质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班(ppt 210).pptx

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1、质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班质量健康安全环境管理体系标准第一章 有关审核的基本概念第二章标准要求及审核要点 同创咨询同创咨询第一章有关审核的基本概念1 1、审核、审核、审核、审核 标准定义：为获得审核证据并对其进行客标准定义：为获得审核证据并对其进行客标准定义：为获得审核证据并对其进行客标准定义：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程的系统的、独立的并形成文件的过程的系统的、独立的并形成文件的过程的系统的

2、、独立的并形成文件的过程 。通俗定义：就是一种规范的、系统的、带通俗定义：就是一种规范的、系统的、带通俗定义：就是一种规范的、系统的、带通俗定义：就是一种规范的、系统的、带有评价性结论或意见的检查有评价性结论或意见的检查有评价性结论或意见的检查有评价性结论或意见的检查 。2 2、审核准则、审核准则、审核准则、审核准则 用作依据的一组方针、程序或要求。用作依据的一组方针、程序或要求。用作依据的一组方针、程序或要求。用作依据的一组方针、程序或要求。3 3、审核证据、审核证据、审核证据、审核证据 与审核准则有关的并且能够证实的记录、与审核准则有关的并且能够证实的记录、与审核准则有关的并且能够证实的记

3、录、与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息事实陈述或其他信息事实陈述或其他信息事实陈述或其他信息 。同创咨询同创咨询第一章有关审核的基本概念4、审核发现、审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。进行评价的结果。5、审核结论、审核结论 审核组考虑了审核目标和所有审核审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。发现后得出的最终审核结果。审核的基本思路标准的理论基础戴明环（标准的理论基础戴明环（PDCAPDCA循环模式）循环模式）你部门负责什么工作；你部门负责什么工作；履行这个工作是否有文件规定；履行这个工作是否有文件规定；如

4、果没有文件规定会有什么后果；如果没有文件规定会有什么后果；履行这个工作是否执行了这个文件；履行这个工作是否执行了这个文件；管理部门是否对文件执行情况进行监控；管理部门是否对文件执行情况进行监控；是否根据监控的结果采取了改进措施。是否根据监控的结果采取了改进措施。第二章QHSE管理体系标准要求及审核要点1 1 1 1范围范围范围范围2 2 2 2规范性引用文件规范性引用文件规范性引用文件规范性引用文件 3 3 3 3术语和定义术语和定义术语和定义术语和定义 4 4 4 4 QHSEQHSEQHSEQHSE管理体系管理体系管理体系管理体系5 5 5 5 管理职责管理职责管理职责管理职责 6 6 6

5、 6 资源管理资源管理资源管理资源管理7 7 7 7 过程管理过程管理过程管理过程管理(产品实现产品实现产品实现产品实现)8 8 8 8 监视、测量、分析和改进监视、测量、分析和改进监视、测量、分析和改进监视、测量、分析和改进4.1总要求4.2文件要求4.3法律、法规及其它要求4QHSE管理体系4.1总要求组组织织应应按按本本部部分分的的要要求求建建立立QHSEQHSE管管理理体体系系，形形成成文件，加以实施和保持，并持续改进。组织应：文件，加以实施和保持，并持续改进。组织应：a a）识识别别QHSEQHSE管管理理体体系系所所需需的的过过程程及及其其在在组组织织中中的的应应用（见用（见1.2

6、1.2）；）；bb）确定这些过程的顺序和相互作用；确定这些过程的顺序和相互作用；c c）确确定定为为确确保保这这些些过过程程有有效效运运作作和和控控制制所所需需的的准准则则和和方法；方法；d d）确确保保可可以以获获得得必必要要的的资资源源和和信信息息，以以支支持持这这些些过过程程的有效运作和对这些过程的监控；的有效运作和对这些过程的监控；e e）监视、测量和分析这些过程监视、测量和分析这些过程;一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动 4.1总要求f f）实实施施必必要要的的措措施施，以以实实现现这这些些过过程程策策划划的的结结果果和和对对这些过程的持续改进。这些过程的持续改进。组织应

7、按本标准的要求管理这些过程。组织应按本标准的要求管理这些过程。针针对对组组织织所所选选择择的的任任何何影影响响质质量量健健康康安安全全环环境境的的外外包包过过程程,组组织织应应确确保保对对其其实实施施控控制制,对对此此类类外外包包过过程程的的控控制制应在应在QHSEQHSE管理体系中加以识别。管理体系中加以识别。注注：上上述述要要求求所所需需的的过过程程应应当当包包括括环环境境因因素素管管理理、危危害害因素管理、资源提供、产品实现和监控等管理的过程因素管理、资源提供、产品实现和监控等管理的过程 4.1总要求审核要点：审核要点：1、是是否否存存在在有有些些工工作作未未识识别别全全面面，即即是是否

