传承发展以文化建设夯实本土市场长青根基.docx

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1、传承发展，以文化建设夯实本土市场长青根基周易言，“观乎人文，以化成天下”，是为文化。文化的核心功能在于以共同价值观来整合和凝聚社会。行业文化是一个行业内企业和员工共同遵守的行业道德规范，企业文化则是单个企业经营宗旨、价值观念和道德行为准则的综合，强有力的文化是一个行业良性健康发展的基础，也是一个企业基业长青的动力源泉。2021年中国证券业协会发布的证券行业文化建设十要素，从行为、组织、观念三个层次，提出证券行业文化建设的十个关键要素，即“平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当、融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力、秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展”，为全行业开展文

2、化建设提供了支撑和具体行动指引。事实上，野村集团的创始人野村德七在创业之初便提出了“创始人十原则”，以“造福社会发挥资本市场的专业知识，促进繁荣社会”为企业使命，以“值得信赖的合作伙伴”为企业愿景，强调客户至上，重视研究分析与人才培养，坚持永远先人一步、拓展国际视野，追求“业务发展、社会信赖、员工满意”的和谐统一，引领公司走过了百年的风雨兼程。作为我国首批获准新设并开业的外资控股证券公司之一，野村东方国际证券有限公司（以下简称“野村东方国际证券”或“公司”）传承野村集团文化，积极践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化要求，把文化建设融入公司发展战略、内控体系建设以及日常经营的各个环节，有力提

3、升公司的综合实力，为促进行业高质量发展添砖加瓦。一、溯本源，传承百年积淀淬炼企业文化野村集团的创始人野村德七于1925年创立野村证券，至今已历经近百年征程。在创立之初，感受到西方资本市场的蓬勃活力和社会贡献，野村创始人就萌生了强烈的造福社会的使命感和力争国际前沿的进取心，并提出“野村肩负着通过证券业务实现社会繁荣的使命，致力于为创造更好的社会做贡献”“要致力于成为国际舞台上的积极参与者”的原则。在不断的实践中，野村创始人又凝练出了“要将客户的利益放在首位、要重视严谨的研究和分析、要始终保持领先一步、要保持企业家精神、要重视人力资源、强调团队合作、要保持勇气追随信念、要坚持客户服务的理念”等理念

4、，并将这些原则与理念整理形成了野村集团的“创始人十原则”。野村集团在百年发展历程中，经历了多次世界性的金融危机、日本金融大爆炸及日本金融开放的洗礼，尤其是多次经营丑闻的教训，促成了野村企业文化的不断完善和进化，最终形成了高度完整的、系统的文化架构，包含原则、愿景、使命、价值观等文化理念体系。基于长期稳固的企业文化，野村集团的文化建设实践长期规律地在三个层面展开：观念层面，强调职业道德和专业水准；行为层面，强调管理、激励和约束；组织层面，强调传承，重视人才培养以及企业文化在员工中落实扎根。为实现发展战略、文化理念和核心价值观的有机统一，野村集团确定了野村行为准则。自2015年起，野村集团将每年的

5、8月3日定为“野村创立原则和公司道德日”，并在每年8月组织全集团每一个子公司、分支机构和每一位员工共同回顾与讨论在日常工作中如何做到并保持恰当的行为，以此提醒每一位员工牢记行为准则的具体要求。正是基于野村集团近百年的企业经营理念、核心价值观以及行为准则，并结合国内证券行业有关文化建设的倡导，野村东方国际证券在2019年成立之初，就确立了“务实、协同、创新、高效”的核心文化价值观。“务实”表明推崇实干精神，在野村东方国际证券各层面事项中以切实可行理念为先，并强调以身作则勇于担当；“协同”要求精诚团结不忘初心，注重公司内部的沟通交流；“创新”提出洞悉行业发展与趋势，敢闯求新永不止步；“高效”意味着

6、致力于为客户和投资者提供更加专业、便捷、高效的金融服务，共同提升财富价值。二、兴文化，内外兼修塑造合资品牌在野村集团的示范和引领下，野村东方国际证券的企业文化建设不止于理念层面和泛泛的口号，而是通过多种途径弘扬企业文化，最终构建起立体化的组织体系和传播结构，形成“中日资本市场民间桥梁”的准确定位。在对内宣导教育方面，2021年，在公司文化建设小组的领导下，公司先后筹办了如“野村集团与野村东方国际证券的交流培训会”“证券行业文化建设十要素培训会”等企业文化建设专题特色活动，积极宣导野村东方国际证券文化理念，提高公司员工的文化认同感和凝聚力。在对外品牌建设方面，通过自媒体矩阵，加强与各类媒体之间的

