工程合同招投标管理bloq.pptx

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1、工程合同及招投标管理企管与法规处2007年3月1提纲v市场管理v招投标管理v合同管理v合同系统简介2市场管理v1 市场管理的目标：按照市场通行法则，遵循公开、公平、公正的原则，建立公平竞争、优胜劣汰、统一开放的油田市场管理体系，实现有序竞争、规范运作、双赢互利、共同发展。v2 油田市场的主体:是指依法取得法人资格或经法定代表人授权为油田公司提供服务并获得油田公司批准准入的生产经营企业。3市场管理v3 油田市场管理范围：v3.1 重力、磁法、电法、化探、地震、钻井、录井、测井、固井、射孔、试油（气）、试井、井下作业工程；v3.2 油田地面建设、建筑安装工程；矿区建设及相应的地面维修工程。v3.3

2、输油(气)管道建设及维护、储运设施建设及维护；机械加工、设备修造。v 3.4炼化工程建设及维护；4市场管理v3.5工程勘察及设计、工程监理；v3.6 科研项目、技术开发、技术服务、技术咨询等。v3.7 运输服务；v3.8轮采收油、落地原油回收。v3.9 国内物资设备采购、仓储、保管、检验。v3.10油田公司与有关单位列入关联交易的工程、技术服务项目不纳入市场准入管理范畴，按双方签订的服务协议执行。5市场管理v4 管理机构与职责v4.1 油田市场分两级进行管理。油田分公司成立市场管理委员会，负责市场管理工作的指导与协调，调控进入油田各类队伍的总量，具体队伍进入的审核批准；油田公司下属单位负责各类

3、项目施工队伍的选定，依据合同约定，落实质量、工期、价款、安全等要求，对其实施有效管理。v4.2 油田市场管理委员会成员由公司领导及有关处室领导组成。6市场管理v4.3 市场管理委员会职责：v贯彻国家法律、法规及股份公司有关规定，统一领导市场管理工作；v审查、批准市场管理制度；v审核批准市场准入；v研究解决市场运行中出现的重大问题；v根据年度生产建设总工作量与关联交易工作量的差额确定市场准入规模。v查处市场交易违规行为。7市场管理v4.4 市场管理委员会在企管与法规处设立市场管理委员会办公室。其职责：v贯彻公司市场管理委员会做出的各项决策；v修订、完善油田市场管理制度；v受理外部单位进入油田市场

4、的申请和法律审查，负责会同有关职能处室对其资质、资信进行核查上报；v依照市场管理委员会的决定，对准入队伍签发市场准入证；8市场管理v牵头组织对准入队伍的业绩考核、技术能力审定及业绩备案、上报工作；v对市场管理工作中出现的问题及时汇总，提交油田市场管理委员会研究；v完成油田市场管理委员会交办的其它任务。v4.5机关相关部门根据职责，负责制定专业市场准入条件和准入单位专业审查。专业市场准入条件由职能部门报经公司审核后发布施行。9市场管理v法律审查va)审查申报企业的经营范围，是否有无经营范围或超越经营范围的情况；vb)审查申报企业的注册资金，能否承担与准备服务项目相适应的法律责任；vc)审查申报企

5、业的其他法律文书以及年检情况；vd)审查申报企业的市场信誉及近期经营情况。10市场管理v HSE审查：va)质量有无特殊要求；vb)安全是否符合有关规定；vC)环保是否达标或符合有关要求。vd)其他内容。11市场管理v 专业审查：va)申报企业的技术实力，是否具备相适应技术力量和设备；vb)产品或服务质量是否满足要求；vc)同类服务的业绩；vd)有无不良行为。12市场管理v5 市场准入v5.1市场准入的主体是具备独立法人资格或经其授权的专业队伍，必须拥有相应资质等级，信誉良好，能够独立完成所承揽的项目工作。v5.2 申请准入队伍需提供以下资信及资质材料：v法人营业执照、代码证、税务登记证；v法

