知识产权创造运用与保护讲稿.pptx

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1、知识产权创造、运用与保护知识产权创造、运用与保护创新基础与制胜之道创新基础与制胜之道 西南交通大学西南交通大学 刘刘 锋锋2020世纪的企业家所犯最多最致命的错误是腐败，世纪的企业家所犯最多最致命的错误是腐败，而而2121世纪的企业家所犯最多最致命的错误是泄密。世纪的企业家所犯最多最致命的错误是泄密。“发财的不是发明自行车的人，而是头一个知道此发财的不是发明自行车的人，而是头一个知道此消息的并且弄到制造秘密的人。消息的并且弄到制造秘密的人。”任何优势企业，必然注重知识产权及其保护；注重任何优势企业，必然注重知识产权及其保护；注重知识产权及其保护，是企业发展的基础。知识产权及其保护，是企业发展的

2、基础。强知识产权的企业和国家，创新力、竞争力强。强知识产权的企业和国家，创新力、竞争力强。有力的知识产权战略及意识，是创新立国企业壮大有力的知识产权战略及意识，是创新立国企业壮大的基础和保障。的基础和保障。中国中国99%99%的企业缺乏真正意义上的知识产权的企业缺乏真正意义上的知识产权（以成（以成都高新区的困境为例）都高新区的困境为例）。知识经济时代，知识就是财富，这是对知识产权的知识经济时代，知识就是财富，这是对知识产权的最好诠释（世界十大专利企业和巨头；中国华为）。最好诠释（世界十大专利企业和巨头；中国华为）。我国原始创新力弱，企业生命周期短，知识产权我国原始创新力弱，企业生命周期短，知识

3、产权战略及保护不到位是重要原因。战略及保护不到位是重要原因。结论：知识产权非常重要；知识产权战略与个人知结论：知识产权非常重要；知识产权战略与个人知识产权素养和水平关联重大。识产权素养和水平关联重大。知识产权，对任何个人和企业甚至国家而言，都知识产权，对任何个人和企业甚至国家而言，都是一种机遇，但同时也是一种风险。是一种机遇，但同时也是一种风险。拥有自主的知识产权和商业秘密是企业财富和市场拥有自主的知识产权和商业秘密是企业财富和市场竞争力的核心体现，企业必须将自身知识产权及商竞争力的核心体现，企业必须将自身知识产权及商业秘密保护提升到企业发展战略的高度予以重视和业秘密保护提升到企业发展战略的高

4、度予以重视和把握，在经济高度发展的竞争社会，丧失知识产权把握，在经济高度发展的竞争社会，丧失知识产权或泄露企业商业秘密意味着对企业的毁灭性颠覆。或泄露企业商业秘密意味着对企业的毁灭性颠覆。郑成思郑成思:知识产权制度知识产权制度的本质是鼓励创新，的本质是鼓励创新，不鼓励模仿与复制不鼓励模仿与复制有形财产的积累，是有形财产的积累，是靠无形财产（主要是靠无形财产（主要是知识产权）去推动的知识产权）去推动的“知识产权知识产权”更重更重要或最重要。要或最重要。郑成思郑成思:已故著名法学家已故著名法学家,中国知识产权第一人中国知识产权第一人12专利及专利战略专利及专利战略3商业秘密保护商业秘密保护知识产权

5、常识知识产权常识关注保护和侵权防范案例关注保护和侵权防范案例4鉴于以上鉴于以上,以下几点值得重视以下几点值得重视:魏文王问名医扁鹊说：魏文王问名医扁鹊说：“你们家兄弟三你们家兄弟三人，都精于医术，到底哪一位最好呢？人，都精于医术，到底哪一位最好呢？”扁鹊答：扁鹊答：“长兄最好，中兄次之，长兄最好，中兄次之，我最差。我最差。”文王再问：文王再问：“那么为什么那么为什么你最出名呢？你最出名呢？”扁鹊答：扁鹊答：“长兄治病，长兄治病，是治病于病情发作之前。由于一般人不是治病于病情发作之前。由于一般人不知道他事先能铲除病因，所以他的名气知道他事先能铲除病因，所以他的名气无法传出去；中兄治病，是治病于病

6、情无法传出去；中兄治病，是治病于病情初起时。一般人以为他只能治轻微的小初起时。一般人以为他只能治轻微的小病，所以他的名气只及本乡里。而我是病，所以他的名气只及本乡里。而我是治病于病情严重之时。一般人都看到我治病于病情严重之时。一般人都看到我在经脉上穿针管放血、在皮肤上敷药等在经脉上穿针管放血、在皮肤上敷药等大手术，所以以为我的医术高明，名气大手术，所以以为我的医术高明，名气因此响遍全国。因此响遍全国。”请看案例：请看案例：扁鹊医术有多高扁鹊医术有多高?扁扁 鹊鹊 从本例中，我们对知识产权从本例中，我们对知识产权保护有什么认识呢？保护有什么认识呢？对知识产权：对知识产权：l强强知识产权保护与激励

