产业创新与可持续增长.ppt
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1、产业创新与经济可持续发展 孙中才孙中才中国人民大学 北京100872摘摘 要要l 在在G函数这个理论范式的框架里,从出发,分析创新函数这个理论范式的框架里,从出发,分析创新产业生成和发展的条件。原有经济中增加了新的成分自然产业生成和发展的条件。原有经济中增加了新的成分自然改变了它的结构,如果这个新成分具备相当的优势,就会改变了它的结构,如果这个新成分具备相当的优势,就会给整体经济带来不可忽视的活力,从而促进经济发展。从给整体经济带来不可忽视的活力,从而促进经济发展。从市场的角度来看,这种优势应该存在于技术和价格这两个市场的角度来看,这种优势应该存在于技术和价格这两个方面。给出一个反映这两个方面
2、的初始模型,便可以进行方面。给出一个反映这两个方面的初始模型,便可以进行有关的分析。在有关的分析。在G函数的理论范式里很容易得出这样的初函数的理论范式里很容易得出这样的初始模型。分析结果可以解释创新产业存在的必要条件,以始模型。分析结果可以解释创新产业存在的必要条件,以及促进经济发展的可能性。及促进经济发展的可能性。l关键词:关键词:G函数;替代弹性函数;替代弹性 1 1、引、引 言言l 对于企业来说,面对市场、不断创新,才能保持和发扬经营的活力。市场是经营的大尺度空间,经济则是更大的尺度空间。l l图中,-产出;l -价格;l -技术;l -固定资源。l 一个倒三角形示明了,迄今为止在生产经
3、济学理论核心之间存在的覆盖与归结的基本关系。它包含了大量的专业术语、概念和逻辑,也示出了这门学问的理论发展主线,以及在各个发展阶段上它所关注的要点。其中,大师们的描述结构严整,脉络清晰,总结以往,昭示未来,又堪称l淳朴真切,自然天成。并不夸张地讲,它们描述了200年间经济学发展的中心内容孙中才,2008。然而,很容易看出,这个倒三角形的主体结构不过是3个简单的公式;再仔细观察,其中各个公式的成分又都只是很少的几个符号,有的还属于简单的重复。博大的体系,只是由简单的成分构成的;精深的理论探索,不过是从几个符号入手的,而最终成果又只能归结为几个符号。经济学简单而富有魅力,由此可见一斑。近代以来的科
4、学简明精确,清晰易懂,其奥妙也在于此。符号和公式,公式和符号,令人神往,催人奋进。l 在当代的科学共同体中,各个常规科学学科是根据社会活动的需要,针对现象覆盖的范围来划分的,即根据需要和可能,人们按照活动对象来划分的。然而,科学的本质是探索客观事物运动的规律,直接的目的是建立一个与自然规律相对应的观念集合-学问。因此,科学的对象不能等同于科学本身,具体学科的对象并不是该学科最终的追求和目的,只有隐蔽在对象背后的运动规律才是它所真正关注的。对于一个科学学科来说,对象仅仅定义了它的活动层面,而探索这个层面下的规律才是它的学术实质。l因此就这个意义来讲,“学并不是研究现象的(甚至可以说,学并不是研究
5、的),而是研究运动规律的”,这是一种很精确的表述。例如,对于经济学,便可以得出这样的表述,即“经济学并不是描述经济现象本身的,而是透过这些现象描述其运动规律的”孙中才,2006,pp.99-100。事实表明,现象本身属于事实范畴,是人们可以直接感触到的,要描述它们,直觉就可以奏效。而真实隐藏于事实背后,人们难于或者不能直接感触,而规律又是在真实背后起作用的,更是看不见的;同时,规律是很精确的,因而真实也是很精确的杨振宁,2002,p.96。由此可以想见,要描述真实而看不见、精l确而难以感触的事物,就必须运用有别于直觉的特定手段。于是,符号和公式,公式和符号应运而生,并与近代科学相伴相随、不可分
6、离了丁石孙,1988,p.10。l 在具体的常规科学学科里,符号和公式被赋予特定的概念、逻辑和信息,有着特定的含义,通常是术语最精确的表达形式。符号有确切的定义,公式为明确的模型,在专业范围内,它们普适、规范。对于科学的探索来说,它们综合起来呈现为一致于规律的基本轮廓和结构,其中最基本的就是范式(Paradigm)孙小礼等,1993,p.145。现代科学是数理-实验研究,其中的第l一步-数理分析必须是新的现象观察结果与已知的有关规律的有效结合,继之才有其它。这种结合总是表现为科学家针对符号和范式的思索,也就是,对于已知的范式,需要把新的现象观察结果抽象为该范式可以接受的符号,并容纳其中,才能完
7、成科学探索的首要步骤。由于范式原有的基本成分是符号,纳入的新的现象观察结果也是符号,因此,直观地看,整个数理分析过程就是一个运用符号的思考过程。在当代的自然科学学科里,有成就的科学家都是运用符号进行思考的高手,理论大师们更是符号思维的典范雅克阿达玛,1989,p.66。图1示明,在当今的经济学界里,也已是如此。l 纵观经济学的科学化过程和17世纪末以来的专业教育史,其中特别是农业经济学领域,人们不难发现,学科建设的核心任务始终是,在近代基础科学的带动下,形成并坚持符号思维的理论发展路线;专业教育的中心工作,像科学共同体中的其他学科一样,就是讲授定律的发现过程,传授和培养运用符号和范式的能力,并
