供应商审核流程管理.pptx

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1、1供方考察培训供方考察培训Tuesday,April 4,2023Tuesday,April 4,2023Copyright Chint Group Corp.All Rights reserved 2培训内容培训内容评估供应商管理的10个条款44个子条款：1 .总体概况 （3个）2 .合同管理 （5个）3 .技术管理 （4个）4 .采购管理 （4个）5 .生产管理 （6个）6 .设备模具 （4个）7 .质量管理 （6个）8 .仓储管理 （5个）9 .持续改进 （3个）10.安全/健康/环境（4个）Copyright Chint Group Corp.All Rights reserved 3

2、关键项关键项 44个子条款中有16个子条款为关键性条款，直接影响审核结果，具体如下：1.1 组织机构：1.2 质量管理体系2.5 客户文件管理 3.3 作业指导文件3.4 工艺纪律 4.3 进料检验4.4 可追溯性 5.4 操作员培训6.2 测量设备管理 6.3 模具存储管理7.2 成品检验 7.4 不合格品控制8.3 出入库管理 8.4 先进先出9.1 投诉退货管理 10.4 符合RoHSCopyright Chint Group Corp.All Rights reserved 4评审结论评审结论Copyright Chint Group Corp.All Rights reserved

3、5评审结论评审结论Copyright Chint Group Corp.All Rights reserved 61.总体概况u评估供应商人力资源配置情况，组织机构完整程度u评分注解：组织机构严重不完整，无质量管理人员 0分；组织机构不完整，但有兼职质量管理人员 4分；组织机构完整，有专职质量管理人员 6分；组织机构完整，质量管理职责细化明确，有来料检验,过程控制,出厂检 验,客户投诉管理 8分；设立质量指标考核制度10分u查阅资料：公司组织机构图，部门职责、岗位职责、针对质量目标的KPI（关键业绩指标）分解等Copyright Chint Group Corp.All Rights rese

4、rved 71.总体概况1.2-质量量管理体系管理体系:等级没有任何质量体系有基于产品的质量控制体系，但不等同于ISO-9000(2000)标准要求确定了质量管理体系，其等同于ISO-9000(2000)标准质量管理体系的要求通过了ISO-9000(2000)标准质量管理体系通过了ISO-9000(2000)标准质量管理体系和其他质量管理体系(如 TS 16949等等)分值046810不能接受有条件地接受低级中级高级分数分数10权重50%评估供应商质量管理情况，评分注解:没有质量管理0分；有从原材料进库到成品出库的质量管理4分；有从接单-采购-入库-生产-出库-售后服务-顾客满意度调查完整的质

5、量管理6分 通过ISO9000质量管理体系认证得8分查阅资料：原材料、生产过程、成品等质量控制资料，质量体系运行资料（质量 手册、程序文件等）Copyright Chint Group Corp.All Rights reserved 81.总体概况评估供应商对客户满意的关注程度评分注解：没有顾客满意度概念0分；确定顾客满意度指标但监控不力4分；确定并对主要顾客的满意度指标进行监控6分；查阅资料：顾客满意度评价的文件、记录（评价资料，评价分析资料，改进资料等）Copyright Chint Group Corp.All Rights reserved 92.合同管理评估供应商配合客户，服务客户

6、的意识和能力评分注解：无客户联系人0分，有客户联系人，根据响应时间的不同得分逐级增加查阅资料：关于客户服务的文件，应包含客户联系人的任命，服务响应时间的规 定等，前期发生顾客投诉及时响应的记录 Copyright Chint Group Corp.All Rights reserved 102.合同管理评估供应商订单管理的完善程度，是如何进行订单评审和传递的评分注解：不进行订单确认或仅口头确认 0分 口头传递订单要求，没留书面记录 4分 粗略的合同评审：采购、生产能力 6分；详细评审：采购、生产能力、质量、物流等方面综合的评审 8分 利用信息化管理，客户直接将订单要求输入系统，供应商能直接通过

7、系统获得10分查阅资料：订单管理程序或文件，订单评审和传递的记录Copyright Chint Group Corp.All Rights reserved 112.合同管理u评估供应商订单执行情况跟踪u评分注解：不进行订单状态跟踪得 0分 只在客户有要求时才对订单进行跟踪 4分 每两周反馈订单状态，如有完不成订单情况，能提前少于一周通知客户得6分 每两周反馈订单状态，如有完不成订单情况，能提前大于一周通知客户得8分u查阅内容：订单管理文件、订单状态跟踪记录Copyright Chint Group Corp.All Rights reserved 122.合同管理u评估供应商的准时交付能力u

