谢总全面风险管理体系建设讲座 (2).ppt

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1、乘车应系好安全带安全经验分享安全经验分享企业在生产经营过程中企业在生产经营过程中时时面临着风险时时面临着风险企业强盛企业强盛 快速发展之机快速发展之机也许正是企业风险孕育之时也许正是企业风险孕育之时案例案例1 1：巴林银行的倒闭：巴林银行的倒闭对人对人对人对人,账目和资金的管理缺乏监督约束机制账目和资金的管理缺乏监督约束机制账目和资金的管理缺乏监督约束机制账目和资金的管理缺乏监督约束机制对有利益冲突的角色没有实行权责分离对有利益冲突的角色没有实行权责分离对有利益冲突的角色没有实行权责分离对有利益冲突的角色没有实行权责分离对营运中暴露出的错误对营运中暴露出的错误对营运中暴露出的错误对营运中暴露出

2、的错误,没有及时纠正没有及时纠正没有及时纠正没有及时纠正没有没有没有没有“内部控制内部控制内部控制内部控制”系统预报风险系统预报风险系统预报风险系统预报风险案例案例2:2:郑百文郑百文 内控失败的警示内控失败的警示赊销失控赊销失控赊销失控赊销失控,坏账高筑坏账高筑坏账高筑坏账高筑盲目扩张盲目扩张盲目扩张盲目扩张,资产负债率失控资产负债率失控资产负债率失控资产负债率失控,缺乏风险意识缺乏风险意识缺乏风险意识缺乏风险意识对销售人员重对销售人员重对销售人员重对销售人员重“激励激励激励激励”缺缺缺缺“约束约束约束约束”信息失真信息失真信息失真信息失真,为上市做假账为上市做假账为上市做假账为上市做假账,

3、虚报利润虚报利润虚报利润虚报利润 案例案例3:3:美国世通公司破产美国世通公司破产历史背景：历史背景：世界世界500500强企业强企业最后结果：最后结果：涉嫌金额近涉嫌金额近100100亿美元亿美元风险分析风险分析：疯狂购并；疯狂购并；财务集中财务集中-分散模式；分散模式；公司治理缺陷；公司治理缺陷；内部人私利驱动；内部人私利驱动；财务人员职业道德；财务人员职业道德；内部控制文化。内部控制文化。更多案例更多案例更多案例更多案例:八百伴盲目推行八百伴盲目推行八百伴盲目推行八百伴盲目推行“多元化发展多元化发展多元化发展多元化发展”战略战略战略战略 南京冠生园使用过期月饼馅遭媒体嚗光南京冠生园使用过

4、期月饼馅遭媒体嚗光南京冠生园使用过期月饼馅遭媒体嚗光南京冠生园使用过期月饼馅遭媒体嚗光 罗家寨罗家寨罗家寨罗家寨1223122312231223井喷事故井喷事故井喷事故井喷事故 长庆连续两年重复发生有毒有害气体中毒重大事故长庆连续两年重复发生有毒有害气体中毒重大事故长庆连续两年重复发生有毒有害气体中毒重大事故长庆连续两年重复发生有毒有害气体中毒重大事故次贷危机次贷危机次贷危机次贷危机 金融危机金融危机金融危机金融危机 经济危机经济危机经济危机经济危机 全面风险管理体系建设全面风险管理体系建设认知与实践认知与实践谢文虎谢文虎提纲提纲提纲提纲基本概念基本概念基本概念基本概念风险管理基本流程风险管理

5、基本流程风险管理基本流程风险管理基本流程全面风险管理体系的运行全面风险管理体系的运行全面风险管理体系的运行全面风险管理体系的运行文化培育与环境建设文化培育与环境建设文化培育与环境建设文化培育与环境建设监督与改进监督与改进监督与改进监督与改进几点认识几点认识几点认识几点认识中央企业全面风险管理指引中央企业全面风险管理指引基本概念基本概念基本概念基本概念战略目标战略目标 高层次目标，与使命相关联；高层次目标，与使命相关联；经营目标经营目标 有效和高效地利用各种资源；有效和高效地利用各种资源；报告目标报告目标 各种报告信息的真实可靠性；各种报告信息的真实可靠性；合规目标合规目标 符合适应的法律与法规

6、。符合适应的法律与法规。企企 业业 目目 标标基本概念基本概念基本概念基本概念企业风险企业风险企业风险企业风险:对实现企业目标具有对实现企业目标具有对实现企业目标具有对实现企业目标具有关键作用的因素关键作用的因素关键作用的因素关键作用的因素的的的的不确定性不确定性不确定性不确定性.-纯粹风险纯粹风险纯粹风险纯粹风险 -机会风险机会风险机会风险机会风险 基本概念基本概念基本概念基本概念战战战战略风险略风险略风险略风险:指指指指企业在企业在企业在企业在战略战略战略战略的制的制的制的制订订订订和实施上出现和实施上出现和实施上出现和实施上出现错误错误错误错误，或，或，或，或因因因因未未未未能随环境的改

