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1、风险管理风险管理平安标准化培训风险管理风险管理一、风险管理的基本概念二、风险管理的主要内容三、危急源辨识与风险评价程序四、危急源辨识与风险评价示例一、风险管理的基本概念一、风险管理的基本概念1、危急 危急是指系统中存在导致发生不期望后果的可能性超过了人们的承受程度。2、危急源（危害）危急源是指可能造成人员损害、疾病、财产损失的根源或状态。3、危急源辨识 识别危急源的存在并确定每个危急源特性的过程。4、风险 是“损失发生的不确定性”，平安生产中的风险特指危害（可能造成人员损害、职业病、财产损失、作业环境破坏或其组合之根源或状态）发生的可能性与后果的组合。5、可容许（接受）风险 是指组织经过努力将

2、原来较大的风险变成较小的可以被组织接受的风险。6、平安 免除了不行接受的损害风险的状态（不行接受的风险得到有效限制）。7、风险评价 评价风险程度并确定其是否在可承受范围的全过程。8、风险管理 是指组织对风险进行识别、衡量、分析，并在此基础上有效地处置风险，以最低成本实现最大平安保障的科学管理方法。风险管理包括危害辨识、风险评价、风险限制三个核心过程。9、隐患 可导致事故发生的物的担忧全状态、人的担忧全行为和管理上的缺陷。隐患是人、机、环境系统平安品质的缺陷。10、重大危急源与重大事故隐患重大危急源 是指长期地或者临时地生产、搬运、运用或储存危急物质，且危急物质的数量等于或者超过临界量的单元（包

3、括场所和设施）。是指特定的物质特定的量，是对于物质而言，是客观存在的。它的存在是正常的生产经营行为。重大事故隐患 是指存在与生产经营场所、设备和设施以及管理过程中的可能导致发生重大事故的担忧全状态和缺陷。二、风险管理的内容 风险管理是指包括风险评估和风险限制的全过程，它是一个以最低成本最大限度地降低系统风险的动态过程。风险管理的基础范畴包括风险分析、风险评价和风险限制，简称风险管理3要素。v 所谓风险分析，就是在特定的系统中进行危急辨识、频率分析（事故发生的可能性）、后果分析（事故发生的严峻性）的全过程。制定评价准则对风险分析的结果进行评价，划分风险等级，确定风险是否可以接受；依据不同的风险等

4、级制定限制措施；这就是风险管理的全部内容。v 风险管理的首要工作就是开展危急源辨识。（一）危急源辨识 在开展危急源辨识之前，首先应了解危急危害因素的分类与种类，以便对其产生的影响做出推断。1、危急与危害因素的分类 危急因素的分类方法，依据生产过程和伤亡事故的国家标准不同，可有两种分类方法：（1）依据危害性质分类的方法 依据GB13861-1992生产过程危急和危害因素分类与代码的规定，将生产过程的危急因素和危害因素分为六大类：a）物理性危急危害因素；b）化学性危急危害因素；c）生物性危急危害因素；d）心理、生理危急危害因素；负荷超限：如体力、视力、听力、超过了人的承受实力从事禁忌作业；心理异样

5、e）行为性危急危害因素：如违章指挥/违章操作/监护失误等f）其他危急危害因素（2）依据事故类别和职业病类别的分类方法：参照GB6441-1986企业伤亡事故分类，将危急危害因素分为20类。2、危急源的分类 危急源是指一个系统中具有潜在能量和物质释放危急的、在确定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及其位置。平安科学理论依据危急源在事故发生发展过程中所起作用不通，把危急源划分为两类，即：第一类危急源（根源危急源）其次类危急源（状态危急源）（1）在生产过程中存在的、可能发生意外释放的能量（能源或能量载体）或危急物质为第一类危急源。（2）导致能量和危急物质约束或限制措施破

