市场失灵与微观政策.ppt

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1、第十一章第十一章 市场失灵与微观经济政策市场失灵与微观经济政策 第一节第一节 垄断与反垄断政策垄断与反垄断政策第二节第二节 外部性与政府管理外部性与政府管理第三节第三节 公共物品与公共资源公共物品与公共资源第四节第四节 信息的不完全和不对称信息的不完全和不对称微观经济学小结微观经济学微观经济学前言前言n 前述各章的微观经济理论，旨在论证一个核心命题：在在完完全全竞竞争争市市场场条条件件下下，个个人人的的理理性性行行为为将将导导致致资资源源配配置置的的帕帕累累托托最最优优。然而完全竞争市场的假定条件是如此地理想和苛刻，以致于现实中的市场经济无法满足，出现市场失灵，即市场机制不能导致资源的有效配置

2、。n 总的来说，竞争性市场失灵有四种基本情况：市市场场垄垄断断、外外部部性性，公公共共物物品品和和不不完完全全信信息息。市场失灵的存在，是政府进行微观经济干预的基本理论依据。第一节 垄断与反垄断政策n 前面我们曾从理论上说明西方市场经济国家存前面我们曾从理论上说明西方市场经济国家存在完全竞争、完全垄断、寡头垄断和垄断竞争四种在完全竞争、完全垄断、寡头垄断和垄断竞争四种市场结构。在实际经济生活中，西方国家也是自由市场结构。在实际经济生活中，西方国家也是自由竞争与垄断同时存在。一方面存在大量自由竞争的竞争与垄断同时存在。一方面存在大量自由竞争的中小企业，另一方面存在一些经济实力雄厚的大垄中小企业，

3、另一方面存在一些经济实力雄厚的大垄断企业。垄断的存在，阻碍了自由竞争和市场机制断企业。垄断的存在，阻碍了自由竞争和市场机制的作用，给社会经济带来了一系列弊端。的作用，给社会经济带来了一系列弊端。一、垄断与低效率一、垄断与低效率 1、垄断会降低资源配置效率、垄断会降低资源配置效率 产业垄断使完全竞争市场转化为不完全竞争市场，产业垄断使完全竞争市场转化为不完全竞争市场，垄断企业可利用其垄断力量将产品价格定在均衡价格垄断企业可利用其垄断力量将产品价格定在均衡价格之上，其产量远远低于完全竞争市场的产量，这样便之上，其产量远远低于完全竞争市场的产量，这样便不利于按帕累托最优原则配置经济资源，从而降低了不

4、利于按帕累托最优原则配置经济资源，从而降低了资源配置的经济效率。资源配置的经济效率。PPmP*0Gq*bqmaqDMRAC=MC图形分析n 如图所示，横轴表示产量，纵轴表示价格，曲线D和MR分别表示垄断厂商的需求曲线和边际收益曲线；同时假定平均成本总是等于边际成本，即：AC=MC。垄断厂商的利润最大化要求边际收益等于边际成本，因此，厂商的均衡点是（Pm，qm）。显然，垄断价格Pm高于边际成本MC。n 如图所示，在点b，从社会或消费者的角度看，消费者愿意支付的单位产品价格超过了生产者的单位成本，因此，存在有帕累托改进的余地。帕累托最优位置在点a，在那里，产品价格等于边际成本，对应的产量为q*，价

5、格为p*。在这一点上，垄断厂商的利润损失为四边形PmP*Gb，整个社会的福利却增加为PmP*Gab。这样，即使弥补了垄断厂商的全部利润损失以后，消费者剩余仍增加了三角形bGa部分。分析结论n垄垄断断厂厂商商的的市市场场均均衡衡明明显显不不符符合合社社会会帕帕累累托托标标准准。其其后后果果是是：过过少少的的资资源源被被配配置置在在垄垄断断市市场场，反反过过来来，相相对对过过多多的的资资源源被被配配置在其它非垄断市场。置在其它非垄断市场。举例：n 我们假定，一个社会有两个生产者 食品生产者和服装生产者，其中，食品生产者拥有垄断势力。因此，食品生产者选择边际收益与边际成本相等的产出量，并以比竞争性市

6、场更高的价格出售较少的产出。较低的产出意味着食品生产的边际成本较低。同时，多出来的生产投入品将被配置到生产服装上去，从而使得服装生产的边际成本上升。结果，边际转换率会下降，结果是生产出太少的食品和太多的服装，出现经济的无效率。2、垄断容易形成、垄断容易形成“X非效率非效率”n莱本斯坦(H.Leibenstein)认为，在在垄垄断断企企业业的的大大组组织织内内部，存在着资源分配的非效率性，即部，存在着资源分配的非效率性，即“X非效率非效率”。n这主要是因为，一一般般来来说说，能能获获得得垄垄断断利利润润的的企企业业组组织织庞庞大大，面面临临的的市市场场竞竞争争威威胁胁很很小小，因因此此，企企业业