7、变而作出适当的调整，而能随环境的改变而作出适当的调整，而能随环境的改变而作出适当的调整，而能随环境的改变而作出适当的调整，而导致的损失导致的损失导致的损失导致的损失.基本概念基本概念基本概念基本概念战战战战略风险略风险略风险略风险:组织结构设置组织结构设置组织结构设置组织结构设置,重组重组重组重组,改制改制改制改制,投资投资投资投资,合资合资合资合资,合作合作合作合作,市场定位市场定位市场定位市场定位,结构结构结构结构,环境环境环境环境,竞争策略风险竞争策略风险竞争策略风险竞争策略风险:价格价格价格价格,服务服务服务服务,技术技术技术技术,差异化差异化差异化差异化,产业结构产业结构产业结构产业

8、结构,多元化策略多元化策略多元化策略多元化策略,规模控制规模控制规模控制规模控制,技术落伍技术落伍技术落伍技术落伍,技术开发技术开发技术开发技术开发,基本概念基本概念基本概念基本概念财务风险财务风险财务风险财务风险:指指指指融资安排、会计核算与管理以及融资安排、会计核算与管理以及融资安排、会计核算与管理以及融资安排、会计核算与管理以及会计或财务报会计或财务报会计或财务报会计或财务报告失误而告失误而告失误而告失误而对企业对企业对企业对企业造成的损失造成的损失造成的损失造成的损失.基本概念基本概念基本概念基本概念财务风险财务风险财务风险财务风险:资产负债风险资产负债风险资产负债风险资产负债风险,资

9、金周转风险资金周转风险资金周转风险资金周转风险,国家税价政策国家税价政策国家税价政策国家税价政策,地方规费调整风险地方规费调整风险地方规费调整风险地方规费调整风险,应收帐歀应收帐歀应收帐歀应收帐歀,坏账风险坏账风险坏账风险坏账风险,高风险业务的财产保全风险高风险业务的财产保全风险高风险业务的财产保全风险高风险业务的财产保全风险,大宗器材物资价格大宗器材物资价格大宗器材物资价格大宗器材物资价格,汇率波动风险汇率波动风险汇率波动风险汇率波动风险,帐户管理风险帐户管理风险帐户管理风险帐户管理风险,资金管理风险资金管理风险资金管理风险资金管理风险,资产流失风险资产流失风险资产流失风险资产流失风险,关联

10、交易价格风险关联交易价格风险关联交易价格风险关联交易价格风险,生产成本控制生产成本控制生产成本控制生产成本控制,预算控制风险预算控制风险预算控制风险预算控制风险,基本概念基本概念基本概念基本概念市场风险市场风险市场风险市场风险:指因市场指因市场指因市场指因市场等外界条件变化等外界条件变化等外界条件变化等外界条件变化而使企业产生经济损失而使企业产生经济损失而使企业产生经济损失而使企业产生经济损失的风险的风险的风险的风险.基本概念基本概念基本概念基本概念市场风险市场风险市场风险市场风险:市场萎缩风险市场萎缩风险市场萎缩风险市场萎缩风险,客户流失风险客户流失风险客户流失风险客户流失风险,客户信用风险

11、客户信用风险客户信用风险客户信用风险,竞争风险竞争风险竞争风险竞争风险:潜在竞争潜在竞争潜在竞争潜在竞争,产品服务替代产品服务替代产品服务替代产品服务替代,合作伙伴风险合作伙伴风险合作伙伴风险合作伙伴风险,新市场进入风险新市场进入风险新市场进入风险新市场进入风险,基本概念基本概念基本概念基本概念运营风险运营风险运营风险运营风险:指企业内部流程指企业内部流程指企业内部流程指企业内部流程和系统和系统和系统和系统、人为或外部因素而、人为或外部因素而、人为或外部因素而、人为或外部因素而给企给企给企给企业造成的业造成的业造成的业造成的各种损失各种损失各种损失各种损失.基本概念基本概念基本概念基本概念运营

12、风险运营风险运营风险运营风险:健康安全环境管理健康安全环境管理健康安全环境管理健康安全环境管理,质量管理质量管理质量管理质量管理,应急管理应急管理应急管理应急管理,客户管理客户管理客户管理客户管理,供应链管理供应链管理供应链管理供应链管理,公共关系管理公共关系管理公共关系管理公共关系管理,库存控制库存控制库存控制库存控制,应急储备应急储备应急储备应急储备,防洪防汛防洪防汛防洪防汛防洪防汛,冬防保温冬防保温冬防保温冬防保温,信息安全信息安全信息安全信息安全,合同管理合同管理合同管理合同管理,海外业务沟通交流海外业务沟通交流海外业务沟通交流海外业务沟通交流,防恐防恐防恐防恐,人力人力人力人力,设备