7、沟通，积极对外传播企业文化、核心价值观、合规理念及社会责任观念。公司于2021年、2022年分别主办了“中日资本市场研究论坛”和“中日产业研究论坛”，聚集众多中日业界专家，取得社会各界广泛关注，进一步宣传了公司的文化价值观念，加深了公司“中日资本市场民间桥梁”的定位愿景。三、固根基，能力驱动提供卓越服务专业是一个行业的立身之本，对高度专业化要求的证券行业来说更是如此。成立至今，野村东方国际证券始终贯彻和客户共同成长的理念，为投资者提供专业可信赖的综合金融服务，力争成为外资控股证券公司的经营典范。自2019年展业以来，在证券行业文化建设理念的引导下，野村东方国际证券建立了各类有效机制，积极提升员

8、工的专业能力和职业素养，持续完善执业标准，保障服务质量。公司延续了野村集团精细化服务的特点，注重对客户的服务和评价反馈，针对不同服务类型的员工，制订了不同的培养方案及规范要求。整体而言，公司从机制建立、工作流程管理等多方面入手，加强从业人员队伍建设，苦修内功，致力于打造一支具备专业精神与素养的人才队伍，为客户提供卓越的服务。四、守底线，合规建设扎根风控体系（一）三道防线构筑全面风险管理体系合规经营是证券公司不可跨越的底线，风险管理体系为企业规避风险、稳健经营、实现高质量发展提供重要保障，是公司经营的“防火墙”。野村东方国际证券汲取行业优秀经验，建立了由董事会、监事会、高级管理层、各部门及分支机

9、构所组成的职责清晰、相互衔接、有效制衡的多层级全面风险管理体系；构筑了由业务部门及分支机构、全面风险管理职能部门、内部审计部门组成的“三道防线”，各防线相互分离并分别履行事前防范、事中监控、事后检查的工作职责。此外，公司还制定了合规管理办法全面风险管理办法等各类基本制度，不断强化合规内控、风险管理体系建设，确保在公司的各个业务环节和日常运作中深入贯彻落实合规管理、风险管理理念，为公司的健康长远发展奠定制度基础。（二）筑牢防范道德风险防线防范化解金融风险，是金融工作的职责所在，尤其对道德风险的防范不容忽视。道德风险隐蔽性强，破坏性高，一旦发生，轻则导致企业声誉受损、受到监管机构处罚，重则扰乱市场

10、秩序、破坏社会稳定。基于此，野村东方国际证券从加强从业人员行为规范、职业道德和法制观念教育入手，在建立员工声誉风险管理机制时，尤其重视道德风险关键岗位及重点人员的管理，并将员工声誉风险管理纳入绩效管理环节，有效树立了全员廉洁从业的理念，从源头上筑牢防范道德风险的思想防线。（三）创新严守合规底线在积极探索各项新业务模式的同时，野村东方国际证券还高度重视业务发展的合规稳健性。首先，为把控新产品新业务的合规性，公司修订了新产品新业务管理办法，对现行监管规则尚未明确的创新型业务及新产品，或尚未经授权开展的新业务新产品的上线审批流程进行了规范，同时将发起人落实到业务申请部门，进一步做到权责明确、落实到人

11、。其次，风险管理部督促各部门及分支机构建立与新产品新业务相关的操作风险控制指标，并做到部门定期自查与公司整体定期自查。（四）完善声誉风险管理制度此外，野村东方国际证券还十分注重声誉风险管理，自成立之初就严格按照证券公司全面风险管理规范建立完善的声誉风险管理制度，打造系统的新闻发言人制度，设立危机应对流程、舆情分级管理等常态长效机制。为了更好地维护公司品牌形象、防范声誉风险以及维护健康的舆论环境，公司聘请专业外部机构持续对全员开展系统性的声誉风险专项培训，以提高全员声誉风险防范意识，增强面对声誉风险和舆情危机的应对处置能力。五、显温情，以人为本汇集多元人才野村东方国际证券坚持以人为本的理念，把企

12、业员工作为最重要的资产。公司始终以公开、客观、平等和择优录用的原则选拔优秀人才，向不同背景、不同国籍、不同性别的候选人提供平等的机会，也因此汇聚了兼具国际视野与本土经验的专业团队。截至2021年底，公司女性员工比例达56%，少数民族员工占比4%。此外，野村东方国际证券坚持以人为本的理念还体现在员工关怀上。一是为员工提供发声途径，广泛听取干部员工的意见和建议。公司每年参加由野村集团组织的员工意见调查活动，通过调查，了解员工对野村东方国际证券及野村集团现状与发展的看法、对管理理念和文化价值观的态度，以便创造更好的工作环境。二是关注员工健康。公司每年为全体员工提供年度体检福利，在疫情期间，及时为员工