7、内内各各利利益益集集团团追追求求各各自自集集团团利利益益的的行行为为与与企企业业整整体体目目标标不不合合，致致使企业的效率下降。使企业的效率下降。n“X非效率”主要体现在三个方面；一一是是在在企企业业经经理理层层中中存存在在过过高高的的代代理理成成本本；二二是是由由于于企企业业经经济济效效益益与与每每个个职职工工工工作作努努力力程程度度的的关关系系模模糊糊，导导致致激激励励机机制制弱弱化化；三三是由于管理层次增加，导致组织、管理费用增加。是由于管理层次增加，导致组织、管理费用增加。3、垄断可能限制技术创新、垄断可能限制技术创新n 有的西方经济学家认为，一旦垄断形成后，竞争的压力就大大减少了，从

8、而推动技术创新的动力也相应减弱。二、寻租理论二、寻租理论n传统垄断理论的局限性：着重分析的是垄断的传统垄断理论的局限性：着重分析的是垄断的“结果结果”，而不是获得和持续垄断的，而不是获得和持续垄断的“过程过程”。n寻租活动：寻租活动：为获取和维持垄断地位从而得到垄为获取和维持垄断地位从而得到垄断利润（垄断租金）的活动，断利润（垄断租金）的活动，n从理论上来说，单个寻租者的寻租代价要小于从理论上来说，单个寻租者的寻租代价要小于或等于垄断利润或垄断租金。或等于垄断利润或垄断租金。寻租行为产生的根源寻租行为产生的根源n寻租行为产生的根源在于垄断可以获取超额利润。因此厂商寻租行为产生的根源在于垄断可以

9、获取超额利润。因此厂商为了获取或维持垄断地位，会通过各种方式寻租。为了获取或维持垄断地位，会通过各种方式寻租。PPmP*0Gq*bqmaqDMRAC=MC寻租的危害 单个或整个寻租活动的经济损失往往大于单个或整个寻租活动的经济损失往往大于传统理论中的纯损三角形。传统理论中的纯损三角形。n 1、浪费资源。n 2、滋生腐败。三、对垄断的公共管制三、对垄断的公共管制n1、所所谓谓自自然然垄垄断断，是是一一种种自自然然条条件件，它它恰恰好好使使市市场场只只能能容容纳纳一一个个有有最最适适度度规规模模的的公公司司。自然垄断的基本特征，一是固定资本投资巨大；二是呈现规模报酬递增。铁路、航空、邮电、煤气、供

10、电供水等公用事业大多具有自然垄断的特征。n2、对对于于自自然然垄垄断断部部门门，如如果果政政府府准准予予自自由由进进入入，虽虽可可以以加加强强市市场场竞竞争争，但但由由于于市市场场需需求求限限制制，企企业业难难以以取取得得规规模模经经济济效效果果，巨巨大大的的固固定定投投资资可可能能被被浪浪费费。因因此此，对对这这一一类类部部门门，政政府府采采用用管管制制的的方方法法来来抑抑制制垄垄断断行行为为，其其中中主主要要是是价价格格管管制制。政府应通过制定合理的收费标准，以便既能消除不合理的垄断利润，又能提高资源配置效率。（一）对递增成本企业的管制说明n1、厂商利润最大化产量为qmn2、帕累托最优产量

11、为qc，此时价格等于边际成本。如果政府将价格定为Pc,垄断厂商仍可获得超额利润，即为平均收益Pc超过平均成本AC以上的部分。n3、如果政府试图制定一个更低的“公平价格”以消除超额利润，则该价格为Pz，此时产量为qz。但这一价格和产量又不符合帕累托最优原则了。（二）对递减成本企业的管制说明nqm为厂商利润最大化产量，qz为超额利润等于0的产量,qc为供给等于需求产量（帕累托最优产量，此时政府需要对厂商进行管制补贴，以保证厂商超额利润为0）政府对自然垄断厂商实行价格管制的分析政府对自然垄断厂商实行价格管制的分析n 在图中，自然垄断厂商的平均成本曲线AC具有不断下降的特征。因此，边际成本曲线MC总位

12、于AC的下方。未受政府管制时的均衡点是（Pm，qm），垄断厂商生产Oqm数量的产品，按Pm的垄断价格出售，获得超额利润。现在政府实施价格管制。当管制价格为Pc时，产量为qc，厂商的边际成本等于产品价格，达到帕累托最优，但厂商却没法补偿它的全部成本，因为价格远远低于平均成本。如果要制定零经济利润价格Pz，则在这种情况下，Pz要高于帕累托最优价格Pc，产量qz也少于最优产量qc。重要的是，在自然垄断场合，帕累托最优价格和最优产量上，厂商的平均收益小于平均成本，出现了亏损。因此，这种情形下，政府如果要管制价格在最优水平，就必须补贴垄断厂商的亏损。四、反垄断政策四、反垄断政策n 由于垄断的存在易产生上

