ISO14001内审员教材(ppt 116页).pptx

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1、 ISO14001:2004ISO14001:2004标准标准 培训教程培训教程 中国质量认证中心中国质量认证中心(CQC)CQC)曲福民曲福民13864621916 13864621916 1第一章第一章 ISO14000ISO14000系列标准系列标准n第一节第一节 ISO14000ISO14000标准的产生与发展标准的产生与发展 n第二节第二节 ISO14000ISO14000系列标准的特点系列标准的特点 n第三节第三节 ISO14000ISO14000系列标准简介系列标准简介 2什么是什么是ISO14000ISO14000系列标准系列标准 nISO14000ISO14000系系列列标标

2、准准是是国国际际标标准准化化组组织织 ISO/TC207ISO/TC207负责起草的环境管理标准。负责起草的环境管理标准。nISO14000ISO14000系系列列标标准准包包括括环环境境管管理理体体系系、环环境审核、环境标志、生命周期分析等标准。境审核、环境标志、生命周期分析等标准。3什么是什么是ISO14000ISO14000?-?-ISO14000ISO14000标准标准nISO14001 ISO14001 环境管理体系环境管理体系规范及使用指南规范及使用指南nI ISO14004 SO14004 环境管理体系环境管理体系-原理、系统和支撑技术通用指南原理、系统和支撑技术通用指南nI I

3、SO14010 SO14010 环境审核指南环境审核指南-通用原则通用原则nI ISO14011 SO14011 环境审核指南环境审核指南-审核程序审核程序-环境管理体系审核环境管理体系审核nI ISO14012 SO14012 环境审核指南环境审核指南审核员资格准则审核员资格准则nISO14020-29 ISO14020-29 环境标志环境标志nI ISO14030-39 SO14030-39 环境行为评价环境行为评价nI ISO14040-49 SO14040-49 生命周期评估生命周期评估nI ISO14050-59 SO14050-59 环境管理环境管理-术语和定义术语和定义nI IS

4、O14060-69 SO14060-69 其它：其它：14061 14061 林业组织应用标准指南林业组织应用标准指南nGuide 64 Guide 64 产品标准中环境因素导则产品标准中环境因素导则4第二节第二节 ISO14001ISO14001标准的特点标准的特点n强调市场驱动的力量强调市场驱动的力量 n自愿采用性质自愿采用性质n强调污染预防强调污染预防n没有对组织的环境绩效提出绝对的要求，没有对组织的环境绩效提出绝对的要求，强调持续改进强调持续改进n不改变组织的法律责任不改变组织的法律责任n具有可操作性具有可操作性n具有广泛适用性具有广泛适用性n可与其他管理体系相结合可与其他管理体系相结

5、合5第三节第三节 ISO14000ISO14000系列标准简介系列标准简介nISO14000ISO14000系列标准的发展动态系列标准的发展动态nISO14000ISO14000系列标准的基本标准系列标准的基本标准n组织建立和实施环境管理体系的指南标准组织建立和实施环境管理体系的指南标准 6ISO14000ISO14000系列标准的发展动态系列标准的发展动态n已经制定、发布的标准十七个已经制定、发布的标准十七个n正在制定若干个标准正在制定若干个标准7ISO14000ISO14000系列标准的基本标准系列标准的基本标准nISO14001:2004 ISO14001:2004 环环境境管管理理体体

6、系系-规规范范及及使使用用指指南南，本本标标准准是是ISO14000ISO14000系列标准中的核心标准。系列标准中的核心标准。nISO14004ISO14004：2004 2004 环环境境管管理理体体系系原则、体系和支持技术通用指南原则、体系和支持技术通用指南 8第二章第二章 ISO14001ISO14001标准理解标准理解 n第一节第一节 ISO14001ISO14001标准概述标准概述 n第二节第二节 术语术语n第三节第三节 ISO14001ISO14001核心要素核心要素 n第四节第四节 小结小结9一、ISO14001标准的特点l la a a a、体系实施的核心是持续改进体系实施的