8、从中激发出新的发现行为杨振宁,2002,p.298。从某种简单而直接的意义上讲,我们的学习和研究就是在不断地理解符号和范式,接受规范和纪律,掌握原理和思路,继续符号思维的脉络。ll 本文在以下部分里,首先从真实和规律的形式化表达出发,阐述符号思维的必要性;接下来讨论范式与新发现的关系;最后,概略地讨论符号思维在经济学领域里的一些特征。2 2、符号与形式化、符号与形式化l 迄今为止,哲学的探索和科学的探索,其中特别是科学的探索,一再证明了这样的事实,那就是,规律具有3大特性:隐蔽性,精确性和永恒性苗力田等,1989,p.421;张瑞琨等,1986,pp.202-203。其中,永恒性是核心性的,是
9、最具诱人魅力的,它主要呈现为逻辑性。人对规律的认识首先需要从逻辑性入手,而认识结果最终也要表现为逻辑的总结陈传康,1988,p.134。l 对于事物的描述,或者说人的思维过程,必须借助于一定的形式,并且趋向于一定的形式。记录、说明、影像和绘图,可以对具体的事物做出很直接的描述,但这些描述并不是事物本身,只是它的形式。简单地说,没有形式便不会有对于事物的描述。形式是对事物的模拟和描绘,同时,也是不同程度的抽象。只有借助于和趋向于一定的形式,人们才能描述事物、理解事物,从而形成一定程度的观念。显然,对于一切可以直接观察的事物,这必定都是成立的,而由此推想下去,可以认为,这对于人们要描述规律,更应该
10、是成立的。因为规律既隐蔽又精确,不借助于l更有效的形式,要对其进行描述是不可能奏效的,甚至是不可能的。l 从非严格定义的汉语语义学的意义上讲,形式,似乎可以视为是“形”与“式”的结合。“形”是形体,实体,形状,是能够显露、表现和对照的东西;“式”是样式,格式,规程和样本中国社会科学院语言研究所词典编辑室,1980,p.1276;p.1038。它们的结合,意味着有形与寓意、具体与抽象同时得到了描绘或表达。对于人的思维来说,形式的作用主要在于这样2个方面:一个是,借助想象,对有形的事物可以作出整理;而对无形的事物可以赋予形象;另一个是,要在这两个l不同的过程中,会尽量将它们抽象为一定的样本,以便符
11、合人类思维规程和观念性加工的需要。为便于理解,有必要把科学认识论的一个重要结论在此再重复一遍,那就是,就观念世界与自然世界的基本关系而言,形式化是人类的思维所必需的,而自然事物被形式化是可能的,因为它们的特征是可以被描述的和被认识的Burtt,1954,pp.23-24。诚然,由于事物的特征不同,和人们对其需要认识的程度不同,从而对形式化手段的选用也不同。l 在近代科学诞生以前,人类已经创造了一些形式化手段,其中主要是语言和文字,还有少量的数形和相应的符号。前者为广义的自然语言,后者是专用的数学语言。要描述规律,要凸现规律的上述3大特征,所需要的形式化手段必须是简单明确,清晰严整和普适深刻的。
12、容易看出,达不到这样的要求,要把规律的特征描述清楚是很困难的,或许也是根本不可能的。简单明确,好懂好记,容易使隐蔽的东西取得鲜明的显露,给人以生动的印象;清晰严整,结构规矩,意味着精确化的基础坚实,可以承上启下,引导出进一步的演绎和归纳;普适深刻,前提抽象,思路规范,探索结果可以更加接近对象运动的核心或永l恒性质。对照古代的探索,近代科学的突出做法是毁灭了直觉观念,并用新的观念替代了它,这就是理想描述的观念,或称规律直接描述的观念。所谓规律直接描述的观念,就是依照公理化的前提条件,从结构和逻辑上,直接描绘出真实和规律的存在,然后再给予检验和证明。为适应这个新的观念,更为了适应规律3大特征的需要
13、,人们选择了数学语言,也就是选定了以符号和公式为标志的思想路线和方法。此前,在古代公理化方法的阐释过程中,人们已经运用到了一些符号和公式,近代科学的创始人运用了它们,或许当时仅仅是因为便利,但而后的大规模推广,却是不得已、被迫的了。要探索规律,舍此不能进l行。通向更深入的基本知识的道路是同最精密的数学方法联系着的。理论科学在越来越大的程度上被迫以纯数学的、形式的考虑为指导 Einstein,1949,p.17。现在看来,随着人类新世界观的确立,和对规律这3大特征认识的加深,科学的探索便别无选择,只能运用符号和公式这个形式化手段了。l 在数学意义上,符号的最大特点是明确、准确和概括能力强,对比自
