质量管理体系的内部审核方法简介优秀PPT.ppt

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1、质量管理质量管理体系的内部审核方法体系的内部审核方法 质量管理体系的内部审核方法质量管理体系的内部审核方法n n审核的基本概念审核的基本概念n n内部质量审核员内部质量审核员n n内部质量体系审核内部质量体系审核n n质量管理体系内部审核实例质量管理体系内部审核实例第一章第一章 审核的基本概念审核的基本概念1 1审审审审核的定核的定核的定核的定义义义义 审审审审核核核核是是是是对对对对活活活活动动动动和和和和过过过过程程程程进进进进行行行行检检检检查查查查的的的的有有有有效效效效管管管管理理理理工工工工具，具，具，具，审审审审核的核的核的核的结结结结果果果果为为为为管理者管理者管理者管理者实实

2、实实行措施供行措施供行措施供行措施供应应应应了信息。了信息。了信息。了信息。2 2审审审审核的目的核的目的核的目的核的目的 审审审审核核核核是是是是对对对对活活活活动动动动和和和和过过过过程程程程进进进进行行行行检检检检查查查查的的的的有有有有效效效效管管管管理理理理工工工工具具具具，审审审审核核核核的的的的结结结结果果果果为为为为管管管管理理理理者者者者实实实实行行行行措措措措施施施施供供供供应应应应了了了了信信信信息息息息。审审审审核核核核的的的的主主主主要要要要目目目目的的的的是是是是确确确确定定定定满满满满足足足足审审审审核核核核准准准准则则则则的的的的程程程程序序序序，如如如如：确确

3、确确定定定定被被被被审审审审核核核核方方方方的的的的管管管管理理理理体体体体系系系系对对对对规规规规定定定定要要要要求求求求的的的的符符符符合合合合性性性性；评评评评价价价价对对对对法法法法规规规规的的的的符符符符合合合合性性性性。确确确确认认认认所所所所实实实实施施施施的的的的管管管管理理理理体体体体系系系系满满满满足足足足规规规规定定定定目目目目标标标标的的的的有有有有效效效效性性性性。总总总总之之之之，开开开开展展展展内内内内部部部部审审审审核核核核是是是是为为为为了了了了查查查查明明明明质质质质量量量量管管管管理理理理体体体体系系系系的的的的实实实实施施施施效效效效果果果果是是是是否否

4、否否达达达达到到到到了了了了按按按按质质质质检检检检机机机机构构构构的的的的目目目目标标标标所所所所建建建建立立立立的的的的质质质质量量量量管管管管理理理理体体体体系系系系的的的的要要要要求求求求，刚刚刚刚好好好好发发发发觉觉觉觉存存存存在在在在的的的的问问问问题题题题，以以以以便便便便通通通通过过过过实实实实行行行行论论论论证证证证和和和和预预预预防防防防措措措措施施施施，来来来来进进进进一一一一步步步步提提提提高高高高质质质质量管理体系的符合性和有效性。量管理体系的符合性和有效性。量管理体系的符合性和有效性。量管理体系的符合性和有效性。第第第第一一一一节节节节 审审审审核核核核目目目目的的

5、的的和和和和审审审审核核核核原原原原则则则则第一章第一章 审核的基本概念审核的基本概念 3 3审核的原则审核的原则审核的原则审核的原则 为为确确保保审审核核的的有有效效性性和和效效率率，应应坚坚持持审审核核的的客观性、独立性和系统方法三个重要原则。客观性、独立性和系统方法三个重要原则。（1 1）审核的客观性）审核的客观性（2 2）审核的独立性）审核的独立性（3 3）审核的系统方法）审核的系统方法第第第第一一一一节节节节 审审审审核核核核目目目目的的的的和和和和审审审审核核核核原原原原则则则则第一章第一章 审核的基本概念审核的基本概念11质量管理体系质量管理体系 质质量量管管理理是是在在质质量量

6、方方面面指指挥挥和和限限制制组组织织（机机构构）的的协协调调活活动动，质质量量管管理理体体系系是是在在质质量量方方面面指指挥挥和限制组织（机构）的管理体系。其要点是：和限制组织（机构）的管理体系。其要点是：质质量量管管理理体体系系是是建建立立质质量量方方针针和和质质量量目目标标，并并为为实实现现这这些些目目标标的的一一组组相相互互关关联联的的或或相相互互作作用用的的要要素素的的集集合。合。质质量量管管理理体体系系把把影影响响质质量量的的技技术术、管管理理、人人员员和和资资源源等因素都综合在一起，形成一个有机的整体。等因素都综合在一起，形成一个有机的整体。构构成成质质量量管管理理体体系系的的各各