6、坏或失效的各种因素担忧全因素（包括人、物、环境三个方面）为其次类危急源。即造成能量和危急物质意外释放的各种因素。其他分类方法：化学性、物理性、生物性、行为性、心理生理性、行为性危急源。从事事故发生的本质讲，均可以归结为能量的意外释放或危急物质的泄漏、扩散。一起事故的发生是两类危急源共同作用的结果。第一类危急源的存在是事故发生的前提，没有第一类危急源就谈不上能量或危急物质的意外释放，也就无所谓事故；另一方面，假如没有其次类危急源破坏对第一类危急源的限制，也不会发生能量或危急物质的意外释放。其次类危急源的出现是第一类危急源导致事故的必要条件。（不出现其次类危急源也不会发生能量的意外释放或危急物质的

7、泄漏、扩散，也就不会发生事故）在事故的发生、发展过程中，两类危急源相互依存、相辅相成。第一类危急源在发生事故时释放出的能量是导致人员损害或财物损坏的能量主体，确定事故后果的严峻程度；其次类危急源出现的难易确定事故发生的可能性的大小。两类危急源共同确定危急源的危急性。因此，危急源辨识的首要任务是辨识第一类危急源，在此基础上再辨识其次类危急源。其次类危急源的限制应当在第一类危急源限制的基础上进行，与第一类危急源的限制相比，其次类危急源是一些围绕第一类危急源随机发生的现象，对它们的限制更困难。3、危急源辨识 依据危急源辨识的定义：识别危急源的存在并确定每个危急源特性的过程。危急源辨识的目的就是通过对

8、系统的分析，界定出系统中的那些部分、区域是危急源，其危急的性质、危害程度、存在状况、危急源能量与物质转化为事故的转化过程规律、转化条件、触发因素等，以便限制能量和物质的转化，使危急源不至于转化为事故。危急源的辨识是一个过程，该过程包括以下两个方面：一是识别危急源的存在，即接受一些特定的方法和手段找出全部与企业的运行有关的危急源。二是确定危急源的特性，即对识别出的危急源进行分析并确定其类别和特点。首先识别第一类危急源，再识别其次类危急源，其次类危急源的识别较为困难。危急源的识别可以从不同的层面进行，如总布局及建构筑物生产工艺过程生产设（1）总布局及建构筑物的危害因素识别 厂址 总平面图 道路及运

9、输 建构筑物（2）生产工艺过程的危害因素辨识 存在不稳定物质的工艺过程 含有易燃物料，且在高温、高压下运行的工艺过程。含有易燃物料，且在冷冻状况下运行的工艺过程。在爆炸极限范围内或接近爆炸性混合物的工艺过程。有可能形成尘、雾爆炸性混合物的工艺过程。储有压力能量较大的工艺过程。工艺参数难以严格限制并可能引发事故的工艺过程 其他危急工艺过程。通过识别，列出工艺过程清单（3）典型的单元过程（操作）的危害因素辨识 氧化、还原、硝化、聚合、催化、氯化、磺化、重氮化等。催化裂化、加氢裂化、加氢精制等石油化工生产过程。蒸馏、过滤、蒸发、筛分、萃取、结晶、回流、搅拌等单元操作。列出单元操作清单（4）主要装置和

10、设备的危害因素辨识（5）电气设备的危害因素辨识（6）特种设备的危害因素辨识（7）登高装置的危害因素辨识（8）危急化学品包装物的危害因素辨识（9）作业环境的危害因素辨识（10）与手工操作有关的危害因素辨识（11）储运过程的危害因素辨识（12）其他过程的危害因素辨识 分类列出各种清单4、危急源辨识的范围与思路辨识的思路之一：首先考虑第一类危急源（从能量的角度，从物质的角度）然后考虑其次类危急源：对每个作业步骤，首先考虑物的担忧全状态和人的担忧全行为，然后将整个作业活动作为一个整体，考虑与此作业活动有关的作业环境的缺陷（温度）和平安管理缺陷（是否能规范的执行操作规程）。物的担忧全状态 使事故可能发生

