质量管理体系审核、检查考核办法.docx

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1、质量管理体系审核、检查考核办法1 目的对质量管理体系运行状况进行量化，通过对质量管理体系运行符合性及相关的其他要求进行审核检查、跟踪验证并实施考核，以促进公司质量管理体系运行的符合性、有效性。2 适用范围适用于对公司质量管理体系运行情况的审核检查及对检查结果的考核。3 定义3.1 质量管理体系：在质量方面指挥和控制组织的管理体系。3.2 审核：为获取证据并对其进行评价，以确定运行满足要求的程度所进行的系统的、独立的过程。3.3 公司内部审核3.3.1 依据制定的“审核方案”和“审核计划”，定期对公司质量管理体系范围所涉及的部门、场所、要素及过程进行的质量管理体系符合性审核的活动。3.3.2 审

2、核方案：针对特定时间段所策划并具有特定目的的一组（一次或多次）审核（包含：年度审核、专项审核等）。3.3.3 审核计划：依据标准、程序规定和所审核活动的实际情况及重要性，制定并实施内部审核年度计划和专项计划。3.3.4 审核范围：每次审核选取的公司质量管理体系覆盖的相关部门、场所、要素等。3.3.5 审核依据： ISO9001:2015 质量管理体系 要求和公司质量管理体系文件。3.3.6 审核原则：客观、公正的反映和评价审核发现；客观、公正的评价体系运行效果；审核员不参与对自己本部门的审核活动。3.4 公司外部审核3.4.1 第二方审核：顾客对公司提供的产品及服务的质量管理体系的审核。3.4

3、.2 第三方审核3.4.2.1 公司质量管理体系认证机构对公司质量管理体系的审核。3.4.2.2 产品安全认证机构（ 3C/TVU/UL ）定期对公司认证产品的工厂条件检查。4 职责4.1 品质管理部4.1.1 负责组织对公司质量管理体系运行符合情况进行内部审核，监督内部审核发现问题整改、整改效果验证、并对验证结果不良进行考核。4.1.2 负责组织对生产过程质量管理体系运行符合性进行检查，监督检查发现问题整改、整改效果验证、并对验证结果不良进行考核。4.1.3 负责组织对生产过程定期进行的产品质量监督检查，监督检查发现问题整改、整改效果验证、并进行考核。4.1.4 负责对生产过程的工艺纪律检查

4、改善效果进行复查验证、并对验证结果不良进行考核。4.1.5 负责配合第二方、第三方对公司的质量管理体系审核、检查，组织制定整改措施并监督实施，确保整改措施的及时性、有效性，对整改效果验证、并对验证结果不良进行考核。4.1.6 负责对各部门提出审核、检查绩效考核 /奖励，对绩效考核 /奖励的准确性、及时性负责。4.1.7 负责对本部门质量管理体系运行不符合的原因进行分析、制定整改措施并实施，确保整改措施的及时性、有效性。4.2 各部门4.2.1 建立本部门质量管理体系符合性日常自检自查机制并做好检查记录。4.2.2 配合公司质量管理体系检查组进行的质量管理体系符合性审核及其他的各项检查。1Q/1

5、QAG099- 20194.2.3 负责对本部门质量管理体系运行不符合的原因进行分析、制定整改措施并实施，确保整改措施的及时性、有效性。4.3 企划部依据品质管理部提出的对责任部门的投诉 /表扬，对责任部门进行投诉考核/表扬奖励。5 工作程序5.1 公司质量管理体系审核、检查考核流程6 控制要求6.1 公司内部审核控制6.1.1 每年度，依据 Q/1QAG118 内部审核程序、 * 年度公司质量管理体系内部审核计划对公司质量管理体系运行情况进行内部审核。6.1.2 各部门须建立本部门的日常质量管理体系符合性的自检自查及质量循环改善机制，确保部门质量管理体系运行符合体系要求；配合公司质量管理体系

6、内部审核。6.1.3 实施公司质量管理体系内部审核6.1.3.1 品质管理部1）依据 Q/1QAG118 内部审核程序、 * 年度公司质量管理体系内部审核计划，组织对公司质量管理体系符合性运行情况进行内部审核 。 2）制定审核方案、明确审核范围、审核时间，发布审核通知。3） 组织实施审核，发布审核通报、明确发现问题整改要求。4） 对责任部门的问题改进情况进行跟踪检查验证、并发布复查通报。6.1.3.2 审核公司职能部门2Q/1QAG099-20191）公司职能部门包含：公司办、人力资源部、企划部、财务部、销售部、研究所、新产业办、工程技术部、生产运营部、设备能源部、品质管理 部 。 2）审核内