8、否存存在在有些工作游离体系之外（除党政工团外）有些工作游离体系之外（除党政工团外）2、对对这这些些工工作作的的控控制制有有无无更更简简捷捷、更更经经济济的的方方法。法。3、对这些工作的开展路径是否交待清除。、对这些工作的开展路径是否交待清除。案例n n查某单位合同管理、招投标管理在体系中如何管理未作任何要求，在职责汇编中也未明确主管部门。n n某单位文件控制程序作废文件要求由编制部门统一回收。n n某单位培训管理程序规定派外人员培训按有关规定办理，但不能出示有关规定的文本。4.2文件要求4.2.1总则总则QHSE管理体系文件包括：a）质量健康安全环境承诺的方针、目标；b）管理手册；c）本部分要

9、求需要形成文件的程序；d）组织为确保其过程的有效策划、运作和控制所需的文件；e)本部分所要求的记录;为进行某项活动或过程所规定的途径 4.2文件要求n n注注1 1：本本部部分分出出现现的的“形形成成文文件件的的程程序序”之之处处即即要要求求建建立立该该程程序序，形形成成文文件件，并并加加以以实实施施和和保持。保持。n n 注注2 2：不不同同组组织织的的QHSEQHSE管管理理体体系系文文件件的的多多少少与与详略程度取决于：详略程度取决于：n n a a）组织的规模和活动的类型；组织的规模和活动的类型；n n b b）过程及其相互作用的复杂程度；过程及其相互作用的复杂程度；n n c c）人

10、员的能力；人员的能力；n n d d）相关方的要求。相关方的要求。n n注注3 3：文件可采用任何形式或类型的媒体。：文件可采用任何形式或类型的媒体。文件结构.根据Q/SY2.2标准和规定体系方针、目标来描述QHSE体系描述实施体系要素所涉及各个职能部门的活动详细的工作文件（作业指导书、记录等）下一级是上一级的支撑，上一级为下一级提供途径4.2文件要求审核要点：审核要点：1、标准要求制定的程序是否已经制定、标准要求制定的程序是否已经制定；（文件控；（文件控制、记录控制、内部审核、纠正预防措施、法律法规及制、记录控制、内部审核、纠正预防措施、法律法规及其它要求、环境因素和危害因素的识别、健康安全

11、环境其它要求、环境因素和危害因素的识别、健康安全环境的监视和测量、事故管理。）的监视和测量、事故管理。）2、文件是否层次清晰、接口清晰、自成体系。、文件是否层次清晰、接口清晰、自成体系。3、文件编写的内容是否与实际工作相符、实际工、文件编写的内容是否与实际工作相符、实际工作做得规范但文件写的是另一套东西。作做得规范但文件写的是另一套东西。4.2.2管理手册管理手册是组织根据其质量健康安全环境方针目标而全面描述本体系的管理文件。主要供组织内部的中、高层管理人员和提供客户以及第三方审核机构使用，集中表述组织的质量健康安全环境保证能力。管理手册的要求:1)QHSE管理体系的范围,包括任何删减的细节与

12、合理性；2)为QHSE管理体系编制的形成文件的程序或对其引用；3)QHSE管理体系过程之间的相互作用的表述。4.2文件要求4.2文件要求审核要点：审核要点：1、手册是否覆盖标准的要求；、手册是否覆盖标准的要求；2、删减的合理性是否可以接受。、删减的合理性是否可以接受。3、对下一级文件引用是否适当。、对下一级文件引用是否适当。4.2.3文件控制QHSE管理体系所要求的文件应予以控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据4.2.4的要求进行控制。应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：a）文件发布前得到批准，以确保文件是充分和适宜的；b）对文件定期进行评审，必要时予以修订，并再次批准；4.2文

13、件要求4.2文件要求c c）确保文件的更改和现行修订状态得到识别；确保文件的更改和现行修订状态得到识别；d d）确保在使用处可获得适用文件的有效版本；确保在使用处可获得适用文件的有效版本；e e）确保文件保持清晰、易于识别；确保文件保持清晰、易于识别；f f）确保外来文件得到识别，并控制其分发；确保外来文件得到识别，并控制其分发；g g）防防止止作作废废文文件件的的非非预预期期使使用用，若若因因任任何何原原因因而而保保留留作作废废文文件件时时，对对这这些些文文件件进进行行适适当当的的标标识。识。4.2.3 文件控制文件控制审核要点：审核要点：1、文件控制程序是否对文件的编制、批准、文件控制程序