7、个个过过程程以以及及每每一一过过程程都都必必需需开开展的活动都可以看作组成质量管理体系的要素。展的活动都可以看作组成质量管理体系的要素。其其其其次次次次节节节节 与与与与审审审审核核核核相相相相关关关关的的的的几几几几个个个个概概概概念念念念第一章第一章 审核的基本概念审核的基本概念2 2质质质质量方量方量方量方针针针针和和和和质质质质量目量目量目量目标标标标（1 1）质质质质量量量量方方方方针针针针是是是是由由由由组组组组织织织织（机机机机构构构构）的的的的最最最最高高高高管管管管理理理理者者者者正正正正式式式式发发发发布的布的布的布的该组织该组织该组织该组织机构机构机构机构总总总总的的的的

8、质质质质量宗旨和方向。量宗旨和方向。量宗旨和方向。量宗旨和方向。其要点是：其要点是：其要点是：其要点是：质质质质量方量方量方量方针针针针由由由由组织组织组织组织（机构）的最高管理者正式（机构）的最高管理者正式（机构）的最高管理者正式（机构）的最高管理者正式发发发发布。布。布。布。质质质质量方量方量方量方针针针针与与与与组织组织组织组织（机构）的（机构）的（机构）的（机构）的总总总总方方方方针针针针相一相一相一相一样样样样。（2 2）质质质质量量量量目目目目标标标标是是是是在在在在质质质质量量量量方方方方面面面面所所所所追追追追求求求求的的的的目目目目的的的的。质质质质量量量量目目目目标标标标通

9、通通通常常常常依依依依据据据据组组组组织织织织（机机机机构构构构）的的的的质质质质量量量量方方方方针针针针制制制制定定定定，并并并并针针针针对对对对组组组组织织织织（机机机机构构构构）的的的的相相相相关关关关职职职职能能能能部部部部门门门门和和和和层层层层次次次次分分分分别别别别规规规规定定定定质质质质量量量量目目目目标标标标。其要点是：其要点是：其要点是：其要点是：质质质质量目量目量目量目标标标标的内容的内容的内容的内容应应应应符合符合符合符合质质质质量方量方量方量方针针针针所所所所规规规规定的框架。定的框架。定的框架。定的框架。质质质质量目量目量目量目标应标应标应标应是可以是可以是可以是可

10、以测测测测量的。量的。量的。量的。其其其其次次次次节节节节 与与与与审审审审核核核核相相相相关关关关的的的的几几几几个个个个概概概概念念念念第一章第一章 审核的基本概念审核的基本概念3 3质质质质量限制与量限制与量限制与量限制与质质质质量保量保量保量保证证证证（1 1）质质质质量量量量限限限限制制制制是是是是质质质质量量量量管管管管理理理理的的的的一一一一部部部部分分分分，致致致致力力力力于于于于满满满满足足足足质质质质量量量量要求。要求。要求。要求。（2 2）质质质质量量量量保保保保证证证证是是是是质质质质量量量量管管管管理理理理的的的的一一一一部部部部分分分分，致致致致力力力力于于于于供供

11、供供应应应应质质质质量量量量要求会得到要求会得到要求会得到要求会得到满满满满足的信任。足的信任。足的信任。足的信任。（3 3）质质质质量量量量限限限限制制制制是是是是为为为为了了了了达达达达到到到到规规规规定定定定的的的的质质质质量量量量要要要要求求求求而而而而开开开开展展展展的的的的一一一一系系系系列列列列活活活活动动动动而而而而质质质质量量量量保保保保证证证证是是是是供供供供应应应应客客客客观观观观证证证证据据据据证证证证明明明明已已已已经经经经达达达达到到到到规规规规定定定定的的的的质质质质量量量量要要要要求求求求的的的的各各各各项项项项活活活活动动动动。质质质质量量量量保保保保证证证证

12、主主主主要要要要是是是是关关关关注注注注预预预预期的期的期的期的产产产产品。品。品。品。组组组组织织织织（机机机机构构构构）必必必必需需需需有有有有效效效效在在在在实实实实施施施施质质质质量量量量限限限限制制制制，在在在在此基此基此基此基础础础础上才能供上才能供上才能供上才能供应质应质应质应质量保量保量保量保证证证证。其其其其次次次次节节节节 与与与与审审审审核核核核相相相相关关关关的的的的几几几几个个个个概概概概念念念念第一章第一章 审核的基本概念审核的基本概念4 4有效性和效率有效性和效率有效性和效率有效性和效率（1 1）有效性是完成策划的活）有效性是完成策划的活）有效性是完成策划的活）有

13、效性是完成策划的活动动动动和达到策划和达到策划和达到策划和达到策划结结结结果的程度。果的程度。果的程度。果的程度。（2 2）效率是达到的）效率是达到的）效率是达到的）效率是达到的结结结结果与所运用的果与所运用的果与所运用的果与所运用的资资资资源之源之源之源之间间间间的关系。的关系。的关系。的关系。5 5审审审审核准核准核准核准则则则则 审审审审核准核准核准核准则则则则是是是是“用作依据的一用作依据的一用作依据的一用作依据的一组组组组方方方方针针针针、程序或要求、程序或要求、程序或要求、程序或要求”。水水水水利利利利系系系系统统统统计计计计量量量量认认认认证证证证获获获获证证证证质质质质检检检检