7、策略优于知识产权保护与激励策略优于弱弱知知识产权保护与激励策略（知识产权保护识产权保护与激励策略（知识产权保护的个人利益与社会溢出效应应平衡；以的个人利益与社会溢出效应应平衡；以及对创新的促进作用；胜利必将属于重及对创新的促进作用；胜利必将属于重视战略及保护者）。视战略及保护者）。l知识产权保护，是从知识产权保护，是从事先事先的的宏观战略宏观战略、科学保护体系建设，到做好具体科学保护体系建设，到做好具体微观保微观保护措施护措施的系统工程。的系统工程。国家与企业发展：制度重于技术（以近国家与企业发展：制度重于技术（以近代资本主义的发展快速超越中国为例）。代资本主义的发展快速超越中国为例）。一、知

8、识产权常识一、知识产权常识 知识产权知识体系是一个庞大的知识体知识产权知识体系是一个庞大的知识体系，包括系，包括:这些也是企业管理、防范法律风险防范体系建立的这些也是企业管理、防范法律风险防范体系建立的重点内容重点内容!知识与知识产权知识与知识产权专利专利商标商标著作权著作权反不正当竞争反不正当竞争知识产权司法保护知识产权司法保护商业秘密商业秘密 在企业整体行为及职工个人行为在企业整体行为及职工个人行为中加强知识产权意识和法律控制中加强知识产权意识和法律控制的意识远比理解个别的、支离破的意识远比理解个别的、支离破碎的法律条文更为重要。碎的法律条文更为重要。l 知识与知识产品知识与知识产品知识：

9、智力成果；知识：智力成果；知识产品：有价值的商品（力量和价值）；知识产品：有价值的商品（力量和价值）；OECDOECD：建立在知识基础上的经济，就是知识：建立在知识基础上的经济，就是知识经济；经济；知识经济本质上不同于工业经济（美、日、中知识经济本质上不同于工业经济（美、日、中国、韩比较；中国经济与能源及国家与企业的国、韩比较；中国经济与能源及国家与企业的可持续发展关系；）。可持续发展关系；）。l 知识产权知识产权智力成果（知识产品）、法律、民事权利；智力成果（知识产品）、法律、民事权利；主要是财产权；主要是财产权；专利权、商标权需要通过申请、经行政主管专利权、商标权需要通过申请、经行政主管部

10、门审查批准后产生；著作权与商业秘密从部门审查批准后产生；著作权与商业秘密从创造性活动完成开始，依法自动产生。创造性活动完成开始，依法自动产生。著作权著作权商标权（含地理标志）商标权（含地理标志）反不正当竞争反不正当竞争专利权专利权商业秘密权商业秘密权知知识识产产权权集成电路布图设计权集成电路布图设计权植物新品种保护权植物新品种保护权l 知识产权基本特征知识产权基本特征专有性（独占专有性（独占性、排他性、性、排他性、垄断性）垄断性）防止侵权和滥用防止侵权和滥用最先提出专利申最先提出专利申请（抢注）请（抢注）地域性地域性同一知识产品在不同一知识产品在不同国家和地区的保同国家和地区的保护和申请护和申

11、请时间性时间性专有领域到公共领专有领域到公共领域的转化域的转化例：可口可乐原料配方为什么不申请专利？例：可口可乐原料配方为什么不申请专利？专利与商业秘密保护的本质区别？专利与商业秘密保护的本质区别？l 世界知识产权制度世界知识产权制度n世界知识产权制度：世界知识产权制度：14741474：威尼斯共和国，第：威尼斯共和国，第一部专利法；一部专利法；n世界知识产权组织：世界知识产权组织：WIPOWIPO，中国，中国19801980年年6 6月加入；月加入；4 4月月2626日：世界知识产权日。日：世界知识产权日。n知识产权的国际保护：知识产权的国际保护：保护工业产权巴黎保护工业产权巴黎公约公约、国

12、际商标注册马德里协定国际商标注册马德里协定、保护文学和艺术作品伯尔尼公约保护文学和艺术作品伯尔尼公约、专专利合作条约利合作条约，等等。，等等。l 我国知识产权制度我国知识产权制度年专利局成立；年年专利局成立；年商标法商标法、年年专利法专利法、年、年著作权法著作权法；（民法的基础性法律）（民法的基础性法律）效果：效果：专利申请量猛增；申请总量达到第一个专利申请量猛增；申请总量达到第一个万用时年；第二个万用时年多；工万用时年；第二个万用时年多；工作体系健全、专利管理机构逐渐健全、专利代理等作体系健全、专利管理机构逐渐健全、专利代理等服务队伍是最具发展和竞争潜力的行业。服务队伍是最具发展和竞争潜力的

