项目论证与评估概述edwt.ppt
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1、第三章 项目论证与评估第一节第一节 项目论证定义项目论证定义 第二节第二节 项目策划项目策划第三节第三节 项目可行性研究项目可行性研究 第四节第四节 项目风险评估项目风险评估第五节第五节 项目投资决策与商业评估项目投资决策与商业评估第六节第六节 项目终止项目终止第七节第七节 项目后评价项目后评价教学安排教学安排教学目标:通过本章内容的学习,了解什么是项目论证;熟悉项目策划、可行性研究;掌握项目风险评估的基本方法、项目投资决策与商业评估的流程、项目总体评价方法。教学重点:项目论证 项目策划 可行性研究教学难点:项目风险评估 项目投资决策与商业流程教学方式:理论教学+实验课时:6课时第一节 项目论
2、证定义1.1.项目范围的确定项目范围的确定2.2.项目论证的概念与应用项目论证的概念与应用3.3.项目论证的阶段项目论证的阶段4.4.项目论证的一般步骤项目论证的一般步骤1.项目范围的确定 1)1)项目范围的概念项目范围的概念 2)2)项目范围规划项目范围规划 1)项目范围的概念p项目范围(项目范围(Project Scope)是指为了成功地达到)是指为了成功地达到项目的目标所必须完成的所有工作。确定项目范项目的目标所必须完成的所有工作。确定项目范围就是为项目确定一个界限,划定项目的全部工围就是为项目确定一个界限,划定项目的全部工作和最少工作。即哪些方面是属于项目应该做的,作和最少工作。即哪些
3、方面是属于项目应该做的,必须做的;而哪些是超出项目可交付成果的多余必须做的;而哪些是超出项目可交付成果的多余工作,定义项目管理的工作边界,确定项目的目工作,定义项目管理的工作边界,确定项目的目标和项目可交付的主要成果。标和项目可交付的主要成果。p项目范围的定义最终是以其组成的所有产品的范项目范围的定义最终是以其组成的所有产品的范围定义为基础的,这也是一个由一般到具体、层围定义为基础的,这也是一个由一般到具体、层层深入的过程。层深入的过程。2)项目范围规划范围规划的概念范围规划的概念 项目范围项目范围规划就是确定项目范围并编制规划就是确定项目范围并编制项目范围说明书的过程。项目范围说明书的过程。
4、项目范围说明书说明了为什么要进行这项目范围说明书说明了为什么要进行这个项目,明确了项目的目标和主要可交个项目,明确了项目的目标和主要可交付的成果,是将来项目实施的重要基础。付的成果,是将来项目实施的重要基础。范围规划的依据范围规划的依据 p成果说明书。所谓成果,就是任务委托者在项目结成果说明书。所谓成果,就是任务委托者在项目结束时要求项目组交出的成果。在成果说明书中,对束时要求项目组交出的成果。在成果说明书中,对要求交付的成果必须有明确的要求和说明。要求交付的成果必须有明确的要求和说明。p项目许可证。项目许可证是正式承认某项目存在的项目许可证。项目许可证是正式承认某项目存在的一种文件,项目许可
5、证中有关于项目目标的记载。一种文件,项目许可证中有关于项目目标的记载。p制约因素。制约因素是限制项目团队行动的因素。制约因素。制约因素是限制项目团队行动的因素。例如项目预算就是一种制约因素,它将会限制项目例如项目预算就是一种制约因素,它将会限制项目团队对项目范围、人员配置以及日程安排的选择。团队对项目范围、人员配置以及日程安排的选择。范围范围规划的工具和技术规划的工具和技术p成果分析。通过成果分析可以加深对项目成果成果分析。通过成果分析可以加深对项目成果的理解,确定其是否必要、是否多余或是否有价的理解,确定其是否必要、是否多余或是否有价值。主要包括系统工程、价值分析、质量功能分值。主要包括系统