6、定代表人身份证明、法定代表人授权委托书；v行业资质等级证明；13市场管理v主要管理人员和技术人员学历、职称、职务及资格证书；v 近三年完成的主要工程简况、质量验收评定等级证明；v主要设备类型、型号、数量、产地、生产厂家、使用年限及新度系数。14市场管理v重力、磁法、电法、化探、地震、钻井、测录井、固井、射孔、试油（气）、试井、井下作业工程技术服务队伍申请进入时需持有中国石油天然气股份有限公司勘探与生产分公司核发的股份公司工程技术服务市场准入证。v申请科研及技术开发准入的队伍需提供近三年完成的主要科研及技术开发项目名称、获奖等级及证书、获得专利情况以及意向合同项目不可替换的主要研究人员名单、学术

7、水平、职称及研究简历。15市场管理v5.3参与青海油田重大合同项目投标的队伍，招标文件要求提供资产负债表、银行资信证明、重大纠纷诉讼等材料的，准入队伍应当提供。v5.4进入油田公司市场主体资格的基本条件：v有效的企业法人营业执照、营业执照、税务登记证以及授权委托书等证明文件。v具有规范的企业管理体系和产品生产许可资质及质量保证体系。16市场管理v相应的技术装备能力、资质证明文件以及经营管理能力、施工安全环保措施等。v有效的财务信用证明，近两年经营状况良好。注册资金与承揽的服务项目金额相适应。生产物资供货单位注册资金不得低于人民币50万元（含50万元），并原则上要高于项目金额20%。地面施工单位

8、施工资质不得低于三级（包括三级）17市场管理v必要的业绩证明，近三年内无重大责任事故和质量事故，并领取了国家颁发的安全生产相关证件。v5.5工程技术服务准入以作业队为准入单位。其它类别准入以企（事）业法人为准入单位。v5.6未获得油田市场准入的单位，不允许进入油田从事生产经营活动。v5.7对于垄断性行业、专业性强，竞争有限的项目，必须以直接施工(或服务)企业作为主体进入油田市场的，由二级单位提出书面申请，油田公司领导批准后，可以不再办理市场准入手续。18市场管理v5.8对油田公司范围内发生的抢险救灾或5万元以下小额生产急用料的采购，可以不办理准入手续。v5.9 油田公司市场准入申报和审查审批通

9、过油田公司合同管理信息系统在网上进行。未进入合同管理信息系统单位依照市场管理办法规定网下办理。19招投标管理v1 招标范围:v1.1公司计划投资或内部单位安排资金在30万元以上的地质勘探、油田开发、施工作业、地面建设、输油（气）管道建设、储运设施建设、炼化工程建设、技改及大修理项目v1.2公司计划投资或内部单位安排资金在20万元以上的设备材料采购、工程勘察及设计、工程监理、设备装置检修、货物运输、资料处理及解释、科研技术服务项目，原则均应按公司招投标管理办法实行招投标工作。20招投标管理v2 招投标工作应坚持公平、公开、公正和诚实信用的原则，应以技术能力、管理水平、企业实力、社会信誉、产品质量

10、和合理报价等综合因素开展平等竞争，不受区域、部门限制，严格禁止和反对不平等竞争。v3 公司下属项目建设单位不得将必须招标的项目采取划整为零或其它方式规避招标。21招投标管理v4 管理机构及职责v4.1 为加强招投标工作的领导，公司成立招投标管理委员会，人员由公司领导、有关处室领导组成。v4.2招投标管理委员会职责：va)贯彻国家招投标法律、法规及中油股份公司要求，统一领导公司招投标工作；22招投标管理vb)审查批准公司招投标管理制度；vc)研究确定招标主办单位及招标负责人；vd)审查批准或委托评标委员会确定中标单位；ve)否决违反招标投标法和公司招投标管理办法的招标投标评标、中标结果；vf)研

11、究解决公司招投标管理中出现的重大问题。23招投标管理v4.3招投标管理委员会办公室设在企管与法规处，是油田招标投标的主管部门,其主要职责是：v贯彻执行中油股份公司有关招标投标的管理规定和实施细则，制定完善油田公司招标的实施办法；v贯彻执行招投标管理委员会作出的各项决策；v修订完善公司招投标管理制度；24招投标管理v受理项目承担单位招投标申请，核发招投标授权书,牵头组织投标人资格审查，签发投标许可证；v组织有关部门审查批准招标文件和评标办法；v 核准评标委员会成员；v 参加招标会，对开标、评标、定标进行监督；v 对招标活动出现问题及时汇总，提交招投标管理委员会研究。25招投标管理v4.4公司职能