13、行业。知识产权保护的法律体系：知识产权保护的法律体系：三法、三法、民法通则民法通则、刑法刑法、物权法物权法等等，共部法律规定与等等，共部法律规定与司法解释，对知识产权保护，侵犯知识产权可能承司法解释，对知识产权保护，侵犯知识产权可能承担的民事、行政及刑事责任有非常具体、明确的规担的民事、行政及刑事责任有非常具体、明确的规定。所以要特别注意保护与防止侵权定。所以要特别注意保护与防止侵权（自己侵犯他（自己侵犯他人、侵犯自己公司以及其他人的侵犯自己公司）人、侵犯自己公司以及其他人的侵犯自己公司）。工作机构与执法机制：工作机构与执法机制：国家知识产权局与各大部委、国家知识产权局与各大部委、人民检察院与

14、法院等司法机构的联合加强；国家保人民检察院与法院等司法机构的联合加强；国家保护知识产权工作组（国务院，副总理担任组长）；护知识产权工作组（国务院，副总理担任组长）；行政执法机关与公检法的共同执法工作、相互配合行政执法机关与公检法的共同执法工作、相互配合的工作机制（人民法院的民三庭）。的工作机制（人民法院的民三庭）。l 知识产权战略知识产权战略年，个国务院部门单位构成、领导为年，个国务院部门单位构成、领导为成员的国家知识产权战略制定工作领导小组。成员的国家知识产权战略制定工作领导小组。2008年年6月，月，国家知识产权战略国家知识产权战略出台。出台。年目标：年目标：法律完善；工作、管理体系完善；

15、法律完善；工作、管理体系完善；知识产权制度促进创新、分析检索平台、知识产权知识产权制度促进创新、分析检索平台、知识产权人才、维护经济安全及良好国际环境；中介服务体人才、维护经济安全及良好国际环境；中介服务体系、预警机制。系、预警机制。l 专利制度：技术创新引擎专利制度：技术创新引擎激励发明创造激励发明创造（排他独占权，付出与回报）；（排他独占权，付出与回报）；有效配置技术创新资源作用：有效配置技术创新资源作用：专利文献与专利检索，帮助专利文献与专利检索，帮助企业正确定位，避免重复研究与资源浪费；企业正确定位，避免重复研究与资源浪费；促进新技术商品化与产业化：促进新技术商品化与产业化：只重论文、

16、成果鉴定与评奖，只重论文、成果鉴定与评奖，尚不能形成技术创新良性循环；尚不能形成技术创新良性循环；保护创新成果与创造公平有序竞争的法律环境：保护创新成果与创造公平有序竞争的法律环境：仅仅有技仅仅有技术创新成果还不足以保护自己和拥有市场优势，取得专利术创新成果还不足以保护自己和拥有市场优势，取得专利保护才能形成自己独特的竞争市场；保护才能形成自己独特的竞争市场；在引进先进技术和资金中的作用：在引进先进技术和资金中的作用：对转让价格、合作开发对转让价格、合作开发与生产的促进。与生产的促进。二、专利及专利战略二、专利及专利战略结论与启示：结论与启示：只有取得专利保护，才能形成市场竞争优势；只有取得专

17、利保护，才能形成市场竞争优势；高境界：高境界：技术创新与专利制度、专利战略的联动。技术创新与专利制度、专利战略的联动。有了科学有了科学制度，我制度，我就成了小就成了小飞侠飞侠受法律保护的技术；受法律保护的技术；专利说明书；财产专利说明书；财产权；经申请，由主权；经申请，由主管机关依据专利法管机关依据专利法审查后授予的权利。审查后授予的权利。究竟什么是专利？究竟什么是专利？l 专利的特点专利的特点n 专有性、独占性、垄断性：专有性、独占性、垄断性：未经专利权人许可不得以生产、经营为目的的制造、使用、许未经专利权人许可不得以生产、经营为目的的制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品，或者使用其专

18、利方法以及使诺销售、销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该专利方法获得的产品。用、许诺销售、销售、进口依照该专利方法获得的产品。同样的发明创造在本国本地区范围内，只能被授予一项专利。同样的发明创造在本国本地区范围内，只能被授予一项专利。例：单位与同时完成同样发明创造，专利权归最先申请例：单位与同时完成同样发明创造，专利权归最先申请人；单位的发明创造与单位一样，发明时间晚于单位，人；单位的发明创造与单位一样，发明时间晚于单位，但申请专利时间早于单位，专利权归单位。但申请专利时间早于单位，专利权归单位。启示：启示：抢先申请的必要性。抢先申请的必要性。n 地域性

19、：地域性：专利权经申请后而授予后，仅仅在其法律管辖范专利权经申请后而授予后，仅仅在其法律管辖范围内有效，对其他国家和地区无任何约束力。围内有效，对其他国家和地区无任何约束力。例：例：某工厂从国带回某产品，进行仿制，销路很某工厂从国带回某产品，进行仿制，销路很好，获利丰厚，后又销售到国，结果因侵权被告好，获利丰厚，后又销售到国，结果因侵权被告赔了一大笔钱。赔了一大笔钱。原因：某产品未在我国申请专利权，而在国家申原因：某产品未在我国申请专利权，而在国家申请了专利保护。请了专利保护。启示：启示：仿制要防止侵权并及时申请专利；重要发仿制要防止侵权并及时申请专利；重要发明要尽可能在必要地区申请专利，以获