13、设备设备设备,队伍资质等各种运营资源管理队伍资质等各种运营资源管理队伍资质等各种运营资源管理队伍资质等各种运营资源管理,生产预测生产预测生产预测生产预测,部署部署部署部署,指挥指挥指挥指挥,关键业务流程管理关键业务流程管理关键业务流程管理关键业务流程管理,基本概念基本概念基本概念基本概念法律风险法律风险法律风险法律风险:指企业因违反法律、法规或规定，或侵害其他利指企业因违反法律、法规或规定，或侵害其他利指企业因违反法律、法规或规定，或侵害其他利指企业因违反法律、法规或规定，或侵害其他利益相关者的权益，而导致企业遭受经济或声誉损失的益相关者的权益，而导致企业遭受经济或声誉损失的益相关者的权益，而

14、导致企业遭受经济或声誉损失的益相关者的权益，而导致企业遭受经济或声誉损失的风险风险风险风险.国有企业面临的主要法律风险国有企业面临的主要法律风险国有企业面临的主要法律风险国有企业面临的主要法律风险:国有企业改制中存在的法律风险国有企业改制中存在的法律风险国有企业改制中存在的法律风险国有企业改制中存在的法律风险企业经营管理不善、决策失误导致的法律风险企业经营管理不善、决策失误导致的法律风险企业经营管理不善、决策失误导致的法律风险企业经营管理不善、决策失误导致的法律风险企业商业纠纷导致的法律风险企业商业纠纷导致的法律风险企业商业纠纷导致的法律风险企业商业纠纷导致的法律风险企业内部不和谐导致的法律风

15、险企业内部不和谐导致的法律风险企业内部不和谐导致的法律风险企业内部不和谐导致的法律风险企业走出去带来的法律风险企业走出去带来的法律风险企业走出去带来的法律风险企业走出去带来的法律风险 上市公司报表及信息披露的真实可靠性上市公司报表及信息披露的真实可靠性上市公司报表及信息披露的真实可靠性上市公司报表及信息披露的真实可靠性基本概念基本概念基本概念基本概念 国内外与本企业相关的政治、法律环境；国内外与本企业相关的政治、法律环境；国内外与本企业相关的政治、法律环境；国内外与本企业相关的政治、法律环境；影响企业的新法律法规和政策；影响企业的新法律法规和政策；影响企业的新法律法规和政策；影响企业的新法律法

16、规和政策；员工道德操守的遵从性；员工道德操守的遵从性；员工道德操守的遵从性；员工道德操守的遵从性；本企业签订的重大协议和有关贸易合同；本企业签订的重大协议和有关贸易合同；本企业签订的重大协议和有关贸易合同；本企业签订的重大协议和有关贸易合同；本企业发生重大法律纠纷案件的情况；本企业发生重大法律纠纷案件的情况；本企业发生重大法律纠纷案件的情况；本企业发生重大法律纠纷案件的情况；企业和竞争对手的知识产权情况。企业和竞争对手的知识产权情况。企业和竞争对手的知识产权情况。企业和竞争对手的知识产权情况。基本概念基本概念基本概念基本概念基本概念基本概念基本概念基本概念全面风险管理全面风险管理全面风险管理全

17、面风险管理:企业围绕企业围绕企业围绕企业围绕总体目标总体目标总体目标总体目标,通过在经营管理的通过在经营管理的通过在经营管理的通过在经营管理的各个环节各个环节各个环节各个环节和过程和过程和过程和过程中执行风险管理的中执行风险管理的中执行风险管理的中执行风险管理的基本流程基本流程基本流程基本流程,培育良好的培育良好的培育良好的培育良好的风险风险风险风险管理文化管理文化管理文化管理文化,建立健全全面风险管理体系建立健全全面风险管理体系建立健全全面风险管理体系建立健全全面风险管理体系,为实现企业为实现企业为实现企业为实现企业总体目标提供总体目标提供总体目标提供总体目标提供合理保证合理保证合理保证合理

18、保证的的的的过程和方法过程和方法过程和方法过程和方法.企业全面的意思是打破了职能部门或文化间的壁企业全面的意思是打破了职能部门或文化间的壁企业全面的意思是打破了职能部门或文化间的壁企业全面的意思是打破了职能部门或文化间的壁垒垒垒垒,这意味着采取一种真正全面的这意味着采取一种真正全面的这意味着采取一种真正全面的这意味着采取一种真正全面的,整合的整合的整合的整合的,前瞻的前瞻的前瞻的前瞻的,以以以以管理流程管理流程管理流程管理流程,业务流程为导向的体系业务流程为导向的体系业务流程为导向的体系业务流程为导向的体系,来管理一切重大的来管理一切重大的来管理一切重大的来管理一切重大的风险和机会风险和机会风

19、险和机会风险和机会-而不只是仅仅局限于财务风险的控制和而不只是仅仅局限于财务风险的控制和而不只是仅仅局限于财务风险的控制和而不只是仅仅局限于财务风险的控制和保全保全保全保全.基本概念基本概念基本概念基本概念基本概念基本概念基本概念基本概念内部控制系统内部控制系统内部控制系统内部控制系统:企业围绕风险管理企业围绕风险管理企业围绕风险管理企业围绕风险管理策略策略策略策略目标目标目标目标,针对针对针对针对各项业务风险各项业务风险各项业务风险各项业务风险,立足风险管理立足风险管理立足风险管理立足风险管理基本流程及解决方案基本流程及解决方案基本流程及解决方案基本流程及解决方案,制定并执行各项制定并执行各

