2023年案防法规知识学习总结.docx

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1、 201*案防法规知识学习总结 案防法规学问学习总结 最近，应上级的要求，我紧紧围绕指导文件的中心思路，同事之间相互开展员工行为排查、狠抓案件防控、党风廉政建立等工作，较好地完成了总社下达的各项任务，现将纪检工作状况汇报如下： 一、系列活动为平台，扎实推动案件防控工作。 依据五大系列活开工作思路，我行在传达五大活动精神时，仔细分析了当前所面临的业务进展和案件风险形势，特殊是针对多年无案件的麻痹心理和简洁、低级错误屡查屡犯问题，标准支行的经营行为，标准人员的从业行为，标准员工的操作行为。在此根底上，深入揭摆问题，查找治理和业务岗位存在的风险点，提高案件防控工作水平。以仔细落实八项制度为重点，开展

2、查找治理和业务岗位存在的风险点争论。争论的关键环节为帐户治理、重空及单证治理、对帐治理、银行卡及储蓄存折治理，公章业务用章及个人名章治理、会计凭证治理、尾箱治理、密码治理、日始签到日终退签离岗退屏治理等。结合案件对比网点相应部位、环节，仔细查找出存在的缺陷和漏洞。通过遏制违规经营行为，遏制可能导致案件的操作风险发生，提高员工职业操守，促进我行各项业务又好又快进展。 二、严格根据上级行要求，扎实开展员工行为排查活动。 在排查形式上，我们召开了特地会议讨论制订排查方案，通过发放员工自查排查表，先由员工自查、互查，再通过行长办公会议进展评定，最终由负责人签字，对排查结果负责；在排查内容上，严格从涉嫌

3、案件的行为、存在隐患可能诱发案件的行为、其他等三个方面对员工进展深入细致的排查。在排查中 三、以案件防控及整改落实为重点，稳步推动效能监察工作。 我行屡次利用晨训时间，组织全行员工学习省市分行关于案件防控与整改效能监察方面的文件，并结合审计整改平台，提升员工对案件防控与整改的标本兼治意识，教育全员工重在治本，将案件防控及整改与全行体制机制改革、业务流程优化等工作有机结合起来。努力实现我行案件防控与整改的工作目标，在实际工作中，我们以业务条线为单位，对近年来上级行下发的各项有关案件防控的文件进展了整理和归纳，各部门组织本部门人员对这些规章制度进展重点学习，使员工在详细工作中明确什么可以做、什么不

4、能做，做到有章可依、按章操作。 四、全方位的、制造性地开展警示教育活动，努力杜绝不良行为和不良思想。教育作为案件防范一个有效手段来进展，动身点是不仅加强员工的职业操守教育、人生观、价值观教育，还从员工的按章操作意识上下功夫，从员工的自我爱护上，预防他人违规上下功夫，整体来讲就是自控、互控、他控三道防线都做到，让员工自觉地做到。 五、合理运用积分制度，订正不良操作习惯. 针对积分治理的特点，我在实际操作中既充分考虑到员工的承受和认知力量，更主要的是运用积分治理手段为业务进展保驾护航。对于监控录像查出的问题，一方面严格积分，一方面与当事人进展谈话，加强员工对积分治理的认知度.虽然上半年工作取得了肯

5、定成绩，但距离上级行要求还有较大差距，在下半年的工作中，我行将针对可能存在的治理疲惫思想，重点在员工职业操守教育方面和按章操作合规经营方面下功夫，向市北江党委交一份满足的答卷。 案防法规学问学习总结篇2 近期，我行紧急召开了临汾分行案防学问宣讲会议，王书记首先发表了讲话，强调了该会议的重要性。陈科长针对详细案件予以讲解，从中暴露出我们在工作上思想熟悉上还没有完全到位、工作措施上海不够细和实、内控治理上的重大缺陷，员工行为的不够敏感、对风险案件揭露力量的不够强、对突发大事的应对和处置不够有力等方面我们得进展深刻的反思。 通过学习，我熟悉到，我们在工作中必需时刻保持糊涂的熟悉，不行掉以轻心，需进一