7、核心是持续改进体系实施的核心是持续改进体系实施的核心是持续改进l lb b b b、体系实施的重点是污染预防体系实施的重点是污染预防体系实施的重点是污染预防体系实施的重点是污染预防l lc c c c、体系实施的关键是过程控制体系实施的关键是过程控制体系实施的关键是过程控制体系实施的关键是过程控制l ld d d d、体系实施的准绳是法律法规与其它要求体系实施的准绳是法律法规与其它要求体系实施的准绳是法律法规与其它要求体系实施的准绳是法律法规与其它要求l le e e e、体系实施的起点是领导者的承诺与重视体系实施的起点是领导者的承诺与重视体系实施的起点是领导者的承诺与重视体系实施的起点是领导

8、者的承诺与重视l lf f f f、体系实施的依据是程序化管理体系实施的依据是程序化管理体系实施的依据是程序化管理体系实施的依据是程序化管理 10第二节 术语和定义 1 1 环境环境 （Environment Environment）n组组织织运运行行活活动动的的外外部部存存在在，包包括括空空气气、水水、土土地地、自自然然资资源源、植植物物、动动物物、人人，以以及及它们之间的相互关系。它们之间的相互关系。n注注:从从这这一一意意义义上上,外外部部存存在在从从组组织织内内延延伸伸到到全球系统全球系统。11环境理解要点环境理解要点环境：相对于某一中心事物的周围事物的环境：相对于某一中心事物的周围事

9、物的总称总称中心事物：组织运行活动中心事物：组织运行活动周围事物：与组织运行有关的自然环境和周围事物：与组织运行有关的自然环境和社会环境社会环境12第二节 术语和定义 2 2 环境因素环境因素 （Environmental Aspect Environmental Aspect）n一一个个组组织织的的活活动动、产产品品或或服服务务中中能能与与环环境境发发生相互作用的要素。生相互作用的要素。n注注:重重大大环环境境因因素素是是指指具具有有或或能能够够产产生生重重大大环境影响的环境因素。环境影响的环境因素。13环境因素理解要点环境因素理解要点环境因素的基本描述方式环境因素的基本描述方式n“名词名词

10、”+“动词动词”n名词：污染物质、能资源名词：污染物质、能资源n动词：动词：排放、产生、消耗、泄露等排放、产生、消耗、泄露等 14环境因素理解要点环境因素理解要点环境因素三个来源环境因素三个来源n组织的活动组织的活动n组织的产品组织的产品n组织的服务组织的服务15第二节 术语和定义 3 3 环境影响（环境影响（Environmental ImpactEnvironmental Impact）n全全部部或或部部分分地地由由环环境境因因素素环环境境造造成成的的任任何何有有害或有益的变化。害或有益的变化。16环境影响包括：环境影响包括：n有害的环境变化：如水体污染有害的环境变化：如水体污染n有益的环

11、境变化：如节能降耗有益的环境变化：如节能降耗 环境影响理解要点环境影响理解要点17第二节 术语和定义 4 4 环境方针环境方针 （Environmental Policy Environmental Policy）n由由最最高高管管理理者者就就组组织织的的环环境境绩绩效效所所正正式式表表述述的总体意图和方向。的总体意图和方向。注：环境方针为采取措施，以及建立环境目注：环境方针为采取措施，以及建立环境目标和环境指标提供了一个框架。标和环境指标提供了一个框架。18第二节 术语和定义 5 5 环境目标环境目标 （Environmental ObjectiveEnvironmental Objecti

12、ve）n组组织织依依据据其其环环境境方方针针规规定定的的自自己己所所要要实实现现的的总体环境目的。总体环境目的。19第二节 术语和定义 6 6 环境指标环境指标 （Environmental TargetEnvironmental Target）n由由环环境境目目标标产产生生,为为实实现现环环境境目目标标所所须须规规定定并并满满足足的的具具体体的的绩绩效效要要求求,他他们们可可以适用于整个组织或其局部以适用于整个组织或其局部。20第二节 术语和定义 7 7 环境管理体系环境管理体系 （Environmental Management SystemsEnvironmental Managemen

13、t Systems）n组组织织管管理理体体系系的的一一部部分分，用用来来制制定定和和实实施施环环境方针，管理环境因素。境方针，管理环境因素。注注1 1：管管理理体体系系是是用用来来建建立立方方针针和和目目标标，并并进进而而实实现现这这些些目目标标的的一系列相互关联的要素的集合。一系列相互关联的要素的集合。注注1 1：整整个个管管理理体体系系的的一一个个组组成成部部分分，包包括括为为制制定定、实实施施、实实现现、评评审审和和保保持持环环境境方方针针所所需需的的组组织织机机构构、计计划划、活活动动、职职责责、惯惯例、程序、过程和资源。例、程序、过程和资源。21第二节 术语和定义 8 8 审核员审核