20、项制定并执行各项制定并执行各项制度制度制度制度,措施及重要业务流程措施及重要业务流程措施及重要业务流程措施及重要业务流程的的的的过程和方法过程和方法过程和方法过程和方法.风险管理的基本流程风险管理的基本流程风险管理的基本流程风险管理的基本流程风险管理五步流程风险管理五步流程风险管理五步流程风险管理五步流程:收集风险管理基本信息收集风险管理基本信息收集风险管理基本信息收集风险管理基本信息进行风险评估进行风险评估进行风险评估进行风险评估制定风险管理策略制定风险管理策略制定风险管理策略制定风险管理策略制定和实施风险管理解决方案制定和实施风险管理解决方案制定和实施风险管理解决方案制定和实施风险管理解决

21、方案风险管理的监督与改进风险管理的监督与改进风险管理的监督与改进风险管理的监督与改进风险管理初始信息风险管理初始信息风险管理初始信息风险管理初始信息 建立综合信息框架的工作主要是收集关于应用建立综合信息框架的工作主要是收集关于应用范围的基本信息，包括：范围的基本信息，包括：经营战略，目标，要求，条件，假设经营战略，目标，要求，条件，假设内部和外部风险的历史和现状内部和外部风险的历史和现状相应的风险管理的历史和现状相应的风险管理的历史和现状是否有风险管理体系是否有风险管理体系现有风险管理程序的执行效果现有风险管理程序的执行效果风险管理的基本流程风险管理的基本流程风险管理初始信息风险管理初始信息风

22、险管理初始信息风险管理初始信息:按业务分工按业务分工按业务分工按业务分工,按风险类别按风险类别按风险类别按风险类别,企业内外企业内外企业内外企业内外,行业内外行业内外行业内外行业内外,国内外国内外国内外国内外,历史历史历史历史,现状现状现状现状,未来预测未来预测未来预测未来预测,风险管理现状风险管理现状风险管理现状风险管理现状,风险数据库风险数据库风险数据库风险数据库,风险管理的基本流程风险管理的基本流程风险评估风险评估风险评估风险评估工作包括三个部分：工作包括三个部分：工作包括三个部分：工作包括三个部分：风险辨识风险辨识风险辨识风险辨识找出对目标有影响的所有不确定性因素找出对目标有影响的所有

23、不确定性因素找出对目标有影响的所有不确定性因素找出对目标有影响的所有不确定性因素 风险分析风险分析风险分析风险分析对所辨识出的风险进行描述，分析其动因和相互关系对所辨识出的风险进行描述，分析其动因和相互关系对所辨识出的风险进行描述，分析其动因和相互关系对所辨识出的风险进行描述，分析其动因和相互关系 风险评价风险评价风险评价风险评价对所辨识出的风险发生的可能性和潜在影响进行评价；对所辨识出的风险发生的可能性和潜在影响进行评价；对所辨识出的风险发生的可能性和潜在影响进行评价；对所辨识出的风险发生的可能性和潜在影响进行评价；对现有风险管理体系的有效性进行评价对现有风险管理体系的有效性进行评价对现有风

24、险管理体系的有效性进行评价对现有风险管理体系的有效性进行评价风险管理的基本流程风险管理的基本流程风险辩识风险辩识风险分析风险分析风险评价风险评价风险评估流程风险评估流程综合信息框架综合信息框架确认风险事件确认风险事件风险表现分析风险表现分析风险定义归类风险定义归类风险动因分析风险动因分析风险影响分析风险影响分析风险关系分析风险关系分析风险初步判断风险初步判断风险可能风险可能性评价性评价风险影响风险影响程度评价程度评价风风险险列列表表分分析析结结果果风风险险矩矩阵阵风险管理的基本流程风险管理的基本流程风险识别分析评价的主要活动方式风险识别分析评价的主要活动方式风险识别分析评价的主要活动方式风险识

25、别分析评价的主要活动方式:小型讨论会小型讨论会小型讨论会小型讨论会问卷调查问卷调查问卷调查问卷调查其他其他其他其他交替使用交替使用交替使用交替使用风险管理的基本流程风险管理的基本流程问卷调查的重点内容问卷调查的重点内容问卷调查的重点内容问卷调查的重点内容:站在全局高度站在全局高度站在全局高度站在全局高度,您认为企业需要重点关注哪些风险您认为企业需要重点关注哪些风险您认为企业需要重点关注哪些风险您认为企业需要重点关注哪些风险?本部门本部门本部门本部门(本单位本单位本单位本单位)需要重点关注哪些风险需要重点关注哪些风险需要重点关注哪些风险需要重点关注哪些风险?具体到某个风险具体到某个风险具体到某个