14、然语言和文字,符号是很少歧义的,而涵盖的内容之丰富和简洁,一般又是同样多的文字所不能比拟的。另外,由于其涵盖能力强,随着探索的深入和人们认识的提高,可以在不改变符号的情况下,赋予原有符号l以新的内容或意义,从而把对真实和规律的描述引向深入。或许,正是在这个意义上,甚至很有成就的大科学家也时常感到神奇,为什么非要用符号这种抽象和形式主义的方法来探讨自然界呢?而且,似乎也一直没能得出很一致的答案。然而,事实却令人确信,符号是深入到现象背后自然真实里去的方法所必不可少的玻恩,1979,p.84。科学活动过程还表明,符号不仅具有表述功能,而且还有探索功能和创造功能孙小礼等,1993,p.129。因为科
15、学符号不仅可以表示概念,而且还可以表示推理过程、以及对推理的判断过程和最后的结论。容易理解,要在逻辑上表明规律的永恒性,这些也都是必不可少的。l 农业经济学是很古老的学科,但直到19世纪后半叶成为常规科学学科之前,却一直规律意识进展迟缓,学术研究时常停滞。其中一个不可忽视的重要原因是,千百年来它始终没有在形式化方面取得重大的进步,没有进入符号思考。而随着近代科学的发展,这个学科进入符号思考,情况就发生了巨大的变化。下面就是人们已经很熟悉的这个变化的主线。l 1840年,德国土壤化学家李比希(J.von Liebig,1803-1873)提出了农业实物生产函数:l (1.1)l l式中,-产出量
16、;l -矿质化土壤元素的数量。l 在式(1.1)的基础上,德国的农业经济学家吕豪斯(P.Loehaus,1878-1949)于1919年提出了农业生产经营行为函数孙中才,2006a,p.191-192:(1.2)l式中,-利润;l -产品价格;l -生产函数;l -投入物数量;l -投入物的价格。l 式(1.2)将农业经济学发展为数量结构分析的学科,因为它将生产者的行为置于了自由市场的作用之下,从而也把“边际效率(Marginal Efficiency)”置于了严谨的数学演绎分析结构l之中孙中才,2006b,pp.98-99。技术限制、市场限制与边际效率分析和“规模报酬递减律(Law of D
17、iminishing Returns to Scale)”结合起来,形成了具有规范性公理化形式的理论表达,使农业经济学形成了科学范式(Scientific Paradigm),达到了科学理论水平,成了现代常规科学学科之一。准确地说,式(1.2)也将整个一般经济学带进了科学范式的发展阶段,因为它给定了经济学科学理论核心的初始模型。l 由式(1.2)的一阶条件得出:l (1.3)l由此可以解得:l (1.4)l式中,-价格向量,。l 今天我们已经知道,式(1.4)承上启下,描述了经济行为所遵从的规律,揭示了现代经济学的本质,给定了经济学的科学定义,从而把农业经济学推进到了科学的历史发展时期,使它发
18、生了重大的飞跃Samuelson,1947,pp.22-24;孙中才,2008。然而,从式(1.1)到(1.4)的结。l构中,人们容易看出,这不过是几个简单的符号遵从数学定理的变化,但它们确实是以很少歧义的、明确而准确的形式,先是表述了经济行为可能涵盖的规律,继之以推理和运算过程展示了其中的基本概念和逻辑关系,最后,通过对逻辑推理过程和结果的判断,得出了一个更一般的结论。撇开其他不谈,这些符号所具有的表述功能、探索功能和创造功能,真是跃然纸上,令人神往!3 3、范式与新发现、范式与新发现l 对于任何一门具体的实验学科来说,我们知道,由符号构成的公式,在不同的分析层次上或者在不同的研究阶段上,都
19、起着纲领性的作用。其中,数理分析阶段上的初始模型作用最大,因为现代科学的活动进程是“数理分析-测度计量-实际验证”,数理分析阶段上的初始模型,是研究整体的逻辑起点,对整个活动的进程起着提纲挈领的作用。数理分析的基本出发点就是理论范式,简称范式孙中才,2007,p.12-16。l 范式是一个简单的演绎系统,它的前提条件是极为简单的公理化结构,通常就是本学科主体核心上的或者某个分支领域里的几个最基本的l概念或者极端理想化的抽象结果孙中才,2006d,p.17。它的符号系统凝结和涵盖了更多的概念、推理和其他数学含义。近代科学的原理表明,范式的公理化基础不能从经验中抽取出来,而必须自由地发明出来。经验
20、可以提示合适的数学概念,但是数学概念无论如何却不能从经验中推导出来Einstein,1933,p.12。因而,范式体现了对真实的理想把握和对规律的直接描述。它是适应探索规律的需要,依据逻辑和实验确立的数学符号系统。根据上述分析结果能够得知,这个系统所表述的逻辑推理和结论,必定是表示学科原理的,它所容纳的探索功能和创造功能,必定具有原始的创新性。在现代科学活动l中,范式是各个学科要取得创新所不可或缺的。l 事实表明,现代科学活动已经成为一个不可分割的整体,其中的各个具体学科,在科学共同体的网络结构中,作为一个个节点相对独立地存在着,并开发和发展着自己特有的内部结构,也就是针对特定对象的“数理分析
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