12、部门分别依照各自职责范围，对项目立项、资金落实等招标前期工作进行审查并提出意见，参与投标单位资质审查。v5 招标v5.1 招标方式：v根据项目技术、质量、工期以及资金控制要求，招标可采用公开招标、邀请招标和议标方式。26招投标管理v公开招标。v由招标单位通过报刊、广播、电视等方式公开发布招标公告，邀请不特定的法人或其它组织投标。v邀请招标。v由招标单位以投标邀请书的方式，邀请三个以上（含三个）有能力的特定的法人或其它组织投标。27招投标管理v议标。v由招标单位指定不少于两个的特定法人或其它组织，分别就承包范围的有关事宜进行协商，直到与某一特定法人或其它组织达成协议并与之签订合同。此种招标方式仅

13、限于不宜公开招标或邀请招标的特殊工程，以及条件不具备或无法公开招标或邀请招标的项目。28招投标管理v5.2根据油田公司实际，招标应以邀请招标为主，条件具备的可以采取公开招标。严格控制议标，确因条件不具备而采取议标的，必须经油田公司招投标管理委员会办公室批准，并在油田招投标管理委员会办公室的监督下进行。29招投标管理v5.3 公司依据招标项目情况，对一般项目的招标组织实行组织招标、评标、确定中标单位、签约的委托授权，对重点项目实施由项目建设单位组织招标、评标、推荐中标候选单位，由公司招标委员会最终确定中标单位的授权方式。30招投标管理v5.4对大宗通用物资或设备采购、大批集中施工作业等项目，公司

14、可授权由有关处室牵头，组织相关二级单位汇总确定同类别项目招标工作量，由项目建设单位推选合格投标单位，并共同组织招标工作。v5.5 招标应按下列程序进行：v招标单位按公司招投标管理办法的要求组织成立招标机构，并报送油田招投标管理委员会办公室审查备案；31招投标管理v填写并向油田招投标管理委员会办公室报送青海油田公司招标授权申请表，经油田招投标管理委员会办公室审核并报公司总经理批准后按批复要求组织该项目的招标工作；v发布招标公告或发出投标邀请书，同时编制招标文件、评标办法和标底，报送油田招投标管理委员会办公室公室及业务主管部门审核；32招投标管理v向有意参加投标并原则满足要求的潜在投标企业发放青海

15、油田公司合同意向对方市场准入审查表；v按油田公司市场管理规定及公司招投标管理办法的要求对投标单位进行资质审查，并向合格的投标单位签发投标许可证；v向已通过审查的投标单位发售经油田招投标管理委员会办公室审定的招标文件及有关技术资料；33招投标管理v组织投标单位踏勘现场，进行招标文件答疑；v接收投标单位密封报送的投标书及投标保证金；v招标单位与油田招投标管理委员会办公室共同组织召开由项目管理单位、计划财务、审计监察、企管法规及相关部门参加的开标、评标会议；34招投标管理v组织评标，向招标委员会推荐候选单位，由该项目招标委员会确定中标单位；v发出经油田招投标管理委员会办公室审定的青海油田公司项目中标

16、通知书；v项目管理单位与中标单位签订合同并报油田公司有关部门审核、审批。35招投标管理v5.6 招标单位在招标公告或投标邀请书中应明确要求潜在投标单位提供有关资质证明文件和业绩情况，并对潜在投标单位按有关规定要求进行资格预审。v5.7招标单位不得以不合理的条件限制或者排斥潜在投标单位，不得对潜在投标单位实行歧视待遇。36招投标管理v5.8 招标文件主要内容v招标文件应根据项目特点编制。v建设工程项目主要内容：va)综合说明书，包括项目名称、规范、地址、工程内容、建设工期、现有的基本条件和效益预测要求；vb)必要的施工图纸、技术资料、设计书及质量要求；vc)实物工作量清单；37招投标管理vd)发

17、包方式，物资材料供应方式；ve)工程预算批准情况以及工程价款的支付、结算方式；vf)计划开竣工时间；vg)对投标单位资质等级要求；vh)投标须知，包括招标起止期限和开标日期、地点及现场勘察安排；38招投标管理vi)投标书编制要求，主要包括投标书规格、投标应说明的主要事项、应制作表格等要求；vj)要求交纳的投标保证金额度及方式；vk)评标、定标原则；vL)中标单位履约保证金额度；vm)合同的主要条款内容及特殊要求;vn)其它需要说明的事项。39招投标管理v勘察设计招标文件主要内容：va)投标须知；vb)经过批准的设计任务书及有关文件的复印件；vc)项目说明书，包括对工程内容、设计范围和深度，图纸