6、工程、价值分析、质量功能分析等技术析等技术 p成本效益分析。初步框算项目所需成本及项目成本效益分析。初步框算项目所需成本及项目成功后所产生的效益成功后所产生的效益(包括经济效益和社会效益包括经济效益和社会效益)。p项目方案识别技术。这里的项目方案是指实现项目方案识别技术。这里的项目方案是指实现项目目标的方案。项目目标的方案。p专家判断。请领域专家对各种方案进行评价。专家判断。请领域专家对各种方案进行评价。范围规划的成果范围规划的成果p范围说明书。为将来项目实施提供了基础。范围说明书。为将来项目实施提供了基础。其内容包括:其内容包括:项目合理性说明项目合理性说明可交付的成果清单可交付的成果清单项
7、目目标项目目标p辅助性细节。包括项目的有关假设条件及制约因辅助性细节。包括项目的有关假设条件及制约因素的陈述。素的陈述。p范围管理计划。该文件说明如何管理项目范围以范围管理计划。该文件说明如何管理项目范围以及如何将变更纳入到项目的范围之内。及如何将变更纳入到项目的范围之内。2.项目论证的概念与作用 1)项目论证的概念2)项目论证的作用1)项目论证的概念项目论证是指对拟实施项目技术上的先进性、适用性,项目论证是指对拟实施项目技术上的先进性、适用性,经济上的合理性、盈利性,环境上的安全性以及实施经济上的合理性、盈利性,环境上的安全性以及实施上的可能性、风险性进行全面科学的综合分析,为项上的可能性、
8、风险性进行全面科学的综合分析,为项目决策提供客观依据的一种技术经济研究活动。目决策提供客观依据的一种技术经济研究活动。项目论证要回答的问题:项目论证要回答的问题:(1)(1)技术上是否可行?项目采用的工艺技术是否先进技术上是否可行?项目采用的工艺技术是否先进适用适用?项目的生命力如何项目的生命力如何?(2)(2)经济上是否合理?财务上是否有利可图?对社会经济上是否合理?财务上是否有利可图?对社会和环境是否有益?和环境是否有益?(3 3)需要多少物力、人力资源)需要多少物力、人力资源?项目产品或劳务项目产品或劳务市市 场的需求如何场的需求如何?(4 4)需要多少资金?筹资渠道如何?能否筹集到)需
9、要多少资金?筹资渠道如何?能否筹集到全部资金?全部资金?(5 5)项目规模有多大?需要多长时间能建立起来)项目规模有多大?需要多长时间能建立起来?地址选择的指向性如何?地址选择的指向性如何?2)项目论证的作用 (1 1)确定项目能否实施的依据;)确定项目能否实施的依据;(2 2)项目审批的依据;)项目审批的依据;(3 3)资金筹措、贷款的依据;)资金筹措、贷款的依据;(4 4)与利益相关方合作的依据;)与利益相关方合作的依据;(5 5)编制计划、设计、采购、施工以及机构设置、资源)编制计划、设计、采购、施工以及机构设置、资源 配置的依据;配置的依据;(6 6)同时也是防范风险、提高项目效率的重
10、要保证。)同时也是防范风险、提高项目效率的重要保证。3.项目论证的阶段 (1)(1)一般项目机会研究一般项目机会研究 主要是通过基本面调查研究与分析,鉴别与发现主要是通过基本面调查研究与分析,鉴别与发现投资机会,形成投资意向,提供可供选择的项目投资机会,形成投资意向,提供可供选择的项目发展方向和投资领域。发展方向和投资领域。(2)(2)特定项目机会研究特定项目机会研究 主要是根据大量的一般机会研究报告以及进一步主要是根据大量的一般机会研究报告以及进一步深入的研究分析,筛选项目,提出项目建议。深入的研究分析,筛选项目,提出项目建议。(3)(3)方案策划方案策划 根据特定项目机会研究的成果,对项目