20、得明要尽可能在必要地区申请专利，以获得“全域全域保护保护”。n 时间性：时间性：专利权利保护时间存在时间限制；保护期限届满，专利权利保护时间存在时间限制；保护期限届满，专有财产转变为社会公共财富，任何人均可以无偿专有财产转变为社会公共财富，任何人均可以无偿使用。使用。诫：诫：技术贸易中注意买方所拥有专利权的法律状况，技术贸易中注意买方所拥有专利权的法律状况，以免对过期失效或无效的专利支付冤枉钱。（特别以免对过期失效或无效的专利支付冤枉钱。（特别约定）约定）l 专利的种类及期限专利的种类及期限发明专利：发明专利：产品发明与方法发明；新的技术方案；产品发明与方法发明；新的技术方案；年（申请日起）。

21、年（申请日起）。实用新型专利：实用新型专利：局限于具有一定形状的产品，不局限于具有一定形状的产品，不能是一种方法；涉及的形状与产品的技术效果和能是一种方法；涉及的形状与产品的技术效果和功能有关；创造性要求不高，是功能有关；创造性要求不高，是“小发明小发明”实用实用性强；年（申请日起）。性强；年（申请日起）。外观设计专利：外观设计专利：涉及的形状与产品美感有关；涉及的形状与产品美感有关；年（申请日起）。年（申请日起）。思考：思考：对企业的核心知识产权，是否一律申请专利？对企业的核心知识产权，是否一律申请专利？保护期限：保护期限：个人收益与社会利益的结合与平衡。个人收益与社会利益的结合与平衡。需要

22、文件：需要文件：请求书、说明书、说明书附图、说明请求书、说明书、说明书附图、说明书摘要、权利要求书。书摘要、权利要求书。优先权：优先权：依据依据巴黎公约巴黎公约申请人在其中一个缔约申请人在其中一个缔约国提出申请后，在一定期限内就同一主题向其他缔约国提出申请后，在一定期限内就同一主题向其他缔约国申请保护，其在后申请视为在第一次申请日提出的。国申请保护，其在后申请视为在第一次申请日提出的。发明与实用新型优先权期限为首次申请日起个月，发明与实用新型优先权期限为首次申请日起个月，外观设计为个月。外观设计为个月。专利申请的单一性及分案：专利申请的单一性及分案：单一性：两项互不相干的单一性：两项互不相干的

23、发明创造不能作为一项提出专利申请。符合规定的分发明创造不能作为一项提出专利申请。符合规定的分案申请，可以享有原专利申请的申请日及优先权。案申请，可以享有原专利申请的申请日及优先权。专利申请的公开：专利申请的公开：发明专利申请日起满个月；发明专利申请日起满个月；实用新型与外观设计在授权公告时。实用新型与外观设计在授权公告时。l 专利申请专利申请l 申请专利决策及专利事务管理申请专利决策及专利事务管理申请专利前考虑问题：申请专利前考虑问题：是否符合专利保护对象是否符合专利保护对象及其范围要求：发明专利：要求高；要进行实质及其范围要求：发明专利：要求高；要进行实质审查，保护时间长；实用新型与外观设计

24、：技术审查，保护时间长；实用新型与外观设计：技术要求不高，不进行实质审查，保护时间短。要求不高，不进行实质审查，保护时间短。不授予专利权事项：不授予专利权事项：科学发现、智力活动的规科学发现、智力活动的规则和方法；疾病诊断和治疗方法、动物植物新品则和方法；疾病诊断和治疗方法、动物植物新品种，以原子核变换方法获得的物质。种，以原子核变换方法获得的物质。是否具备专利性：是否具备专利性：新颖性：新颖性：发明与实用新型是未在国内外出版物上发明与实用新型是未在国内外出版物上公开发表过，未在国内公开使用过或以其他方式公开发表过，未在国内公开使用过或以其他方式为公众所知；为公众所知；创造性：创造性：与以前相

25、比有突出进步；与以前相比有突出进步；实用性：实用性：能够在工业、交通等部门应用，且可能能够在工业、交通等部门应用，且可能产生技术、经济或社会效益。产生技术、经济或社会效益。申请前的经济效益分析和预测：申请前的经济效益分析和预测：可以取代哪些可以取代哪些旧产品、旧工艺，挤进并占领市场；有哪些新用旧产品、旧工艺，挤进并占领市场；有哪些新用途，可以开拓国内外新市场。途，可以开拓国内外新市场。l 技术秘密与专利申请技术秘密与专利申请技术秘密优劣：技术秘密优劣：优点：没有各种审批，完全处于优点：没有各种审批，完全处于自己管理中，没有时间限制竞争性强；缺点：不能自己管理中，没有时间限制竞争性强；缺点：不能