8、评分注解：无交货期管理，未衡量准时交付能力 0分 对重要客户承诺准时交付，并对其准时交付率测量 4分 对所有客户承诺准时交付，仅对重要客户的准时交付率分析 6分 对所有客户的准时交付率均进行测量 得8分 对监控的准时交付率指标进行分析，并持续改进 得10分u查阅资料：交货期管理文件、准时交付率指标监控记录、数据分析、改进计划、改进措施等Copyright Chint Group Corp.All Rights reserved 132.合同管理u评估供应商对客户提供文件（图纸、技术文件等）的管理能力u评分注解：无管理，随机抽样，难以提供 得 0分 有保存客户提供的纸面文档，未分类管理 得4分

9、对客户文件进行分类管理 得6分 分类管理，专人负责，管理系统 得8分 电子化管理，易于查询和取得 得10分u查阅内容：客户文件管理程序、客户文件台帐、随机抽取台帐内文件，看是否易 于获得Copyright Chint Group Corp.All Rights reserved 143.技术管理u评估供应商的技术文件管理水平u评分注解：无技术文件 0分；有技术文件，与产品不符 4分 有技术文件，与产品相符 6分 技术文件完整且与产品相符 8分 完整，且能及时向顾客反馈技术变更信息 10分u查阅内容：技术文件与产品的符合程度（随机抽取），技术文件管理资料（规 定、记录等）Copyright Ch

10、int Group Corp.All Rights reserved 153.技术管理u评估供应商技术开发能力u评分原则：无技术开发人员 0分 按客户要求开发 6分 参与客户开发 10分u查阅资料：技术人员资质、产品开发资料（设计输入，设计输出，客户确认资 料等）Copyright Chint Group Corp.All Rights reserved 163.技术管理评估生产中对作业指导书的使用及作业指导书的质量作业指导书的质量 -只规定操作方法6分；-规定了接受判定标准8分；-规定了违规操作的的警示说明或潜在问题的注意事项10分。查阅内容：现场查看，作业指导书配备情况，作业指导书是否能够

11、让操作工易 于得到或掌握，作业指导书是否与实际操作一致，查看员工操作，是否在操作指 导书上指出潜在问题描述或缺陷图Copyright Chint Group Corp.All Rights reserved 173.技术管理u评估供应商的工艺纪律，现场操作与要求的符合程度u评分注解：操作人员未按作业指导书操作 0分 部分操作人员未按作业指导书操作 4分 按作业指导书操作书操作 6分u查阅内容：现场查看，操作工操作与作业指导书的符合程度；工艺纪律检查 记录Copyright Chint Group Corp.All Rights reserved 184.采购管理u评估供应商是对次级供应商选择和

12、评价是否完善u评分注解：无供应商选择、评价信息 0分；编制供应商选择、评价程序，但无记录 4分；有程序、有记录 6分；进行分级管理 8分；有复评 10分u查阅内容：供应商选择与评价的文件或程序，供应商选择与评价的记录，复 评记录Copyright Chint Group Corp.All Rights reserved 194.采购管理u评估供应商如何管理其次级供应商的质量和交付u次级供应商表现评估 -来料检验质量指标（ENCR批次不合格率）-交货及时率指标（ESSR交货及时率）-其他（合作、配合、产能等）u查阅资料：供应商管理程序或文件，供应商管理相关记录（选择、评价记录 等），供货业绩监控

13、记录等Copyright Chint Group Corp.All Rights reserved 204.采购管理u评估供应商如何控制原材料质量u评分注解：无原材料进货检验得0分；无原材料检验文件及设备，但有部分主要材料的质保书得4分；有部分原材料检验文件，具备关键参数的检验能力并实施6分；有完整原材料检验文件，具备关键参数的检验能力并实施8分；有完备的进料检验能力，基于AQL进行抽样检验,检验流程完整；u查阅内容：质保书，进料检验设备，检验文件，检验记录Copyright Chint Group Corp.All Rights reserved 214.采购管理评估供应商的可追溯系统是否能

14、依据生成的成品向前追溯到关键原材料和 关键工序的操作员、设备、模具、测试结果等的信息。标识上的可追溯性 -原材料批号 -数量 -生产日期 -生产批号 -订单号 -状态（合格、待检、让步接收、不合格）加工流程卡 -生产日期 -操作员 -检验员 -设备/位置号 -批号 -检验记录 -数量工艺参数检查表（温度、电压、电流、压力、时间、速度等）查阅内容：产品标识卡、加工流程卡、可拿成品验证追溯有效性Copyright Chint Group Corp.All Rights reserved 225.生产管理u评估是否识别出了关键工序并加以控制u关键工序：具有产品安全特性的工序、影响成品主要功能的工序和