11、的目标与根据特定项目机会研究的成果,对项目的目标与功能要求进行具体研究,进行项目的总体规划与功能要求进行具体研究,进行项目的总体规划与设计,作为可行性研究的前提与实施依据。设计,作为可行性研究的前提与实施依据。(4)(4)初步可行性研究初步可行性研究 对项目进行初步的论证和估计,分析前途、关键对项目进行初步的论证和估计,分析前途、关键技术、管理与制度问题、判断项目是否能盈利,技术、管理与制度问题、判断项目是否能盈利,确定有关研究与工作。确定有关研究与工作。(5)(5)详细可行性研究详细可行性研究 在决策前对项目有关工程、技术、经济、文化、在决策前对项目有关工程、技术、经济、文化、环境、政策条件
12、做详尽、系统的全面调查、研究环境、政策条件做详尽、系统的全面调查、研究与分析,对各种可能的方案进行选择,评价各种与分析,对各种可能的方案进行选择,评价各种效益。可行性研究是项目评估与决策的主要依据。效益。可行性研究是项目评估与决策的主要依据。4.项目论证的一般步骤 项目论证是一个连续的过程,它包括提出问题、制项目论证是一个连续的过程,它包括提出问题、制定目标、拟定方案、分析评价、选取最佳方案等过定目标、拟定方案、分析评价、选取最佳方案等过程,一般分为以下七个步骤:程,一般分为以下七个步骤:(1)(1)明确项目范围和业主目标;明确项目范围和业主目标;(2)(2)收集并分析相关资料;收集并分析相关
13、资料;(3)(3)拟定多种可行的并且能够相互代替的方案;拟定多种可行的并且能够相互代替的方案;(4)(4)多方案分析与比较;多方案分析与比较;(5)(5)选择最优方案,做进一步详细地论证;选择最优方案,做进一步详细地论证;(6)(6)编制项目论证报告、环境影响报告以及采编制项目论证报告、环境影响报告以及采购方式审批与申请报告;购方式审批与申请报告;(7)(7)编制资金筹措计划与项目实施进度计划编制资金筹措计划与项目实施进度计划。第二节 项目策划1.1.项目策划的涵义项目策划的涵义2.2.项目项目策划的原则策划的原则3.3.项目策划内容项目策划内容4.4.项目项目策划应考虑的因素策划应考虑的因素
14、1.项目策划的涵义策划,是指为达到一定目标而进行谋划、决策的策划,是指为达到一定目标而进行谋划、决策的活动,即人们针对某一特定问题,从若干种可供活动,即人们针对某一特定问题,从若干种可供选择的有关未来事件的设想方案中作出一种选择选择的有关未来事件的设想方案中作出一种选择或决定以及为这一决定而进行的构思、规划、设或决定以及为这一决定而进行的构思、规划、设计、论证、比较选择等一系列行为过程。计、论证、比较选择等一系列行为过程。项目策划是指为把握投资机会、构思投资项目、项目策划是指为把握投资机会、构思投资项目、确定投资目标、设计投资方案、实现投资回报而确定投资目标、设计投资方案、实现投资回报而依据有
15、关理论和原则,采取科学的方法和手段,依据有关理论和原则,采取科学的方法和手段,进行项目构思、规划设计、论证比较、决策实施进行项目构思、规划设计、论证比较、决策实施等一系列谋划和决策活动。等一系列谋划和决策活动。2.项目策划的原则 (1 1)可行性原则)可行性原则 可行性原则贯穿于策划的全过程。在进行每一项策划可行性原则贯穿于策划的全过程。在进行每一项策划时都应充分考虑所形成的策划方案的可行性,重点分时都应充分考虑所形成的策划方案的可行性,重点分析、考虑策划方案可能产生的利益、效果、危害情况析、考虑策划方案可能产生的利益、效果、危害情况的风险程度,综合考虑、全面衡量利害得失的风险程度,综合考虑、