14、机机机机构构构构的的的的质质质质量量量量管管管管理理理理体体体体系系系系内部内部内部内部审审审审核准核准核准核准则则则则是：是：是：是：（1 1）计计计计量量量量认证认证认证认证/审查认审查认审查认审查认可（可（可（可（验验验验收）收）收）收）评审评审评审评审准准准准则则则则（2 2）质质质质检检检检机机机机构构构构的的的的质质质质量量量量手手手手册册册册、程程程程序序序序文文文文件件件件和和和和其其其其他他他他相相相相关关关关质质质质量量量量管理体系文件管理体系文件管理体系文件管理体系文件（3 3）适用于）适用于）适用于）适用于质检质检质检质检机构的法律、法机构的法律、法机构的法律、法机构的

15、法律、法规规规规和其他要求。和其他要求。和其他要求。和其他要求。其其其其次次次次节节节节 与与与与审审审审核核核核相相相相关关关关的的的的几几几几个个个个概概概概念念念念第一章第一章 审核的基本概念审核的基本概念1 1质质量量量量审审核与核与核与核与质质量体系量体系量体系量体系审审核核核核 ISO8402ISO8402质质量量量量管管管管理理理理和和和和质质量量量量保保保保证证术术语语对对质质量量量量审审核核核核所所所所下下下下的的的的定定定定义义是是是是：确确确确定定定定质质量量量量活活活活动动和和和和有有有有关关关关结结果果果果是是是是否否否否符符符符合合合合支支支支配配配配的的的的支支支

16、支配配配配，以以以以及及及及这这些些些些支支支支配配配配是是是是否否否否有有有有效效效效地地地地实实施施施施并并并并适适适适合合合合于于于于达达达达到到到到预预定定定定目目目目标标的的的的、有有有有系系系系统统的、独立的的、独立的的、独立的的、独立的检查检查。（1 1）质质量量量量审审核核核核一一一一般般般般用用用用于于于于（但但但但不不不不限限限限于于于于）对对质质量量量量体体体体系系系系或或或或其其其其要要要要素素素素、过过程程程程、产产品品品品或或或或服服服服务务的的的的审审核核核核。上上上上述述述述这这些些些些审审核核核核通通通通常常常常称称称称为为“质质量量量量体体体体系系系系审审核

17、核核核”、“过过程程程程质质量量量量审审核核核核”、“产产品品品品质质量量量量审审核核核核”和和和和“服服服服务务质质量量量量审审核核核核”。（2 2）质质量量量量审审核核核核应应由由由由与与与与被被被被审审核核核核领领域域域域无无无无干干干干脆脆脆脆责责任任任任的的的的人人人人员员进进行行行行，但但但但最最最最好在有关人好在有关人好在有关人好在有关人员员的的的的协协作下作下作下作下进进行。行。行。行。（3 3）质质量量量量审审核核核核的的的的一一一一个个个个目目目目的的的的是是是是评评价价价价是是是是否否否否须须要要要要实实行行行行改改改改进进或或或或订订正正正正措措措措施施施施。审审核核核

18、核不不不不能能能能与与与与在在在在解解解解决决决决过过程程程程限限限限制制制制或或或或产产品品品品验验收收收收的的的的“质质量量量量监监督督督督”或或或或“检检验验”相混淆。相混淆。相混淆。相混淆。（4 4）质质量量量量审审核可以是核可以是核可以是核可以是为为内部或外部的目的而内部或外部的目的而内部或外部的目的而内部或外部的目的而进进行。行。行。行。第第第第三三三三节节节节 质质质质量量量量体体体体系系系系审审审审核核核核第一章第一章 审核的基本概念审核的基本概念2 2质质量体系量体系量体系量体系审审核特点核特点核特点核特点（1 1）受）受）受）受审审核的核的核的核的质质量体系必需是量体系必需

19、是量体系必需是量体系必需是规规范化的。范化的。范化的。范化的。（2 2）质质量体系量体系量体系量体系审审核是一种正核是一种正核是一种正核是一种正规规的的的的评审评审活活活活动动。（3 3）质质量体系量体系量体系量体系审审核是一种抽核是一种抽核是一种抽核是一种抽样调查样调查活活活活动动。第第第第三三三三节节节节 质质质质量量量量体体体体系系系系审审审审核核核核第一章第一章 审核的基本概念审核的基本概念3 3质质量体系量体系量体系量体系审审核的核的核的核的类类型型型型（1 1）内部）内部）内部）内部审审核核核核 （2 2）外部）外部）外部）外部审审核核核核 通常分通常分通常分通常分为为其次方其次方