13、述弊端，西方国家制定了一系列反垄断政策，以谋求铲除垄断的弊害。如美国从19世纪末以来，颁布了一系列反垄断法，其中最著名的有谢尔曼法、克莱顿法、联邦贸易委员会法等。美国的反垄断法主要禁止企业从事以下活动美国的反垄断法主要禁止企业从事以下活动：n1、参加限制贸易的密谋，即参加统一价格或瓜分市场的协议。n2、垄断或图谋垄断一个行业，获得过大的市场。n3、进行其结果可能大大削弱竞争、易于形成垄断的合并。n4、制定排他性规定，如规定购买者不得购买自己竞争对手的产品等。n5、实行价格歧视。6、运用不正当竞争方法或运用欺骗的做法。西方国家抑制垄断还通过对市场结构的改善来实现西方国家抑制垄断还通过对市场结构的

14、改善来实现。n第第一一，当当垄垄断断者者的的市市场场集集中中度度已已达达到到阻阻碍碍市市场场竞竞争争的程度时，采取强行分割已有垄断企业的措施。的程度时，采取强行分割已有垄断企业的措施。n比如，1984年1月，美国司法部指控AT&T垄断了美国的电信设备市场、长途电话市场和地区性电话市场,最后该公司分割为7个地区性经营公司，AT&T只经营长话业务。n第二，降低产业进入壁垒。第二，降低产业进入壁垒。n所谓进入壁垒，是新企业相对于老企业而言所遇到的不利因素，如资本、资源限制、规模经济壁垒、行政限制等。政府降低产业进入壁垒，目的在于确保更多竞争性企业的自由进出，加强市场竞争程度。第二节 外部性与政府管理

15、n一、外部性及其分类一、外部性及其分类n市场机制的特点是它只针对买卖双方的供求情况即交易情况起作用。但实际情况往往是一项经济活动不但直接影响交易双方，还影响到与交易无关的第三者，使第三者意外地受惠或受损。若某个人种了花，周围邻居都享受到花的芳香和美丽；某个人办一个养蜂场，邻近果园的收入可能会增加。也有相反的情况，某个人在家里放强节奏的音乐，会影响邻居的正常休息；某个人开一个工厂，排放的烟尘会污染环境，影响居民健康。西西方方经经济济学学称称这这种种现现象象为为“外外部部效效应应”、“外外部部影影响响”或或外外部部性性、它它的的特特点点是是：造造成成影影响响和和受受到到影响的行为人都不对这些影响付

16、费。影响的行为人都不对这些影响付费。外部效应的定义外部效应的定义n所谓外部效应外部效应，是指经济行为人的行为对其他消费或是指经济行为人的行为对其他消费或生产活动产生了不能在市场价格中得到反映的间接效生产活动产生了不能在市场价格中得到反映的间接效应。应。n之所以使用“外部效应”一词，是因为对于市场来说，是“外部”的。n外部效应所产生的额外收益不属于从事经济活动的本外部效应所产生的额外收益不属于从事经济活动的本人而属于他人，因而不构成私人收益，只构成社会收人而属于他人，因而不构成私人收益，只构成社会收益；外部效应所发生的额外成本不计入工厂成本而由益；外部效应所发生的额外成本不计入工厂成本而由社会来

17、支付，因而不构成私人成本，只构成社会成本。社会来支付，因而不构成私人成本，只构成社会成本。因此，因此，外部效应使得私人收益与社会收益之间、私人外部效应使得私人收益与社会收益之间、私人成本与社会成本之间发生差异。成本与社会成本之间发生差异。外部效应包括两种类型外部效应包括两种类型：外部经济外部经济和和外部不经济外部不经济n当当社社会会收收益益大大于于私私人人收收益益时时，便便形形成成外外部部经经济；济；n当当社社会会成成本本大大于于私私人人成成本本时时便便形形成成外外部部不不经经济。济。n由于经济决策活动有生产和消费两种基本类型，因此外部效应可以分为以下四种类型：n生生产产上上的的外外部部经经济

18、济：它它是是指指一一个个厂厂商商的的经经济济活活动动的的社社会会收收益益大大于于私私人人收收益益，对对他他人人产产生生了了有利的影响。有利的影响。n消消费费上上的的外外部部经经济济：指指一一个个消消费费者者经经济济活活动动的的社社会会收收益益大大于于私私人人收收益益，产产生生了了对对他他人人有有利利的影响。的影响。n生生产产上上的的外外部部不不经经济济：指指私私人人厂厂商商的的经经济济活活动动所所产产生生的的社社会会成成本本大大于于私私人人成成本，对他人产生了不利的影响。本，对他人产生了不利的影响。n消消费费上上的的外外部部不不经经济济：即即消消费费者者的的活活动动所所产产生生的的社社会会成成