14、员（AuditorAuditor）具有能力实施审核的人员。具有能力实施审核的人员。该定义完全采用了该定义完全采用了ISO 9000:2000标准标准3.9.9中关于审核员的定义。中关于审核员的定义。22第二节 术语和定义 9 9 内部审核（内部审核（Internal AuditInternal Audit）客客观观地地获获取取审审核核证证据据并并予予以以评评价价，以以判判定定组组织织对对其其设设定定的的环环境境管管理理体体系系审审核核准准则则满满足足程程度的系统的、独立的、形成文件的过程。度的系统的、独立的、形成文件的过程。注：在许多情况下，特别是对于小型组织，独注：在许多情况下，特别是对于小

15、型组织，独立性可通过与所审核活动无责任关系来体现。立性可通过与所审核活动无责任关系来体现。23第二节 术语和定义 1 10 0 相关方（相关方（Interested Party Interested Party）n关关注注组组织织的的环环境境绩绩效效或或受受其其环环境境绩绩效效影影响响的的个人或团体。个人或团体。24相关方理解要点相关方理解要点相关方可包括：相关方可包括：n关注组织的环境绩效的个人或团体，如关注组织的环境绩效的个人或团体，如政府部门、新闻媒体、顾客、经营合作政府部门、新闻媒体、顾客、经营合作伙伴、银行、保险公司、消费者组织等，伙伴、银行、保险公司、消费者组织等，甚至整个社会甚至

16、整个社会n受组织环境绩效影响的个人或团体，如受组织环境绩效影响的个人或团体，如组织员工、周围社区居民、顾客、公众组织员工、周围社区居民、顾客、公众等，甚至整个社会等，甚至整个社会25第二节 术语和定义 1 11 1 组织组织 （Organization Organization）n具具有有自自身身职职能能和和行行政政管管理理的的公公司司、集集团团公公司司、商商行行、企企事事业业单单位位、政政府府机机构构或或社社团团，或或是是上上述述单单位位的的部部分分或或结结合合体体，无无论论其其是是否否有法人资格，公营或私营。有法人资格，公营或私营。n注注：对对于于拥拥有有一一个个以以上上运运行行单单位位的

17、的组组织织，可可以把一个运行单位视为一个组织。以把一个运行单位视为一个组织。26组织理解要点组织理解要点组织范围确定的依据：组织范围确定的依据：n管理权限管理权限n活动活动n现场现场n环境影响环境影响27第二节 术语和定义 12 12 文件文件 信息及其承载媒体。信息及其承载媒体。注：媒体可是纸张、计算机磁盘、光盘或其他注：媒体可是纸张、计算机磁盘、光盘或其他电子媒体、照片或标准样品，或它们的组合。电子媒体、照片或标准样品，或它们的组合。该定义根据该定义根据ISO 9000:2000标准标准3.7.2中关中关于文件的定义改写而成。于文件的定义改写而成。28第二节 术语和定义 13 13 程序程

18、序 procedureprocedure n为进行某项活动或过程所规定的途径。为进行某项活动或过程所规定的途径。注注：程程序序可可以以形形成成文文件件，也也可可以以不不形形成成文文件件。为满足要求。为满足要求。29第二节 术语和定义 1 14 4 记录记录 record record n阐阐明明已已取取得得的的结结果果或或提提供供已已从从事事活活动动的的证证据据的文件。的文件。30第二节 术语和定义 1 15 5 不符合不符合 non-conformitynon-conformityn未满足要求。未满足要求。注：此术语在注：此术语在GB/T 19000GB/T 19000中为中为“不合格不合格

19、”31第二节 术语和定义 1 16 6 纠正措施纠正措施 为了消除已发现的不合格的原因为了消除已发现的不合格的原因所采取的措施。所采取的措施。该定义完全采用了该定义完全采用了ISO 9000:2000标准标准3.6.5中关中关于纠正措施的定义。于纠正措施的定义。32第二节 术语和定义 1 17 7 预防措施预防措施preventive actionpreventive action 消除潜在的不符合原因所采取的消除潜在的不符合原因所采取的措施。措施。该定义完全采用了该定义完全采用了ISO 9000:2000标准标准3.6.4中关中关于纠正措施的定义。于纠正措施的定义。33第二节 术语和定义 1