7、容：对各部门执行公司质量管理体系文件的符合性进行审核、检查。3）每年度，至少审核一次，并发布审核通报。6.1.3.3 审核/检查生产部门 1）公司生产部门包含：精加分厂、装配分厂、组焊车间、筛选车间。2）审核/检查内容：对各生产部门执行公司质量管理体系文件的符合性进行审核、检查。 3）每年度，对生产部门的综合管理、设备管理等至少审核一次。4） 每月，对精加工 /装配过程产品质量监督检查等进行一次检查，并形成检查报告。5） 每周，对精加工过程 /装配过程的生产现场进行如下检查：（1） 生产过程质量管理体系符合性日常检查；（2） 装配过程清洁度检查；（3） 生产过程工艺纪律复查。6）发布审核通报。

8、6.1.3.4 专 项 审 核 1）当公司过程遇到特别情况时（包含：生产过程产品质量出现异常波动、厂内/外产品出现批量质量问题、厂外产品顾客投诉、公司要求进行专项控制措施等），可安排对涉及的相关部门进行专项审核、检查。2）形成审核报告。6.1.3.5 公司各部门组织、配合公司内部审核工作，确保审核、检查工作顺利进行。6.1.4 公司质量管理体系运行符合性审核 /检查考核6.1.4.1 对审核/检查发现的不符合项进行整改结果验证（应涵盖生产部门的所有生产线的相同岗位）。6.1.4.2 对审核发现不符合整改不良的责任部门，品质管理部向责任部门发出“体系审核不符合项限期整改通知”（见附表 1）要求限

9、期完成整改并关闭。6.1.4.3 公司质量管理体系符合性审核、检查发现问题及整改结果考核标准（见表 1）6.2 外部审核/检查6.2.1 配合第二方审核控制6.2.1.1 品质管理部负责组织、配合第二方（公司顾客）对公司质量管理体系的审核/检查。6.2.1.2 品质管理部对审核发现的问题1）发布审核通报。2） 组织责任部门积极进行整改，并及时将整改情况反馈顾客。3Q/1QAG099- 20193） 依据公司内部审核的考核标准及要求，对责任部门实施考核。6.2.2 配合第三方审核/检查控制6.2.2.1 品质管理部负责组织、配合第三方（认证机构）对公司质量管理体系的审核/检查。6.2.2.2 品

10、质管理部对审核 /检查发现的问题1）发布审核/检查通报。2） 组织责任部门积极进行整改，并及时将整改情况反馈第三方。3） 依据公司内部审核的考核标准及要求，对责任部门实施考核。6.3 投诉考核/整改奖励6.3.1 投诉考核6.3.1.1 品质管理部1）每月，汇总当月每期审核 /检查通报，填写“表扬与投诉审核表”（Q/1QAG022 绩 效 考 评 管 理 办 法 附 录 C）； 2）“表扬与投诉审核表”须由部门提出、部门领导签字企划部审核公司领导审批后报送企划部。6.3.1.2 企划部依据品质管理部报送的“表扬与投诉审核表”，对责任部门实施绩效考核。6.3.2 整改奖励6.3.2.1 对责任部

11、门能够按要求制定纠正措施、按时提交符合填写要求的整改报告、提供整改证据，并经品质管理部审核符合可量化/可检查/可考核、且整改有效果时，按照 0.5 分/每项次进行绩效奖励；最高奖励不超过2 分。6.3.2.2 对于审核/检查发现的不符合项进行持续改善并进行有效关闭的问题，经品质管理部验证考核符合要求的，连续 3 个月以上未再发生的，按照 1 分/每项次进行绩效奖励；最高奖励不超过 2 分。6.3.2.3 奖励1）由品质管理部提出，并填写“表扬与投诉审核表”（Q/1QAG022 绩效考评管理办法附录 C）；“表扬与投诉审核表”须由部门提出、部门领导签字企划部审核公司领导审批后报送企划部。 2）企划部依据品质管理部报送的“表扬与投诉审核表”，对相关部门实施奖励。6.4 审核要求6.4.1 对生产部门进行检查的检查组成员，必须由品质管理部、各生产部门的人员共同组成。6.4.2 检查考评结果应公平、公正，评价准确。7 相关文件Q/1QAG022绩效考评管理办法Q/1QAG118内部审核程序Q/1QAG112-05 工艺纪律管理规定Q/1QAG118-01质量监督检查的有关规定8 记录无。9 附则9.1 本考核办法由品质管理部提出。9.2 本考核办法由品质管理部管理，并负责解释。9.2本考核办法自 2019 年 1 月 1 日起实施。