18、内容、张数和图幅，建设周期和设计进度要求；vd)合同的主要条款与要求；ve)设计资料提供的内容、方式和时间，设计文件的审查方式；40招投标管理vf)评标、定标原则；vg)组织现场踏勘和进行招标活动的时间与地点；vh)其它需说明事项。41招投标管理v设备、物资采购招标文件主要内容：va)投标须知；vb)设备、物资型号、规格、质量技术要求；vc)设备、物资订货数量以及报价清单；vd)供货周期、交货方式；ve)付款方式；vf)评标、定标原则；vg)合同的主要条款；vh)其它需说明事项。42招投标管理v5.9招标公告或投标邀请书应说明以下内容：v招标单位名称、项目名称、项目实施地点；v主要项目内容与工

19、作标准（工期、质量、技术水平、设备配置、人员素质、资质等级要求）；v采用招标的方式；v要求交纳的投标保证金额度；v投标单位购买招标文件的时间、地点、联系人、电话号码、邮政编码以及购买价格等。43招投标管理v5.10 招标单位不得向他人透露已获取招标文件的潜在投标单位的名称、数量以及可能影响公理竞争的有关招标投标的其它情况。v5.11 招标文件发出十天内，招标单位根据需要可组织答疑会及踏勘项目现场。答疑会纪要以书面形式通知所有投标单位，作为招标文件的一部分。44招投标管理v5.12 招标文件一经发出，招标单位不得擅自改变或增加附加条件；如确需变更或补充的，应报相关部门及招投标管理委员会办公室审查

20、批准，并在投标截止日期5日以前以书面形式通知所有投标单位，如有重大变更则应顺延截止日期。45招投标管理v5.13 招标资料包售价根据项目投资规模和工作量大小确定。一般为每招标单元为5003000元，允许投多个招标单元的，总售价不得超过10000元。资料包出售费由项目招标单位财务部门负责收取，统一管理。46招投标管理v5.14 根据项目情况，建设单位可要求投标单位交纳投标保证金、合同履约保证金。投标保证金额度为该项目投资的1-2%，合同履约保证金额度一般为合同价款的510%。投标保证金与合同履约保证金统一由项目招投标管理机构办公室负责收取，实行银行专户专管，根据招标中标情况或者合同项目验收情况决

21、定退还方式及金额。47招投标管理v6 标底v6.1 建设项目招标必须编制标底。标底由项目招标单位负责编制或委托具有资质的中介机构编制,报公司定额造价中心审查批准。其它项目可采取在项目投标前编制标底方式；也可采取在投标之后、评标之前由评标委员会根据概预算批准情况，参考地区平均价格、实物工作量大小、项目技术及质量要求确定标底的方式。48招投标管理v6.2 编制标底应遵循以下原则：v根据项目有关资料、工作量和招标文件，依据国家、行业及公司有关规定、定额和费用标准编制标底；v标底的编制均必须控制在批准的概预算及投资包干的限额内；v标底价格应有利于公平竞争和保证工程质量 49招投标管理v6.3 标底一经

22、审定，必须保存至开标。标底的编制及审定以及审定后的标底必须严格保密，要严格控制了解标底人员范围，所有接触过标底人员均负有保密责任,不得泄漏。委托中介机构制定或审核标底的，应与中介机构签订保密协议。对泄露标底、损害公司利益的有关人员，将予以相应的行政与经济处罚。50招投标管理v7 投标v7.1 投标单位应按照招标公告或投标邀请书要求按时报送投标申请，购买招标文件，交纳投标保证金。v7.2 按照公司市场管理办法，凡属股份公司规定须由勘探与生产分公司负责组织审批的重力、磁法、电法、化探、地震、钻井、录井、测井、固井、射孔、试油（气）、试井、井下作业工程技术服务队伍需持勘探与生产工程技术服务 51招投