26、风险具体到某个风险-您认为该风险发生的可能性有多大您认为该风险发生的可能性有多大您认为该风险发生的可能性有多大您认为该风险发生的可能性有多大?您如何评估该风险的潜在影响您如何评估该风险的潜在影响您如何评估该风险的潜在影响您如何评估该风险的潜在影响?请评价该风险管理的轻重缓急程度请评价该风险管理的轻重缓急程度请评价该风险管理的轻重缓急程度请评价该风险管理的轻重缓急程度.您认为哪些部门或岗位需要向该风险的管理负责您认为哪些部门或岗位需要向该风险的管理负责您认为哪些部门或岗位需要向该风险的管理负责您认为哪些部门或岗位需要向该风险的管理负责?您认为该风险管理解决方案中哪些措施最关键您认为该风险管理解决

27、方案中哪些措施最关键您认为该风险管理解决方案中哪些措施最关键您认为该风险管理解决方案中哪些措施最关键?风险管理的基本流程风险管理的基本流程风险数据库风险数据库风险数据库风险数据库:风险名称风险名称风险名称风险名称风险代码风险代码风险代码风险代码记录日期记录日期记录日期记录日期录入人录入人录入人录入人风险历史风险历史风险历史风险历史风险当前状态风险当前状态风险当前状态风险当前状态风险类别风险类别风险类别风险类别现有管理的有效性现有管理的有效性现有管理的有效性现有管理的有效性风险管理优先级风险管理优先级风险管理优先级风险管理优先级风险具体描述风险具体描述风险具体描述风险具体描述风险概率风险概率风险

28、概率风险概率风险成本风险成本风险成本风险成本(影响影响影响影响)风险负责人风险负责人风险负责人风险负责人(各级各级各级各级)风险经理风险经理风险经理风险经理(监督人监督人监督人监督人)风险相关人风险相关人风险相关人风险相关人风险成因分析风险成因分析风险成因分析风险成因分析风险应对成本分析风险应对成本分析风险应对成本分析风险应对成本分析风险策略风险策略风险策略风险策略(行为行为行为行为)风险管理解决方案风险管理解决方案风险管理解决方案风险管理解决方案风险管理的基本流程风险管理的基本流程 风险数据库的落脚点风险数据库的落脚点风险数据库的落脚点风险数据库的落脚点:风险管理解决方案的基础风险管理解决方

29、案的基础风险管理解决方案的基础风险管理解决方案的基础:风险管理的基本流程风险管理的基本流程风险动因分析风险动因分析风险动因分析风险动因分析风险管理解决方案风险管理解决方案风险管理解决方案风险管理解决方案风险风险业务业务风险表象风险表象B B风险表象风险表象A A风险表象风险表象C C风险表象风险表象E E风险表象风险表象D D风险动因风险动因a a风险动因风险动因a a风险动因风险动因b b风险管理的基本流程风险管理的基本流程风险因果关系分析模型风险因果关系分析模型井喷井喷钻井作业钻井作业设计缺陷设计缺陷操作失误操作失误执行规程不严执行规程不严判断失误判断失误设备失灵设备失灵地下情况地下情况操

30、作规程操作规程培训及演练培训及演练风险管理的基本流程风险管理的基本流程井控风险因果关系分析模型井控风险因果关系分析模型设计方法思路设计方法思路疏忽大意疏忽大意井控意识井控意识管理力度管理力度设备质量设备质量维护保养维护保养人的知识经验人的知识经验错误表象错误表象恐怖事件恐怖事件海外业务海外业务政治原因政治原因经济原因经济原因各种矛盾各种矛盾竞争矛盾竞争矛盾资源矛盾资源矛盾针对中方针对中方治安状况治安状况防范意识及措施防范意识及措施风险管理的基本流程风险管理的基本流程海外业务防恐风险因果关系分析模型海外业务防恐风险因果关系分析模型针对当局针对当局政局动荡政局动荡针对甲方针对甲方环境因素环境因素主

31、观因素主观因素团伙行为团伙行为个体行为个体行为民族矛盾民族矛盾恐怖事件恐怖事件海外业务海外业务印度尼西亚印度尼西亚厄瓜多尔厄瓜多尔乌孜别克斯坦乌孜别克斯坦其它新区其它新区土库曼斯坦土库曼斯坦社区动乱社区动乱经济原因经济原因哥伦比亚游击队哥伦比亚游击队风险管理的基本流程风险管理的基本流程海外业务防恐风险因果关系分析模型海外业务防恐风险因果关系分析模型仇华情绪仇华情绪经济原因经济原因资源矛盾资源矛盾民族矛盾民族矛盾政变政变东突分子东突分子东突分子东突分子交通事故交通事故生产作业生产作业非正规路面非正规路面正规路面正规路面恶劣天气状况恶劣天气状况人为因素人为因素设备状况设备状况风险管理的基本流程风险

