某企业经营管理采购风险控制办法表格.docx

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1、某企业经营管理采购风险控制办法表格以下是某企业的采购风险控制办法，供读者参考。制度名称采购风险控制办法受控状态编 号执行部门监督部门编修部门第1章总则第1条目的为加强对采购风险的控制，规避采购风险，减少公司损失，结合本公司实际情况，特制定本办法。第2条适用范围本办法适用于公司所有与采购相关的人员。第3条管理职责1 .公司采购部是采购风险控制工作的归口管理部门，负责采购风险管理的各项工作。2 .公司财务部等其他相关部门需积极配合采购部的工作。第2章完善内部控制机制第4条完善内部管理制度公司需建立并完善内部控制制度与程序，加强对员工尤其是采购人员的培训和教育，不断增强其法律意识，并重视职业道德建设

2、。第5条完善风险管控体系1 .公司应完善风险控制体系，充分运用供应链管理优化供应和需求。2 .公司内部应建立良好的信息沟通机制，拓宽信息渠道，保持信息流畅、沟通顺畅。3 .采购部每年需根据公司的发展战略及规划制订年度采购计划、预算和策略规划，确保各项采购工作 能够有序开展。第3章建立采购风险预警和应急体系第6条建立预警系统采购部应将日常工作进行汇总，并对风险值较大的要素设定警戒值，对其进行重 点监测，及时发现征兆，准确地预报风险。例如，对主要原材料库存就可设定警戒库存量，低于这个库存 时，必须实施应急措施。第7条建立风险应急系统采购部应建立风险应急系统，一旦发生采购风险，采购人员应启动应急措施

3、。1 .应急系统一般采取备选方案的形式预先准备，当风险发生后，采购部可依据实际情况选择与之对应的应急措施。2 .采购风险应急过程必须要反应迅速，以便及时补救、变被动为主动，使风险损失降至最低。第4章采购执行过程风险控制第8条采购风险监控范围采购部应加强对采购计划、申请、审批、询价、谈判、签约、验收、核算、付款和领用等采购所有环节 的监督，通过全方位管理来控制采购风险。第9条采购风险控制重点1 .制订采购计划与采购预算。2 .签订采购合同。3 .进行采购物资验收和质量检查。4 .结算付款作业。5 10条采购计划风险控制采购风险控制人员应及时审查公司采购部制订的物资采购计划，具体审核内容包括以下四

4、点。1 .审查物资采购计划的编制依据是否科学。2 .调查预测是否存在偏离实际的情况。3 .计划目标与实现目标是否一致。4 .采购数量、采购目标、采购时间、运输计划、使用计划、质量计划等是否有保证措施。第11条供应商选择风险控制1 .采购人员需对供应商进行调查，慎重选择供应商，重视供应商的筛选和评级。公司每半年对供应商 进行一次复审评定，采购风险控制人员需监督供应商评选过程是否公正、公开。2 .采购风险控制人员需监控物资采购招标是否按照规范进行，是否有违反规定的行为发生。第12条采购质量风险控制I.采购风险控制人员应要求采购人员按照工作规范开展物资到货验收工作并做好原始记录，在物资接 收、入库、

5、发放的过程中对其进行验收控制，并定期检查其验收记录。3 .采购部严格按合同规定的金额进行结算，财务部按照采购合同要求进行付款操作。4 .采购部在验收过程中发现不合格品时，应及时记录并采取措施严格控制不合格品的流向。第5章采购合同风险控制第13条合同内容检查采购风险控制人员应对采购合同内容进行认真检查，具体核查以下四个方面。1 .审查签订合同当事人是否具有主体资格，是否具有民事权利能力和行为能力。2 .审查合同当事人的意思表示是否真实。3 .审查合同的主要条款是否符合国家的法律和行政法规的要求。4 .审查合同的主要条款是否完备、文字表述是否准确，合同签订是否符合法定程序。第14条合同检查的目的1

6、 .及时发现和纠正在合同订立过程中出现的不合理、不合法现象。2 .提请当事人对缺少的必备条款进行补充。3 .对显失公平的内容予以修改。4 .制止利用采购合同进行违法活动。5 .减少和避免采购合同纠纷的发生。第6章采购人员管理6 15条采购人员绩效考核1 .公司加强采购绩效考核，建立各环节的考核制度并加强检查。2 .公司对采购任务和各项相关工作进行指标分析和责任分工，明确规定采购工作的数量和质量标准。3 .采购责任需分解落实到各相关部门和个人，结合经济效益进行考核，以尽量避免采购风险的发生。第16条采购人员风险管理1 .采购风险控制人员、采购稽核专员等需对采购人员进行监控，查看其是否有舞弊、私通供应商、泄 露标底等行为。2 .采购部需要对采购人员进行综合培养，确保每家厂商、每类采购物资均有两个以上的采购人员负责, 防范采购人员出现欺上瞒下的行为，同时还可防止因人事变动而导致重要信息丢失。第7章附则第17条本办法由采购部制定，其解释权、修改权亦归采购部所有。第18条 本办法经公司总经理审批通过后正式实施。修 订 记录修订标记修订处数修订日期修订执行人审批签字