社2023年度“合规文化建设年”活动总结.docx

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1、 XXX社2023年度“合规文化建设年”活动总结 XXX联社2023年度 “合规文化建立年活动” 总结 省联社合规与风险治理处： 2023年以来，XXX依据省联社在全系统内开展“合规文化建立年”活动要求和XXX县农村信用合作联社“合规文化建立年”活动方案（望信联【2023】68号）的部署，在全辖范围内深入开展合规文化建立年活动，全社上下从全员参加、打造平台、机制保障等三个方面入手，狠抓内控合规工作，并且有规划、有重点地推动了合规文化建立工作。现将我社活动开展的详细工作做法汇报如下： 一、高度重视，组织领导到位 至今年6月初接到省联社关于在全系统内开展“合规文化建立年”活动的通知以来，联社领导班

2、子把合规治理工作纳入重要议事日程和年度目标考核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。一是成立了以党委书记、理事长任组长，联社主任、副主任任副组长，经营班子和部室负责人为领导小组成员的“合规文化建立年”活动领导小组。负责整个活动的组织开展和检查催促，落实合规治理部详细负责此项工作。二是制定了XXX县农村信用合作联社“合规文化建立年”活动方案，明确了工作步骤、方法和要求，同时要求基层各信用社结合实际制定“合规文化建立年”活动实施细 则和工作规划，层层落实责任，做到了有的放矢。三是联社准时在全行召开“合规文化建立年”活动发动大会，联社党委书记、理事长在发动大会上做活动开展的重要讲话，积极有效地调动

3、了全行员工的工作积极性和主动性。四是实行“一把手”负责制，联社理事长与各信用社主任、信用社主任与职工层层签订“合规经营、合规操作”自查自纠整改工作责任书XXX份。联社领导、部门负责人根据分工各司其责，仔细履职尽责，领先垂范，以身作则，正人先正己，争做合规带头人，为深化改革和促进进展奠定根底。 二、狠抓制度执行，监视检查到位 县联社一是抓好自查工作。联社依据“合规文化建立年”活动要求及“五个结合”的原则制定了XXX县农村信用社联合社合规经营、合规操作自查工作实施方案，对自查工作的指导思想、工作目标和总体要求进展了明确，在全县信用社全面开展合规经营、合规操作自查工作。并要求各信用社上报自查报告，明

4、确自查中发觉的各类问题，梳理成条,分类整理，印发给每一位员工，逐一整改。二是抓好专项检查。先后开展了标准基层行社创立督查、重要空白凭证治理、授权授信、内掌握度执行状况、贷款“三查”、内外对账、大额存贷款及票据贴现等专项检查，重点查找操作流程、治理环节漏洞和弊端，针对发觉的问题，建立问题台帐，并依据XXX县农村信用合作联社员工违规行为积分考核方法 统计相关责任人岗位违规积分状况，等年度终了纳入员工绩效考核。三是抓好稽核检查。联社审计稽核部制定了XXX审计稽核治理方法，实行分二组划片包社，开展“突袭式”的检查，根据省联社提出稽核工作实行“序时稽核，业务全掩盖”的治理要求，已完成对全辖32个网点进展

5、序时稽核，并对检查发觉存在的问题发出了整改通知。责令被查社限期出具问题整改报告，同时，加强后续稽核，强化责任监视。对专项检查、现场稽核和序时稽核后的整改落实状况进展了复查，确保了稽核工作的严厉性。 三、抓合规意识教育，培训学习到位 为提高全体员工特殊是新青年员工合规意识，培育全行合规文化，联社结合工作需要，制定了“培训规划”，有步骤、分层次地组织员工学习国家经济政策、法律法规、监管要求和内部治理规章制度，开展多种形式的合规培训学习教育活动。一是联社机关职能部门和各基层信用社定期召开职工学习会，深入学习省联社出台的制度方法和金融职业道德标准、法律法规以及各种案例，重点提高员工对根本制度的熟识程度

6、，强化“学法、懂规、遵纪、守制”意识。 二是为加强农信社从业人员廉政教育和警示教育，推动案件防控工作，增加全员防范操作风险意识，进一步筑牢拒腐防变的思想道德防线，联社于4月中旬分批组织班子成员、部门正副经理和基层社主任观看由安庆银监分局和银行业协会举 办的安庆市银行业反腐倡廉警示教育图片展。通过开展案件警示教育，全行全年案件事故发生率较往年明显削减。三是8月份开展全行向在“双建”过程中的好人好事等先进事迹学习的活动，通过学习全行先进典型和沟通阅历进一步提高全体员工的职业素养和专业技能。四是根据省联社统一部署要求，在全系统举办以“合规从我做起”为主题的合规演讲和合规学问竞赛，青年员工踊跃参加，形