11、的担忧全物体条件或物质条件。物的担忧全状态是指机械、装置、元部件等由于性能低下而不能实现预定功能的现象。物的担忧全状态也是物的故障。物质：火灾、爆炸性物质，毒性物质 物体：防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷；设备、设施、工具、附件有缺陷；个人防护用品用具缺少或有缺陷；生产（施工）场地环境不良。CB6441附录A中表6归纳为四大类，70多种人的担忧全行为 是指人的行为结果偏离了标准要求。指能造成事故的人为错误。GB6411附录A中表7归纳为十三大类，60多种。人的担忧全行为也属于人的失误，人的失误会造成能量或危急物质限制系统故障，使屏蔽破坏或失效，从而导致事故的发生。1、操作错误（忽视平安、忽视

12、警告）2、使平安装置失效3、运用担忧全设备 4、手代替工具操作5、物体（成品、材料、工具等）存放不当 6、冒险进入危急场所7、攀坐担忧全位置 8、在起吊物下作业（停留）9、机器运转时加油（修理、检查、调整、清扫等）10、有分散留意力的行为 11、不运用必要的个人防护用品或用具12、担忧全装束 13、对易燃易爆等危急品处理错误等。平安管理缺陷 策划、限制、运行管理和检查不到位 是由于制度不健全、检查不到位、人的实力不具备等因素导致人的失误和物的故障。1）设计、监测方面缺陷或事故（件）订正措施不当；2）人员限制管理缺陷：教化培训不足，雇用选择或缺乏检查；3）工艺过程、作业程序缺陷，如工艺、技术错误

13、或工艺、技术不当，无作业程序或作业程序有错误；4）作业组织的缺陷，如人的支配不合理，超负荷、禁忌作业，没有现场监督和联络等。5）相关方管理缺陷。有害作业环境 人和物存在的环境，即生产作业环境中的温度、适度、噪声、视野、照明、通风换气、振动等方面的问题，会促使人的失误和物的故障发生。作业场所缺陷：无平安通道、间距不足；信号、标记没有或不当；物体堆放不当。作业环境因素缺陷：采光不良或有害；通风不良或缺陷；温度过高或过低；湿度不当；外部噪声；风、雷电、洪水、野兽等自然危害。辨识思路之二：存在什么危害（损害源）？谁（什么）会受到损害？也可以反过来询问：谁（什么）会受到损害？损害怎样发生？三种状态：正常

14、（如生产）、异样（非正常停机检修）及紧急状态（如火灾）三种时态：过去（过去出现并始终持续到现在的如技术、资源不足仍未解决的危害）、现在及将来可能出现的危害辨识思路之三 例如：爬梯子再简洁不过，但在爬梯子之前要想一想梯子会不会滑倒呢？这是爬梯子的主要风险。风险清晰了，那么我们可以通过将梯子固定在地面上或是找人扶住梯子以防滑倒，就是要实行平安措施；当我们要爬到较高的地方时，是不是要考虑在身上系上平安带呢？所以平安工具要配好，这些条件都具备了，但是天公不作美，打雷、下雨、刮大风或旁边其他作业产生振动等，那我们还能爬吗？因此，必需保证作业环境是平安的；当以上风险我们都考虑到了，但是爬梯子的人不行，比如

15、说那他还能爬吗？可见做这件事的实力是必需的。这些事情我们都想清晰了，准备好了再干，自然也就不会出事故了。5、危急源的辨识方法 危急源辨识的方法有很多，每一种方法都有其目的性和应用范围。常用的方法有：工作危害分析（JHA）平安检查表分析（SCL）预危急性分析（PHA）故障假设分析（WI）故障假设分析/平安检查表分析（WI/SCL）危急与可操作性分析（HAZOP）失效模式与效应分析（FMEA）故障树分析（FTA）事务树分析（ETA）评价人员依据须要及自身对辨识方法的驾驭状况，选择有效、可行的辨识方法进行危急源辨识。在这里主要介绍比较常用和比较简洁驾驭的工作危害分析（JHA）和平安检查表法（SCL）