20、其次方其次方审审核和第三方核和第三方核和第三方核和第三方审审核。核。核。核。第第第第三三三三节节节节 质质质质量量量量体体体体系系系系审审审审核核核核第一章第一章 审核的基本概念审核的基本概念3 3质质量体系量体系量体系量体系审审核的核的核的核的类类型型型型（1 1）内部）内部）内部）内部审审核核核核 （2 2）外部）外部）外部）外部审审核核核核 通常分通常分通常分通常分为为其次方其次方其次方其次方审审核和第三方核和第三方核和第三方核和第三方审审核。核。核。核。4 4内部内部内部内部审审核与外部核与外部核与外部核与外部审审核的核的核的核的联联系系系系遵遵遵遵循循循循的的的的基基基基本本本本原原

21、原原则则相相相相同同同同，即即即即计计量量量量认认证证/审审查查认认可可可可（验验收收收收）评评审审准准准准则则规规定的原定的原定的原定的原则则。审审核核核核对对象相同，即被象相同，即被象相同，即被象相同，即被审审核方的核方的核方的核方的质质量管理体系；量管理体系；量管理体系；量管理体系；审审核核核核的的的的依依依依据据据据相相相相同同同同，即即即即计计量量量量认认证证/审审查查认认可可可可（验验收收收收）评评审审准准准准则则和和和和质质量手册、程序文件等量手册、程序文件等量手册、程序文件等量手册、程序文件等质质量体系文件；量体系文件；量体系文件；量体系文件；部部部部分分分分审审核核核核目目目

22、目的的的的相相相相同同同同，即即即即审审核核核核质质量量量量体体体体系系系系是是是是否否否否符符符符合合合合有有有有关关关关要要要要求求求求，不不不不断断断断改改改改进质进质量体系；量体系；量体系；量体系；审审核程序、核程序、核程序、核程序、审审核技巧基本相同；核技巧基本相同；核技巧基本相同；核技巧基本相同；审审核核核核员员的独立性相同。的独立性相同。的独立性相同。的独立性相同。第第第第三三三三节节节节 质质质质量量量量体体体体系系系系审审审审核核核核第一章第一章 审核的基本概念审核的基本概念5 5内部内部内部内部审审核与外部核与外部核与外部核与外部审审核的区分核的区分核的区分核的区分（1 1

23、）审审核目的不同核目的不同核目的不同核目的不同（2 2）托付方、受）托付方、受）托付方、受）托付方、受审审方和方和方和方和审审核方不同核方不同核方不同核方不同（3 3）审审核核核核员员的注册不同的注册不同的注册不同的注册不同（4 4）审审核支配不同核支配不同核支配不同核支配不同（5 5）审审核内容的多少不同核内容的多少不同核内容的多少不同核内容的多少不同（6 6）对订对订正措施的看法不同正措施的看法不同正措施的看法不同正措施的看法不同第第第第三三三三节节节节 质质质质量量量量体体体体系系系系审审审审核核核核水利系统质检机构质量管理体系审核方法比较水利系统质检机构质量管理体系审核方法比较水利系统

24、质检机构质量管理体系审核方法比较水利系统质检机构质量管理体系审核方法比较 比较项目比较项目质量管理体系审核质量管理体系审核质量管理体系评审质量管理体系评审（管理评审）（管理评审）第一方第一方第二方第二方第三方第三方评价目的评价目的确定符合质量管理体系要求的程度确定符合质量管理体系要求的程度确保质量管理体系持续的确保质量管理体系持续的适宜性、有效性、充分性适宜性、有效性、充分性内部改进内部改进选择、评价、选择、评价、控制供方控制供方认证认证/注册注册执行者执行者管理者代表负责，质管理者代表负责，质检机构内部审核员或检机构内部审核员或外聘审核员外聘审核员用户或用户代用户或用户代表表第三方派出审核员

25、第三方派出审核员最高管理者，有关管理层最高管理者，有关管理层人员参加人员参加评价依据评价依据计量认证计量认证/审查认可审查认可（验收）评审准则，（验收）评审准则，质检机构质量手册、质检机构质量手册、程序文件、适用法律程序文件、适用法律法规、标准法规、标准合同、用户指合同、用户指定的产品标准，定的产品标准，质量管理体系质量管理体系标准，适用法标准，适用法律法规律法规计量认证计量认证/审查认审查认可（验收）评审准可（验收）评审准则，质检机构适用则，质检机构适用的法律法规和标准；的法律法规和标准；质检机构质量手册质检机构质量手册用户及其他相关方的需求用户及其他相关方的需求和期望，质量方针和目标和期望