14、是否对文件的编制、批准、发放、使用、标识、修订、作废、评审、发放、使用、标识、修订、作废、评审、电子版文件电子版文件管管理、归档等管理工作。理、归档等管理工作。2、文件控制的范围是否包含与体系要求有关的规、文件控制的范围是否包含与体系要求有关的规则性文件。则性文件。3、体系文件发布前是否经过批准。、体系文件发布前是否经过批准。4、是否定期组织对体系文件的定期评审，经评审、是否定期组织对体系文件的定期评审，经评审后修订的文件是否又再次经过批准。后修订的文件是否又再次经过批准。4.2.3 文件控制文件控制审核要点：审核要点：5、文件控制程序是否对文件的编制、批准、发、文件控制程序是否对文件的编制、

15、批准、发放、使用、标识、修订、作废、评审、电子版文件管理、放、使用、标识、修订、作废、评审、电子版文件管理、归档等管理工作。归档等管理工作。6、文件编号等标识是否符合文件控制程序要求、文件编号等标识是否符合文件控制程序要求7、在文件的相关执行部门是否可以获得文件得最新、在文件的相关执行部门是否可以获得文件得最新版本。版本。8、文件表达得内容是否容易使操作者产生唯一性理、文件表达得内容是否容易使操作者产生唯一性理解。解。9、对外来文件得管理是否符合文件控制程序的、对外来文件得管理是否符合文件控制程序的要求。要求。4.2.3 文件控制文件控制审核要点：审核要点：10、对电子版文件管理是否进行规定。

16、、对电子版文件管理是否进行规定。11、对体系文件与行政公文关系处理是否作出了规定，、对体系文件与行政公文关系处理是否作出了规定，确保体系文件的权威性与唯一性。确保体系文件的权威性与唯一性。13、各部门制定的专业相关的管理文件是否纳入体系、各部门制定的专业相关的管理文件是否纳入体系文件予以控制。文件予以控制。14、现场使用的文件是否最新有效。现场存放的作废、现场使用的文件是否最新有效。现场存放的作废文件是否做出标识。文件是否做出标识。15、文本文件是否流向能够得到有效追踪，电子版文、文本文件是否流向能够得到有效追踪，电子版文件是否根据修订情况进行及时更新。件是否根据修订情况进行及时更新。案例1

17、1、现场查到冀东油田输油、气管道管理、现场查到冀东油田输油、气管道管理规定规定 中油冀（中油冀（20042004）3 3号号、关于下发、关于下发 等十个文件的通知等十个文件的通知 中油冀中油冀采（采（20002000）0202号号 及及20042004年年1 1月印发的管理规月印发的管理规章制度汇编之间针对同一管理活动存在交叉章制度汇编之间针对同一管理活动存在交叉和矛盾的规定。和矛盾的规定。2 2、公司公司20002000年年发发布了布了长庆长庆油田分公司关油田分公司关于公司性于公司性质质、定位、机构、定位、机构设设置和置和单单位名称的通位名称的通知（知（长长油油发发20002000第第1 1

18、号），号），20032003年年发发布布了中国石油了中国石油长庆长庆油田分公司关于公司机关及油田分公司关于公司机关及附属机构附属机构设设置和定置和定员编员编制制调查调查的通知（的通知（长长油油发发20032003220220号）号）对组织对组织机构及机构及职责进职责进行了行了变动变动，但未，但未对对原文件中哪些内容原文件中哪些内容废废止止进进行行说说明。明。案例n n对对设设备备管管理理存存在在不不同同版版本本的的文文件件:长长庆庆油油田田分分公公司司设设备备管管理理办办法法（长长庆庆油油田田分分公公司司以以长长油油20032003201201号号文文发发）及及设设备备管管理理程程序序，两份文

19、件中对设备事故等级划分等要求不一致。两份文件中对设备事故等级划分等要求不一致。n n提提供供油油气气处处理理厂厂轻轻烃烃装装置置操操作作规规程程和和南南堡堡油库操作规程汇编未经过审批。油库操作规程汇编未经过审批。n n对对每每年年汇汇总总的的规规章章制制度度汇汇编编未未纳纳入入体体系系文文件进行控制；并且没有现行有效体系文件清单。件进行控制；并且没有现行有效体系文件清单。案例n n生生产产计计划划科科出出示示的的生生产产调调度度管管理理制制度度汇汇编编在在调调度度手手册册中中，该该调调度度手手册册为为9797年年版版本本，并并且且手手册册中中的的很很多多内内容容已已与与实实际际不不符符,如如：

