独立董事年度述职报告3篇.docx

《独立董事年度述职报告3篇.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《独立董事年度述职报告3篇.docx（15页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、 独立董事年度述职报告3篇独立董事年度述职报告 篇1 作为联化科技股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，本人严格根据关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、关于加强社会公众股股东权益爱护的若干规定、深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引等法律法规和公司章程、独立董事工作制度和特地委员会工作细则等规章制度的有关规定，勤勉、忠实、尽责的履行职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就度履职状况汇报如下: 一、出席会议状况 (一)度，本人仔细参与了公司的董事会和股东大会，履行了独立董事勤 勉尽责义务。详细出席会议状况如下: 内容董事会会议股东大会

2、会议 年度内召开次数96亲自出席次数70托付出席次数20是否连续两次未亲自出席会议否否表决状况均投了赞成票- (二)作为公司董事会提名委员会的委员，本人参与了召开的委员会日常 会议，对相关事项进展了仔细地审议和表决，履行了自身职责。 二、发表独立意见状况 (一)在3月21日召开的公司第三届董事会第十六次会议上，本人就以下 事项发表了独立意见: 1、关于公司对外担保状况: 公司除对控股子公司江苏联化担保外，没有发生为控股股东及本公司持股50%以下的其他关联方、其它任何法人和非法人单位或个人供应担保的状况。公司累计担保发生额为6000万元，为对控股子公司江苏联化供应担保。该项担保已经公司股东大会决

3、议通过，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司对外供应担保的有关规定。截止12月31日，公司对外担保余额为0元。公司严格掌握对外担保，依据对外担保治理方法规定的对外担保的审批权限、决策程序和有关的风险掌握措施严格执行，较好地掌握了对外担保风险，避开了违规担保行为，保障了公司的资产安全。认为，公司能够严格遵守公司章程、对外担保治理方法等规定，严格掌握对外担保风险。 2、关于内部掌握自我评价报告: 公司内部掌握制度符合有关法律法规及监管部门的要求，也适合当前公司生产经营实际状况需要;公司的内部掌握措施对企业治理各个过程、各个环节的掌握发挥了较好的作用。公司内部掌握自我评价报告客观、全面地反映了

4、公司内部掌握制度的建立及运行的真实状况。 3、关于续聘会计师事务所: 立信会计师事务全部限公司在担当公司财务报表的审计等各项审计过程中，坚持独立审计准则，出具的审计报告能够客观、公正的反映公司各期的财务状况和经营成果，同意连续聘任立信会计师事务全部限公司为公司度的财务审计机构，并同意将该事项提请公司股东大会进展审议。 4、关于高管薪酬: 公司董事、高级治理人员的根本年薪和奖金发放根本符合公司整体业绩实际及岗 位履职状况，公司董事会披露的董事、高级治理人员的薪酬状况与实际相符。 (二)在5月17日召开的公司第三届董事会第十八次会议上，本人就以下 事项发表了独立意见: 1、公司能够严格遵守公司章程

5、、对外担保治理方法等规定，严格掌握对外担保风险，避开违规担保行为，保障公司的资产安全。 2、公司为全资子公司台州市联化进出口有限公司供应担保，该公司主体资格、资信状况及对外担保的审批程序均符合中国证监会关于标准上市公司对外担保行为的通知、公司章程及对外担保治理方法的相关规定。本次公司为进出口公司供应担保额度不超过人民币1亿元，符合其正常经营的需要。公司已履行了必要的 审批程序，我们同意上述担保事项。该事项经公司董事会审议通过后，尚需提交 年其次次临时股东大会审议通过。 (三)在7月26日召开的公司第三届董事会第十九次会议上，本人就以下 事项发表了独立意见: 1、关于对关联方资金占用1-6月公司

6、不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的状况。 2、关于公司对外担保状况上半年公司除对控股子公司江苏联化和全资子公司进出口公司担保外，没有发生为控股股东及本公司持股50%以下的其他关联方、其它任何法人和非法人单位或个人供应担保的状况;上半年公司累计担保发生额为2，578.68万元，截止6月30日，公司对外担保余额为2，578.68万元，为对江苏联化供应担保1，450万元和对进出口公司供应担保1，128.68万元。该两项担保均已经公司股东大会决议通过，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司对外供应担保的有关规定。公司严格掌握对外担保，依据对外担保治理方法规定的对外担保的审批权限、决策程序和有