26、，质量方针和目标对象对象部门、过程、活动的审核部门、过程、活动的审核质检机构质量管理体系运行状况质检机构质量管理体系运行状况质检机构的质量管理体系，质检机构的质量管理体系，包括质量方针、目标及相包括质量方针、目标及相关方期望关方期望评价方法评价方法通常组建审核组，由审核员使用检查表，系统、独立地获得客观证通常组建审核组，由审核员使用检查表，系统、独立地获得客观证据与审核准则对照，形成审核发现和结论。采取现场检查方式据与审核准则对照，形成审核发现和结论。采取现场检查方式通常由最高管理者以会议或征通常由最高管理者以会议或征求意见的形式进行求意见的形式进行结论结论使用审核发现评定质量管理体系的符合性

27、、有效性并识别改使用审核发现评定质量管理体系的符合性、有效性并识别改进的机会进的机会发现质量管理体系（包括质量发现质量管理体系（包括质量方针、目标）适宜性、有效性方针、目标）适宜性、有效性和充分性问题，确定改进质量和充分性问题，确定改进质量管理体系的机会管理体系的机会其次章其次章 内部质量审核员内部质量审核员 在在在在质质量量量量体体体体系系系系审审核核核核中中中中，审审核核核核员员的的的的“质质量量量量”将将将将干干干干脆脆脆脆影影影影响响响响到到到到质质量量量量管管管管理理理理体体体体系系系系的的的的审审核核核核质质量量量量，进进而而而而影影影影响响响响到到到到审审核核核核机机机机构的信誉

28、。构的信誉。构的信誉。构的信誉。审审核核核核的的的的一一一一样样性性性性，是是是是质质量量量量体体体体系系系系审审核核核核活活活活动动的的的的最最最最基基基基本本本本的的的的要要要要求求求求。它它它它是是是是指指指指不不不不同同同同的的的的审审核核核核员员在在在在相相相相同同同同的的的的条条条条件件件件下下下下，其其其其审审核核核核结结果果果果应应当当当当是是是是基基基基本本本本相相相相同同同同的的的的。为为了了了了达达达达到到到到这这一一一一目目目目的的的的，应应当当当当对对审审核核核核员员提提提提出出出出相相相相应应的的的的要要要要求求求求，以以以以确确确确保保保保审审核核核核工工工工作作

29、作作的的的的质质量。量。量。量。第第第第一一一一节节节节 内内内内审审审审员员员员的的的的条条条条件件件件和和和和素素素素养养养养其次章其次章 内部质量审核员内部质量审核员 1 1内审员条件内审员条件内审员条件内审员条件 内内内内审审审审员员员员的的的的注注注注册册册册不不不不是是是是强强强强制制制制性性性性的的的的，质质质质检检检检机机机机构构构构可可可可以以以以自己任命内审员，内审员一般应具备下列条件：自己任命内审员，内审员一般应具备下列条件：自己任命内审员，内审员一般应具备下列条件：自己任命内审员，内审员一般应具备下列条件：具具具具有有有有中中中中专专专专以以以以上上上上学学学学历历历历

30、，工工工工程程程程师师师师以以以以上上上上职职职职称称称称。需需需需接接接接受受受受有有有有内内内内审审审审员培训资格的机构的培训，并取得培训合格证书。员培训资格的机构的培训，并取得培训合格证书。员培训资格的机构的培训，并取得培训合格证书。员培训资格的机构的培训，并取得培训合格证书。三三三三年年年年以以以以上上上上工工工工作作作作阅阅阅阅历历历历，至至至至少少少少有有有有一一一一年年年年质质质质量量量量管管管管理理理理和和和和试试试试验验验验室室室室管管管管理的阅历。理的阅历。理的阅历。理的阅历。思思思思路路路路开开开开阔阔阔阔、成成成成熟熟熟熟，有有有有很很很很强强强强的的的的推推推推断断断

31、断和和和和分分分分析析析析实实实实力力力力，看看看看问问问问题题题题客观公正，坚持原则等。客观公正，坚持原则等。客观公正，坚持原则等。客观公正，坚持原则等。了了了了解解解解审审审审核核核核程程程程序序序序、方方方方法法法法和和和和技技技技巧巧巧巧；熟熟熟熟悉悉悉悉机机机机构构构构组组组组织织织织状状状状况况况况、管管管管理体系文件；驾驭基本的法律法规学问等。理体系文件；驾驭基本的法律法规学问等。理体系文件；驾驭基本的法律法规学问等。理体系文件；驾驭基本的法律法规学问等。对对对对质质质质量量量量管管管管理理理理的的的的原原原原则则则则和和和和技技技技术术术术娴娴娴娴熟熟熟熟，了了了了解解解解作作