20、生生产产调调度度系系统统联联系系协调协调网网络图络图与目前情况不符。与目前情况不符。n n文文件件控控制制程程序序中中对对文文件件定定期期评评审审未未做做规规定定。对电子版文件的控制管理未做要求。对电子版文件的控制管理未做要求。n n未未能能出出示示生生产产科科所所编编制制的的仪仪表表管管理理手手册册、设设备备专专业业管管理理手手册册的的审审批批原原始始记记录录，文文件件文文本本上上未未加加文文件件编编码码，同同时时未未能能提提供供该该文文件件的的发发放放记录记录。案例n n针对生产组织调度管理、装置开停工管理等项活动没有任何形式的文件进行控制。n n在用的中国石油天然气股份有限公司炼油化工有

21、限空间作业票中安全措施中规定取样分析可燃气体浓度在爆炸下限10以下，公司作业文件规定在可燃气体浓度在爆炸下限25以下。进入有限空间作业票未设置进入有限空间的作业时间，因此未填写。n n4.2文件要求 4.2.44.2.4记录的控制记录的控制应应建建立立并并保保持持记记录录，以以提提供供符符合合要要求求和和QHSEQHSE管管理理体体系系有有效效运运行行的的证证据据。记记录录应应保保持持清清晰晰、易易于于识识别别和和检检索索。应应编编制制形形成成文文件件的的程程序序，以以规规定定记记录录的的标标识识、贮贮存存、保保护护、检检索索、保保存存期期限限和和处处置等所需的控制；保证记录的完整性、真实性。

22、置等所需的控制；保证记录的完整性、真实性。4.2.4 记录的控制记录的控制审核要点：审核要点：审核要点：审核要点：1 1、各各各各单单单单位位位位、各各各各部部部部门门门门是是是是否否否否建建建建立立立立记记记记录录录录清清清清单单单单，明明明明确确确确记记记记录录录录的的的的范范范范围围围围、保保保保存存存存期期期期限限限限、是是是是否否否否到到到到期期期期归归归归档档档档、保保保保密密密密等等等等要要要要求。求。求。求。2 2、贮存的环境是否确保记录防止损坏核丢失。、贮存的环境是否确保记录防止损坏核丢失。、贮存的环境是否确保记录防止损坏核丢失。、贮存的环境是否确保记录防止损坏核丢失。3 3

23、、对对对对记记记记录录录录的的的的保保保保管管管管和和和和是是是是否否否否进进进进行行行行规规规规定定定定并并并并执执执执行行行行，是是是是否否否否方便查阅。方便查阅。方便查阅。方便查阅。4 4、记记记记录录录录的的的的保保保保存存存存期期期期限限限限是是是是否否否否与与与与法法法法律律律律法法法法规规规规要要要要求求求求及及及及合合合合同同同同要求和体系文件要求相一致。要求和体系文件要求相一致。要求和体系文件要求相一致。要求和体系文件要求相一致。5 5、对电子版的记录是否进行规定并执行。、对电子版的记录是否进行规定并执行。、对电子版的记录是否进行规定并执行。、对电子版的记录是否进行规定并执行

24、。4.2.4 记录的控制记录的控制审核要点：审核要点：审核要点：审核要点：6 6、记录的设立的内容是否满足可追溯性的要求。、记录的设立的内容是否满足可追溯性的要求。、记录的设立的内容是否满足可追溯性的要求。、记录的设立的内容是否满足可追溯性的要求。7 7、记录的填写是否真实完整。、记录的填写是否真实完整。、记录的填写是否真实完整。、记录的填写是否真实完整。8 8、对到期记录的销毁是否进行规定并执行。、对到期记录的销毁是否进行规定并执行。、对到期记录的销毁是否进行规定并执行。、对到期记录的销毁是否进行规定并执行。案例n n华北油田生产运行处现场审核发现，该部门没有建立本部门的“记录管理明细表”。

25、n n员工安全合同存放未进行必要的分类，不方便查找。n n电力调度值班记录不按表格内容填写，有大量的记录无签名或只写姓无名。n n提供的记录清单中未能包括设备管理和设备使用维护过程中产生的所有记录如设备润滑记录、设备检修记录。4.3法律、法规及其它要求组织应建立并保持程序，确定在活动、产品或服务中与质量健康安全环境相关的法律、法规，以及其它应遵守的要求，并明确获取渠道、评审要求。组织保存的法律、法规及其它要求应是有效的，并应将其要求传达给有关的员工和相关方。与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体 4.3法律、法规及其它要求审核要点审核要点审核要点审核要点:1 1、是是是是否否否否建建建建立立