20、 18 8 污染预防污染预防 （Prevention of PollutionPrevention of Pollution）为为了了降降低低有有害害的的环环境境影影响响而而采采用用（或或综综合合采采用用）过过程程、惯惯例例、技技术术、材材料料、产产品品、服服务务或或能能源源以以避避免免、减减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。注：污染预防可包括源削减或消除，过程、产品或服务注：污染预防可包括源削减或消除，过程、产品或服务的更改，资源的有效利用，材料或能源替代，再利用、的更改，资源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循环、

21、恢复和处理。回收、再循环、恢复和处理。34第二节 术语和定义 1 19 9 环境绩效（环境绩效（Environmental Performance Environmental Performance）n组组织织对对它它的的环环境境因因素素进进行行管管理理所所取取得得的的可可测量结果。测量结果。n注注：在在环环境境管管理理体体系系条条件件下下，可可对对照照组组织织的的环环境境方方针针、环环境境目目标标、环环境境指指标标及及其其他他环境表现要求进行测量。环境表现要求进行测量。35第二节 术语和定义 20 20 持续改进持续改进 （Continual ImprovementContinual Imp

22、rovement）n不断对环境管理体系进行强化的过程，不断对环境管理体系进行强化的过程，目的是根据组织的环境方针，实现对目的是根据组织的环境方针，实现对环境绩效的总体改进。环境绩效的总体改进。注：该过程不必同时发生于活动的所注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。有方面。36术语间的关系n共共20个定义：个定义：第一组：环境、环境因素、环境影响第一组：环境、环境因素、环境影响 第二组：环境方针、环境目标、环境指标、第二组：环境方针、环境目标、环境指标、环境表现（行为）环境表现（行为）第三组：环境管理体系、环境管理体系审核第三组：环境管理体系、环境管理体系审核 第四组：持续改进、污染预防第四组：

23、持续改进、污染预防 第五组：相关方、组织第五组：相关方、组织 第六组：审核员、不符合、纠正措施、预防第六组：审核员、不符合、纠正措施、预防 措施、文件、记录、程序（同措施、文件、记录、程序（同9001）37第三节 ISO14001核心要素 n6 6个一级要素个一级要素n1717个子要素个子要素n重点叙述各个核心要素重点叙述各个核心要素38第三节 ISO14001核心要素 4.1 总要求总要求4.2 环境方针环境方针4.3 规划规划（4.3.1 4.3.2 4.3.3）4.4 实施与运行实施与运行（4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4 4.4.5 4.4.6 4.4.7）4.5 检查和

24、纠正措施检查和纠正措施（4.5.1 4.5.2 4.5.3 4.5.4 4.5.5）4.6管理评审管理评审39第三节 ISO14001核心要素 4.1总要求总要求n组组织织应应按按照照本本标标准准的的要要求求建建立立环环境境管管理理体体系系，形形成成文文件件化化，实实施施、保保持持和和持持续续改改进进环环境境管管理理体体系系，并并明确它将明确它将如何实现如何实现这些要求。这些要求。组织应确定环境管理体系覆盖的组织应确定环境管理体系覆盖的范围范围并形成并形成文件文件。40理解要点理解要点n建立建立n形成文件形成文件n实施实施n保持保持n持续改进持续改进41第三节 ISO14001核心要素 4.2

25、 4.2 环境方针环境方针最高管理者最高管理者应确定本组织的环境方针并确保它在环境管理体系应确定本组织的环境方针并确保它在环境管理体系的覆盖范围内：的覆盖范围内：a)适合适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响；于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响；b)包括对包括对持续改进持续改进和和污染预防污染预防的承诺；的承诺；c)包括对包括对遵守遵守与其环境因素有关的适用与其环境因素有关的适用法律法规要求法律法规要求和其他和其他要求要求的承诺；的承诺；d)提供建立和评审环境目标和指标的提供建立和评审环境目标和指标的框架框架；e)形成形成文件文件，付诸，付诸实施实施，并予以，并予以保持保持