19、本本大大于于私私人人成成本本，产产生了对他人不利的影响。生了对他人不利的影响。二、外部效应对资源配置的影响二、外部效应对资源配置的影响n 在完全竞争条件下，市场配置资源能够达到帕累托最优。然而，在在存存在在外外部部效效应应的的情情况况下下，经经济济行行为为人人对对自自己己造造成成的的外外部部影影响响既既不不用用支支付付费费用用，也也不不能能获获得得收收益益，从从而而导导致致整整个个社社会会的的资资源源配配置置达达不不到帕累托最优状态。到帕累托最优状态。举例分析外部不经济行为举例分析外部不经济行为n假定某一经济行为人采取某项活动的私人成本和社会成本分别为CP和CS。根据假定，有CPCS。n再假定

20、该个体采取该行动能得到的私人利益为VP，且有CPVP0）。而社会获得的将是净损失（VPCS（VPCP）。也就是说，个个人人的的较较小小损损失失能能够够换来社会的较大换来社会的较大“福利福利”。生产的外部不经济与资源配置生产的外部不经济与资源配置n为了直观理解这一点，我们用图解来说明。图中，D或MR代表完全竞争市场中厂商的需求曲线或边际收益曲线，MC代表厂商的私人边际成本，MSC代表社会边际成本。当存在外部不经济时，私人成本低于社会成本，因而MC位于MSC的右下方。0PQ2D=MRQQ1MCMSCE2E1外部不经济行为分析外部不经济行为分析n厂商的均衡产量应该是私人边际成本曲线MC与边际收益曲线

21、MR的交点E1所表示的产量OQ1，但如果厂商要支付全部社会成本，那么厂商的均衡点将是社会边际成本曲线MSC与边际收益曲线MR的交点E2，相应的均衡产量为OQ2。可见，如如果果厂厂商商不不要要承承担担全全部部社社会会成成本本（如如承承担担污污染染处处理理费费用用），那那么么该该厂厂商商提提供供的的产产品品将将比比应应有有的的供供给给多多，结结果果是是造造成成该该产产品品生产规模过多，资源配置低效。生产规模过多，资源配置低效。n同理可以分析外部经济的情形。一一般般而而言言，在在存存在在外外部部经经济济的的情情况况下下，私私人人活活动动的的水水平平常常常常低低于于社社会会所要求的最优水平。所要求的最

22、优水平。三、政府解决外部效应的政策三、政府解决外部效应的政策n外部效应造成了资源配置的失当，因而是市场失灵的一个重要来源。为此，政府的干预就具有了一定的合理性。n西方经济学家提出了政府解决外部效应的三个政策方法：方法一：庇古方法方法一：庇古方法n庇古（Pigou）是旧福利经济学的创始人。按照他的观点，应应该该对对造造成成外外部部效效应应的的经经济济行行为为人人征征“税税”。具体来说，对对造造成成外外部部不不经经济济或或负负外外部部效效应应的的私私人人，应应征征收收“正正”税税，其其数数额额应应该该等等于于该该个个人人给给社社会会其其它它成成员员造造成成的的损损失失，从从而而使使得得私私人人成成

23、本本恰恰好好等等于于社社会会成成本本。如对污染企业征收污染治理费等。另一方面，应对造成外部经济或正外部效应的个人征“负”税，即给予津贴，使得私人利益与社会利益相等。总之，私私人人成成本本（利利益益）等等于于社社会会成成本本（利利益益），就能保证资源配置达到最优。就能保证资源配置达到最优。方法二：外部效应方法二：外部效应“内部化内部化”方法方法n该该方方法法主主要要是是将将受受关关联联影影响响的的企企业业合合并并。比如，一一个个企企业业的的生生产产影影响响到到另另外外一一个个企企业业。如如果果这这种种影影响响是是正正的的外外部部效效应应，那那么么第第一一个个企企业业的的生生产产就就会会不不足足；

24、反反之之，如如果果这这种种影影响响是是负负的的外外部部效效应应，则则第第一一个个企企业业的的生生产产就就会会过过度度。但是，如果将这两个企业合并，则此时的外部影响就被“内部化”了。因因为为合合并并后后的的单单个个企企业业，为为了了使使自自己己的的整整体体利利润润最最大大化化，将将把把原原来来的的“外外部部影影响响”计计算算在在成成本本与与收收益益之之中中，从从而而，资资源源配配置置达达到到帕帕累托最优状态。累托最优状态。方法三：科斯方法方法三：科斯方法n科科斯斯方方法法又又称称为为产产权权明明晰晰法法。按照这一方法，只只要要政政府府明明确确界界定定了了产产权权，那那么么，有有些些外外部部影影响

25、响可可能不会发生或受到一定程度的限制。能不会发生或受到一定程度的限制。四、产权理论与科斯定理四、产权理论与科斯定理n为为什什么么企企业业在在制制定定价价格格时时不不把把污污染染所所产产生生的的成成本本考考虑进去？虑进去？n一些西方经济学家认为，主要是因为企业所污染的河流（或空气）是公用区域，产权没有明确地界定。n所所谓谓产产权权，不不是是指指一一般般意意义义上上的的财财产产所所有有权权，相相反反，它它的的实实质质，涉涉及及到到对对人人们们行行使使所所有有权权时时的的行行为为约约束束，或或者者说说，是是描描述述人人们们对对他他们们的的财财产产做做什什么么的的法法律律规规则则。比如，企业所有者对企