26、立立并并并并保保保保持持持持程程程程序序序序，获获获获取取取取、识识识识别别别别相相相相关关关关适适适适用用用用的的的的法律法规及其它要求；法律法规及其它要求；法律法规及其它要求；法律法规及其它要求；2 2、是否明确途径、方法、频次，形成清单；、是否明确途径、方法、频次，形成清单；、是否明确途径、方法、频次，形成清单；、是否明确途径、方法、频次，形成清单；3 3、是否定期评审其有效性，确保为最新；、是否定期评审其有效性，确保为最新；、是否定期评审其有效性，确保为最新；、是否定期评审其有效性，确保为最新；案例n n对对法法规规收收集集不不全全，缺缺少少在在用用工工业业管管道道定定期期检检验验规规

27、程程（试试行行）；对对作作废废法法规规未未进进行行及及时时更更新，如新，如GB2893GB28938282安全色安全色标标准已作准已作废废。n n20042004年年 签签 订订 的的 委委 托托 代代 理理 采采 购购 协协 议议 书书 WG2004WZ120133WG2004WZ120133中中规规定定所所采采购购的的化化工工原原材材料料质质量量标标准准中中存存在在作作废废失失效效版版本本。如如：酒酒精精执执行行GB10343-89GB10343-89，现现行行为为GB/T6820-1992GB/T6820-1992；氯氯化化钾钾执执行行GB350-82GB350-82，现现行行为为GB6

28、549-1996GB6549-1996；氯氯化化铵铵执执行行GB/T2946-82GB/T2946-82，应应为为GB/T2946-1992GB/T2946-1992。并并且且对对采采购购的石油的石油专专用管未用管未规规定采定采购质购质量量标标准。准。n n公公司司机机关关各各部部门门没没有有对对公公司司适适用用的的HSEHSE法法律律法法规进行识别规进行识别,也没有建立相应的法律法规台帐。也没有建立相应的法律法规台帐。n n对适用的法律法规和其他要求未进行有效的识别、收集和控制管理。5.1管理承诺5.2以顾客、员工、社会为关注点5.3质量健康安全环境方针5.4策划5.5职责、权限和沟通5.6

29、管理评审5管理职责5.1管理承诺最高管理者应对建立、实施和持续改进QHSE管理体系提供强有力的领导和明确的承诺，并通过以下活动证实其承诺：a）向组织传达满足顾客、员工、社会及相关方要求的重要性；满足法律、法规要求的重要性；b）制定质量健康安全环境方针；c）确保质量健康安全环境目标的制定；d）进行管理评审；e）确保必要资源的获取。f)组织应建立和维护企业文化，以支持QHSE管理体系有效运行。5.1管理承诺 审核要点：审核要点：一般审核高层管理者提问以下问题：一般审核高层管理者提问以下问题：1.在我们单位为什么建立在我们单位为什么建立QHSE管理体系？管理体系？2.你是采取什么措施确保我单位体系的

30、有效运行？你是采取什么措施确保我单位体系的有效运行？3.我们今年我们今年QHSE主要目标是什么？目前实现情况？主要目标是什么？目前实现情况？4.如何开展管理评审工作？如何开展管理评审工作？5.本本单单位位现现有有资资源源，是是否否可可以以确确保保体体系系有有效效运运行行和和持续改进？持续改进？5.2以顾客、员工、社会为关注点最高管理者应以增强顾客、员工、社会满意为目的,确保顾客、员工、社会的要求得到确定并予以满足(见7.2.1和8.2.1)。5.3质量健康安全环境方针最高管理者应确保质量健康安全环境方针：最高管理者应确保质量健康安全环境方针：a a）与与组组织织的的宗宗旨旨相相适适应应，不不能

31、能与与上上级级组组织织的的方方针针相相违背；违背；b b）对对满满足足法法律律、法法规规及及其其它它要要求求、持持续续改改进进QHSEQHSE管理体系、保持预防措施有效性的承诺；管理体系、保持预防措施有效性的承诺；c c）提供制定和评审质量健康安全环境目标的框架；提供制定和评审质量健康安全环境目标的框架；d d）在组织内及其它相关方得到沟通和理解；在组织内及其它相关方得到沟通和理解；e e）在持续适宜性方面得到定期评审。在持续适宜性方面得到定期评审。组织的质量健康安全环境方针应形成文件。组织的质量健康安全环境方针应形成文件。5.3质量健康安全环境方针审核要点：审核要点：1、员工是否理解方针；员

32、工是否理解方针；2、在在管管理理评评审审时时是是否否评评审审方方针针的的适适宜性；宜性；5.4策划5.4.1 质量健康安全环境目标质量健康安全环境目标最高管理者应确保在组织的相关职能和各层次上建立质量健康安全环境目标。目标应是可测量的，并与质量健康安全环境方针保持一致。5.4策划审核要点：审核要点：1、是是否否建建立立目目标标并并分分解解到到相相关关职职能能和和层层次上。次上。2、对目标完成情况是否进行定期监测。、对目标完成情况是否进行定期监测。3、定量的目标是否明确了统计口径。、定量的目标是否明确了统计口径。4、对对目目标标指指标标没没有有按按进进度度完完成成是是否否制制定定了纠正预防措施。