15、特殊工序（指加工的结果不能通过其后产品的检验和试验获得完全的验证，其加工缺陷仅在使用后才能暴露出来的重要工序）u对关键工序要建立质量控制点。工序质量控制点注意事项：明确控制的对象和目标；工序质量控制文件（规定操作、控制、检测和记录等要求）；明确操作工资格要求；明确对设备、工装的精度要求；规定连续监控的方法要求，应用SPC；制订工序质量控制点管理办法。（即对影响质量的5M1E进行控制）u查阅资料：关键工序作业指导书，关键工序控制记录Copyright Chint Group Corp.All Rights reserved 235.生产管理评估供应商设备能力查阅内容：设备台帐，现场设备，设备精度

16、Copyright Chint Group Corp.All Rights reserved 245.生产管理u评估供应商生产计划的编制和执行情况u评分原则：无生产计划得0分；简单生产计划，且无记录4分；手工生产计划，基于客户1个月的预测 6分；半自动生产计划，基于客户3个月的预测 8分；半自动生产计划，基于客户6个月的预测10分u查阅资料：生产计划，生产计划编制依据Copyright Chint Group Corp.All Rights reserved 255.生产管理u评估操作人员培训情况，验证操作人员能力u评分注解：无任何培训，新员工直接上岗得0分 简单培训，师父带徒弟式培训得4分

17、对特定设备操作员进行培训，有培训资料和记录6分 所有设备操作均培训，资料、记录全 8分 对操作员状态监控，不适合能进行适当培训 10分u查阅内容：操作员培训资料、培训记录、培训效果跟踪验证记录Copyright Chint Group Corp.All Rights reserved 265.生产管理u评估供应商厂房配置情况u审核关注点：厂房自有还是租赁，是否安全、是否宽敞，是否有扩大产能余量，现场是否配备消防安全设施Copyright Chint Group Corp.All Rights reserved 275.生产管理u评估生产工作区的干净整洁程度u5S现场管理 整理：在工作现场区分需

18、要与不需要的东西；整顿：将需要的东西加以定位，并且保持在需要时能立即取出的状态；清扫：将不需要的东西加以清除，以保持工作现场无垃圾、无污渍状态；清洁：对乱源采取对策，以消除乱象产生的原因；纪律：启动执行力，以保证员工养成遵章守纪的良好习惯u查阅内容：生产现场Copyright Chint Group Corp.All Rights reserved 286.设备/模具u评估供应商的生产设备管理能力u评分注解：无管理得0分；少量管理，主要设备有操作规程，有设备台帐得4分；主要设备有操作规程，有设备周期维护保养计划，并有实施记录得6分；有关键工序设备日常点检得8分；有设备故障停机率统计分析得10分

19、u查阅资料：设备管理文件或程序，设备维护保养计划及实施记录，设备点检 记录等Copyright Chint Group Corp.All Rights reserved 296.设备/模具u评估供应商测量设备配置和使用情况u评分注解：测量设备不齐全且未校验得0分；测量设备齐全，部分校验得4分；测量设备齐全并全部校验得6分；了解一些测量系统分析知识得8分；使用测量系统分析得10分；u查阅资料：测量设备清单，校验记录，内部计量人员资质Copyright Chint Group Corp.All Rights reserved 306.设备/模具u评估供应商的模具存储、管理能力，是否有能力保管好客户

20、提供的模具u评分注解：无模具存储条件得0分 有存储地点，但不固定，也无台帐4分 有模具仓库，有模具台帐，模具进行标识得6分 为客户模具进行特别存储得8分 模具仓库条件好，管理完善，能够防水、防潮10分u查阅资料：模具台帐、模具存储现场Copyright Chint Group Corp.All Rights reserved 316.设备/模具u评估供应商的模具维修能力u评分注解：无模具维修能力0分；事后维修得4分；基于周期（每季度、每半年、每年）性维护6分；基于使用次数（每5万次中修，每10万次大修）的维护8分；基于维修记录统计的结果，调整维修周期，同时对易损易耗件准备备件库 存，做到提早预