7、关的风险掌握措施严格执行，较好地掌握了对外担保风险，避开了违规担保行为，保障了公司的资产安全。公司能够严格遵守公司章程、对外担保治理方法等规定，严格掌握对外担保风险。 3、关于董事会换届选举 本次董事会换届改选的董事候选人的提名推举程序符合法律法规和公司章程 的规定;公司董事会提名委员会对被推举的董事候选人进展了任职资格审查，向董事 会提交了符合董事任职资格的被推举人名单，符合有关法律法规和公司章程的规 定;公司第三届董事会第十九次会议就关于董事会换届改选的议案的表决程序合 法有效; 本次推举的第四届董事会非独立董事候选人牟金香女士、王萍女士、张有志先生、 彭寅生先生均具备有关法律法规和公司章

8、程所规定的上市公司董事任职资格，具备履行董事职责所必需的工作阅历，未发觉有公司法、公司章程中规定的不得担当公司独立董事的状况，也未受到中国证监会及其他有关部门的惩罚和深圳证券 交易所的惩戒。同意提名上述人员为公司第四届董事会非独立董事候选人; 本次推举的第四届董事会独立董事候选人杨伟程先生、马大为先生、黄娟女士均 符合关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、上市公司治理准则、公司章程所规定的独立董事应具备的根本条件，具有独立性和履行独立董事职责所必需的工作阅历。未发觉有公司法、公司章程中规定的不得担当公司独立董事的状况，也未受到中国证监会及其他有关部门的惩罚和深圳证券交易所的惩戒。同意提名上

9、述人员为公司第四届董事会独立董事候选人。因此，同意上述七名董事候选人(其中三名独立董事候选人)的提名，并提交公司第三次临时股东大会审议。 (四)在8月12日召开的公司第四届董事会第一次会议上，本人就以下事项发表了独立意见: 已批阅了公司董事会提交的拟聘任的高级治理人员王萍、彭寅生、郑宪平、张贤桂、鲍臻湧、叶渊明、何春和曾明的个人履历等相关资料，上述人员具备担当公司高级治理人员的任职条件，不存在公司法第147条规定不得担当公司高级治理人员的情形，亦不存在被中国证监会确定为市场禁入者且未被解除的情形。公司董事会聘 任高级治理人员的程序符合相关法律、法规及公司章程的有关规定。同意公司董事会 聘任王萍

10、为总裁，彭寅生为常务副总裁，鲍臻湧为副总裁兼董事会秘书，郑宪平、张 贤桂、何春、叶渊明为副总裁，曾明为财务总监。 (五)在9月21日召开的公司第四届董事会其次次会议上，本人就以下事项发表了独立意见: 本次公司公开增发人民币一般股(a股)的方案符合法律法规及中国证监会的监管规章，方案合理、切实可行，募集资金投资工程符合公司长远进展规划，符合公司和全体股东的利益。本次公司公开增发人民币一般股(a股)的议案尚待公司股东大会批准。 三、公司现场调查状况 本人通过对公司实地考察，具体了解公司的生产经营状况和财务状况，同时通过电话和邮件等方式，与公司其他董事、监事、高管等相关人员保持亲密联系，准时得悉公司

11、各重大事项的进展状况，对公司的将来进展战略提出了建立性的意见。 四、爱护投资者权益所做工作状况 1、公司信息披露状况在度公司日常信息披露工作中，本人准时批阅公司相关公告文稿，对公司信息披露的真实、精确、完整、准时、公正等状况进展监视和检查，维护了公司和中小股东的权益。 2、公司治理状况依据监管部门相关文件的规定和要求，本人持续关注公司治理工作，仔细审核公司相关资料并提出建议。通过有效地监视和检查，充分履行独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实地维护了公司和广阔投资者的利益。 3、自身学习状况本人通过仔细学习中国证监会、浙江证监局及深圳证券交易所的有关法律法规及其它相关文件，进一

12、步加深了对公司法人治理构造和爱护社会公众投资者的合法权益的理解和熟悉，切实加强了对公司和投资者的爱护力量。 五、其他状况 1、无提议召开董事会的状况; 2、无提议聘用或解聘会计事务所的状况; 3、无独立聘请外部审计机构和询问机构等。 独立董事年度述职报告 篇2 各位股东及股东代表： 本人（汤云为）作为上海百润香精香料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格根据公司法、深圳证券交易所中小企业板上市公司标准运作指引、深圳证券交易所股票上市规章、深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引、公司章程和独立董事工作制度等有关法律、法规和部门规章的规定，在 20xx 年度工作中，勤勉尽责，忠实履