26、业有排他的所有权，但他却不一定拥有随意排污的产权。产权理论研究的，就是如何通过界定，变更和安排产权结构，提高市场运行效率，改善资源配置。科斯产权理论简介科斯产权理论简介n 美国芝加哥大学的经济学家罗纳德科斯（）认为，在在一一个个完完全全竞竞争争的的经经济济社社会会里里，如如果果人人们们对对产产权权有有明明确确的的规规定定，在在发发生生重重大大的的外外部部效效应应时时，人人们们可可以以用用较较低低的的成成本本或或者者不不费费成成本本地地进进行行谈谈判判协协商商，那那么么有有关关各各方方会会适适当当地地考考虑虑自自己己的的行行为为给给他他人人带带来来的的影影响响，资源有效配置仍是可能的。资源有效配

27、置仍是可能的。n 例如，如如果果河河流流下下游游的的用用水水者者对对一一定定水水质质的的河河水水拥拥有有明明确确的的产产权权，那那么么如如果果企企业业污污染染了了河河流流下下游游的的水水质质，下下游游的的人人们们就就可可要要求求企企业业赔赔偿偿因因水水质质污污染染给给他他们们带带来来的的损损失失。同样，如果企业使水质改善到法定水平以上，企业也有权要求下游的用水者对它进行经济上的补偿。此外，还可通过协商谈判的方法来解决当事人双方的利益均衡问题。如企业可向河流下游拥有使用一定质量的水的权利的人购买这种权利，然后再去污染河流；下游用水者也可以从企业那里购买到比他们原先拥有所有权的水的质量更好的水的所

28、有权。这样，使他人受到危害的企业或个人必须为这种危害支付代价，而给他人带来利益的企业或个人又能从这种利益中得到补偿，外部效应可以得到解决。n 科斯还进一步说明，不管哪方当事人被赋予某不管哪方当事人被赋予某种产权，结果都将是相同的。也就是说，不管是种产权，结果都将是相同的。也就是说，不管是下游的用水者被赋予了使用一定质量的水的权利，下游的用水者被赋予了使用一定质量的水的权利，还是企业被赋予了向河流里排入一定数量污染物还是企业被赋予了向河流里排入一定数量污染物的权利，社会受污染的程度总可以达到最适度。的权利，社会受污染的程度总可以达到最适度。科斯定理科斯定理 以上原理就是西方著名的科斯定理（Coa

29、se Theorem）。该理论概括起来就是说：只只要要把把产产权权妥妥善善地地加加以以界界定定，而而且且产产权权的的交交易易费费用用为为零零，那那么么，不不论论产产权权在在开开始始如如何何分分配配，市市场场均衡必然符合最有效率的状态。均衡必然符合最有效率的状态。科斯定理分析科斯定理分析n 科斯定理对有明确规定的产权的转让可以有助于促进经济效率。但是实际上它不能说明市场机制总能解决外部不经济问题并达到最优配置。因为科因为科斯定理的有效性有两个前提条件，一是涉及外部效斯定理的有效性有两个前提条件，一是涉及外部效应的当事人为数很少，二是谈判协商费用很低。应的当事人为数很少，二是谈判协商费用很低。n

30、现实生活中，涉及到外部效应的当事人往往很多，成份复杂，意见很难一致，而且谈判协商的费用也可能很高。所以事实上市场机制在遇到外部效应问题时往往无能为力。但科斯定理说明了政府在界定私人产权方面应起重要作用。第三节 公共产品与公共资源一、公共产品及其分类一、公共产品及其分类1、公共产品的定义、公共产品的定义n 公公共共产产品品(Public good)是是私私人人产产品品的的对对称称，是是指指具具有有消消费费或或使使用用上上的的非非竞竞争争性性（或或称称为为非非竞用性）和受益上的非排他性的产品。竞用性）和受益上的非排他性的产品。n一般市场上交换和使用的产品，我们可称为私人产品。n私人产品与公共产品的

31、区分，依据两个特点，一是消费的竞争性，二是消费的可排它性。2、公共产品的特性、公共产品的特性n（1 1）公共产品的第一个特性是消费的非竞争性。）公共产品的第一个特性是消费的非竞争性。n 如如果果一一个个商商品品在在给给定定的的生生产产水水平平下下，向向一一个个额额外外消消费费者者提提供供该商品的边际成本为零，则该商品是非竞争的该商品的边际成本为零，则该商品是非竞争的。n 对于私人提供的大多数商品来说，生产更多商品的边际成本是正的，但对有些商品来说，额外的消费者并不增加额外成本。例如，国防、道路、海上的灯塔等。新增人口一样享受国防安全，但不会降低原有人口对国防的“消费”水平；交通流量较低时，道路