6、步增加危机意识、增加对新状况、新问题的敏感性和预判力，摒弃各种麻痹大意的思想和错误的熟悉，时刻保持警觉，有效遏制各类风险案件的发生。 对于以上存在问题，经过学习与思索，本人觉得可以从以下几方面入手，以提高案件防控的实效性。 一、树立“以人为本”，提高思想教育水平。案件防控工作教育活动，首要解决的就是一个人的意识问题，应当使大家熟悉到，制度并不是用来看的，而是用来指导实际工作的。特殊是案件专项治理的典型案例，对每一位员工应当是有很强的震憾，榜样地遵守内掌握度，不仅仅是对自身的爱惜，也是对他人的负责。在这个方面，应当将本项工作深入长久的开展下去，做好人的思想工作，真正使每一位员工从思想上重视，从行

7、动上自觉。 二、严厉工作纪律，提高违章违纪的代价。要加强各项内掌握度落实状况的后续跟踪和监视工作，对于严峻违反内掌握度的要严峻予以处理，要让每一位违章违纪的员工付出沉重的代价，让其有切身之痛，严峻的更应严厉处理至开除。 三、完善工作机制，防范道德风险。道德风险是各项案件发生的一个重要因素。每一件有内部员工参加的案件背后，无不有作案人长期处心积虑的身影，他们正是利用了工作机制上存在的一些问题，细心预备，伺机作案。我们要通过工作机制的转变，来防范道德风险转化为实际风险。比方，在工作机制方面，可以以制度化的形式进展岗位轮换，以制度化的形式做好稽核监察工作，以制度化的形式作好员工的培训工作等等。 四、

8、建立健全好各种规章制度。加强制度建立，重视员工道德风险防范，严格操作流程，把对员工思想排查工作纳入议事日程；并做到亲密关注员工思想动态，将各种诱发案件的隐患毁灭在萌芽状态。 五、切实加强自身的素养学习。特殊是加强规章制度的学习，熟识和把握规章制度的要求，提高自身的综合素养和分析力量。仔细履行工作职责，将各项制度落实到业务活动中去。强化责任意识，要求自己爱岗敬业，仔细严厉对待自己的职业，忠于自己的事业，勤奋工作，深思慎行，将责任心溶化于血液，表达于行动，伴随于身边。 “天网恢恢，疏而不漏”，“任何作奸犯科的人要想在现场不留下任何蛛丝马迹都是不行能的”，“要想人不知，除非己莫为”等耳熟能详的话历经

9、了很多前人的阅历提炼，而作案的人却总带着幸运心理，认为自己高超，不会被发觉，铤而走险。然而最终还是难以逃脱法律的制裁，而最终陷入苦痛的深渊。 人是万物之灵，人和动物最大的区分就在于人有自制力。我们每一个生命都是极其偶然的存在，而人从生下来那一刹那起就注定要回去。我们所拥有的生命原本就是一种责任和承诺-对父母、对亲友、对社会。然而，生命太短促了，我们更应当倍加珍惜。一个人只要记住无论在什么时候，什么地方留给别人都是美妙的东西，那么他的生活将特别开心。而守住诚恳、正直、忠贞、和善和表里如一的品质最终才会获得幸福。其实在生活中，富贵的人并不肯定幸福，贫困的人也并不见得苦痛。何况我们只要踏踏实实、认仔细真干工作，也不行能沦为贫困阶层。为什么不脚踏实地走正道，遵纪守法做好人呢？ 作为一名工行银行的员工，在自己的岗位上不仅要尽职尽责、安份守纪、保质保量地做好每一天的工作，还应当具有敏锐的观看力，才智的头脑，在工作中和一起共事的同事共同坚持制度，严格根据各项规章制度办事，才能有效地抑制案件发生。按规定程序办理业务做到一笔一清，一方面，让自己的工作更加完善；另一方面，也让自己的工资收入颗粒归仓。