16、全面衡量利害得失(2 2)利益性原则)利益性原则 利益性是项目策划活动的一个立足点、出发点,又是利益性是项目策划活动的一个立足点、出发点,又是评价一项策划活动成功与否及成果佳否的基本标准。评价一项策划活动成功与否及成果佳否的基本标准。项目策划不仅注重经济效益,更应关注它的社会效益,项目策划不仅注重经济效益,更应关注它的社会效益,经济效益与社会效益有机结合才是项目策划的利益性经济效益与社会效益有机结合才是项目策划的利益性的真正意义所在。的真正意义所在。(3)(3)整体性原则整体性原则 项目策划要从全局出发,局部服从全局,以全局带动项目策划要从全局出发,局部服从全局,以全局带动 局部,为了全局甚至
17、不惜牺牲和舍弃局部;立足眼前,局部,为了全局甚至不惜牺牲和舍弃局部;立足眼前,放眼未来,照顾眼前利益与长远利益的关系;同时策划放眼未来,照顾眼前利益与长远利益的关系;同时策划要有层次性,对不同层次的系统,就有不同的策划要有层次性,对不同层次的系统,就有不同的策划(4)(4)客观性原则客观性原则 项目策划要符合客观性实际项目策划要符合客观性实际 ,因此,策划活动要在对因此,策划活动要在对策划主体的现实状况进行深人全面的调查,取得尽可能策划主体的现实状况进行深人全面的调查,取得尽可能全面、准确的客观资料的前提下进行,把客观、真实的全面、准确的客观资料的前提下进行,把客观、真实的问题及其正确的分析作
18、为策划的依据,在策划中努力寻问题及其正确的分析作为策划的依据,在策划中努力寻找、把握定位点,以提高策划的准确性。找、把握定位点,以提高策划的准确性。(5)(5)时效性原则时效性原则 在项目策划中,要尽可能缩短策划到项目实施的周在项目策划中,要尽可能缩短策划到项目实施的周期,力图使策划发挥效用的寿命更长一些,长远效期,力图使策划发挥效用的寿命更长一些,长远效果更好一些。同时,策划方案的实际效果还与客观果更好一些。同时,策划方案的实际效果还与客观条件是否成熟有关,只有当客观条件成熟时,策划条件是否成熟有关,只有当客观条件成熟时,策划方案的实施才能取得预期的效果。还应注意,项目方案的实施才能取得预期
19、的效果。还应注意,项目策划一定要具有超前性,没有超前性的策划不能认策划一定要具有超前性,没有超前性的策划不能认为是好策划。为是好策划。(6)(6)无定势原则无定势原则 策划人员必须有动态意识,从思想深处自觉地建立策划人员必须有动态意识,从思想深处自觉地建立起灵活机动策划的观念,在策划过程中及时准确地起灵活机动策划的观念,在策划过程中及时准确地掌握策划对象及其环境变化的信息,及时调整策划掌握策划对象及其环境变化的信息,及时调整策划目标并修正策划方案。目标并修正策划方案。(7)(7)出奇制胜原则出奇制胜原则 “出其不意,攻其不备出其不意,攻其不备”往往能获得成功,项目策往往能获得成功,项目策划人员
20、都十分推崇这一思想。出奇制胜的核心在划人员都十分推崇这一思想。出奇制胜的核心在“奇奇”上,而上,而“奇奇”则表现在出人意料,具有突然性则表现在出人意料,具有突然性和创新性,这也是策划的出发点和立足点。和创新性,这也是策划的出发点和立足点。3.项目策划内容 (1)(1)明确投资目的。明确投资目的。(2)(2)项目调研。主要是指对项目的市场潜力,竞争性,项目调研。主要是指对项目的市场潜力,竞争性,未来经济趋势的分析预测。未来经济趋势的分析预测。(3)(3)构思初步方案。初步拟定项目方案,包括建设规模、构思初步方案。初步拟定项目方案,包括建设规模、产品方案、设备选型、工艺流程、投资核算、资金产品方案