13、行职务，积极出席相关会议，仔细审议董事会各项议案，对重大事项发表独立意见，努力维护公司整体利益和中小股东的合法权益。现将 20xx 年度本人履行独立董事职责状况述职如下： 一、出席会议的次数及投票状况 1、20xx 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参与公司召开的董事会和股东大会议，依法审慎行使表决权，仔细履行作为独立董事的各项职责，为董事会的正确、科学决策发挥积极的作用。本人 20xx年度出席会议状况如下： 董事会召开次数7股东大会召开次数4亲自出托付出缺席是否连结两次未亲自出席次数席次数 席次数 次数亲自出席会议70004、对董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议；、对各次董事会会议审议

14、的相关议案均投了赞成票。 2、出席董事会特地委员会的状况 （1）本人作为董事会薪酬与考核委员会的委员，依照法律、法规、公司章程、公司董事会薪酬与考核委员会议事规章规定，对公司披露的董事和高级治理人员的薪酬进展审核，认为公司董事和高级治理人员20xx 年度薪酬，严格根据公司股东大会决议及公司薪酬制度和有关绩效考核制度确定并执行，薪酬数额符合公司20xx 年度经营状况，薪酬的发放程序符合有关法律、法规及公司章程等的规定。 （2）本人作为董事会提名委员会的委员，依据公司法、上市公司治理准则以及上海百润香精香料股份有限公司章程、上海百润香精香料股份有限公司董事会提名委员会议事规章等有关法律法规和规章制

15、度的规定，积极履行了职责。 本人认为：当前董事会的规模和构成是适当的，董事、高级治理人员选择标准恰当，选任程序合法，符合标准治理的相关要求；报告期内，公司董事、高级治理人员均在任期中，不存在人选搜寻、人选审查和建议以及换届事项。 （3）本人作为董事会审计委员会的主任委员，依据公司法、上市公司治理准则以及上海百润香精香料股份有限公司章程、上海百润香精香料股份有限公司董事会审计委员会议事规章等有关法律法规和规章制度的规定，积极履行了职责。 本人对公司内部掌握制度及执行状况、重要会计政策及财务状况和经营状况进展了审查，催促和指导了公司内部审计部门对公司财务治理运行状况进展了定期和不定期的检查和评估。

16、本人认为：20xx年度，公司已经建立起较为完整合理的内掌握度体系，不存在重大缺陷，并同意将20xx年度内部掌握自我评价报告提交董事会审议。 在外部审计机构进场前，本人批阅了公司编制的财务报表，并查阅了公司的相关财务资料，本人认为：公司编制的20xx年度的财务会计报表符合国家公布的企业会计准则的规定，真实、精确地反映了公司20xx年度的经营成果和报告期末的财务状况。 在外部审计机构出具初步审计意见后，本人再次批阅了公司财务会计报告，并与外部审计机构进展了深入的沟通沟通，立信会计师事务全部限公司的主审会计师向董事会审计委员会通报了20xx年度公司审计工作状况。本人认为：立信会计师事务全部限公司执行

17、的财务审计工作符合中国注册会计师审计准则的要求，公司20xx年度的财务会计报表符合国家公布的企业会计准则的规定，在全部重大方面均真实地反映了公司20xx年度的经营成果和报告期末的财务状况。 本人建议续聘立信会计师事务全部限公司为公司20xx年度的外部审计机构。 二、发表独立意见状况。 20xx 年度，本人就公司关联交易等有关事项做出客观、独立、公正地推断，发表了独立意见，促进董事会决策的客观性，为公司的良性进展起到了积极的作用。 三、日常工作状况及为爱护投资者权益方面所做的工作 （一）20xx 年度，本人对公司进展了屡次现场走访和调查，充分、深入了解公司的生产经营和财务法律状况、治理和内部掌握

18、制度的完善和执行状况、董事会决议执行的状况、财务治理、关联往来、重大担保等状况，详实地听取了相关人员的汇报，仔细细致地查阅有关资料，并以电话、邮件、传真等多种形式与公司其他董事、独立董事、监事、高级治理人员以及其他重要岗位人员保持着亲密的沟通和联系，关注行业环境以及市场变化对公司可能产生的影响，忠实履行了独立董事应尽的职责。 （二）20xx 年度，本人作为公司独立董事，仔细行使了独立董事的应有职权，对每次提交董事会会议、股东大会审议的各项议案均进展了仔细审核，并在此根底上独立、客观、审慎地行使表决权。 （三）本人通过不断学习各项相关法律法规和规章制度，加深了对相关法规，尤其是涉及到公司法人治理