32、管理的基本流程交通安全风险因果关系分析模型交通安全风险因果关系分析模型资金损失资金损失资金管理资金管理 授权与审批授权与审批岗位设置岗位设置流程缺陷流程缺陷其它因素其它因素人的因素人的因素风险管理的基本流程风险管理的基本流程资金管理风险因果关系分析模型资金管理风险因果关系分析模型制度缺陷制度缺陷帐户设置帐户设置呆坏帐呆坏帐客户管理客户管理 信用管理信用管理 客观原因客观原因 环境因环境因素其它因素其它因素恶意欺诈恶意欺诈风险管理的基本流程风险管理的基本流程客户信用风险因果关系分析模型客户信用风险因果关系分析模型内部原因内部原因 帐户设置帐户设置信息不畅信息不畅 法律不完善法律不完善 信用体制缺

33、陷信用体制缺陷 三角债三角债 合同条款合同条款 支付能力支付能力信用政策设置信用政策设置 吊装事故吊装事故吊装作业吊装作业 操作规程操作规程人的行为人的行为其它因素其它因素人员资质人员资质风险管理的基本流程风险管理的基本流程吊装作业风险因果关系分析模型吊装作业风险因果关系分析模型设备及工具设备及工具吊具吊具被吊物被吊物吊车吊车操作操作指挥协调指挥协调培训培训环境环境监督监督配合配合事故事故压力容器管理压力容器管理 压力压力产品质量产品质量使用使用其它因素其它因素人的因素人的因素风险管理的基本流程风险管理的基本流程压力容器管理风险因果关系分析模型压力容器管理风险因果关系分析模型作业条件作业条件固

34、定固定介质介质工艺工艺检验制度检验制度材质材质资质资质操作规程操作规程验收验收责任心责任心风险管理的基本流程风险管理的基本流程人才流失人才流失人力资源管理人力资源管理外部原因外部原因企业原因企业原因环境因素环境因素工作环境工作环境对手挖掘对手挖掘企业文化融合企业文化融合人才流失风险因果关系分析模型人才流失风险因果关系分析模型行业萎缩行业萎缩主观因素主观因素职业生涯设计职业生涯设计薪酬福利政策薪酬福利政策文化生活文化生活价值取向价值取向企业文化认同企业文化认同人际关系处理人际关系处理组织关心组织关心没有公平感没有公平感风险管理的基本流程风险管理的基本流程脱靶脱靶定向井施工定向井施工客观因素客观因

35、素设计原因设计原因技术管理技术管理轨迹监控轨迹监控工具原因工具原因参数选择参数选择定向井脱靶风险因果关系分析模型定向井脱靶风险因果关系分析模型地层因素地层因素人为因素人为因素钻具组合钻具组合增斜及漂移规律预测增斜及漂移规律预测操作规程操作规程工作责任心工作责任心读片或计算失误读片或计算失误技术培训和研讨技术培训和研讨抛面选择抛面选择经验不足经验不足风险管理的基本流程风险管理的基本流程合同纠纷风险因果关系分析模型合同纠纷风险因果关系分析模型影响程度影响程度重大重大大大中等中等小小较小较小极高极高高高中等中等低低极低极低可能性可能性风险管理的基本流程风险管理的基本流程风险矩阵风险矩阵制定风险管理策

36、略制定风险管理策略制定风险管理策略制定风险管理策略:风险承担风险承担风险承担风险承担 风险规避风险规避风险规避风险规避 风险转移风险转移风险转移风险转移 风险转换风险转换风险转换风险转换 风险对冲风险对冲风险对冲风险对冲 风险补偿风险补偿风险补偿风险补偿 风险控制风险控制风险控制风险控制风险管理的基本流程风险管理的基本流程制定风险管理策略时制定风险管理策略时制定风险管理策略时制定风险管理策略时,应考虑应考虑应考虑应考虑:应该承担什么风险？应该承担什么风险？应该承担什么风险？应该承担什么风险？怎样承担这些风险？怎样承担这些风险？怎样承担这些风险？怎样承担这些风险？承担多少风险？承担多少风险？承担

37、多少风险？承担多少风险？如何管理这些风险？如何管理这些风险？如何管理这些风险？如何管理这些风险？风险管理的基本流程风险管理的基本流程制定风险管理策略制定风险管理策略制定风险管理策略制定风险管理策略风险承担风险承担风险承担风险承担:指企业对所面临的风险采取被动接受的态度，从指企业对所面临的风险采取被动接受的态度，从指企业对所面临的风险采取被动接受的态度，从指企业对所面临的风险采取被动接受的态度，从而承担风险带来的后果而承担风险带来的后果而承担风险带来的后果而承担风险带来的后果.风险管理的基本流程风险管理的基本流程制定风险管理策略制定风险管理策略制定风险管理策略制定风险管理策略风险规避风险规避风险