26、；f)传达传达到所有为组织工作或代表它工作的人员；到所有为组织工作或代表它工作的人员；g)可为可为公众公众所获取。所获取。42第三节 ISO14001核心要素 4.3.1 4.3.1 环境因素环境因素组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来 a)识别识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中它务中它能够控制能够控制或或能够施加影响能够施加影响的的环境因素环境因素，此时，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；活动、产品和服务等因素

27、；b)确定确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素重要环境因素）。）。组织应将这些信息组织应将这些信息形成文件形成文件并并及时更新及时更新。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素重要环境因素加以考虑。加以考虑。43第三节 ISO14001核心要素 -环境因素 标准理解标准理解 l l重点要求组织建立保持一个或多个程序，用于：重点要求组织建立保持一个或多个程序，用于：重点要求组织建立保持一个或多个程序，用于：重点要求组织建立保持一个或多个程序，用于：l l以有关的法律法规，来

28、以有关的法律法规，来以有关的法律法规，来以有关的法律法规，来确定确定确定确定组织的环境因素组织的环境因素组织的环境因素组织的环境因素l l评价评价评价评价出重要环境因素出重要环境因素出重要环境因素出重要环境因素l l在建立目标指标时在建立目标指标时在建立目标指标时在建立目标指标时考虑考虑考虑考虑重要环境因素重要环境因素重要环境因素重要环境因素l l及时及时及时及时更新更新更新更新有关信息有关信息有关信息有关信息PLANNING44重要环境因素的评价重要环境因素的评价n要求：尽量合理要求：尽量合理n重要与否是相对的重要与否是相对的n没没有有绝绝对对的的评评价价依依据据和和标标准准，在在我我国国法

29、法律律法法规规的符合性为重要评价依据的符合性为重要评价依据n环环境境方方面面的的考考虑虑：环环境境影影响响的的规规模模、严严重重程程度度、发生的概率、持续的时间等发生的概率、持续的时间等n商商业业方方面面的的考考虑虑：法法律律法法规规的的要要求求及及相相关关方方关关注的程度等注的程度等45（重要）环境因素的更新（重要）环境因素的更新n要求：及时要求：及时n环环境境因因素素更更新新的的时时机机：组组织织的的产产品品、活活动或服务发生变化；人类认识提高动或服务发生变化；人类认识提高n重重要要环环境境因因素素更更新新的的时时机机：组组织织的的环环境境因因素素发发生生变变化化；重重要要环环境境因因素素

30、评评价价的的依依据发生变化据发生变化46第三节 ISO14001核心要素 4.3.2 4.3.2 法律与其他要求法律与其他要求 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来 a)识别识别适用于其活动、产品和服务中环境因素适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规要求和其他应遵守的要求，并的法律法规要求和其他应遵守的要求，并建立建立获取这些要求的获取这些要求的渠道渠道;b)确定确定这些要求这些要求如何应用如何应用于它的环境因素。于它的环境因素。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规要求

31、和其他环境要求对这些适用的法律法规要求和其他环境要求加加以考虑以考虑。47第三节 ISO14001核心要素 标准理解标准理解 1 1建立程序建立程序2 2适适用用本本组组织织产产品品、活活动动或或服服务务，收收集集、识识别别、传达传达3 3建立获取的渠道，注意更新建立获取的渠道，注意更新4 4关于关于“其他要求其他要求”的含义的含义48第三节 ISO14001核心要素 4.3.3 4.3.3 目标、指标和方案目标、指标和方案 组织应针对其内部有关组织应针对其内部有关职能职能和和层次层次，建立、实施和保持，建立、实施和保持形成文件形成文件的环境目标和指标。的环境目标和指标。如可行时，目标指标应如

32、可行时，目标指标应可测量可测量。目标和指标应与环境方针。目标和指标应与环境方针相相一致一致，并包括对污染预防、符合法律与其他要求与持续，并包括对污染预防、符合法律与其他要求与持续改进的承诺。改进的承诺。组织在建立与评审环境目标时，应组织在建立与评审环境目标时，应考虑考虑法律法规与其他要法律法规与其他要求，它自身的重要环境因素、可选技术方案、财务、运行求，它自身的重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相关方的观点。和经营要求，以及各相关方的观点。组组织织应应制制定定、实实施施和和保保持持一一个个或或多多个个旨旨在在实实现现环环境境目目标标和和指标的指标的方案方案，其中应包括：，