7、成良好的合规文化气氛。五是依据统一规划、分步实施的原则，联社年内共组织培训十一期，参与培训人员达536人次，集中学习了标准基层行社“五项根底标准”、合规治理学问、新员工岗前培训、案件防控、贷款新规、电子银行业务等专业学问，并对培训内容进展了测试。测试通过率为99%。 四、健全规章制度，治理方法完善到位 农村信用社要做到审慎、合规、稳健运营，必需有一套系统完整、约束力强的内掌握度做保障。为健全各项规章制度，联社组织相关部门对各项规章制度进展了一次全面梳理和评估，结合我县工作实际，准时发觉并充实完善制度盲点，对各项制度准时进展了废、改、立。更好地遏制案件高发的势头，为我社稳健经营夯实根底。一是重新

8、修订了XXX县农村信用合作联社2023年度“标准基层行社”创立工作考核方法、XXX县农村信用合作联社员工违规行为积分考核治理暂行方法、XXX县农村信用合作联社分支机构合规督导员年 度考核方案等合规绩效考核、违规问责和诚信报告“三个方法”。二是由于今年我县联社各岗位人员调动频繁，特殊是基层社合规督导员角色岗位的变动，联社结合当前实际准时对调整的分支机构合规督导员进展重新聘任，调整后分支机构合规督导员51人，其中合规督导A角18人、B角33人，确保纵到边、横究竟，有效保证了全县分支机构合规督导全掩盖。为保证一线业务经营与操作风险的防范与掌握，全面落实合规督导检查与问题整改，联社重新明确合规督导员A

9、B角与合规督导岗位职责，确保“双建”工作扎实推动，创立取得实效。三是制定风险点定期梳理制度。联社合规治理部根据安徽省农村合作金融机构合规工作指导意见（以下简称意见）中规定与要求并结合我县实际，对辖内已办理业务及风险点进展全面梳理和评估，列出风险点清单，并以行文下发基层社与职能部门，推动我县联社实行全面风险治理。四是制定合规性审核流程。联社合规治理部根据意见要求制定了可行性的合规审核流程，要求各部门对新产品开发、业务示范合同文本、重大交易工程、向外披露的重要材料、新客户关系的建立以及客户关系发生重大变化及其他重大事项，提请领导审批之前应按相关程序由合规治理部门对其进展审核，并出具合规审查意见后由

10、领导审批的规定。合规治理部已对我县开展的仓单质押贷款、融资性担保效劳等新产品业务的合规性、审慎性、可行性进展审核并出 具合规审核意见XXX件。 五、强化根底治理，岗位责任制落实到位 加强根底治理，标准临柜操作，是提高工作效率、削减过失、防范事故案件的永恒主题。年初，针对我县联社局部营业网点一线岗位人员严峻缺乏、规章制度难以贯彻执行的严峻现实。联社一是面对社会，招贤聚才。公开聘用大专、本科毕业生30名为合同工，经过岗前培训，全部充实到一线岗位，肯定程度上缓解了人员紧缺和内控落实难的冲突。 二是联社通过面对青年员工公开聘请形式录用优秀员工充实到合规治理岗位，制定合规风险部门职责和岗位职责。三是打造

11、“流程银行”。由合规治理部牵头，财务、风险、稽核、办公室等部门通力协作，重新制定了会计、出纳、信贷等岗位职责，根据“一项业务一本手册、一个流程一项制度、一个岗位一套规定”的要求，细化了每一笔业务的操作流程，防范违规操作，切实做到了有章可循。 总之， 一年来，在我县联社党委组织领导和全体员工深入贯彻落实省联社开展“合规文化建立年”活动下，旗帜鲜亮地提倡合规，反对违规行为，将合规理念贯穿于日常经营治理的各个环节，逐步内化为全体员工的行为习惯和主动追求，逐步形成“以合规为荣、违规为耻”的价值观，全社各项工作标准有序运行、有效防范案件事故的发生。 合规文化建立是一项持续性的长期工作，我县联社今后将 更进一步做好合规文化建立，完善合规治理岗位，配齐配足专业的合规治理团队，增加与各职能部门、各业务条线间的有效沟通。同时发挥好内部员工参加创立的积极性、主动性和制造力，在治理层进展积极引导同时，发扬民主，鼓舞广阔员工献计献策，使广阔员工对企业有归属感，实现我县联社合规创立稳步推动。 XXX 县联社合规治理部 二一一年十一月三十日