21、防 10分u查阅资料：模具维护保养记录Copyright Chint Group Corp.All Rights reserved 327.质量管理u评估供应商如何控制过程质量u评分注解：无过程检验得0分；有过程检验文件及设备，但无记录得4分；有过程检验文件及设备，有记录得6分；实施过程监控，并对记录进行分析得8分；使用SPC统计工具进行持续改进得10分u查阅内容：过程检验作业指导书，过程检验记录，过程检验统计资料，统 计资料分析改进资料，SPC等Copyright Chint Group Corp.All Rights reserved 337.质量管理u评估供应商如何控制成品质量u评分注解

22、：无成品检验得0分；有成品检验文件及设备，但无记录得4分；有成品检验文件及设备，有记录得6分；实施抽样原则，有记录，并对记录分析，监控不合格率变化得8分；使用统计工具进行持续改进得10分u查阅内容：成品检验作业指导书，成品检验记录，成品检验统计资料，统 计资料分析改进资料Copyright Chint Group Corp.All Rights reserved 347.质量管理u评估供应商对不合格率的监控情况，前期不合格率是否可视u评分注解：没有监控不合格率0分；有部分不合格率指标存在，但管理层不评估不合格率4分；管理层每周/月/季度评估不合格率6分；不合格率作为质量目标的一部分，开展了针对

23、减少不合格率的改进活动8分；不合格率能被每个员工看到，不合格率呈下降趋势10分。u查阅内容：不合格率统计情况，不合格率优先减少计划，生产现场不合率展 示情况Copyright Chint Group Corp.All Rights reserved 357.质量管理u评估供应商如何控制不合格品，包括零部件、原材料、成品 u评分注解：不能区分合格品与不合格品0分；不能完全区分，没有检验状态标识，易混淆4分；能区分，有检验状态标识，不会混淆6分；有专门的不合格品区域8分；自动识别，限制接触10分。u查阅内容：不合格品控制文件，现场不合格品控制情况Copyright Chint Group Corp

24、.All Rights reserved 367.质量管理u评估供应商的基本质量技能及应用u PFMEA（过程潜在失效模式及后果分析）u评分注解：视供应商使用质量工具情况确定u查阅资料：供应商使用质量工具情况Copyright Chint Group Corp.All Rights reserved 377.质量管理u评估供应商对于质量人员的培训系统u针对员工技能的高低划分了不同的等级，不同的等级培训要求不一样，针 对不同的等级实施了有区别的培训。u评分注解：无培训0分 无质量技能培训系统，但有部分质量培训及相关记录4分 有质量技能培训系统并能提供培训记录6分 质量技能培训纳入质量目标8分 在

25、上述基础上与个人绩效结合得10分u查阅资料：质量技能培训文件、质量技能培训记录（计划、实施记录、验 证资料等）Copyright Chint Group Corp.All Rights reserved 388.仓储管理u评估供应商是否对原材料进行库存管理，是否制定安全库存，安全库存制 定依据是否合理u评分注解：无库存管理意识0分 有库存管理，但未设置安全库存得4分 仅有重要原料的安全库存，安全库存制定依据经验得8分 有所有原料的安全库存，但安全库存制定依据经验得8分 安全库存制定依据经过合理计算得10分u查阅资料：库存管理文件，安全库存设定依据，盘点资料记录Copyright Chint G

26、roup Corp.All Rights reserved 398.仓储管理u评估供应商是否对成品进行库存管理，是否制定安全库存，安全库存制定依 据是否合理u评分注解：无库存管理意识0分 有库存管理，但未设置安全库存得4分 有安全库存，但安全库存制定依据经验得8分 安全库存制定依据经过合理计算得10分u查阅资料：库存管理文件，安全库存设定依据，盘点资料记录Copyright Chint Group Corp.All Rights reserved 408.仓储管理u评估供应商仓库管理是否规范，是否进行出入库管理，账目是否清晰准 确，仓库物资是否标识，是否做到账、物、卡一致，退货记录及原因u评分

27、注解：无出入库账目管理得0分 有少量出入库账目得4分 有管理文件，出入库账目清楚得6分 账目清楚并定期盘点分析得8分 账目清楚，定期盘库，并能反馈错误收货信息得10分u查阅资料：仓库管理文件，出入库记录，仓库物品标识（能否体现入库时 间，检验状态，数量等信息）Copyright Chint Group Corp.All Rights reserved 418.仓储管理u评估供应商的仓库管理，是否实行先进先出，如何实施，人工还是电子 化，实施记录是否齐全u评分注解：未实施先进先出得0分 有先进先出的规定，无证据得4分 利用位置管理，进行先进先出，留有手工记录得6分 利用色标、日期标识等，详细记录

