管理经济学讲义五.ppt

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1、专题七专题七 政府与企业政府与企业第一节第一节 市场缺陷市场缺陷一、市场失灵的原因一、市场失灵的原因n假如有足够的市场n假如所有的消费者和生产者都按竞争的规则办事n假如存在均衡的状态 完全的市场机制能使市场达到的均衡，称为完全的市场机制能使市场达到的均衡，称为帕雷托最优。但要达到帕雷托最优，要有一系帕雷托最优。但要达到帕雷托最优，要有一系列的假设前提条件，这些条件可以归结成三条：列的假设前提条件，这些条件可以归结成三条：而当实际情况不符合这三条假设条件时，市场而当实际情况不符合这三条假设条件时，市场在资源配置方面效率就降低，出现市场失灵。在资源配置方面效率就降低，出现市场失灵。二、市场竞争不完

2、全二、市场竞争不完全三、市场供求非均衡三、市场供求非均衡四、市场信息不对称四、市场信息不对称五、公平与效率五、公平与效率n劳伦茨曲线（劳伦茨曲线（Lorenz curve）n基尼系数（基尼系数（Gini efficient）市场缺陷不仅表现在帕雷托最优的市场缺陷不仅表现在帕雷托最优的假设条件不能实现，而且还表现在不假设条件不能实现，而且还表现在不能兼顾公平和效率。能兼顾公平和效率。一一、税税收收n公平公平n效率效率n简便简便n灵活灵活n透明透明第二节第二节 政府干预政府干预 由于市场的种由于市场的种种缺陷，经济活种缺陷，经济活动仅靠市场来调动仅靠市场来调节是不行的，还节是不行的，还需要政府干预

3、。需要政府干预。政府和企业的关政府和企业的关系可以用政府调系可以用政府调控市场，市场引控市场，市场引导企业来概括。导企业来概括。税收机制的优劣大体税收机制的优劣大体上可从五个方面来判断：上可从五个方面来判断：n分解垄断企业分解垄断企业n防止垄断的产生防止垄断的产生n阻止能削弱竞争的兼并阻止能削弱竞争的兼并n防止串通防止串通二、政府的反垄断政策二、政府的反垄断政策 由于垄断企业存在弊端，世界各国政府由于垄断企业存在弊端，世界各国政府大多要采取立法措施来反对垄断、保护竞大多要采取立法措施来反对垄断、保护竞争。政府法律主要从以下几个方面来防止争。政府法律主要从以下几个方面来防止和反对垄断。和反对垄断

4、。n电力公司电力公司n天然气公司天然气公司n通信公司通信公司 公用事业中的电力公司、天然气公司和通信公司大多属于受管制的部门。1.1.企业类型企业类型2.2.管制的经济合理性管制的经济合理性 受管制的部门除了它们提供的服务对于经济体系中的其他部门运行至关重要外，还有以下合理性因素：n自然垄断理由自然垄断理由n设施重复理由设施重复理由n价格歧视理由价格歧视理由三、有管制的垄断三、有管制的垄断n经营成本经营成本n费率基础费率基础n收益率收益率3.3.管制的过程管制的过程4.4.公用事业管制公用事业管制 -费率决定费率决定中的具体问题中的具体问题n价格歧视价格歧视n分段定价分段定价n高峰负荷定价法高

5、峰负荷定价法新墨西哥公用服务公司：垄断市场地位的风险 新墨西哥公用服务公司（新墨西哥公用服务公司（The Public Service Company of New Mexico，PNM）为新墨西哥）为新墨西哥州的大多数人口提供电力服务（发电和分销）州的大多数人口提供电力服务（发电和分销）和天然气销售服务，这个垄断地位受到新墨西和天然气销售服务，这个垄断地位受到新墨西哥州的公用服务委员会的管制，并在较小范围哥州的公用服务委员会的管制，并在较小范围上受到联邦能源管制委员会的管制。这些委员上受到联邦能源管制委员会的管制。这些委员会决定该公司因提供服务而向各类顾客收取的会决定该公司因提供服务而向各类