26、得到专利权的强有力保护，容易泄密，削弱竞争力。得到专利权的强有力保护，容易泄密，削弱竞争力。关键：有无足够把握保住秘密。这就需要对发明创关键：有无足够把握保住秘密。这就需要对发明创造成果进行保护手段的分析和判断。造成果进行保护手段的分析和判断。专利优点：专利优点：强有力保护；缺陷：审查比较烦琐，强有力保护；缺陷：审查比较烦琐，有期限限制。有期限限制。将专利申请与技术秘密以及其他方式结合保护知识将专利申请与技术秘密以及其他方式结合保护知识产权，是现代企业广泛使用的一种战略：产权，是现代企业广泛使用的一种战略：例：例：因特尔公司对复杂集成电路的保护：芯片基本电因特尔公司对复杂集成电路的保护：芯片基

27、本电路申请专利保护；依据基本电路作出的掩模设计图，路申请专利保护；依据基本电路作出的掩模设计图，按美国芯片保护法保护；依据掩模设计图制造芯片的按美国芯片保护法保护；依据掩模设计图制造芯片的技术采用技术秘密保护；生产芯片使用的软件技术采技术采用技术秘密保护；生产芯片使用的软件技术采取版权保护，这有力的保护了其知识产权。取版权保护，这有力的保护了其知识产权。重复例：重复例：彭伯顿发明的可口可乐饮料，是运用技彭伯顿发明的可口可乐饮料，是运用技术秘密保护的典范。术秘密保护的典范。l 专利申请时机专利申请时机例：例：电话机专利：年，岁的贝尔比电话机专利：年，岁的贝尔比岁的电气专家格雷早申请一个小时而蜚声

28、世界。岁的电气专家格雷早申请一个小时而蜚声世界。启示启示1：申请时机非常重要，应及时申请，获得专利申请时机非常重要，应及时申请，获得专利权保护。权保护。选择专利申请时机，关键在于发明创造的成熟程选择专利申请时机，关键在于发明创造的成熟程度，不成熟而申请，可能不是好事；新产品已经在度，不成熟而申请，可能不是好事；新产品已经在销售，出现仿制品时才申请，将失去新颖性而无法销售，出现仿制品时才申请，将失去新颖性而无法得到保护；耗费巨资研制的新技术，忙于鉴定，而得到保护；耗费巨资研制的新技术，忙于鉴定，而未抓紧实际申请专利，结果被别人抢先申请，失去未抓紧实际申请专利，结果被别人抢先申请，失去专利保护。专

29、利保护。启示启示2：一项发明创造从得到实验室验证后到应用研一项发明创造从得到实验室验证后到应用研究、开发研究或工业性中间实验之前，是申请专利究、开发研究或工业性中间实验之前，是申请专利的最佳时机。的最佳时机。l 向外国申请专利的策略和途径向外国申请专利的策略和途径主要目的：主要目的：利用在国外获得专利保护的有利地位和条件，保利用在国外获得专利保护的有利地位和条件，保护产品、技术的出口，占领国外市场。护产品、技术的出口，占领国外市场。研究市场行情，选择申请的国家和地区：市场前景、防止被研究市场行情，选择申请的国家和地区：市场前景、防止被仿制、可能技术转让；保护在国外的制造和生产，控制竞争对仿制、

30、可能技术转让；保护在国外的制造和生产，控制竞争对手所在国投资并进行生产，控制主要的国外市场，保护在大宗手所在国投资并进行生产，控制主要的国外市场，保护在大宗出口国的销售；结合企业市场经营战略：要在众多国家保持专出口国的销售；结合企业市场经营战略：要在众多国家保持专利权，扩大出口，则考虑广泛的申请范围；要从事境外生产、利权，扩大出口，则考虑广泛的申请范围；要从事境外生产、许可转让、合资经营，申请范围应包括生产所在地国家、潜在许可转让、合资经营，申请范围应包括生产所在地国家、潜在的被许可人所在国或有生产潜力国家；只想出口到某些国家和的被许可人所在国或有生产潜力国家；只想出口到某些国家和地区，只需选

31、择有限的国外保护范围，即主要的市场所在国和地区，只需选择有限的国外保护范围，即主要的市场所在国和竞争对手所在国。竞争对手所在国。例：例：海尔的海尔的“专利先行专利先行”战略的巨大成功。战略的巨大成功。向外国申请专利途径：向外国申请专利途径：在中国生产，办理优先权证在中国生产，办理优先权证明，向外国申请。明，向外国申请。l 专利事务管理专利事务管理制定研究、开发计划阶段的专利事务：制定研究、开发计划阶段的专利事务：弄清自己所处的地位：是否处于领先地位？有无弄清自己所处的地位：是否处于领先地位？有无可能取得领先地位？可能取得领先地位？途径：途径：专利文献检索；防止低水平重复，防止浪专利文献检索；防