32、上多一辆汽车不会妨碍原有汽车的行驶；一旦海上用于指示航船的灯塔建造好并起作用，额外船只对它的使用不会增加任何运作成本；同样，观看公共电视，多一个观众的边际成本为零。n 非非竞竞争争性性商商品品使使每每个个人人都都能能够够得得到到，而而不不影影响响任任何何个个人人消消费费它们的可能性。它们的可能性。（2 2）公共产品的第二个特性是消费的非排他性。）公共产品的第二个特性是消费的非排他性。n公公共共产产品品的的另另一一特特性性是是消消费费的的非非排排他他性性，即即不不能能排除一些人排除一些人“不支付也能消费不支付也能消费”。n一个非排他商品的例子是国防，一旦一个国家提供了国防，所有公民都能享受到它的

33、好处。n有些产品既具有非竞争性又具有非排他性，这类产品称为纯公共产品，否则称为准公共产品。国防是经典的纯公共产品例子。而道路、电视等则是准公共产品，因为可通过道路收费、电视加密而使它们具有排他性。3、公共产品的分类、公共产品的分类n公共产品可分为纯公共产品和准公共产品（即混合品两类）。n（1）纯公共产品）纯公共产品n一般说来，公共产品（此处指纯公共品）是指那些为整个社会共同消费的产品。严格地讲，它是在消费过程中具有非竞争性和非排他性的产品，是任何一个人对该产品的消费都不减少别人对它进行同样消费的物品与劳务。（2）准公共产品（混合品）准公共产品（混合品）n准公共产品亦称为准公共产品亦称为“混合产

34、品混合产品”。这类产品通常只具备。这类产品通常只具备上述两个特性的一个，而另一个则表现为不充分。上述两个特性的一个，而另一个则表现为不充分。n 一类是具有非排他性和不充分的非竞争性的公共产品。例如，教育产品就属于这一类。教育产品是具有非排他性的。因为，对于处于同一教室的学生来说，甲在接受教育的同时，并不会排斥乙听课。就是说，甲在消费教育产品时并不排斥乙的消费，也不排斥乙获得利益。但是，教育产品在非竞争性上表现不充分。n另一类是具有非竞争性特征，但非排他性不充分的准公共产品。例如，公共道路和公共桥梁就是属于这种类型。受特定的路面宽度限制，甲车在使用道路的特定路段时，就排斥其他车辆同时占有这一路段

35、，否则会产生拥挤现象。因此，公路的非排他性是不充分的。但是，公共道路又具有非竞争性。n 正因为这类公共产品具有非竞争性的和不充分的非排他正因为这类公共产品具有非竞争性的和不充分的非排他性，因此也称为准公共产品。性，因此也称为准公共产品。说明说明n 纯公共产品的范围是比较狭小的，但准公共产品的范围较宽。如教育、文化、广播、电视、医院、应用科学研究、体育、公路、农林技术推广等事业单位，其向社会提供的属于准公共产品。此外，实行企业核算的自来水、供电、邮政、市政建设、铁路、港口、码头、城市公共交通等，也属于准公共产品的范围。n 与上述公共产品相对应的是，私人产品也可以分成两类，即纯私人产品和俱乐部产品

36、。纯私人产品是指那纯私人产品是指那些同时具备排他性竞争性特征的产品，包括大多数私人些同时具备排他性竞争性特征的产品，包括大多数私人产品。产品。此外还有一类称为“俱乐部产品俱乐部产品”：是指在某一：是指在某一范围内由个人出资，并在此范围内的所有个人都可以获范围内由个人出资，并在此范围内的所有个人都可以获得利益的产品，如消费合作社等。得利益的产品，如消费合作社等。n准公共产品一般由准公共组织提供，也可以由私人提供。二、公共产品的最优数量二、公共产品的最优数量n从私人物品最优数量的决定到公共物品最优数量的决定。n1、私人物品最优数量的决定。、私人物品最优数量的决定。n 私人物品的最优数量私人物品的最

37、优数量可以根据不同消费者的个人需求水平加总决定。即私人物品的最优数量决定于消费者个人需求水平加总构成的市场需求与市场供给的均衡。n2、公共物品最优数量的决定。、公共物品最优数量的决定。n公共物品最优数量公共物品最优数量需要根据不同消费者的个人需求垂直加总决定。即公共物品的最优数量决定于消费者个人需求垂直加总构成的市场需求与市场供给的均衡。之所以要垂直加总，其原因在于公共物品在消费上的非竞争性。即每个消费者的消费量都与总消费量相等。另一方面对这个总消费量所支付的全部价格，却是所有消费者支付的价格总和。私人物品与公共物品的最优数量三、公共产品与市场失灵三、公共产品与市场失灵n1、私人产品可以通过市

38、场调节、私人产品可以通过市场调节n 与公共产品不同，由于私人产品具有消费的竞争性和排他性，由市场机制来配置私人产品的生产与消费，可以达到帕累托最优。也就是说，在完全竞争条件下，需求曲线上的点表示消费者在一定收入约束下的最优选择，供给曲线上的点表示生产者在一定资源约束下的最优选择，两条曲线的交点形成的均衡点，能够使消费者与生产者同时达到最优，而且在此点，消费者的边际利益等于边际成本，市场均衡就是社会最优的。2、公共产品不能由市场调节、公共产品不能由市场调节n由于公共产品具有消费的非竞争性和非排他性特征，市场配置公共产品将出现失灵。主要表现在两个方面：n 第一，非竞争性消费造成了市场失灵第一，非竞