6、顾客收取的价格。这些价格是以所提供服务的成本为基础价格。这些价格是以所提供服务的成本为基础的，包括投入资本的的，包括投入资本的“公平收益公平收益”。PNM在在1992年间的普通股收益率为年间的普通股收益率为4.9%，1995年曾计划普通股的收益率达到年曾计划普通股的收益率达到8.0%，1997至至1999年期间的普通股收益率为年期间的普通股收益率为7.5%。根据价值线，。根据价值线，1992年全行业股票的平均收益率为年全行业股票的平均收益率为11.4%，1997至至1999年，行业预计普通股的收益率为年，行业预计普通股的收益率为11.6%。尽管管制委员会授权尽管管制委员会授权PNM按按12.5

7、%的普通股收益的普通股收益率水平定价，但率水平定价，但PNM的利润还是极低。为什么这的利润还是极低。为什么这家公用事业服务垄断供应商不能赚取其被授权的家公用事业服务垄断供应商不能赚取其被授权的利润呢？利润呢？就就PNM来说，管制过程肯定使它无法获得被授来说，管制过程肯定使它无法获得被授权的利润。主要原因是它积累的剩余发电能力水权的利润。主要原因是它积累的剩余发电能力水平过高。在平过高。在70和和80年代，为了满足新墨西哥州年代，为了满足新墨西哥州在石油危机条件下对电力服务的迅猛增加的需求在石油危机条件下对电力服务的迅猛增加的需求和铀矿开采的快速发展，和铀矿开采的快速发展，PNM进行了大规模的建

8、进行了大规模的建设项目。然而在生产能力形成之前，新墨西哥州设项目。然而在生产能力形成之前，新墨西哥州的铀矿开采业实际上已经处于停顿状态，使的铀矿开采业实际上已经处于停顿状态，使PNM的发电能力比其目前的顾客需求高出近的发电能力比其目前的顾客需求高出近50%以上。以上。州管制委员会拒绝同意州管制委员会拒绝同意PNM向目前顾客索取高价向目前顾客索取高价以回收过剩生产能力的成本。以回收过剩生产能力的成本。虽然垄断者在竞争中享有一种受保护地位，但虽然垄断者在竞争中享有一种受保护地位，但依然面临很大的风险，如上述的需求预测风险，依然面临很大的风险，如上述的需求预测风险，同时还要面对与管制过程相联系的风险

9、。例如，同时还要面对与管制过程相联系的风险。例如，在在70和和80年代初，没有哪家公用事业公司能赚取年代初，没有哪家公用事业公司能赚取等于其股权资本成本的普通股收益率。等于其股权资本成本的普通股收益率。从县城到某镇要绕很远的山路，县政府考虑从县城到某镇要绕很远的山路，县政府考虑要打一条隧道，并对过往的车辆征收费用，估要打一条隧道，并对过往的车辆征收费用，估计过隧道的需求函数为计过隧道的需求函数为 P=250.5Q这里这里P是对通过的每辆车征收的费用（元），是对通过的每辆车征收的费用（元），Q是每天通过的车辆数，若隧道建成后分摊折合是每天通过的车辆数，若隧道建成后分摊折合每天的固定成本是每天的固

10、定成本是500元，而没有变动成本。打元，而没有变动成本。打算让一公司承包，建设费用和收益都归公司。算让一公司承包，建设费用和收益都归公司。案例分析案例分析n若没有政府的补贴，会有公司愿意承包吗？若没有政府的补贴，会有公司愿意承包吗？n从全社会的角度来看，这条隧道值不值得建从全社会的角度来看，这条隧道值不值得建？n如果政府根据每天通过的车辆数给承包补贴，如果政府根据每天通过的车辆数给承包补贴，每辆车至少要补贴多少？每辆车至少要补贴多少？n若政府一年一次给公司的固定财政补贴，数若政府一年一次给公司的固定财政补贴，数量与通过的车辆数无关，至少要补贴多少，量与通过的车辆数无关，至少要补贴多少，才有公司愿意承包？（一年计才有公司愿意承包？（一年计365365天）天）n对于政府来说，哪种补贴形式的费用低一些对于政府来说，哪种补贴形式的费用低一些？n如果政府允许承包公司采取差别价格，而不如果政府允许承包公司采取差别价格，而不给予补贴，会有公司承包吗？为什么？给予补贴，会有公司承包吗？为什么？案例分析案例分析