32、止低水平重复，防止浪费宝贵人力、物力、财力；防止侵犯他人知识产费宝贵人力、物力、财力；防止侵犯他人知识产权。权。数字：数字：我国企业我国企业63%63%的科研成果不具备申请专利的的科研成果不具备申请专利的“三性三性”。重视技术成果挖掘及专利申请组织重视技术成果挖掘及专利申请组织数字：数字：20012001年我国企业所有专利数年我国企业所有专利数3 3万多件，迄今万多件，迄今情况有所改观：情况有所改观：我国规模以上工业企业申请专利的仅有我国规模以上工业企业申请专利的仅有4.2%4.2%；20092009年我国受理专利申请量和专利授权量分别达年我国受理专利申请量和专利授权量分别达97.668697

33、.6686万件和万件和58.199258.1992万件万件,PCTPCT申请跃居世界第五申请跃居世界第五,。原因：原因：科研水平低；缺乏知识产权保护科研水平低；缺乏知识产权保护意识，该申请的没有申请，或过早公开意识，该申请的没有申请，或过早公开了技术内容，失去申请专利机会（很多了技术内容，失去申请专利机会（很多单位只重视科研，不重视法律及制度建单位只重视科研，不重视法律及制度建设，要知道，制度也是生产力。宏观的设，要知道，制度也是生产力。宏观的战略、科学的制度，对科研起到决定性战略、科学的制度，对科研起到决定性作用；可以把已经有的科研成果挖掘到作用；可以把已经有的科研成果挖掘到极限，实现最大的

34、价值）。极限，实现最大的价值）。专利申请事务管理：专利申请事务管理：制定申请计划，适时组织申请：制定申请计划，适时组织申请：创新研究均应列入申请计划，创新研究均应列入申请计划，但要适时；专利申请项目的保密（泄密要负民事和刑事责任）但要适时；专利申请项目的保密（泄密要负民事和刑事责任）；保密措施要加强、保密纪律必须严格，因为事关企业生死，；保密措施要加强、保密纪律必须严格，因为事关企业生死，专利申请前，申请专利项目的技术内容及实物不对外传播，专利申请前，申请专利项目的技术内容及实物不对外传播，特别注意不要在申请前召开所谓的成果鉴定会、印制说明书、特别注意不要在申请前召开所谓的成果鉴定会、印制说明

35、书、或参加展览会、展销会等，以避免丧失新颖性。或参加展览会、展销会等，以避免丧失新颖性。严格执行职务发明专利申请程序：严格执行职务发明专利申请程序：职务发明创造专利申请职务发明创造专利申请权，属于发明人所属的企业单位所有；权，属于发明人所属的企业单位所有；处理好与发明人或设计人的关系，负责组织工作，为物质处理好与发明人或设计人的关系，负责组织工作，为物质条件的利用提供方便的人或从事其他辅助工作的人，不是条件的利用提供方便的人或从事其他辅助工作的人，不是设计人或发明人。设计人或发明人。专利归属专利归属内部风险内部风险职务发明职务发明外部风险外部风险合作开发或委合作开发或委托开发的归属托开发的归属

36、职务发明，专利权归属单位。职务发明，专利权归属单位。在在本职工作中完成单位任务而作出本职工作中完成单位任务而作出的发明创造；主要利用本单位物的发明创造；主要利用本单位物质条件所完成的发明创造；质条件所完成的发明创造；退退职、退休或调动工作后职、退休或调动工作后1 1年内作出年内作出的，与其在原单位承担的本职工的，与其在原单位承担的本职工作或原单位分配的任务有关的发作或原单位分配的任务有关的发明创造，是职务发明。明创造，是职务发明。合作开发，依协议或双方合作开发，依协议或双方共有。共有。但一方不同意申请但一方不同意申请专利的，另一方不能够提专利的，另一方不能够提出申请。一方转让的，另出申请。一方

37、转让的，另一方有同等条件下优先购一方有同等条件下优先购买的权利。买的权利。)委托开发，委托开发，依协议或归受托人（即实依协议或归受托人（即实际开发方）。际开发方）。l 专利归属专利归属申请程序：申请程序：项目负责人或设计人向企业专利工作项目负责人或设计人向企业专利工作机构及时提出要求办理专利申请的书面请求书机构及时提出要求办理专利申请的书面请求书（申请书应写明发明创造等重要关键内容）；企（申请书应写明发明创造等重要关键内容）；企业专利工作机构进行研究评审，提出初步意见，业专利工作机构进行研究评审，提出初步意见，包企业主管专利工作领导批准；专利机构，或委包企业主管专利工作领导批准；专利机构，或委

38、托专利服务机构代理申请专利。托专利服务机构代理申请专利。专利授予后事务管理：专利授予后事务管理：缴纳年费，专利技术的实缴纳年费，专利技术的实施许可及贸易、专利侵权纠纷及诉讼，被提出无施许可及贸易、专利侵权纠纷及诉讼，被提出无效宣告请求的处理等。效宣告请求的处理等。在专利转让过程中受欺诈的风险在专利转让过程中受欺诈的风险l 在专利转让过程中受欺诈的风险在专利转让过程中受欺诈的风险一般先以高价作为诱饵，再寻求假专一般先以高价作为诱饵，再寻求假专利权人与发明人竞争，迫使发明人低价利权人与发明人竞争，迫使发明人低价甩出专利。甩出专利。要求技术拥有人尽快寄出样品，仿制获利。要求技术拥有人尽快寄出样品，仿