33、了纠正预防措施。案例n n缺少对HSE目标指标的监视和测量的记录。n n公司机关各相关部门没有对公司HSE目标进行分解.n n机构及职责发生了变化，但未对HSE目标、指标及时评审和修订。5.4策划5.4.2 5.4.2 QHSEQHSE管理体系策划管理体系策划最高管理者应确保：对QHSE管理体系进行策划,以满足目标和4.1的要求；在对QHSE管理体系的变更进行策划和实施时,保持QHSE管理体系的完整性。5.5职责、权限和沟通5.5.1职责和权限职责和权限最高管理者应确保组织内的职责、权限及其相互关系得到规定和沟通。5.5职责、权限和沟通审核要点：审核要点：审核要点：审核要点：1 1、对对对对各

34、各各各部部部部门门门门职职职职责责责责是是是是否否否否规规规规定定定定明明明明确确确确；并并并并覆覆覆覆盖盖盖盖每每每每个个个个单单单单位位位位的的的的所有业务，并覆盖标准的要求。所有业务，并覆盖标准的要求。所有业务，并覆盖标准的要求。所有业务，并覆盖标准的要求。2 2、职职职职责责责责是是是是否否否否横横横横向向向向、纵纵纵纵向向向向接接接接口口口口协协协协调调调调。不不不不存存存存在在在在交交交交叉叉叉叉和和和和重重重重叠。叠。叠。叠。3 3、机构发生变化是否职责进行相应调整。、机构发生变化是否职责进行相应调整。、机构发生变化是否职责进行相应调整。、机构发生变化是否职责进行相应调整。4 4

35、、职职职职责责责责是是是是否否否否过过过过分分分分的的的的集集集集中中中中在在在在安安安安全全全全质质质质量量量量环环环环保保保保部部部部门门门门，未未未未体体体体现安全质量环保管理体现谁主管谁负责的原则。现安全质量环保管理体现谁主管谁负责的原则。现安全质量环保管理体现谁主管谁负责的原则。现安全质量环保管理体现谁主管谁负责的原则。案例1 1、长长庆庆油油田田职职工工健健康康体体检检、工工业业卫卫生生的的监监测测管管理理工工作作在在职职责责汇汇编编和和手手册册中中都都没没有有明明确确的的规规定定，并并且且职职责责汇汇编编是是20002000年年版版的的。工工业业卫卫生生的的监测监测工作没有开展。

36、工作没有开展。2 2、采采油油三三厂厂的的厂厂领领导导职职责责不不明明确确，没没有有规规定定管管理理者者代代表表和和最最高高管管理理者者的的代代表表，关关键键岗岗位位如如安安全全质质量量环环保保科科和和生生产产运运行行科科的的职职责责未未以以文文件的形式件的形式进进行行传传达和沟通。达和沟通。3 3、公公司司程程序序文文件件、管管理理手手册册规规定定质质量量安安全全环环保保部部负负责责合合格格供供方方评评价价，但但公公司司经经理理办办公公会会已已经经将将该该职职责责调调整整到到企企业业法法规规部部，但但程程序序文文件件没有及没有及时进时进行行变变更。更。4 4、在在应应急急管管理理程程序序中中

37、规规定定，火火灾灾、爆爆炸炸事事故故由由保保卫卫科科归归口口管管理理，而而实实际际由由安安全全企企管管科科负负责。责。5.5职责、权限和沟通5.5.25.5.25.5.25.5.2管理者代表管理者代表管理者代表管理者代表 最最高高管管理理者者应应指指定定一一名名管管理理者者代代表表，无无论论该该成成员员在在其其它它方面的职责如何，应具有以下方面的职责和权限：方面的职责如何，应具有以下方面的职责和权限：a a）确确保保QHSEQHSE管管理理体体系系所所需需的的过过程程得得到到建建立立、实实施施和和保保持；持；b b）向向最最高高管管理理者者报报告告QHSEQHSE管管理理体体系系的的业业绩绩和

38、和改改进进的的需需求；求；c c）确确保保在在整整个个组组织织内内提提高高满满足足员员工工、顾顾客客、社社会会要要求求的的意识。意识。注注：管管理理者者代代表表的的职职责责可可包包括括与与QHSEQHSE管管理理体体系系有有关关事宜的外部联络。事宜的外部联络。5.5职责、权限和沟通审核要点：审核要点：审核要点：审核要点：最最最最高高高高管管管管理理理理者者者者是是是是否否否否指指指指定定定定QHSEQHSE管管管管理理理理者者者者代代代代表表表表，并并并并明明明明确确确确以以以以下职责：下职责：下职责：下职责：1 1、负责负责负责负责QHSEQHSE管理体系的建立、保持和改进；管理体系的建立、