38、规避风险规避:指企业回避、停止或退出蕴含某风险的商业活动指企业回避、停止或退出蕴含某风险的商业活动指企业回避、停止或退出蕴含某风险的商业活动指企业回避、停止或退出蕴含某风险的商业活动或商业环境，避免成为风险的所有人或商业环境，避免成为风险的所有人或商业环境，避免成为风险的所有人或商业环境，避免成为风险的所有人.风险管理的基本流程风险管理的基本流程制定风险管理策略制定风险管理策略制定风险管理策略制定风险管理策略风险转移风险转移风险转移风险转移:指企业通过合同将风险转移到第三方，企业对转指企业通过合同将风险转移到第三方，企业对转指企业通过合同将风险转移到第三方，企业对转指企业通过合同将风险转移到第

39、三方，企业对转移后的风险不再拥有所有权移后的风险不再拥有所有权移后的风险不再拥有所有权移后的风险不再拥有所有权.风险管理的基本流程风险管理的基本流程制定风险管理策略制定风险管理策略制定风险管理策略制定风险管理策略风险转换风险转换风险转换风险转换:指企业通过战略调整等手段将企业面临的风险转指企业通过战略调整等手段将企业面临的风险转指企业通过战略调整等手段将企业面临的风险转指企业通过战略调整等手段将企业面临的风险转换成另一个风险换成另一个风险换成另一个风险换成另一个风险.风险管理的基本流程风险管理的基本流程制定风险管理策略制定风险管理策略制定风险管理策略制定风险管理策略风险对冲风险对冲风险对冲风险

40、对冲:指采取各种手段，引入多个风险因素或承担多个指采取各种手段，引入多个风险因素或承担多个指采取各种手段，引入多个风险因素或承担多个指采取各种手段，引入多个风险因素或承担多个风险，使得这些风险能够互相对冲，也就是，使这风险，使得这些风险能够互相对冲，也就是，使这风险，使得这些风险能够互相对冲，也就是，使这风险，使得这些风险能够互相对冲，也就是，使这些风险的影响互相抵消些风险的影响互相抵消些风险的影响互相抵消些风险的影响互相抵消.风险管理的基本流程风险管理的基本流程制定风险管理策略制定风险管理策略制定风险管理策略制定风险管理策略风险补偿风险补偿风险补偿风险补偿:指企业对风险可能造成的损失采取适当

41、的措施进指企业对风险可能造成的损失采取适当的措施进指企业对风险可能造成的损失采取适当的措施进指企业对风险可能造成的损失采取适当的措施进行补偿行补偿行补偿行补偿.风险管理的基本流程风险管理的基本流程制定风险管理策略制定风险管理策略制定风险管理策略制定风险管理策略风险控制风险控制风险控制风险控制:指控制风险事件发生的动因、环境、条件等，减指控制风险事件发生的动因、环境、条件等，减指控制风险事件发生的动因、环境、条件等，减指控制风险事件发生的动因、环境、条件等，减轻风险事件发生时的损失或降低风险事件发生的概率轻风险事件发生时的损失或降低风险事件发生的概率轻风险事件发生时的损失或降低风险事件发生的概率

42、轻风险事件发生时的损失或降低风险事件发生的概率到一个可以接受的程度到一个可以接受的程度到一个可以接受的程度到一个可以接受的程度.风险管理的基本流程风险管理的基本流程风险管理的基本流程风险管理的基本流程风险管理策略风险管理策略统领全局统领全局承上启下承上启下 常用风险管理策略常用风险管理策略常用风险管理策略常用风险管理策略:A A A A -规避规避规避规避B B B B 控制控制控制控制C C C C 承担承担承担承担D D D D 分散分散分散分散E E E E 忽略忽略忽略忽略,被动承担被动承担被动承担被动承担边界边界边界边界 组合组合组合组合风险管理的基本流程风险管理的基本流程影响程度影

43、响程度重大重大大大中等中等小小较小较小极高极高高高中等中等低低极低极低可能性可能性A AB BC CD DE E风险管理的基本流程风险管理的基本流程风险矩阵风险矩阵影响程度影响程度重大重大大大中等中等小小较小较小极高极高高高中等中等低低极低极低可能性可能性A AB BC CD DE E风险管理的基本流程风险管理的基本流程风险矩阵风险矩阵影响程度影响程度重大重大大大中等中等小小较小较小极高极高高高中等中等低低极低极低可能性可能性A AB BC CD DE E忽略区忽略区理性区理性区敏感区敏感区风险管理的基本流程风险管理的基本流程风险矩阵风险矩阵风险矩阵风险矩阵 全局性的全局性的全局性的全局性的

44、分业务板块的分业务板块的分业务板块的分业务板块的 分业务单元的分业务单元的分业务单元的分业务单元的 分单位的分单位的分单位的分单位的 分作业项目的分作业项目的分作业项目的分作业项目的 风险管理的基本流程风险管理的基本流程风险管理的基本流程风险管理的基本流程1.1.政府稳定性政府稳定性2.2.法纪混乱法纪混乱3.3.示威和骚乱示威和骚乱4.4.人为破坏人为破坏5.5.暴力犯罪暴力犯罪6.6.组织犯罪组织犯罪7 7 敲诈勒索敲诈勒索8.8.当地大范围偷盗当地大范围偷盗9.9.内部欺诈内部欺诈10.10.一般犯罪一般犯罪11.11.绑架和拘禁绑架和拘禁12.12.劫车劫车13.13.恐怖活动恐怖活动