32、作作业业业业过过过过程程程程、产产产产品品品品和服务。和服务。和服务。和服务。第第第第一一一一节节节节 内内内内审审审审员员员员的的的的条条条条件件件件和和和和素素素素养养养养其次章其次章 内部质量审核员内部质量审核员 1 1审审审审核核核核员员员员的的的的职责职责职责职责在确定的在确定的在确定的在确定的审审审审核范核范核范核范围围围围内内内内进进进进行工作；行工作；行工作；行工作；收收收收集集集集和和和和分分分分析析析析与与与与受受受受审审审审核核核核的的的的质质质质量量量量体体体体系系系系有有有有关关关关并并并并足足足足以以以以对对对对其其其其下下下下结结结结论论论论的的的的证证证证据；据

33、；据；据；将将将将视视视视察察察察结结结结果整理成果整理成果整理成果整理成书书书书面面面面资资资资料；料；料；料；报报报报告告告告审审审审核核核核结结结结果；果；果；果；验验验验证证证证由由由由审审审审核核核核结结结结果果果果导导导导致致致致的的的的订订订订正正正正措措措措施施施施的的的的有有有有效效效效性性性性（当当当当托托托托付付付付方方方方提出要求提出要求提出要求提出要求时时时时）；）；）；）；收存、保管和呈送与收存、保管和呈送与收存、保管和呈送与收存、保管和呈送与审审审审核有关的文件；核有关的文件；核有关的文件；核有关的文件；协协协协作和支持作和支持作和支持作和支持审审审审核核核核组长

34、组长组长组长的工作。的工作。的工作。的工作。其其其其次次次次节节节节 内内内内审审审审员员员员职职职职责责责责与与与与作作作作用用用用其次章其次章 内部质量审核员内部质量审核员 2 2内部内部内部内部审审审审核核核核组长组长组长组长的的的的职责职责职责职责审审审审核核核核组长组长组长组长全面全面全面全面负责负责负责负责各各各各阶阶阶阶段的段的段的段的审审审审核工作；核工作；核工作；核工作；帮助帮助帮助帮助选择审选择审选择审选择审核核核核组组组组的成的成的成的成员员员员；制制制制定定定定审审审审核核核核支支支支配配配配、起起起起草草草草工工工工作作作作文文文文件件件件、给给给给审审审审核核核核组

35、组组组成成成成员员员员布布布布置置置置工工工工作；作；作；作；代表代表代表代表审审审审核核核核组组组组与受与受与受与受审审审审核方核方核方核方领导领导领导领导接触；接触；接触；接触；刚刚刚刚好向受好向受好向受好向受审审审审核方核方核方核方报报报报告关告关告关告关键键键键性的不合格（不符合）状况；性的不合格（不符合）状况；性的不合格（不符合）状况；性的不合格（不符合）状况；报报报报告告告告审审审审核核核核过过过过程中遇到的重大障碍；程中遇到的重大障碍；程中遇到的重大障碍；程中遇到的重大障碍；审审审审核核核核组组组组长长长长有有有有权权权权对对对对审审审审核核核核工工工工作作作作的的的的开开开开展

36、展展展和和和和审审审审核核核核视视视视察察察察结结结结果果果果作作作作出出出出最最最最终终终终的确定；的确定；的确定；的确定；清晰、明确地清晰、明确地清晰、明确地清晰、明确地报报报报告告告告审审审审核核核核结结结结果，不无故拖延。果，不无故拖延。果，不无故拖延。果，不无故拖延。其其其其次次次次节节节节 内内内内审审审审员员员员职职职职责责责责与与与与作作作作用用用用其次章其次章 内部质量审核员内部质量审核员 3 3内内内内审员审员审员审员的作用的作用的作用的作用（1 1）计计计计量量量量认证认证认证认证/审查认审查认审查认审查认可（可（可（可（验验验验收）收）收）收）评审评审评审评审准准准准则

37、则则则的宣的宣的宣的宣扬员扬员扬员扬员；（2 2）质质质质量工作的推量工作的推量工作的推量工作的推动动动动者；者；者；者；（3 3）质质质质量管理体系的量管理体系的量管理体系的量管理体系的诊诊诊诊断断断断师师师师。其其其其次次次次节节节节 内内内内审审审审员员员员职职职职责责责责与与与与作作作作用用用用其次章其次章 内部质量审核员内部质量审核员 1 1应应应应知知知知 （1 1）质检质检质检质检机构机构机构机构检测检测检测检测工作全工作全工作全工作全过过过过程；程；程；程；（2 2）质质质质检检检检机机机机构构构构质质质质量量量量管管管管理理理理体体体体系系系系及及及及其其其其文文文文件件件件

38、，组组组组织织织织结结结结构构构构、职职职职能和相互关系、机构的基本能和相互关系、机构的基本能和相互关系、机构的基本能和相互关系、机构的基本业务过业务过业务过业务过程和有关程和有关程和有关程和有关术语术语术语术语；（3 3）计计计计量量量量认证认证认证认证/审查认审查认审查认审查认可（可（可（可（验验验验收）收）收）收）评审评审评审评审准准准准则则则则；（4 4）质质质质检检检检机机机机构构构构所所所所应应应应用用用用的的的的现现现现行行行行检检检检验验验验（测测测测）、评评评评价价价价标标标标准、准、准、准、规规规规程程程程规规规规范以及范以及范以及范以及ISO9000ISO9000族国族国