39、保持和改进；管理体系的建立、保持和改进；管理体系的建立、保持和改进；2 2、组织开展内审，向最高管理者报告；、组织开展内审，向最高管理者报告；、组织开展内审，向最高管理者报告；、组织开展内审，向最高管理者报告；3 3、促促促促进进进进 “满满满满足足足足员员员员工工工工、顾顾顾顾客客客客、社社社社会会会会要要要要求求求求”意意意意识识识识的的的的形形形形成；成；成；成；4 4、负责与体系有关事宜的外部沟通和联络。、负责与体系有关事宜的外部沟通和联络。、负责与体系有关事宜的外部沟通和联络。、负责与体系有关事宜的外部沟通和联络。5.5职责、权限和沟通5.5.3 5.5.3 内部沟通内部沟通内部沟通

40、内部沟通最最高高管管理理者者应应确确保保在在组组织织内内建建立立适适当当的的沟沟通通渠渠道道,确确保对保对QHSEQHSE管理体系的有效性进行沟通。管理体系的有效性进行沟通。组织应确保各级员工都了解：组织应确保各级员工都了解：a a）沟通方式和为改进工作程序的建议渠道；沟通方式和为改进工作程序的建议渠道；b b）组组织织的的方方针针、目目标标及及其其自自身身在在实实现现方方针针、目目标标中中各各自自的作用和责任；的作用和责任；c c）活活动动、产产品品或或服服务务中中健健康康、安安全全、环环境境的的影影响响和和危危害害，已建立的预防、控制和削减措施及应急反应程序；已建立的预防、控制和削减措施及

41、应急反应程序；5.5职责、权限和沟通 d）紧急情况下的外部联系手段。组织应当明确对有关质量健康安全环境重要信息的评审要求。组织应确保员工参与和协商职业健康安全事务。应保持信息沟通的记录（见4.2.4）。5.5.3 内部沟通内部沟通审核要点审核要点审核要点审核要点:1 1、查工会的民主管理，职工代表大会的相关要求；、查工会的民主管理，职工代表大会的相关要求；、查工会的民主管理，职工代表大会的相关要求；、查工会的民主管理，职工代表大会的相关要求；2 2、查合理化建议；、查合理化建议；、查合理化建议；、查合理化建议；3 3、员员员员工工工工是是是是否否否否了了了了解解解解与与与与之之之之相相相相关关

42、关关的的的的健健健健康康康康、安安安安全全全全、环环环环境境境境的的的的影响和危害，预防、控制和削减措施及应急反应程序；影响和危害，预防、控制和削减措施及应急反应程序；影响和危害，预防、控制和削减措施及应急反应程序；影响和危害，预防、控制和削减措施及应急反应程序；4 4、员工是否了解紧急情况下的外部联系手段、员工是否了解紧急情况下的外部联系手段、员工是否了解紧急情况下的外部联系手段、员工是否了解紧急情况下的外部联系手段 。5 5、统计管理、统计管理、统计管理、统计管理5.6管理评审5.6.1总则总则最高管理者应按策划的时间间隔评审QHSE管理体系,以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。评审应包

43、括对QHSE管理体系改进机会和变更需要的评价，包括对质量健康安全环境方针和目标的评价。应保持管理评审的记录（见4.2.4）。5.6管理评审5.6.2 5.6.2 评审输入评审输入评审输入评审输入管理评审的输入应包括以下方面的信息管理评审的输入应包括以下方面的信息:a)a)审核结果审核结果;b)b)顾客、员工、社会及相关方的反馈信息和意见顾客、员工、社会及相关方的反馈信息和意见;c)c)过程的绩效和活动、产品或服务的符合性过程的绩效和活动、产品或服务的符合性;d)d)资源状况资源状况;e)e)重大的危害因素和环境因素现状；重大的危害因素和环境因素现状；f)f)预防和纠正措施的实施状况预防和纠正措

44、施的实施状况;g)g)以往管理评审结果的落实情况以往管理评审结果的落实情况;h)h)可能影响可能影响QHSEQHSE管理体系的变更管理体系的变更;i)i)改进的建议。改进的建议。5.6管理评审5.6.35.6.3评审输出评审输出评审输出评审输出管管理理评评审审的的输输出出应应包包括括与与以以下下方方面面有有关关的的决决定定和措施和措施:a a）QHSEQHSE管理体系及其过程有效性的改进；管理体系及其过程有效性的改进；b b）方针及目标的修订或制定方针及目标的修订或制定;c c）与与相相关关方方要要求求有有关关的的活活动动、产产品品或或服服务务的的改改进进;d d）资源需求；资源需求；e)e)