13、发放防疫用品、蔬菜礼包等物资。每年公司还积极举办“读书会”“员工家庭日”“员工健康跑”等专题活动，以更好地提升员工的归属感和幸福感。六、立规矩，科学制度激发组织活力野村东方国际证券的文化建设有力落实在公司组织管理制度和业务流程的制定上。在员工招聘方面，除了评估员工的专业能力、核心能力以外，还重点考察员工的合规意识和诚信理念，以及与公司文化价值观的匹配程度。在薪酬管理制度方面，公司的设计和运用体现了四个原则：一是符合相关法律法规及监管要求；二是结合公司长期发展战略目标与短期业务运营计划；三是综合考虑岗位价值、公司经营效益、个人绩效和市场整体水平，保持市场竞争力，实现优胜劣汰；四是发挥薪酬在公司治

14、理与风险管理中的导向作用。在绩效考核方面，公司全面考查员工的业绩或工作完成情况以及在合规、反洗钱、全面风险管理、廉洁从业等方面的表现，综合评估员工的绩效情况。七、献热情，积极履行社会责任（一）热心投身公益事业自2019年成立以来，野村东方国际证券以服务国家政策为指引、以造福社会为宗旨，认真贯彻落实党中央、国务院、中国证监会以及中国证券业协会等关于发挥资本市场作用、服务国家脱贫攻坚战略的主导思想，延续野村集团为下一代营造公平的教育环境和可持续发展的社会环境的公益理念，结合行业优势和公司特点，积极投身公益事业，并鼓励公司员工个体承担更多的社会责任。自2020年起，野村东方国际证券联合野村集团与桂馨

15、基金会创建了“野村桂馨书屋”公益项目，并组织员工积极参加了如“公益慈善健康跑”等各类公益活动，将公益理念传导至公司的每一位员工。未来，公司将秉承一贯的企业社会公民责任，持续搭建并完善公益平台，营造志愿者企业文化，并为改善国内乡村教育环境、促进教育的公平及可持续发展不懈努力。（二）严格落实投资者保护的企业责任野村东方国际证券深知企业发展离不开投资者的助力。为了积极回报投资者，公司采取有效措施督促员工履行投资者保护职责。在投资者教育方面，公司积极组织各分支机构将投资者教育直接或间接地纳入面向投资者的业务环节，提高投资者对产品和服务的认知能力、风险意识和法律意识。此外，公司还积极组织证券知识普及活动

16、，依托营业网点、自媒体等平台，制作投资者教育宣传材料，开展广泛、持续的各类投资者教育活动。在投资者合法权益保护方面，野村东方国际证券根据证券法等相关法律法规的规定，制定了投资者权益保护管理办法客户投诉处理管理办法，并建立了投资者权益保护及客户投诉处理机制，明确了公司各部门的职责分工，以确保客户投诉得到及时有效的处理。（三）自觉维护国家金融安全野村东方国际证券通过集中开展普法教育，促进员工树立自觉维护国家金融安全、强化社会责任的意识。2021年，公司围绕“践行总体国家安全观，统筹发展和安全，统筹传统安全和非传统安全，营造庆祝建党100周年良好氛围”的活动主题，开展国家安全教育普法宣传活动；为回应

17、国家对资本市场违法犯罪行为“零容忍”的态度和决心，落实上海证监局对学习宣传刑法修正案的通知要求，公司以“证券从业人员常见犯罪及风险防控”为主题，面向全体员工开展了刑法修正案的学习宣传工作。野村东方国际证券尚处于平台建设的初期，各项工作也只是在探索之中。公司以成为“野村集团亚洲（除日本外）战略核心的综合性证券服务金融平台”为目标，致力于为机构客户和高净值个人客户提供全方位的证券金融服务，力争成为深耕于本土市场，以跨境业务，尤其是以中日跨境业务为特色的专业性金融服务公司。在公司发展的过程中，我们深知文化建设是一项需要长期耕耘的事业，任重而道远，不在一朝一夕，但企业文化是筑基立魂的根本，公司将保持时不我待的紧迫感，坚守野村集团百年积淀的经营理念和价值观，以造福社会、创造更加美好未来为己任，践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，为促进证券行业和资本市场的可持续发展做出积极贡献！12