33、其中应包括：a)规定组织内各有关职能和层次实现环境目标和指标的规定组织内各有关职能和层次实现环境目标和指标的职责职责，b)实现目标和指标的实现目标和指标的方法方法和和时间表时间表。49第三节 ISO14001核心要素 标准理解标准理解 1 1、组组织织的的目目标标应应当当分分层层次次，目目标标指指标标应应当当具具体体并并可可测量测量 2 2、目标指标的制定应考虑的因素、目标指标的制定应考虑的因素 3 3、目标具有时间概念、目标具有时间概念 4 4、制定目标和指标时要针对重要环境因素、制定目标和指标时要针对重要环境因素 5 5、目标应定期评审和修订。、目标应定期评审和修订。50理解要点理解要点组

34、织在制订环境目标指标应注意以下几点：组织在制订环境目标指标应注意以下几点：环境目标和指标应是明确的，避免空洞含糊，可行时应环境目标和指标应是明确的，避免空洞含糊，可行时应量化，应具体规定完成的程度和所要达到的技术指标要求量化，应具体规定完成的程度和所要达到的技术指标要求环境目标和指标应明确规定的完成期限环境目标和指标应明确规定的完成期限环境目标和指标应来源于现状而高于现状，应该是具有环境目标和指标应来源于现状而高于现状，应该是具有一定的挑战性的一定的挑战性的环境目标和指标应该根据实际情况来制订，避免制订过环境目标和指标应该根据实际情况来制订，避免制订过高要求的环境目标和指标，使组织根本无法实现

35、，从而失高要求的环境目标和指标，使组织根本无法实现，从而失去指导作用去指导作用应针对组织主要的环境问题或环境管理中的薄弱环节应针对组织主要的环境问题或环境管理中的薄弱环节 51第三节 ISO14001核心要素目标：目标：侦测性目标：如，意外情况发生次数侦测性目标：如，意外情况发生次数0 0次次/年年管理性目标：如，符合法律法规的要求管理性目标：如，符合法律法规的要求改进性目标：如，减少用水量改进性目标：如，减少用水量15%15%52第三节 ISO14001核心要素 标准理解标准理解 1 1、环环境境管管理理方方案案是是实实现现目目标标和和指指标标的的措措施，是体系成功实施的关键施，是体系成功实

36、施的关键 2 2、方方案案应应当当规规定定每每一一职职能能层层次次职职责责，并并明确实现目标指标的方法和时间表明确实现目标指标的方法和时间表 3 3、组织制定的方案所考虑的因素、组织制定的方案所考虑的因素53第三节 ISO14001核心要素 4 4、方案应保持动态适用性、方案应保持动态适用性 5 5、应对方案的实施效果进行验收评价。、应对方案的实施效果进行验收评价。6 6、环环境境管管理理方方案案应应有有助助于于改改进进组组织织的的环环境行为。境行为。54第三节 ISO14001核心要素 4.4.1 资源、作用职责和权限资源、作用职责和权限 管管理理者者应应确确保保为为环环境境管管理理体体系系

37、的的建建立立、实实施施、保保持持和和改改进进提提供供必必要要的的资资源源，包包括括人人力力资资源源和和专专项项技技能能、组组织织的的基基础础设设施施、技技术术以以及及财财力资源。力资源。为为便便于于环环境境管管理理工工作作的的有有效效开开展展，应应当当对对作作用用、职职责责和和权权限限做做出出明明确确规规定定，形形成成文文件件，并予以并予以传达传达。55第三节 ISO14001核心要素组组织织的的最最高高管管理理者者应应任任命命专专门门的的管管理理者者代代表表，无无论论他他（们们）是是否否还还负负有有其其他他方方面面的的责责任任，应应明明确确规规定定其其作作用用、职职责责和和权权限限，以便：以

38、便：a)按按照照本本标标准准的的规规定定建建立立、实实施施与与保保持持环环境管理体系要求；境管理体系要求；b)向最高管理者报告环境管理体系的运行向最高管理者报告环境管理体系的运行表现（绩效）以便评审，并提出改进建议。表现（绩效）以便评审，并提出改进建议。56第三节 ISO14001核心要素 标准理解标准理解 1 1、组织应规定职责和权限、组织应规定职责和权限 2 2、管理者应提供必要的资源、管理者应提供必要的资源 3 3、任命环境管理者代表、任命环境管理者代表57第三节 ISO14001核心要素 环境管理者代表的作用：环境管理者代表的作用：a a、确确保保按按照照本本标标准准建建立立、实实施施