23、标管理v市场准入证，经公司有关部门组织资质审核合格后，由公司招标管理委员会办公室核发投标许可证；其它项目的招标，投标单位在购买招标文件之前，由招标单位负责资质初审，再由公司有关部门复审合格后由公司招投标管理委员会办公室核发投标许可证，中标后换发准入证。无投标许可证者不得允许投标。52招投标管理v7.3 投标单位办理投标许可证时，应提供以下资质材料：v 企业名称、地址、负责人姓名、开户银行账号；v法人营业执照副本或加盖行政公章的营业执照正本复印件、法人委托书、资质等级证书、银行资信证明；v企业简况，包括固定资产和流动资金，近期主要施工项目情况，优良示范工程情况，技术装备情况，实施该项目的技术人员

24、、管理人员、技术工人数量及岗位资格证书以及质量、安全、环保控制体系建立情况。53招投标管理v7.4 未实行市场准入制度的招标合同项目，由项目建设单位对投标单位进行资质审查。v7.5 投标企业领取招标文件后，须按招标文件的要求认真编写并按时报送投标书。投标书应当对招标文件提出的实质性的要求和条件作出响应。v7.6 投标书必须加盖投标单位及法定代表人或委托代理人的印签，并在密封处加盖投标单位印签后，在规定日期内送达招标单位指定地点。招标单位收到投标书后，应签收保存，不得开启。54招投标管理v7.7 投标单位在招标文件规定的投标截至时间前可以补充、修改或者撤回已提交的投标文件，并书面通知招标单位。补

25、充、修订的内容应按投标文件的有关要求加盖印签并以密封的正式函件送达投标处，作为投标文件的组成部分。v7.8 投标单位根据招标文件要求和实际，对本单位无能力承担的并准备在中标后分包的工程技术服务项目及拟选定的分包合作单位，必须在投标文件中明确。55招投标管理v7.9 投标单位之间不得相互串通投标报价，不得排挤其它投标单位的公平竞争，不得损害招标单位或者其它投标单位的合法权利。v7.10投标单位不得与招标单位串通投标，损害油田公司的整体利益或者其它人的合法权利。v7.11严格禁止投标单位以向招标单位或者评委行贿等到不正当手段谋取中标。56招投标管理v7.12 投标单位不得以低于成本价的投标报价竞标

26、，也不得以其它人的名义投标或者以其它方式弄虚作假，骗取中标。v8 开标、评标和定标v8.1 开标原则自发出招标文件的25日之内进行。为保证招标工作质量，项目建设单位应加强前期准备工作，给投标单位以充足时间制作投标书，并使机关处室有必要的时间进行标底审核等工作，自办理完毕招标授权手续之日起到开标的时间最短不得少于4个工作日。57招投标管理v8.2 开标应按照招标文件标明的时间和地点进行。v8.3 开标、评标、定标活动应在油田公司相关部门的监督下进行。v8.4 开标原则上应公开举行，由招标单位通知所有投标单位并邀请相关部门参加，当众检查并启封招标文件明确的投标截至时间前收到的所有投标书，公布投标书

27、的主要内容，补充函件及标底、评标办法等。v开标过程应当记录，并存档备查。58招投标管理v8.5 标书有下列情况之一者为无效标书：v标书未密封；v负责人未签字,未加盖本单位公章；v未按规定的格式填写，主要内容不全或字迹模糊，难以辩认；v标书有涂改痕迹；v标书逾期送达；v投标单位未参加开标会；v有其它违反招标文件规定的。v8.6 评标工作由评标小组进行。59招投标管理v评标小级成员由招标单位、上级主管部门、相关部门的代表和油田招投标管理委员会办公室组织邀请的专家组成，总人数为7人以上的单数，其中上级主管部门和邀请的有关专家人数不得少于总人数的2/3。v与投标单位有利害关系的人员，不得进入评标机构；

28、已经进入的应当更换。v评标的机构名单在中标结果确定公布前应当保密。60招投标管理v8.7 招标单位应当采取必要的措施，保证评标工作在严格保密的情况下时进行,任何单位和个人不得非法干涉，影响评标的过程和结果。v8.8 评标小组在评标时可以要求投标单位对其投标文件中含义不明确的内容作必要的澄清或说明，但澄清或者说明不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质内容。61招投标管理v8.9 评标小组按照招标文件夹中确定的评标标准，依据评标办法 的要求对投标文件夹进行综合评审和比较；设有标底，应参考标底。评标小组应根据得分多少和评比结论得同评标结果，并按顺序向招标领导小组推荐2-3个各方面均满足招标要求

