特许经营人【傅涛谈特许经营制度下的水业监管模式】.doc

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1、 特许经营人【傅涛谈特许经营制度下的水业监管模式】 推行准入竞争 加强绩效监管 清华大学环境系水业政策讨论中心主任傅涛谈特许经营制度下的水业监管模式 编者按：在日前举办的第六届亚太地区根底设施进展部长级论坛暨其次届中国城镇水务进展国际研讨会上，国内外众多专家齐集北京，共同商讨“根底设施投融资体制改革与水的可持续利用”问题。这是中国政府继胜利举办第五届世界水大会之后的又一次重要的水业盛会。本报将在近期对这次论坛上发言的专家进展一系列的采访报道，敬请关注。 作为水业的资深专家，清华大学环境系水业政策讨论中心主任傅涛，就我国水业特许经营制度下，政府的监管模式，产权的处置方式，以及随着政府的撤资，企业

2、与政府的关系发生怎样的变化等问题发表了自己的看法。 记者：特许经营毕竟是什么？水业的特许经营有什么特点？ 傅涛：特许经营是我国目前推行的重要政策形势之一。特许经营不是一个简洁的概念，而是一个系统，这个系统涉及到产业和价格等多方面问题。任何行业的特许经营都很难由某一个部门完全负责，即使是行业规章，也要受到各个方面的制约，受到多个部门的监管。在这种状况下，系统消失一些问题是很正常的。 特许经营是一种责任转移，在英文里面可以翻译成退让的意思，就是政府将一局部工作交给企业去做。政府可以将某个水厂的治理权让出去，也可以把一局部区域的效劳权进展转让，无论哪种形式都是将一局部责任让出去。特许经营本质上是政府

3、通过市场机制让企业帮忙自己工作，但主要的监管责任仍在政府。而其他一些公共设施，像铁路、电信、电力等设施，并不是由地方各级政府担当治理责任。因此，水业假如作为市政设施存在，就需要有一个详细的职能部门，这个部门就是市政局或水务局，代表城市政府担当这个责任，而后通过这一职能部门再托付给企业进展工作，但并不转变市政设施的性质，没有转变最终由政府担当责任的体制。 记者：在特许经营体系中，政府职能部门的职责有哪些？有什么特点？ 傅涛：政府的主要责任就是监管，城市水业领域的监管机构除了建立主管部门，还包括环保部门和卫生部门等，这都是政府的责任。还有一局部责任要由企业担当，这一比例可大可小，90%甚至更多的事

4、情都让企业完成。政府和企业关系也就是通过特许经营范围来打算。特许的内容越多，监管的范围就越大。 特许经营体系中，可以通过与传统环境监管的比照发觉政府进展市政设施监管职能特点。这两者之间有显著的区分，市政监管，代表城市政府，属于自身职能的一局部，并依据企业效劳内容的多少通过协议打算其监管范围，另一类监管就是环境监管、卫生监管，他们主要靠法律进展掌握，依据包括水法、环境爱护法等等。而市政部门则是依靠合同，没有合同就不能监管，否则就属于违法行为。除此之外，两者的监管内容也不同。 虽然特许经营制度是我国目前重要的水务制度体系，但其在实行过程中仍存在一些问题。特许经营体制的设置有三种。一种是由政府掌握产

5、权，让运营企业租赁经营或者托付经营。二是政府保存1530年以后的最终产权，让社会投资人以BOT形式投资和经营水厂。三是政府将自来水系统效劳和进展投资托付给企业，但是政府作为经营期完毕时的资产最终拥有者，在经营的末期以残值价格回购或者无偿把资产最终收回。但是在实际执行过程中，由于种种缘由，产生了另一种模式，即让企业拥有完全产权，最终成为专营形式。 专营形式已不是特许经营，市政部门或者经济监管也变为与环境、卫生监管一样的层次，这与西方一些国家的体制有些类似。例如英国专营体制之下由一些专营企业进展经营，没有经营期限，但同时受到几个方面的监管，包括环保部门的监管，卫生部门监管，同时还有经济机构的监管。

6、整个监管机构都要依法进展监管，由于流域性的公司跟任何市政部门没有协议，因此这种监管体系的前提就是必需要有法律根底。要公布新的税法，给予经济监管权限，这个体制之下，水务公司也像电力公司一样，变成一种完全物权的公司。 这一变化的直接结果就是物权的转让，从而使准入的竞争变为股东之间的竞争。通过控股权的转换，降低了准入竞争的标准，仅考虑价格因素，而忽视了其他资格的审查。在一些地方，这种转让形式甚至没有了准入竞争。 因此，即使在专营体制下，也应有对专营过渡期的特别监管。如英国政府就建立了一套监管体系，用平均本钱衡量水的价格，并不是针对某个企业，而是依据本钱加合理收益评价其价格。 记者：我国推行特许经营体

7、系过程中遇到的这些问题，解决的根本途径是什么？ 傅涛：特许经营要有一个准入过程，并且经营期限不应超过30年。在国际上BOT一般不超过20年，25年已属于比拟长的年限了。特许经营体系的特点是，通过加强准入竞争弥补政府监管中的缺乏。由于政府的力量再强，但在某些特别领域也会有所缺乏。政府只有通过保存产权，加强竞争等方法，用报价掌握本钱。 股东竞争和准入竞争虽然都属于一个系统，但有着根本的不同。这种竞争方式的转变将会产生本钱的错位，而这种错位很简单造成价格的不稳定和效劳水平的下降。假如要推行特许经营体系，就要掌握好物权，运行准入竞争机制。 建立部出台特许经营监管方法，需要设定一套相对完善的，特许经营准入竞争体系，也可称作称竞争机制； 还要同时相应地建立另一套完全根据专业体制制定的产权方法，否则就会产生漏洞，导致企业无所适从，甚至从中投机取巧。这两个体系之间假如没有协调，就会造成一些公司套用产权转让即竞争的概念，成为了股东之间转让竞争。 另外监管体制发生的变化，还造成一些地方消失了溢价的状况。溢价本身并非坏事，但过渡溢价所造成的错位就会产生许多的问题。 除了通过对专营公司进展绩效评价监管，对其它特许经营工程同样可以进展绩效监管，尤其对于自来水行业更是如此。假如，失去了对于产权的掌握和整个行业的监管，就会造成供水行业效劳和价格的扭曲。记者 汪汀