21、、设备选型、工艺流程、投资核算、资金来源、经济效益,并预测可能存在的投资风险。每来源、经济效益,并预测可能存在的投资风险。每个单项内容和项目整体构思均应拟定两个以上方案,个单项内容和项目整体构思均应拟定两个以上方案,以供比较和优选。以供比较和优选。(4)(4)技术要素分析。包括:土建规划与设计方案;设备技术要素分析。包括:土建规划与设计方案;设备选择,包括国外引进设备或国产设备的型号、数量、选择,包括国外引进设备或国产设备的型号、数量、价格及其先进性、适用性、可操作性;价格及其先进性、适用性、可操作性;工艺流程和工艺路线;设备安装调试;辅助配工艺流程和工艺路线;设备安装调试;辅助配 套调节监控
22、系统;技术方案比较。套调节监控系统;技术方案比较。(5)(5)投资估算。投资估算。(6)(6)资金投入计划及建设进度安排。资金投入计划及建设进度安排。指对项目建设投资、建设期利息、流动资金进指对项目建设投资、建设期利息、流动资金进 行较准确的分析估算行较准确的分析估算 (7)(7)资金筹措。资金筹措。(8)(8)选择投资形式和投资组合。选择投资形式和投资组合。(9)(9)财务效益分析财务效益分析(10)(10)项目风险分析项目风险分析(11)(11)方案比较方案比较(12)(12)决策与实施决策与实施(13)(13)项目后评估。项目后评估。4.项目策划应考虑的因素 p政治法律环境政治法律环境
23、(1)(1)政府的产业政策政府的产业政策 (2)(2)法律环境。法律环境。p社会文化环境社会文化环境 社会文化环境是指一个国家或地区的民族特征、文社会文化环境是指一个国家或地区的民族特征、文化传统、价值观、宗教信仰、教育水平、社会结构化传统、价值观、宗教信仰、教育水平、社会结构和风俗习惯等情况。和风俗习惯等情况。p经济环境经济环境p技术环境技术环境p顾客的需求顾客的需求第三节 项目可行性研究 1.1.可行性研究的含义可行性研究的含义 2.2.可行性研究的阶段划分可行性研究的阶段划分 3.3.可行性研究的作用可行性研究的作用 4.4.可行性研究的步骤及原则可行性研究的步骤及原则 5.5.可行性研
24、究的分析方法可行性研究的分析方法 6.6.可行性研究报告的编写可行性研究报告的编写1.可行性研究的含义 对于一个拟选项目进行详细、周密、对于一个拟选项目进行详细、周密、全面的调查研究和技术经济分析论证,全面的调查研究和技术经济分析论证,预测评价其投资效果、可行性程度,预测评价其投资效果、可行性程度,为投资决策提供出具有最佳经济效果为投资决策提供出具有最佳经济效果的项目方案。这个调查研究的全过程的项目方案。这个调查研究的全过程称之为可行性研究称之为可行性研究。2.可行性研究的阶段划分 (1)(1)投资机会研究投资机会研究 投资机会研究是可行性研究的初始阶段,是投资机会研究是可行性研究的初始阶段,
25、是项目投资方或承办方通过分析确定出发投资项目投资方或承办方通过分析确定出发投资方向,最终形成明确的项目意向的过程。方向,最终形成明确的项目意向的过程。(2)(2)初步可行性研究初步可行性研究 其研究的内容主要是:其研究的内容主要是:机会研究得出的结论是否有发展前景;机会研究得出的结论是否有发展前景;项目发展在经济上是否合理;项目发展在经济上是否合理;项目发展有无必要;项目发展有无必要;项目需要多少人、财、物资源;项目需要多少人、财、物资源;项目需要多长时间完成;项目需要多长时间完成;项目进度与时间应该如何安排;项目进度与时间应该如何安排;投资成本与收益估算等投资成本与收益估算等(3)(3)详细
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