19、构造和社会公众股股东权益爱护等方面的熟悉和理解，以切实加强对公司和投资者利益的爱护力量，形成自觉爱护社会公众股东权益的思想意识。 四、其他事项： （一）无提议召开董事会的状况。 （二）无向董事会提议召开临时股东大会的状况。 （三）无提议聘用或解聘会计师事务所的状况。 （四）无独立聘请外部审计机构或询问机构对公司的详细事项进展审计或询问的状况。 五、对公司业务进展的建议： 建议公司治理层对首次公开发行股票融资获得的超募资金进展进一步的合理规划，切实预估好将来进展所需的资金规模，充分用好超募资金，以切实提升公司的市场竞争水平。 独立董事年度述职报告 篇3 各位股东及股东代表： 本人作为福建省闽发铝

20、业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，依据公司法、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、中小企业板块上市公司董事行为指引、公司章程和公司独立董事工作制度的有关规定和要求，仔细履行职责，慎重、仔细、勤勉地行使公司所给予的权利，充分发挥独立董事的独立性作用，维护了公司的整体利益和全体股东的合法权益。现将 20xx 年度本人履行独立董事职责状况述职如下： 一、20xx年度出席公司董事会会议状况 20xx 年度，公司共召开董事会 xx 次，股东大会 4 次。本人应出席董事会会议 xx 次，实际出席 xx 次，出席股东大会 4 次，对公司董事会的各个议案均投赞成票，没有反对、弃权的状况。公司

21、在 20xx 年度召集、召开的董事会、股东大会符合法定程序，合法有效。本人勤勉尽责地履行职务，与公司经营治理层保持了充分的沟通。在董事会会议上，本人仔细认真批阅议案的内容及相关材料，积极参加争论并从专业角度提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起到积极作用。 二、发表独立董事意见状况 参照中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引及公司章程的有关规定，作为拟上市公司的独立董事，本着公正、公正、客观的态度，对公司的状况进展核查，未发觉违法违规状况，董事会各项决议都是正确合法，期间共发表独立董事意见 3 次： 1、对公司第一届董事会第十一次

22、董事会会议争论的续聘天健正信会计师事务全部限公司担当公司财务审计机构的议案发表对立意见；2、对公司第一届董事会第十五次会议的关于提名公司其次届董事会成员候选人的议案发表独立意见；3、对公司其次届董事会第一次会议的关于选举黄天火先生担当公司其次届董事会董事长及法人代表的议案、关于选举公司其次届董事会副董事长的议案、聘任黄长远先生担当公司总经理的议案、聘任公司副总经理的议案、聘任肖传龙先生担当公司财务负责人的议案和聘任傅孙明先生担当公司董事会秘书的议案发表独立意见。 三、现场检查状况 作为拟上市公司独立董事，参照上市公司的要求，本人严格履行独立董事职务，对于需经董事审议的议案，均仔细审核公司供应的

23、材料，并用自己专业学问做出独立、公正、客观的结论。报告期内，对公司生产、经营、治理、内部掌握等状况，详实听取相关人员汇报，通过电话、邮件等各种方式不定期了解公司的日常经营状况和可能产生的经营风险，对董事会科学客观决策和公司的良性进展起到了积极作用，切实维护了公司整体及全体股东的利益。 四、爱护社会公众股股东合法权益方面所做的工作 1、持续关注公司上市过程中的一系列工作，对保荐机构的推举工作和招股说明书的披露进展有效的监视和核查。公司严格根据公司法等法律、中国证监会的相关法规进展招股信息披露，做到招股信息披露真实、精确、准时、完整、公正。 2、加强自身学习，提高履职力量。本人通过积极学习相关法律

24、法规和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到标准公司法人治理构造、爱护中小股东利益等相关法规的熟悉和理解，以不断提高自己的履职力量，为公司的科学决策和风险防范供应更好的意见和建议，切实加强对公司和股东、特殊是中小股东合法权益的爱护力量。 五、其他工作状况 1、不存在提议召开董事会的状况； 2、不存在提议聘用或解聘会计师事务所的状况； 3、不存在提议聘请外部审计机构和询问机构的状况。 20xx 年，随着公司在深圳证券交易所的胜利上市，本人将连续忠实、勤勉地履行独立董事职责，发挥独立董事的作用，根据相关要求参与董事会会议和履行各项职责，利用专业学问与阅历为公司进展供应更多有建立性的建议。加强与公司董事会、监事会、经营治理层之间的沟通与协作，深入对公司生产经营各项状况的了解，以便更好地起到监视公司生产经营治理的作用，使公司持续、稳健、快速进展，维护公司和全体股东的利益。