16、，随着风险管理工作的不断深化，在今后工作中依据须要选用危急与可操作性分析（HAZOP）、故障树分析（FTA）、事务树分析（ETA）等方法。（1）工作危害分析（JHA）作业危害分析（JHA）是对作业活动的每一步骤进行分析，从而辨识潜在的危害并制定平安措施。所谓的“作业”（有时也称“任务”）是指特定的工作支配，如“清罐”作业、“运用高压水灭火器”等。“作业”的概念不宜过大，如“大修机器”，也不能过细。作业危害分析的主要步骤是：1）确定（或选择）待分析的作业；2）将作业划分为一系列的步骤；3）辨识每一步骤的潜在危害；4）确定相应的预防措施。其分析过程为：1）分析作业的选择 志向状况下，全部作业都要进

17、行作业危害分析，但首先要确保对关键性的作业实施分析。确定分析作业时，优先考虑以下作业活动：a）事故频率和后果：频繁发生或不常常发生但可能导致灾难性后果的；b）严峻的职业损害或职业病：事故后果严峻、危急的作业条件或常常暴露在有害物质中；c）新增加的作业，由于阅历缺乏，明显存在危害或危害难以预料；d）变更的作业，可能会由于作业程序的变更而带来新的危急；e）不常常进行的作业，由于从事不熟悉的作业而可能有较高的风险。经过分析选择，列出作业活动清单 2）将作业划分为若干步骤 选择作业活动之后，将其划分为若干步骤，每一步骤都应是作业活动的一部分。划分的步骤不能太笼统，否则会遗漏一些步骤以及与之相关的危害。

18、另外，步骤划分也不宜太细，以致出现很多的步骤。依据阅历，一项作业活动的步骤一般不超过10项。假如作业活动划分的步骤实在太多，可先将该作业活动分为两个部分，分别进行危害分析。重要的是要保持各个步骤正确的依次，依次变更后的步骤在危害分析时有些潜在的危害可能不会被发觉，也可能增加一些实际并不存在的危害。依据依次在分析表中记录每一步骤，用3-4个词说明一个步骤，即首先做什么，其次做什么，只做什么而不说怎样做。划分作业步骤之前，细致视察操作人员的操作过程。视察人通常是操作人员的干脆管理者，关键是要熟悉这种方法，被视察的操作人员应当有工作阅历并熟悉整个作业工艺。视察应当在正常的时间和工作状态下进行，如一项

19、作业活动是夜间进行的，那么就应在夜间进行视察。3）辨识危害 依据对作业活动的视察、驾驭的事故（损害）资料以及阅历，依照危害辨识清单依次对每一步骤进行危害的辨识。辨识的危害列入分析表中。为了辨识危害，须要对作业活动作进一步的视察和分析。辨识危害应当思索的问题是：可能发生的故障或错误是什么？其后果如何？事故是怎样发生的？其他的影响因素有哪些？发生的可能性？以下是危害辨识清单的部分内容：是否穿着个体防护服或佩戴个体防护器具？操作者是否会处于失去平衡的状态？操作者是否管理着从事可能使头、脚受伤或被扭伤的活动（往复运动的危害）？操作者是否会被物体冲撞（或撞击）到机器或物体？操作者是否会跌倒？操作者是否会

20、由于提升、拖拉物体或运输笨重物品而受到损害？操作者可能接触有害物体？操作者可能滑倒、绊倒或摔落？操作者可能暴露于极热或极冷的环境中？作业时是否有环境因素的危害空气中有粉尘、烟尘、蒸汽吗？天气状况可能影响平安吗？过度的噪音或振动会产生问题吗？识别每一步骤的主要危害后果。主要后果应为危害引起并且结果比较严峻的后果，由危害产生后果的过程要尽量描述清晰、精确并力求简洁。（2）平安检查表分析（SCL）平安检查表分析法是基于阅历的方法，是分析人员对拟分析的对象列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关的已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的担忧全因素，然后确定检查项目。再以提问的方式把检查项目