45、重大风险的控制措施。重大风险的控制措施。5.6管理评审审核要点：审核要点：审核要点：审核要点：1 1、评评评评审审审审是是是是否否否否按按按按策策策策划划划划的的的的时时时时间间间间间间间间隔隔隔隔定定定定期期期期进进进进行行行行；在在在在体体体体系系系系发发发发生重大问题是否追加评审。生重大问题是否追加评审。生重大问题是否追加评审。生重大问题是否追加评审。2 2、评审收集的信息是否满足评审输入的要求；、评审收集的信息是否满足评审输入的要求；、评审收集的信息是否满足评审输入的要求；、评审收集的信息是否满足评审输入的要求；3 3、是否保持管理评审有关的记录；、是否保持管理评审有关的记录；、是否保

46、持管理评审有关的记录；、是否保持管理评审有关的记录；4 4、评审是否由最高管理者主持。、评审是否由最高管理者主持。、评审是否由最高管理者主持。、评审是否由最高管理者主持。5 5、管理评审的输出是否提出体系的改进方向、管理评审的输出是否提出体系的改进方向、管理评审的输出是否提出体系的改进方向、管理评审的输出是否提出体系的改进方向（QHSEQHSE管理体系及其过程有效性的改进；与相关方要管理体系及其过程有效性的改进；与相关方要管理体系及其过程有效性的改进；与相关方要管理体系及其过程有效性的改进；与相关方要求有关的活动、产品或服务的改进求有关的活动、产品或服务的改进求有关的活动、产品或服务的改进求有

47、关的活动、产品或服务的改进 ；资源需求；重大风；资源需求；重大风；资源需求；重大风；资源需求；重大风险的控制措施等。险的控制措施等。险的控制措施等。险的控制措施等。）6 6、管理评审的输出是否提出体系的改进措施是否落、管理评审的输出是否提出体系的改进措施是否落、管理评审的输出是否提出体系的改进措施是否落、管理评审的输出是否提出体系的改进措施是否落实。实。实。实。案例1、采油二厂 2001年4月份体系实施,2003年没有开展体系内审和管理评审工作。2、2003年组织的管理评审工作只有评审报告，不能提供管理评审计划以及评审过程的有效证据。6.1资源的提供6.2人力资源6.3基础设施与设施的完整性6

48、.4工作环境6资源管理同创咨询6.1资源的提供组织应确定并提供以下方面所需的资源组织应确定并提供以下方面所需的资源:a）实实施施、保保持持QHSE管管理理体体系系并并持持续续改改进进其有效性；其有效性；b）保保证证持持续续满满足足顾顾客客、员员工工、社社会会及及相相关关方的要求。方的要求。6.2人力资源6.2.1总则基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响质量、健康、安全、环境工作的人员应是能够胜任的。6.2.2能力、意识和培训能力、意识和培训组织应:a)确定从事影响质量健康安全环境活动的人员所必要的能力；b)对员工完成工作的能力应进行评价；对关键岗位人员应定期评价；c)提供培训或采取其他措

49、施以满足这些需求；d)评价所采取措施的有效性；e)确保员工认识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何实现质量健康安全环境目标;f)保持教育、培训、技能和经验的适当记录(见4.2.4)。6.2人力资源6.2人力资源审核要点：审核要点：审核要点：审核要点：1 1、是是是是否否否否从从从从教教教教育育育育、培培培培训训训训、技技技技能能能能和和和和经经经经验验验验确确确确定定定定岗岗岗岗位位位位人人人人员员员员所所所所必必必必要要要要的能力的相关文件；的能力的相关文件；的能力的相关文件；的能力的相关文件；2 2、审审审审核核核核领领领领导导导导干干干干部部部部业业业业绩绩绩绩评评评评价价价价；审审审

50、审核核核核专专专专业业业业技技技技术术术术干干干干部部部部能能能能力力力力评评评评价价价价；审审审审核核核核操操操操作作作作员员员员工工工工技技技技能能能能评评评评定定定定，技技技技能能能能鉴鉴鉴鉴定定定定，职职职职称称称称评评评评定定定定，工工工工人人人人技技技技师师师师考考考考评。评。评。评。3 3、审核培训。、审核培训。、审核培训。、审核培训。4 4、审核特殊工种管理。、审核特殊工种管理。、审核特殊工种管理。、审核特殊工种管理。5 5、审核外雇工的管理；、审核外雇工的管理；、审核外雇工的管理；、审核外雇工的管理；案例对对年年度度培培训训计计划划中中由由公公司司各各部部门门、单单位位组组织