29、的中标候选单位。62招投标管理v8.10 定标。由该项目的招标领导小组在评标小组推荐的中标候选单位中集体研究决定。根据评标小组提出的评标意见和推荐中标候选取单位，招标领导小组在对其能力、承诺、施工方案、类似工程经历等各方面进行进一步比较、筛选后，选定中标单位；在其它各项条件相同的情况下，应以评标小组推荐的第一中标候选单位为中标单位。v中标单位的确定应符合下列条件之一：63招投标管理v能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准；v 能够满足招标文件的要求，并且经评审的投标价格最低（投标价格低于成本价的除外）。v8.11 开标、评标、定标全过程必须接受油田相关部门的监督和指导，对不按公司招

30、投标管理办法规定进行招标和投标的中标单位，公司招投标管理委员会或油田招投标管理委员会办公室有权否决，招标工程不得开工，并按规定重新组织招标。64招投标管理v8.12 评标小组经过评标，认为投标单位的投标不符合招标文件要求时，应作为无效标书对待，当无效标书较多影响评标工作的正常进行时，应按照公司招投标管理办法重新组织招标或转为议标。v8.13 评标小组成员应当客观，公正地履行职务，遵守职业道德，对所提出的评审意见承担个人责任。65招投标管理v评标小组成员不得与投标单位私下接触，不得收受投标单位的财物或者其它好处。v评标小组成员和参加评标的有关工作人员不得透露对投标文件的评审和比较，中标候选人的推

31、荐情况以及与评标有关的其它情况。66招投标管理v8.14 项目建设单位对招标项目可实行技术评标与商务评标相分离的方式。由技术专家审查技术方案，确定两家以上中标候选单位；再由经营管理、审计等部门及项目建设单位相关人员组织商务评标确定中标单位。评委的人数及具体人员由项目建设单位负责确定，公司各职能部门对招标过程实行监督。67招投标管理v8.15 评标委员会须严格按照招标文件规定的评标标准，对投标单位报价、工期、质量安全环保体系、商业信用、技术装备等情况进行综合评议，并按照评标标准择优选定或推荐中标单位。v8.16 选定中标单位后应发出中标通知书，并将招标会议纪要报送公司招投标管理委员会办公室。68

32、招投标管理v中标通知书对招标单位和中标单位具有法律效力。中标通知书发出后，招标单位改变中标结果，或中标单位放弃中标项目的，应当依法承担法律责任。v8.17 招标活动有下列情况之一者无效：v投标单位实际参加少于两家；v开标、评标前标底已泄露的；69招投标管理v工程建设招标项目报价均超过标底10%以上，或者报价低于标底15%以下，且标底经重新审核后无误；v在招标中隐瞒真实情况；v招标单位在评标小组推荐的中标候选单位以外确定中标单位的；v存在经评标委员会、公司招投标管理委员会认定的其它重大问题。v8.18 招标活动无效后，由项目建设单位另行组织招标。70合同管理v1 总则v1.1公司总经理执行中国石

33、油天然气股份有限公司法定代表人委托代理授权（并作为托管企业法人代表）在法定权限范围内组织落实公司规范、科学、效能的合同管理工作。v1.2合同管理是公司经营管理的重要组成部分。为加强合同的监督、检查，公司对外签订的合同必须经过公司总经理批准进行转委托授权或授权。71合同管理v2 管理机构及职责v2.1 公司合同管理实行统一管理，归口审查，分级负责的原则。v统一管理，指有统一的管理部门和统一的管理制度。v 归口审查，指合同的可行性、内容及相应条款分别由有关的业务管理部门进行归口审查。v分级负责，指按合同的性质和标的金额的大小，合理确定 审批管理权限。72合同管理v2.2 公司企管与法规处是公司对外

34、合同综合管理部门，其主要职责为：v在股份公司合同管理部门及公司领导下，全面负责公司合同管理；v制定或修订公司合同管理办法，完善中国石油合同管理信息系统使用规定，经公司批准后施行；v指导、检查、监督、考核公司下属单位合同管理工作；73合同管理v审查核发公司合同转委托授权书；v参加公司重大合同的可行性调查、论证、谈判和签约；v审查批准公司合同承办单位草签的合同文本；v对合同履行中出现的纠纷提出处理意见，代理公司处理对外合同纠纷；v全面掌握公司合同签订、履行动态，处理合同管理中出现的问题；74合同管理v及时总结合同管理工作经验，向公司下属单位提供合同管理方面的咨询服务。v负责中国石油合同管理信息系统