21、按系统的组成依次编制成表，以便进行检查或评审。平安检查表分析表分析可以用于对物质、工艺流程、作业场所、装置、设备或操作规程的分析。辨识之前列出各种清单（如设备设施/作业场所清单）。编制平安检查表的依据主要有：a）有关标准、规程、规范及规定 b）国内外事故案例和企业以往的事故状况 c）系统分析确定的危急部位及防范措施 d）分析人员运用自己的阅历和牢靠的参考资料 e）有关探讨成果，同行业或类似行业检查表等平安检查表分析法的分析步骤如下：1）建立平安检查表 平安检查表必需由熟悉装置的操作、标准、政策和规程的、有阅历的和具备专业学问的人员协同编制。所拟定的平安检查表，应当是通过回答表中所列问题就能够发

22、觉系统设计和操作各个方面与有关标准不符合的地方。平安检查表分析的对象是设备设施、作业场所和工艺流程等，检查项目是静态的物，而非活动，所列检查项目应有人的活动，即不应有动作。列出项目之后，再列出与之对应的标准。标准可以是法律法规的规定，也可以是行业规范、标准或本企业有关操作规程、工艺规程或工艺卡片的规定。应当留意有些项目是没有具体规定的，在这种状况下，可以由熟悉这个检查项目的有关人员确定，而不是没有规定就可以不检查了。列出标准之后，还应列出不达标准可能导致的后果；检查项目和检查标准列出之后，还应列出现有限制措施。2）完成分析 依据制定的检查表，评价人员将工艺过程、设备和操作等与平安检查表进行比较

23、。依据对现场的视察、阅读系统的文件、与操作人员座谈以及个人的理解回答平安检查表项目。当所视察的系统特性或操作特性与平安检查表上希望的特性不同时，评价人员应当登记差异。分析差异（危害），提出改正措施建议。（二）风险评价 风险评价的任务是评价识别出的危急源（危害）的风险程度，对企业现阶段的危急源所带来的风险进行评价分级，确定不行容许风险和重大风险，并给出优先依次的排列，以针对性地进行风险限制。常用的风险评价方法包括风险矩阵法、作业条件风险评价法（LEC）、MES法等。这种方法大都建立在实际阅历的基础上，合理打分，依据最终的分值或概率风险与严峻程度的乘积进行分级。1、风险矩阵法 依据事故发生的可能性

24、（L）和后果的严峻程度（S）确定风险度（R）在开展评价之前，首先要制定风险评价准则，企业制定的评价准则包括事故发生的可能性（L）和严峻性（S）及风险度（R）事务发生的可能性（L）判别准则级别可能性含义事例5肯定发生预计每天至每周发生一次单个一起或阀门故障；软管泄漏；4几乎肯定发生预计在多数情况下事件每周至每月发生一次单个仪器或阀门故障；软管泄漏；人的操作不当3很可能发生多数情况下事件每月至每半年发生一次两个仪器或阀门故障；软管破裂；管道泄漏；人为失误2中等可能事件有时发生，每半年至每年发生一次设备故障和人为失误同时发生；小型工艺过程或装置完全失效1不大可能事件仅在例外情况下发生多个设备或阀门故

25、障；许多人为失误；大型工艺过程或装置自发失效事务发生后果的严峻程度（S）判别准则级别后果损失（影响）员工公众环境设备（万元）5重大多人死亡或群伤多人死亡或群伤有重大环境影响的不可控排放设备损失1004严重丧失劳动能力丧失劳动能力有中等环境影响的不可控排放设备损失503中等严重伤害，需医院诊治严重伤害，需医院诊治有较轻环境影响的不可控排放设备损失252轻微仅需急救的伤害臭味、噪声等，无直接影响有局部环境影响的可控排放设备损失101可忽略皮外伤，短时间不适无直接影响对环境既无没有影响无设备损失 风险矩阵法是将可能性（L）和严峻性（S）的五个级别分别赐予1，2，3，4，5的值，得到用相对数值表示的风