39、争性消费造成了市场失灵。n消费的非竞争性意味着，某人享受了消费利益，并不因此减少别人的消费利益。于是，进行排斥是无效率的行为。因为，有效的资源使用要求价格等于边际成本，但这里边际成本是零，所以价格也该是零。n例例如如，对对一一座座不不太太拥拥挤挤的的桥桥征征收收通通行行费费，虽虽然然可可行行但但却却无无效效率率，因因为为边边际际成成本本为为零零，收收费费只只能能妨妨碍碍桥桥的的使使用用。这这说说明明，对对有有些些公公共共产产品品，排排斥斥别别人人消消费费是是“可可行行”的的，但但却却是是不不“应该应该”的。的。n第二，非排他性造成市场失灵。第二，非排他性造成市场失灵。n由于公共产品的非排他性，

40、任何个人即使不对公共产品的提供付费，也能同样享用，个人就有动力成为“免费搭车者”。如果所有个人均这样行事，那么，公共产品提供就会不足。也就是说市场本身提供的公共产品通常将低于最优数量，出现市场失灵。3、公共产品的生产和供给、公共产品的生产和供给公共产品生产和供给的方式有三种：n(1)公共生产公共生产n公共提供这种情况是指由公共部门生产出公共产品，然后，由公共部门向社会提供（包括物品和劳务）。所谓公共提供，首先是指这所谓公共提供，首先是指这些公共产品是由公共部门供给的，其次它是一些公共产品是由公共部门供给的，其次它是一种以不收费的方式来提供公共产品的。种以不收费的方式来提供公共产品的。政府的纯公

41、共产品，特别是行政部门，主要采用公共生产和公共提供方式来供给的公共劳务或服务。n(2)私人生产私人生产n公共提供公共产品并不一定都要由公共部门生产，有时，由政府购入私人产品，然后向市场提供。由政府购入私人产品，然后向市场提供。例如，国家可以将制片商已经拍好的电视片购买过来，在电视台播放。甚至武器和军事装备也由私人部门生产，然后由政府采购来的。(3)混合生产混合生产混合提供一般来说，公共产品应当由公共部门来提供。然而，有些准公共产品，尤其是在性质上接近于私人产品的准公共产品在向社会提供过程中，为了平为了平衡获益者与非获益者的负担，提高资源的使用效益，衡获益者与非获益者的负担，提高资源的使用效益，

42、政府往往也采取类似于市场产品的供应方式，即按某政府往往也采取类似于市场产品的供应方式，即按某种价格标准向消费者收费供应。种价格标准向消费者收费供应。这样，消费者必须通过付款才能获得消费权。例如，对于医疗产品既可以采取政府供给方式，也可以采取政府供给、个人付费方式，此外，自来水、电、煤气等，也都可以采取收费方式来供给。但是，由于混合供给方式包含了政府的政策因素，它与市场供给的私人产品，在性质和管理上是有很大区别的。n在上述三种公共产品生产方式中，前两种采用的是公共提供方式，第三种采用的是混合提供方式，这两者的区别就在于由谁来付款。公共产品无论是采用公共生产、公共提供，还是采用私人生产，公共提供方

43、式，其结果是生产公共产品的费用完全由政府负担，亦即财政拨款。公共产品若是采用混合提供的方式，则其生产成本将由政府和受益的企业或个人共同分担。四、公共资源四、公共资源n 1、定义：、定义：n 公共资源是指自然生成或自然存在的资源,它能为人类提供生存、发展、享受的自然物质与自然条件,这些资源的所有权由全体社会成员共同享有,是人类社会经济发展共同所有的基础条件。n在经济学上,公共资源是指不具有竞争性和排他性的物品。即“公共资源”是指满足以下两个条件的自然资源：一是这些资源不为哪一个个人或一是这些资源不为哪一个个人或企业组织所拥有；二是社会成员可以自由地利用企业组织所拥有；二是社会成员可以自由地利用这

44、些资源。这些资源。这两个条件决定公共资源具备了“竞争性”的特点,但同时却不具备“排他性”的特征。2、关于、关于公地的悲剧公地的悲剧 n 1968年，美国学者哈定在科学杂志上发表了一篇题为公地的悲剧的文章。英国曾经有这样一种土地制度封建主在自己的领地中划出一片尚未耕种的土地作为牧场(称为“公地”)，无偿向牧民开放。这本来是一件造福于民的事，但由于是无偿放牧，每个牧民都养尽可能多的牛羊。随着牛羊数量无节制地增加，公地牧场最终因“超载”而成为不毛之地，牧民的牛羊最终全部饿死。n 公地悲剧在英国是和“圈地运动”联系在一起的。15，16世纪的英国，草地、森林、沼泽等都属于公共用地，耕地虽然有主人，但是庄