39、制获利。为了以少量资金杠杆获取大额专利权，与为了以少量资金杠杆获取大额专利权，与发明人联系，以较好的价格购买下专利权，发明人联系，以较好的价格购买下专利权，但同时又强烈要求公证，并且坚决要求按但同时又强烈要求公证，并且坚决要求按照比例支付，比如签署合同时支付照比例支付，比如签署合同时支付4040，产品合格后支付剩余的产品合格后支付剩余的6060。投产后，这。投产后，这些企业以产品不合格为由拒付剩余的款项，些企业以产品不合格为由拒付剩余的款项，由于已经做了公证，发明人如果不懂法，由于已经做了公证，发明人如果不懂法，将很难收回其余的利益将很难收回其余的利益!低价打压低价打压骗取技术骗取技术杠杆购买

40、法杠杆购买法l 专利侵权防范：专利侵权防范：l 专利战略及其作用专利战略及其作用宏观战略、制度和技术本身一样重要：宏观战略、制度和技术本身一样重要：专利制度专利制度,专利技术专利技术,专利竞争专利竞争,专利战略。专利战略。专利战略包括：专利战略包括：系统的科技开发、专利申请、专利系统的科技开发、专利申请、专利专利及许可以及产品生产的总体策略。专利及许可以及产品生产的总体策略。我国：我国：高技术的竞争，归根结底表现为专利的战争；高技术的竞争，归根结底表现为专利的战争；无论国家和企业，前期都缺乏明确、科学、有力的无论国家和企业，前期都缺乏明确、科学、有力的专利战略。专利战略。世界的专利战：世界的专

41、利战：专利技术战：专利技术战：往往专利越多越好；基本专利与外往往专利越多越好；基本专利与外围专利的综合网络应对侵权。围专利的综合网络应对侵权。IBMIBM公司有效专利：公司有效专利：3400034000多项，每年在美国就超过多项，每年在美国就超过30003000项；日立：每年项；日立：每年20002000多项，涉及范围广泛，称多项，涉及范围广泛，称雄美国、国际的资本；美国电话电报公司：每年雄美国、国际的资本；美国电话电报公司：每年30003000多项。多项。众多专利技术，使公司巨头在世界上占据只有自己众多专利技术，使公司巨头在世界上占据只有自己才能纵横驰骋的地盘，也构成对其他公司无法逾越才能纵

42、横驰骋的地盘，也构成对其他公司无法逾越的防线。的防线。思考：思考：面对重围，应有怎样的灵活专利争夺策略？面对重围，应有怎样的灵活专利争夺策略？突破口选择？另立营盘？突破口选择？另立营盘？专利诉讼战：专利诉讼战：专利技术争夺战的升级；取决于自己的专利技术争夺战的升级；取决于自己的权益受到别人侵犯和威胁时，所具有的反击能力。权益受到别人侵犯和威胁时，所具有的反击能力。2020世纪世纪7070年代开始，发达国家跨国大公司之间的专利火拼：阿年代开始，发达国家跨国大公司之间的专利火拼：阿莱德公司与日本新日铁、日立、索尼、松下、德国西门子公司莱德公司与日本新日铁、日立、索尼、松下、德国西门子公司等之间的非

43、结晶金属材料专利战。结果：上述被告公司未使用等之间的非结晶金属材料专利战。结果：上述被告公司未使用原告专利生产，但仍被赶出美国市场，支付巨额损失赔偿，且原告专利生产，但仍被赶出美国市场，支付巨额损失赔偿，且在本国销售还要支付原告巨额专利费。在本国销售还要支付原告巨额专利费。英国莫林斯与日本机床生产尚之间关于机床工业核心技术英国莫林斯与日本机床生产尚之间关于机床工业核心技术FMSFMS的专利战；美国利发克技术开发公司：专利诉讼专业户，获利的专利战；美国利发克技术开发公司：专利诉讼专业户，获利丰厚；日本大公司与美国公司之间的专利诉讼战：日本割地称丰厚；日本大公司与美国公司之间的专利诉讼战：日本割地

44、称臣；宝丽莱与柯达的一次性成像技术专利战。臣；宝丽莱与柯达的一次性成像技术专利战。启示：启示：专利战中，企业树立了权威，维护了自身专利战中，企业树立了权威，维护了自身权益，巩固了优势地位。权益，巩固了优势地位。专利贸易战：专利贸易战：技术出口与转让：技术出口与转让：获得巨额利润。获得巨额利润。技术进口：技术进口：提高本国技术水平。（选择高技术、有提高本国技术水平。（选择高技术、有市场前景、代表行业发展趋势的高技术）。市场前景、代表行业发展趋势的高技术）。技术贸易中的知识产权保护（美国技术贸易中的知识产权保护（美国19881988年年美国综美国综合贸易和竞争法案合贸易和竞争法案中的特殊中的特殊3