26、险度，用可能性做横坐标，用后果做纵坐标，绘制风险矩阵示意图如图1-1。依据风险度，划分风险等级，制定限制措施，风险等级的判定准则可参照表1-1进行。图1-1风险评估表 严重性可能性123451123452246810336912154481216205510152025表1-1风险登记判定准则及限制措施与实施期限风险度（R）风险等级应采取的行动/控制措施实施期限20-25巨大风险在采取措施降低危害前，不能继续作业立刻15-19重大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-14中等可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通装置停工时处理4-8可容忍可考虑

27、建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理320极其危险，停产整改160320高度危险，立即整改70160显著危险，及时整改2070一般危险，需要注意20稍有危险，可以接受 目前，部分企业接受LEC法，LEC法本身没有涉及财产损失和其他损失，如停产损失，但可以接受修正的LEC法，即我们可以像对伤亡事故一样应用L、E的规定值，而在C值表中加上财产损失和其他损失的分级定义（当然L、E分值也可以进行修改）。修正后的C值表如下分数值发生事故可能会造成的损失后果人员伤亡财产损失（万元）100大灾难，许多人死亡大于10040灾难，数人死亡大于3015非常严重，一人死亡大于17严重，躯干致残设

28、备停止运行且损失在一万元以上3重大，手足伤残设备停止运行1较小，轻伤设备故障（三）风险限制 企业应依据风险评价的结果，确定优先限制的依次，选择限制措施，在选择风险限制措施时，应遵循下列原则：（1）限制措施的可行性和牢靠性；（2）限制措施的先进性和平安性；（3）限制措施的经济合理性及企业的经营运行状况；（4）牢靠的技术保证和服务。企业限制措施的选择应从以下几个方面加以考虑：（1）工程技术措施，实现本质平安；（2）管理措施，规范平安管理；（3）教化措施，提高从业人员的操作技能和平安意识；（4）个体防护措施，削减职业损害。对于不行容许的风险，实行限制措施以消退或降低风险，使其达到可容许的程度；需确定

29、优先限制的依次，并规定出主控部门。对于可容许的风险，维持相应的管理，并不断监视，以防止其风险变大超出可容许的范围。不行容许的风险：中等以上风险（包括重大风险），应制定进一步的限制措施。而有的企业认为只有重大风险才需制定限制措施。只要是不行接受的风险都应当制定进一步的措施。（四）风险信息的更新 风险具有可变性，当引起风险的因素发生变更，也会导致风险产生变更。新设备和技术的运用，现场作业操作的变更或工艺的变更，新、老设备型号的变更，管理思路的变更，组织机构或人员的变更都会出现新的问题，因此危急源辨识表内容要不断完善和更新，评价标准要不断修订，保证风险评价工作的时效性，企业应定期结合生产实际对评价内

30、容进行适当补充和调整。修订周期可以与评价周期相一样，上一轮评价中发觉的重大问题及整改措施纳入本轮评价中；将新增的生产现场运行设备、运行规程和规定纳入本轮评价内容；删除已经过时及不适合的内容，防止出现下一轮危急源清单与上一轮危急源清单完全一样的局面。三、危急源辨识与风险评价程序 风险管理是开展平安标准化工作的核心内容，也是企业搞好平安管理实现本质平安的重要手段，然而搞好此项工作是须要人力、物力的投入，而不是纸上谈兵的事，因此企业主要负责人必需具备风险管理的理念，充分相识风险管理工作对于搞好平安生产工作的重要性，才能开展好此项工作。首先成立由主要领导为组长的风险管理小组，做到全员参与。风险评价小组必需由各个方面的人员组成，必需有基层单位的全员参与。评价小组成立以后，对危急源辨识、风险评价和风险限制进行策划，制定风险管理程序，工作流程如下：风险管理流程图成立、培训评价小组成立、培训评价小组工作活动分类工作活动分类危急源辨识危急源辨识风险评价风险评价维持现有维持现有限制措施限制措施确定风险确定风险是否是可容忍是否是可容忍制定风险限制措施支配制定风险限制措施支配（如有必要）（如有必要）评审措施支配的充分性和有效性评审措施支配的充分性和有效性是是