35、系统管理工作。v2.3 公司其它业务主管部门按照各自业务范围，负责对合同的立项依据、资金渠道及技术经济的合理性进行审查，并提出意见和建议。根据需要参与合同的谈判、签约、履行效果的检查以及纠纷的处理。75合同管理v2.4 公司下属单位合同管理机构具体负责本单位合同管理，其主要职责为：v负责本单位合同管理办法的制定；v管理本单位签订的合同；v监督、指导、协助合同承办人员签订合同，参加本单位重大合同谈判与签订；76合同管理v对本单位合同文本进行审查，保证合同的完整性、合法性以及文字表述的准确性；v检查合同履行情况，协助合同承办人员解决合同履行中出现的问题；v对签订、履行合同中出现的重大问题，及时向本

36、单位负责人及公司合同管理部门汇报；v参加处理本单位合同纠纷；v负责做好本单位合同及相关资料网上网下归档工作。按要求统计填报合同信息。77合同管理v2.5 合同承办人员职责：v及时检查和掌握合同履行情况；v及时向本单位合同管理机构汇报履行中出现的问题，并提出解决问题的建议；v保管合同文本与履行、变更、解除合同有关资料，并按要求交本单位合同管理机构归档；v参加承办合同纠纷的处理。78合同管理v3 转委托授权制度v3.1 公司各合同承办单位对外发生经济往来，均需签订合同。签订合同前，必须先办理转委托授权书或授权书，明确转委托授权或授权范围和期限。79合同管理v3.2 转委托授权或授权原则实行一个单项

37、合同一次转委托授权或授权。v签订价款在10万元以下零星工程、生产作业的维护材料采购、设备小修等合同可实行年度一次性授权；v签订收入类合同可实行年度一次性授权；v重点项目实行项目管理，实行项目总体授权。v3.3 投资在20万元以下的合同，由公司业务主管部门审查同意后，企管与法规处代理总经理授权。80合同管理v4 合同的签订、履行v4.1 合同承办单位对所承担项目应进行必要的市场调研，了解合同意向对方的资质、信用和履约能力。合同对方应具备公司市场准入资格。v4.2公司合同的签订、履行及变更等根据股份公司合同管理系统要求按规定审查审批流程进行。v合同承办单位通过合同管理信息系统合同申报模块进行合同申

38、报，并提供相应资料，经公司相关处室审查审批后方可签约。81合同管理v合同承办单位通过合同管理信息系统合同履行模块进行合同履行申报，并提供相应资料，经公司相关处室审查审批后方可进行合同履行付款或变更。v4.3 按照公司招投标管理办法规定应招标而未招标的项目，签订合同前，合同承办单位应成立有相关处室参与的合同谈判小组，明确谈判负责人，对合同标的数量、质量、价款、工期等主要条款进行确定，并形成合同谈判纪要。82合同管理v4.4 按照公司招投标管理办法规定必须以招投标方式订立合同的项目，依照其规定。v4.5 公司各单位订立关联交易合同，应依据关联交易协议确定的定价原则、内容要求，按照“有序竞争、比质比

39、价”的原则，由双方协商签约。v4.6 合同文本应选用股份公司推行的标准文本，自拟的合同文本应符合中华人民共和国合同法作到条款齐全、责任明确、逻辑性强、语言表达清楚。83合同管理v4.7 价款在10万元以下的合同经合同承办单位初审后由企管与法规处审查。v4.8 价款高于10万元的合同经合同承办单位初审后由公司相关处室及企管与法规处审查。审查合格后加盖公司合同专用章方可生效。v4.9 合资、联营、租赁经营、重大工程承包合同以及价款高于1000万元的合同，必须经公司相关职能部门和总师审查后由公司总经理批准。84合同管理v4.10 合同签订后，合同文本应按要求及时分送上级主管部门、合同签约人及合同执行