39、与与保保持持环环境管理体系要求。境管理体系要求。b b、向向最最高高管管理理者者汇汇报报环环境境管管理理体体系系的的表表现现，以以便便评评审审，并并为为改改进进环环境境管管理理体体系系提提供供依据。依据。58第三节 ISO14001核心要素 4.4.2能力、培训和意识能力、培训和意识组织应确保所有组织应确保所有为它或代表它为它或代表它从事组织所确定从事组织所确定的可能具有重大环境影响的工作的人员，都的可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的具备相应的能力能力。该能力基于必要的。该能力基于必要的教育、教育、培训或经历培训或经历。组织应保存相关的。组织应保存相关的记录记录。组织应组织应确定确

40、定和它的环境因素和环境管理体系和它的环境因素和环境管理体系有关的有关的培训需求培训需求并提供并提供培训培训，或采取，或采取其他措其他措施施来满足这些需求。应保存相关的记录。来满足这些需求。应保存相关的记录。59第三节 ISO14001核心要素组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都表它工作的人员都意识意识到：到：a)符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；要性；b)他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境影响，以及个人工作

41、的改进所能带来的环境效益；影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；c)他们在实现环境管理体系要求方面的作用与职责；他们在实现环境管理体系要求方面的作用与职责；d)偏离规定的运行程序的潜在后果。偏离规定的运行程序的潜在后果。60第三节 ISO14001核心要素 标准理解标准理解 1 1、组织应确定培训的需求、组织应确定培训的需求 2 2、针对重大环境影响的人员、针对重大环境影响的人员 3 3、培训须保留记录。、培训须保留记录。4 4、强调经过培训对意识和能力的提高、强调经过培训对意识和能力的提高 5 5、包括应急准备与响应、包括应急准备与响应 6 6、违反程序的后果、违反程序的后果 61第三

42、节 ISO14001核心要素4.4.3信息交流信息交流组织应建立、实施和保持一个或多个程序，用于组织应建立、实施和保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的有关其环境因素和环境管理体系的 a)组织内各层次和职能间的组织内各层次和职能间的内部内部信息交流；信息交流；b)与与外部相关方外部相关方联络的联络的接收接收、文件形成文件形成和和答复答复。组织应组织应决定决定是否与外界交流它的是否与外界交流它的重要环境因素重要环境因素，并将其决定形成文件。如果决定进行外部交流，并将其决定形成文件。如果决定进行外部交流，就应规定交流的就应规定交流的方式方式并予以并予以实施实施。62第三节 ISO1

43、4001核心要素 标准理解标准理解 1 1、建立并保持程序、建立并保持程序2 2、信息交流包括两方面的含义，一是内部，、信息交流包括两方面的含义，一是内部，二是外部二是外部3 3、交流的双向性、交流的双向性4 4、（内）外部，尤其涉及重大环境因素处理、（内）外部，尤其涉及重大环境因素处理的记录的记录 63理解要点理解要点信息交流的重要性：信息交流的重要性：n阐明管理者对环境的承诺阐明管理者对环境的承诺n处处理理组组织织的的活活动动、产产品品或或服服务务中中有有关关环环境境因因素素的的质质询询和关注和关注n提高对组织的环境方针、目标、指标和方案的认识提高对组织的环境方针、目标、指标和方案的认识n

44、向内、外相关方通报组织的环境管理体系和环境表现；向内、外相关方通报组织的环境管理体系和环境表现；n提提高高员员工工的的积积极极性性，促促进进公公众众对对组组织织改改进进环环境境表表现现所所作努力的理解和认同作努力的理解和认同n实现对环境因素，特别是重要环境因素的有关控制实现对环境因素，特别是重要环境因素的有关控制 64重要环境因素有关信息的外部交流：重要环境因素有关信息的外部交流：n交交流流的的内内容容：重重要要环环境境因因素素的的内内容容，采采取取的的控制措施及目前取得的效果等控制措施及目前取得的效果等n目目的的：以以向向外外部部相相关关方方表表明明组组织织环环境境管管理理体体系系的的控控制