39、族国族国际标际标际标际标准；准；准；准；（5 5）相关的法律）相关的法律）相关的法律）相关的法律规规规规范基范基范基范基础础础础学学学学问问问问。第第第第三三三三节节节节 内内内内审审审审员员员员应应应应知知知知应应应应会会会会要要要要求求求求 其次章其次章 内部质量审核员内部质量审核员 2 2应应应应会会会会（1 1）审审审审核方案策划，核方案策划，核方案策划，核方案策划，审审审审核核核核实实实实施支配的施支配的施支配的施支配的编编编编制；制；制；制；（2 2）组组组组成成成成审审审审核核核核组组组组；（3 3）编编编编制制制制审审审审核核核核检查检查检查检查表；表；表；表；（4 4）审审审

40、审核的方法、技巧；核的方法、技巧；核的方法、技巧；核的方法、技巧；（5 5）不不不不合合合合格格格格（不不不不符符符符合合合合）项项项项的的的的确确确确定定定定与与与与不不不不合合合合格格格格（不不不不符符符符合合合合）报报报报告的告的告的告的编编编编写；写；写；写；（6 6）审审审审核核核核结结结结果的果的果的果的汇总汇总汇总汇总分析；分析；分析；分析；（7 7）审审审审核核核核报报报报告的告的告的告的编编编编写；写；写；写；（8 8）订订订订正措施的正措施的正措施的正措施的验证验证验证验证；（9 9）组织组织组织组织首、末次会首、末次会首、末次会首、末次会议议议议。第第第第三三三三节节节节

41、 内内内内审审审审员员员员应应应应知知知知应应应应会会会会要要要要求求求求其次章其次章 内部质量审核员内部质量审核员 1 1正确运用正确运用正确运用正确运用检查检查检查检查表表表表 审审审审核核核核时时时时留留留留意意意意不不不不要要要要轻轻轻轻易易易易偏偏偏偏离离离离检检检检查查查查表表表表，以以以以保保保保证证证证审审审审核核核核工工工工作作作作有有有有序序序序地地地地按按按按支支支支配配配配进进进进行行行行，但但但但同同同同时时时时要要要要留留留留意意意意敏敏敏敏捷捷捷捷应应应应用用用用，不不不不要要要要过过过过多多多多的的的的受受受受检检检检查查查查表表表表的的的的束束束束缚缚缚缚，必

42、必必必要要要要时时时时要要要要调调调调整整整整检检检检查查查查表。表。表。表。第第第第四四四四节节节节 内内内内审审审审员员员员的的的的工工工工作作作作方方方方法法法法和和和和技技技技巧巧巧巧其次章其次章 内部质量审核员内部质量审核员 2 2少少少少讲讲讲讲、多看、多、多看、多、多看、多、多看、多问问问问、多听、多听、多听、多听 信信信信息息息息是是是是通通通通过过过过看看看看、问问问问、听听听听获获获获得得得得的的的的，不不不不能能能能从从从从讲讲讲讲话话话话中中中中获获获获得得得得。内内内内审审审审员员员员不不不不要要要要作作作作任任任任何何何何询询询询问问问问（仅仅仅仅可可可可就就就就方

43、方方方向向向向性性性性看看看看法法法法提提提提出出出出建建建建议议议议，但但但但最最最最好好好好在在在在不不不不合合合合格格格格（不不不不符符符符合合合合）报报报报告告告告后后后后再再再再提提提提出出出出）。不不不不要要要要去去去去做做做做裁裁裁裁判判判判，受受受受审审审审核核核核方方方方内内内内部部部部发发发发生生生生争争争争吵吵吵吵，内内内内审员审员审员审员不要扮演裁判的角色。不要扮演裁判的角色。不要扮演裁判的角色。不要扮演裁判的角色。不不不不要要要要重重重重复复复复阐阐阐阐述述述述。有有有有的的的的受受受受审审审审部部部部门门门门负负负负责责责责人人人人未未未未参参参参与与与与首首首首次

44、次次次会会会会议议议议，或或或或参参参参与与与与了了了了未未未未留留留留意意意意听听听听，对对对对审审审审核核核核工工工工作作作作模模模模糊糊糊糊不不不不清清清清，会会会会发发发发生生生生临临临临时时时时请请请请教教教教内内内内审审审审员员员员的的的的状状状状况况况况，此此此此时时时时内内内内审审审审员员员员不不不不必必必必过过过过多多多多重重重重复复复复阐阐阐阐述述述述审审审审核核核核组组组组长长长长的的的的讲讲讲讲话话话话，应应应应请请请请他他他他学学学学习习习习文文文文件或向件或向件或向件或向联联联联系人了解。系人了解。系人了解。系人了解。第第第第四四四四节节节节 内内内内审审审审员员员