28、记录控制先进先出得8分 电子化控制得10分u查阅内容：仓库现场、先进先出运行记录Copyright Chint Group Corp.All Rights reserved 428.仓储管理u评估供应商的存储条件、产品包装能力以及仓库管理水平u评分注解：无仓库，包装差或存储条件恶劣得0分 有仓库，未进行分类存放，未进行基础的仓库管理得4分 有仓库，进行区域划分，有简单的包装防护和仓库管理得6分 进行货架管理，产品防护到位，存储条件监控得8分u查阅内容：仓库现场，仓库存储条件监控记录（温湿度、库存量等）Copyright Chint Group Corp.All Rights reserved

29、439.持续改进u评估供应商是否对客户投诉及退返进行管理，是否规定响应时间和主要负 责人，是否及时对客户抱怨进行分析和改进，并及时反馈u评分注解：无专人接受顾客投诉信息得0分 有相关顾客投诉规定，但执行不力得4分 文件规定详细并执行，留有记录得6分 对顾客投诉进行分析，进行补救和再发生预防得8分 在以上基础上进行与客户主动沟通的得10分u查阅资料：客户投诉管理文件，客户投诉台帐，客户投诉处理记录等Copyright Chint Group Corp.All Rights reserved 449.持续改进u评估供应商是否对内部质量信息进行管理，是否对检验不合格信息进行统计分析，并根据分析结果制

30、定改进措施，是否将分析及改进结果进行明示u评分注解：-无任何质量记录（检验记录等）得0分 -仅有检验记录得4分 -有检验记录，有不合格信息统计分析数据，并对分析数据改进得6分 -更加完善得8、10分u查阅资料：检验记录、不合格信息统计表、不合格信息分析资料、不合格品优先减少计划等Copyright Chint Group Corp.All Rights reserved 459.持续改进u评估供应商如何进行质量流程改善u质量流程是指质量体系运行全过程，从调研设计试制生产销售 使用售后服务顾客满意等所有与质量相关过程u评分注解：-从不进行内审，也无内审意识得0分 -无相关规定文件，仅进行简单内审

31、得4分 -编制了内审程序文件，并进行内审得6分u查阅资料：内部审核程序文件，内审资料（计划、实施记录、不符合项、整改措施，措施实施验证情况Copyright Chint Group Corp.All Rights reserved 4610.安全/健康/环境评估供应商对员工是否采取了适当的安全保护措施，预防工伤。不安全的 后果是显性的，工伤发生之后的结果看得见摸得着。安全因素：被夹、被切、被割、被卷、被绞、被划、被烫、触电、爆炸、被烧、被砸、跌倒、被撞、被击等等。Copyright Chint Group Corp.All Rights reserved 4710.安全/健康/环境u评估供应商

32、对员工是否采取了适当职业健康保护，预防职业病发生。职业病是慢性，看不见摸不着，长期接触后才会发生。u有害物质：化学因素（毒气、毒液、危险固废、熏烟、粉尘、），物理因素（高低温、高低气压、高湿、辐射、噪声、振动）；生物因素（细菌、病毒）；劳动强度、劳动时间；厂房大小、通风、照明、采光。u人体工效学：又叫“人体因素”，它研究的是人、机械和环境相互之间的合理关系，以保证人们安全、健康、舒适地工作和生活。比如座椅、采光、温度、湿度、色彩、尘埃、干扰、噪声、饮用水等都要利用人体工效学。Copyright Chint Group Corp.All Rights reserved 4810.安全/健康/环境

33、评估供应商是否采取了环境保护措施环境因素：三废一渣（废水、废气、废渣、噪声）评分注解 -没意识0分；-有培训4分；-采取了一定措施6分；-有培训，有监测，达标8分；-获证10分。Copyright Chint Group Corp.All Rights reserved 4910.安全/健康/环境评估供应商是否知道ROHS并采取了措施 Risk of hazardous substance关于在电子电气设备中禁止使用某些有害物质指令。ROHS对有害物质的暂时控制标准 1）镉-断路器触头材料中-小于100ppm 2)六价铬(需要改变为三价铬)-电镀溶液中-小于1000ppm 3)铅-线路板中-小于1000ppm 4)汞(我们没有)-暂不考虑-小于1000ppm 5)PBB 多溴联苯-塑料材料的阻然剂中-小于1000ppm 6)PBDE 多溴二苯醚-塑料材料的阻然剂中-小于1000ppm 欧洲在 2006.7 月,实行强制管制。中国宣布相同时间实施管制(尚未得到官方正式宣布)。Copyright Chint Group Corp.All Rights reserved 50谢谢大家欢迎提问Copyright Chint Group Corp.All Rights reserved