45、制重重点点及及控控制制绩绩效效，从从而而取取得得相相关关方方对对组组织织环环境境管管理理工工作作的的支支持持和和认认可可，并并获获取取竞争的有利地位竞争的有利地位n交流的决定权在组织交流的决定权在组织n若决定交流，则建立并实施交流的方式若决定交流，则建立并实施交流的方式理解要点理解要点65第三节 ISO14001核心要素 4.4.4 环境管理体系文件环境管理体系文件 环境管理体系文件应包括：环境管理体系文件应包括：a)环境方针、目标和指标；环境方针、目标和指标；b)对环境管理体系的覆盖范围的描述；对环境管理体系的覆盖范围的描述；c)环境管理体系主要要素及其相互作用的描述；环境管理体系主要要素及

46、其相互作用的描述；相关文件的查询途径；相关文件的查询途径；d)本标准要求的文件，包括记录；本标准要求的文件，包括记录；e)组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运作和控制所必需的文件，包括记有效策划、运作和控制所必需的文件，包括记录。录。66第三节 ISO14001核心要素 标准理解标准理解 1 1、EMSEMS文件的方式，书面或电子文件的方式，书面或电子2 2、EMSEMS文文件件的的内内容容，即即环环境境管管理理手手册册、程程序序文文件和其它环境文件件和其它环境文件3 3、体系各要素间的关系描述的要求、体系各要素间的关系描述的要求67理解要点

47、理解要点n环境管理手册是阐述组织环境方针并描述环境环境管理手册是阐述组织环境方针并描述环境管理体系要素的指导性和纲领性文件管理体系要素的指导性和纲领性文件 n其主要内容包括：环境方针；组织基本情况介其主要内容包括：环境方针；组织基本情况介绍；环境管理体系的范围描述；组织机构设置绍；环境管理体系的范围描述；组织机构设置和环境管理职责描述；环境管理体系核心要素和环境管理职责描述；环境管理体系核心要素及其相互关系描述；环境因素和重要环境因素及其相互关系描述；环境因素和重要环境因素清单；环境目标指标和环境管理方案；法律法清单；环境目标指标和环境管理方案；法律法规清单；手册的编制、修改和发放的管理规定；

48、规清单；手册的编制、修改和发放的管理规定；附件（如地下管网图、社区平面图、厂区平面附件（如地下管网图、社区平面图、厂区平面图等）图等）68理解要点理解要点n环境管理程序文件是描述为实施环境管理体系环境管理程序文件是描述为实施环境管理体系诸要素所涉及到的各个职能部门的活动的文件，诸要素所涉及到的各个职能部门的活动的文件，它是手册的支持性文件它是手册的支持性文件 n其基本内容应包括活动的目的和范围、活动的其基本内容应包括活动的目的和范围、活动的相关职责、何时、何地、做什么、如何做等内相关职责、何时、何地、做什么、如何做等内容容69理解要点理解要点n作业指导书或操作规程是组织针对全过程中每作业指导书

49、或操作规程是组织针对全过程中每一项活动或每一道工序而制订的控制性文件，一项活动或每一道工序而制订的控制性文件，它侧重于操作岗位或某一局部活动，是对程序它侧重于操作岗位或某一局部活动，是对程序文件的细化、补充和展开，相当于程序文件的文件的细化、补充和展开，相当于程序文件的实施细则实施细则n记录为环境管理体系的实施和运行提供了见证记录为环境管理体系的实施和运行提供了见证和可追溯性，同时也是组织实现持续改进的重和可追溯性，同时也是组织实现持续改进的重要依据要依据70理解要点理解要点n环境管理体系文件可以与质量管理体系、环境管理体系文件可以与质量管理体系、职业安全和健康等现有的管理文件结合起职业安全和

50、健康等现有的管理文件结合起来或共同使用来或共同使用n一体化管理体系文件一体化管理体系文件71第三节 ISO14001核心要素 4.4.5 4.4.5 文件控制文件控制应对环境管理体系和本标准所要求的文件进行控制。应对环境管理体系和本标准所要求的文件进行控制。记录记录是一种特殊的文件，应依据条款是一种特殊的文件，应依据条款4.5.4的要求的要求进行控制。进行控制。组织应制定、实施和保持一个或多个程序，用来：组织应制定、实施和保持一个或多个程序，用来：a)在文件发布前进行在文件发布前进行审批审批，以确保其适宜性；，以确保其适宜性；b)必要时对文件进行必要时对文件进行评审评审与与更新更新，并，并重新