45、01301条款）。条款）。应对专利战：应对专利战：日本：日本：20022002年年“知识产权立国战略知识产权立国战略”；知识产权保护被纳入知识产权保护被纳入WTOWTO；我国面对无比宽阔的知；我国面对无比宽阔的知识产权网；识产权网；19911991年，中美年，中美关于保护知识产权的谅关于保护知识产权的谅解备忘录解备忘录；入世后发生的一系列重大涉外知识产；入世后发生的一系列重大涉外知识产权诉讼中的无所适从与巨大代价。权诉讼中的无所适从与巨大代价。启示：启示：知识产权争夺是一场战争，关系国家、企知识产权争夺是一场战争，关系国家、企业核心竞争力；是政府之间、国家之间、企业之业核心竞争力；是政府之间、

46、国家之间、企业之间的战争；我国观念和规则上入世的漫长。间的战争；我国观念和规则上入世的漫长。l 企业专利战略：企业专利战略：运用专利制度提升企业技术创新能力和市场竞争力的运用专利制度提升企业技术创新能力和市场竞争力的一种长期战略。一种长期战略。专利进攻战略：专利进攻战略：积极申请，取得尽可能多专利，以积极申请，取得尽可能多专利，以控制、称霸市场的战略：基本专利战略；外围专利控制、称霸市场的战略：基本专利战略；外围专利战略（基本专利与外围专利的结合、交叉许可）、战略（基本专利与外围专利的结合、交叉许可）、专利许可战略、专利收买战略、专利与产品结合战专利许可战略、专利收买战略、专利与产品结合战略、

47、专利与商标结合战略、专利回输战略。略、专利与商标结合战略、专利回输战略。专利防御战略：专利防御战略：取消对方专利的战略；专利文献公取消对方专利的战略；专利文献公开战略；交叉许可战略。开战略；交叉许可战略。如何选择正确的专利传略：如何选择正确的专利传略：把握技术、市场发展趋势，占领先机。把握技术、市场发展趋势，占领先机。例：例：日本的日本的“技术立国技术立国”战略向战略向“科技立国科技立国”战略战略的转变付出的代价。的转变付出的代价。我国：多数未上升到战略高度；被动申请；不善于我国：多数未上升到战略高度；被动申请；不善于进行专利文献检索等基本、常识性工作；只为了当进行专利文献检索等基本、常识性工

48、作；只为了当前利益、当前生产去申请，对关联技术、未来发展前利益、当前生产去申请，对关联技术、未来发展趋势缺少规划和研究、专利工作是独立的、偶然的、趋势缺少规划和研究、专利工作是独立的、偶然的、未将技术开发、专利申请、专利实施、专利贸易、未将技术开发、专利申请、专利实施、专利贸易、专利诉讼、专利文献搜集加工作为整体联系的工作专利诉讼、专利文献搜集加工作为整体联系的工作来进行。来进行。例：入世以来，缺乏专利战略，我国企业及国家已例：入世以来，缺乏专利战略，我国企业及国家已经遭受沉重损失与教训。经遭受沉重损失与教训。l 侵犯知识产权罪构成及处罚侵犯知识产权罪构成及处罚是指违反知识产权保护法规，未经知

49、识产权所有人是指违反知识产权保护法规，未经知识产权所有人许可，非法利用其知识产权，侵犯国家对知识产权许可，非法利用其知识产权，侵犯国家对知识产权的管理秩序和知识产权所有人的合法权益，违法所的管理秩序和知识产权所有人的合法权益，违法所得数额较大或者情节严重的行为。主要包括：得数额较大或者情节严重的行为。主要包括：第一类是侵犯商标权的犯罪：第一类是侵犯商标权的犯罪：包括：未经注册商标所有人包括：未经注册商标所有人许可，在同一种商品上使用与其注册商标相同的商标，情节许可，在同一种商品上使用与其注册商标相同的商标，情节严重构成犯罪的；销售明知是假冒注册商标的商品，销售金严重构成犯罪的；销售明知是假冒注

50、册商标的商品，销售金额数额较大构成犯罪的；以及伪造、擅自制造他人注册商标额数额较大构成犯罪的；以及伪造、擅自制造他人注册商标标识或者销售伪造、擅自制造的注册商标标识，情节严重构标识或者销售伪造、擅自制造的注册商标标识，情节严重构成犯罪的。成犯罪的。第三类是侵犯著作权的犯罪：第三类是侵犯著作权的犯罪：主要指以未经著作权人许可，主要指以未经著作权人许可，复制发行其文字作品、音乐作品、电影电视录像作品、计算复制发行其文字作品、音乐作品、电影电视录像作品、计算机软件及其他作品，出版他人享有专有出版权的图书，未经机软件及其他作品，出版他人享有专有出版权的图书，未经录音录像制作者许可，复制发行其制作的录音