45、稼收割完以后，也要把栅栏拆除，敞开作为公共牧场。由于英国对外贸易的发展，养羊业飞速发展，于是大量羊群进入公共草场。不久，土地开始退化，“公地悲剧”出现了。于是一些贵族通过暴力手段非法获得土地，开始用围栏将公共用地圈起来，据为己有，这就是我们历史书中学到的臭名卓著的“圈地运动”。“圈地运动”使大批的农民和牧民失去了维持生计的土地，历史书中称之为血淋淋的“羊吃人”事件。但是书中没有提到：“圈地运动”的阵痛过后，英国人惊奇的发现，草场变好了，英国人作为整体的收益提高了。由于土地产权的确立，土地由公地变为私人领地的同时，拥有者对土地的管理更高效了，为了长远利益，土地所有者会尽力保持草场的质量。同时，土

46、地兼并后以户为单位的生产单元演化为大规模流水线生产，劳动效率大为提高。英国正是从“圈地运动”开始，逐渐发展为日不落帝国。3、公地最优产量的决定、公地最优产量的决定n假定有一个乡村，村里有一块公地，村民们在这块公地上放牧奶牛。在这块公地上放牧的最优奶牛数量是多少？n最优产量的决定方法：n 最优产量取决于整个乡村集体在奶牛放牧上的边际收益和边际成本。我们把乡村集体的边际收益和边际成本分别称为“边际社会收益”和“边际社会成本”。如果放牧奶牛的边际社会收益大于相应的辖地社会成本，则增加放牧的奶牛数量能够给整个乡村带来更多的好处；反之，如果放牧奶牛的边际社会收益小于相应的辖地社会成本，则减少放牧的奶牛数

47、量对整个乡村带来说更加有利。因此，最优的放牧量应当使得边际社会收益恰好等于边际社会成本。例证：如果用x来表示公地上放牧的奶牛的数量。并假定每头奶牛每天可生产牛奶1公斤。设牛奶的需求函数为：P=a-bx 于是放牧x头奶牛的总社会收益和边际社会收益分别为：TRS=Px=ax-bx2 MRS=ax-bx2=a-2bx 再假设购买一头奶牛需要花费1000元，并这是喂养奶牛的全部支出，于是放牧奶牛的总社会成本和边际成本分别为：TCS=1000 x MCS=1000 x=1000n要使整个乡村的利润达到最大化，其均衡条件是边际社会收益等于边际社会成本，即：a-2bx=1000求得公地的最优放牧数量为：放牧

48、利润最大化的实现：放牧利润最大化的实现：n符合上述条件，从理论上可以实现利润最大化，但实际上能否实现，还要取决于相关制度的安排：n一是该乡村做出集体决策来规定在公地上放牧的一是该乡村做出集体决策来规定在公地上放牧的奶牛数量。奶牛数量。即任何个人步得超过所规定的数量进行放牧。这样只要所规定的放牧数量等于最优数量，并且得到遵守，就能实现利润最大化。n二是乡村的公地由某个个人所有。二是乡村的公地由某个个人所有。这样公地所有者就能象乡村集体决策时一样对进入公地放牧的奶牛数量进行控制。因为此时公地的利益就是公地所有者的个人利益，因此实现公地所有者利润最大化的放牧量也就是公地的最优放牧量。五、公共选择理论

49、五、公共选择理论n公共选择或称集体选择，就是所有的参加者依据一定的规则，通过相互协商来确定集体行动方案的过程。n公共选择理论特别注重研究那些与政策行为有关的集体选择问题。1、集体选择的规则、集体选择的规则n集体选择的规则主要有一致同意、多数票制、加权、否决与需求显示法等。n（1）一致同意规则）一致同意规则n所谓一致同意投票规则，是指一项集体行动方案，只有在所有参与者都同意，或者至少在没有任何人反对的前提下，才能实现的一种表决方式。n一致同意规则具有以下特点：一致同意规则具有以下特点：n1、帕累托改善的选择、帕累托改善的选择n 由一致同意规则得出的集体行动方案，是帕累托最优方案。对于所有参与者来

50、说，这一规则都具有这么一个特点，即对该方案的任何改动，都不可能在不损害任何一方利益的前提下，使参与者中的某些人获益。相反，一切非一致同意的决策规则，都只能导致用帕累托标准衡量的非最优决策。n2、参与者平等的选择、参与者平等的选择n 一致同意规则下，所有参与者的权利都能平等的得到保障。这是因为，每个人都有否决权，个人选择对集体选择而言至关重要，任何人都难以将个人的愿望强加给他人。n3、避免、避免“搭便车搭便车”行为行为n 一致同意规则可以避免“搭便车”问题的出现。这是因为，如果个人觉得无利可图，他可以投反对票。n4、交易成本高、交易成本高n一致同意规则实施的交易成本较高。一致同意虽然很好，但是它