45、14.14.航空安全和保安航空安全和保安15.15.与社区的对抗与社区的对抗 16.16.罢工或行业行为罢工或行业行为17.17.工作场所暴力工作场所暴力 18.18.贿赂的压力贿赂的压力19.19.腐败腐败 20.20.敌视媒体和非政府组织的曝光敌视媒体和非政府组织的曝光CNODC CNODC 海外业务社会风险列表海外业务社会风险列表风险管理的基本流程风险管理的基本流程123456891114131210151617181920CNODC CNODC 海外业务社会风险矩阵海外业务社会风险矩阵潜在后果潜在后果潜在后果潜在后果可能性可能性可能性可能性严严严严重重重重性性性性政治政治政治政治环环环

46、环境境境境犯罪情况犯罪情况犯罪情况犯罪情况1 1 1 12 2 2 23 3 3 34 4 4 45 5 5 5几乎几乎几乎几乎不不不不可能可能可能可能不可能不可能不可能不可能可能可能可能可能很可能很可能很可能很可能几乎几乎几乎几乎发发发发生生生生-1-1-1-1轻轻轻轻微微微微-1-1-2-2-3-3-4-4-5-5-2-2-2-2一般一般一般一般-2-2-4-4-6-6-8-8-10-10-3-3-3-3严严严严重重重重-3-3-6-6-9-9-12-12-15-15-4-4-4-4巨大巨大巨大巨大-4-4-8-8-12-12-16-16-20-20-5-5-5-5灾灾灾灾难难难难-5-5

47、-10-10-15-15-20-20-25-25CNLC CNLC 海外安全风险评估矩阵海外安全风险评估矩阵 风险管理的基本流程风险管理的基本流程钻井作业风险危害识别表钻井作业风险危害识别表钻井作业风险危害识别表钻井作业风险危害识别表序号序号序号序号风险危害风险危害风险危害风险危害序号序号序号序号风险危害风险危害风险危害风险危害序号序号序号序号风险危害风险危害风险危害风险危害1 1 1 1交通事故交通事故交通事故交通事故12121212起吊伤害起吊伤害起吊伤害起吊伤害23232323硫化氢中毒硫化氢中毒硫化氢中毒硫化氢中毒2 2 2 2机械伤害机械伤害机械伤害机械伤害13131313化学药剂灼

48、伤化学药剂灼伤化学药剂灼伤化学药剂灼伤24242424滑到摔伤滑到摔伤滑到摔伤滑到摔伤3 3 3 3触电触电触电触电14141414高压闸门破损打击高压闸门破损打击高压闸门破损打击高压闸门破损打击25252525背钳伤人背钳伤人背钳伤人背钳伤人4 4 4 4井架倾倒井架倾倒井架倾倒井架倾倒15151515高空落物高空落物高空落物高空落物26262626设备设施吊落受损设备设施吊落受损设备设施吊落受损设备设施吊落受损5 5 5 5刹车失灵刹车失灵刹车失灵刹车失灵16161616物体冲击打击物体冲击打击物体冲击打击物体冲击打击27272727噪声伤害噪声伤害噪声伤害噪声伤害6 6 6 6大绳断脱大

49、绳断脱大绳断脱大绳断脱17171717液压钳绞手液压钳绞手液压钳绞手液压钳绞手28282828野生动物伤害野生动物伤害野生动物伤害野生动物伤害7 7 7 7井喷或井喷失控井喷或井喷失控井喷或井喷失控井喷或井喷失控18181818管汇弹起伤人管汇弹起伤人管汇弹起伤人管汇弹起伤人29292929高温、低温高温、低温高温、低温高温、低温8 8 8 8油气火灾爆炸油气火灾爆炸油气火灾爆炸油气火灾爆炸19191919游动滑车伤人游动滑车伤人游动滑车伤人游动滑车伤人30303030设备搬迁途中事故设备搬迁途中事故设备搬迁途中事故设备搬迁途中事故9 9 9 9管汇爆破管汇爆破管汇爆破管汇爆破20202020

50、高压气流或液流刺伤高压气流或液流刺伤高压气流或液流刺伤高压气流或液流刺伤31313131环境污染环境污染环境污染环境污染10101010上顶下砸上顶下砸上顶下砸上顶下砸21212121工具挤压伤害工具挤压伤害工具挤压伤害工具挤压伤害11111111高空坠落高空坠落高空坠落高空坠落22222222食物中毒食物中毒食物中毒食物中毒钻井作业风险分布表钻井作业风险分布表钻井作业风险分布表钻井作业风险分布表 位置位置位置位置火灾火灾火灾火灾爆炸爆炸爆炸爆炸中毒中毒中毒中毒井喷井喷井喷井喷机械伤害机械伤害机械伤害机械伤害高空坠落高空坠落高空坠落高空坠落物体打击物体打击物体打击物体打击高高高高压伤压伤压伤压