45、员的的的的工工工工作作作作方方方方法法法法和和和和技技技技巧巧巧巧其次章其次章 内部质量审核员内部质量审核员 3 3选选选选择择择择正正正正确确确确的的的的提提提提问问问问对对对对象象象象，并并并并正正正正确确确确地地地地提提提提出出出出问问问问题题题题，集集集集中中中中精精精精力力力力处处处处理主要理主要理主要理主要问题问题问题问题4 4封封封封闭闭闭闭式和开启式式和开启式式和开启式式和开启式问题问题问题问题相相相相结结结结合合合合 封封封封闭闭闭闭式式式式问问问问题题题题，可可可可以以以以用用用用“是是是是”、“否否否否”、“有有有有”、“无无无无”等等等等简简简简洁洁洁洁的的的的词词词词

46、来来来来回回回回答答答答，可可可可得得得得出出出出明明明明确确确确无无无无误误误误的的的的答答答答案案案案，但信息量少。但信息量少。但信息量少。但信息量少。开开开开启启启启式式式式问问问问题题题题，需需需需对对对对方方方方作作作作具具具具体体体体的的的的说说说说明明明明或或或或说说说说明明明明，信信信信息息息息量量量量大大大大，但但但但占占占占用用用用时时时时间间间间较较较较多多多多。审审审审核核核核时时时时，一一一一般般般般以以以以封封封封闭闭闭闭式式式式问问问问题题题题起起起起先先先先，再再再再提提提提出出出出开开开开启启启启式式式式问问问问题题题题，最最最最终终终终以以以以一一一一两两两

47、两个个个个封封封封闭闭闭闭式式式式问题结问题结问题结问题结束。束。束。束。开启式开启式开启式开启式问题问题问题问题可以分可以分可以分可以分为为为为以下几以下几以下几以下几类类类类：主主主主题题题题式式式式问题问题问题问题 扩扩扩扩展式展式展式展式问题问题问题问题 征求看法式征求看法式征求看法式征求看法式问题问题问题问题 设设设设想式想式想式想式问题问题问题问题第第第第四四四四节节节节 内内内内审审审审员员员员的的的的工工工工作作作作方方方方法法法法和和和和技技技技巧巧巧巧其次章其次章 内部质量审核员内部质量审核员 5 5提提提提问问问问与索看相与索看相与索看相与索看相结结结结合合合合 提提提提

48、问问问问中中中中常常常常问问问问及及及及文文文文件件件件及及及及其其其其实实实实施施施施状状状状况况况况，因因因因此此此此在在在在提提提提问问问问的的的的同同同同时时时时要要要要索索索索看看看看文文文文件件件件及及及及视视视视察察察察现现现现场场场场。运运运运用用用用此此此此方方方方法法法法时时时时，应应应应留留留留意意意意避避避避开开开开受受受受审审审审核核核核部部部部门门门门出出出出示示示示文文文文件件件件后后后后，内内内内审审审审员员员员只只只只埋埋埋埋头头头头细读细读细读细读文件而中止提文件而中止提文件而中止提文件而中止提问问问问。文件宜。文件宜。文件宜。文件宜带带带带回去回去回去回去

49、细读细读细读细读。6 6联联联联想与追溯想与追溯想与追溯想与追溯 如如如如从从从从顾顾顾顾客客客客埋埋埋埋怨怨怨怨产产产产品品品品外外外外表表表表受受受受损损损损，就就就就应应应应联联联联想想想想到到到到产产产产品品品品的的的的包包包包装装装装、交交交交付付付付过过过过程程程程有有有有无无无无问问问问题题题题。并并并并留留留留意意意意视视视视察察察察易易易易被被被被遗遗遗遗忘的角落。忘的角落。忘的角落。忘的角落。第第第第四四四四节节节节 内内内内审审审审员员员员的的的的工工工工作作作作方方方方法法法法和和和和技技技技巧巧巧巧第三章第三章 内部质量体系审核内部质量体系审核 内内内内部部部部审审审

50、审核核核核不不不不同同同同于于于于外外外外部部部部审审审审核核核核，其其其其审审审审核核核核程程程程序序序序应应应应由由由由机机机机构构构构组组组组织织织织依依依依据据据据审审审审核核核核的的的的基基基基本本本本要要要要求求求求和和和和自自自自身身身身特特特特点点点点制制制制定定定定。内内内内审审审审流流流流程程程程应应应应简简简简明明明明可可可可行行行行，严严严严格格格格完完完完整整整整，闭闭闭闭环环环环运运运运转转转转。质质质质量量量量管管管管理理理理内部审核流程通常如下图所示：内部审核流程通常如下图所示：内部审核流程通常如下图所示：内部审核流程通常如下图所示：第第第第一一一一节节节节 内