40、单位，合同承办人员应及时检查、掌握双方合同履行情况。v4.11 合同订立后，有关经办单位应当全面履行合同约定，同时接受本单位合同管理部门以及上级相关部门对履约情况的监督检查。85合同管理v4.12 合同未能按约定履行时，经办单位应及时将不能履约情况通知本单位合同管理部门协助处理，遇重大问题应向本单位主管领导汇报，采取必要措施，避免发生经济损失和其他风险。v4.13 合同变更、转让、中止的有关通知、协议必须采取书面形式。合同发生变更、转让或中止，须经中国石油合同管理系统按规定流程进行审查审批。86合同管理v4.14 合同履行过程中发生争议和纠纷，经办单位应依据合同约定方式解决。v4.15 公司合

41、同承办单位应依据合同管理系统中的相关表单建立合同半年或年度报表。定期分析合同管理情况，及时发现合同管理和企业经营管理中存在的问题，提出改进的意见和建议。v4.16 公司各二级单位应按要求向公司合同管理部门书面报告本单位合同管理工作综合情况。87合同管理v5 合同价款的回收和支付v5.1 所有对外合同的价款回收或支付统一在公司结算中心办理，依据具体合同规定执行。v5.2 公司对外合同价款回收：v合同现金收入。公司所有下属单位必须在公司财务结算中心开户，所取得的合同现金收入及时送存开户银行；88合同管理v合同转帐收入。合同单位对外收款时，统一使用财务结算中心指定的银行帐号办理结算业务；v合同对外托

42、收款，依据公司有关规定执行。v5.3 发生合同对外付款时，须对下列涉及合同的事项进行审查，合格后方能进行：v属市场管理办法中所规定的需办理准入证的工程项目范围内的合同，必须验证合同对方单位准入证的真实情况；89合同管理v合同中规定的具体付款方式；v所有合同必须加盖公司合同专用章；v有合同涉及单位印鉴的内部结算发票；v合同价款结算时，必须有合同涉及单位财务部门提供的由项目监督所出具且经合同主管部门、有关技术负责部门审核签章的合同履约凭证。合同管理系统上运行的合同须提供合同履行付款审查审批表。90合同管理系统简介v合同管理系统总体介绍v 系统特点说明91v系统覆盖的主要业务A.合同签订前的管理（包

43、括立项确认、选商方式管理、合同相对人管理、长期授权）B.合同签订中的管理（包括合同申报、审查审批、单项授权、签订记载）C.合同签订后（履行）的管理（包括支出合同的付款审查、收入合同的提供产品和服务审查、合同变更、解除及违约审查）D.合同综合管理（电子归档、信息统计、信息分析）合同管理系统总体介绍92合同系统的业务流程93系统的主要功能模块v系统的主要功能模块（1）合同立项及选商（2）合同申报（3）合同审查审批（4）合同签订（5）合同履行（6）合同归档（7）签约授权（8）相对人管理（9）查询统计（10）个人工作助理（11）应用管理（12）系统管理 94系统登录v通过登录及注销，允许用户访问或离开

44、合同管理系统。本系统提供自动登录选择v用户帐号基于中国石油电子邮件帐号。v用户在本系统中的权限，必须由本系统的管理员来委派和控制95个人工作助理v工作提示v合同运行总览v动态信息v委托代办v合同跟踪v用户信息96工作提示v用户登录后默认的页面v工作提示包含两部分：待办工作、已办工作 v待办工作中显示的所有待用户处理的工作，若一项工作还没有被用户打开查看过，则工作前有一个“new”图标；若用户至少查看过一次待处理的工作，则该工作前的“new”图标自动消失 v用户处理过的工作自动进入到已办工作 v如果用户需要查看以前处理过的工作可以通过单击页面中间的“更多”链接，进行查找97合同运行总览v速查看合

45、同运行过程中的相关信息 合同签订信息总表合同运行状态总表审查审批动态表 v各地区公司（地区公司二级单位）只能查看本单位相关信息v该功能有权限范围控制98动态信息v反映合同管理系统的工作要求，传达公司管理的重要通知 v只能查看股份公司及本地区公司的应用管理员发布的信息v若发布的信息代附件，可查看及下载99委托代办v委托代办可分两种情况：用户工作将待本人处理的工作部分委托他人处理另一种是用户可以选择一个代办人，并确定时间区间，则系统会将设定时间内的工作将自动转交给代办人处理v 委托过程中，受托人必须唯一v工作委托给代办人后还可以取消委托 单项工作委托的撤销通过将该工作再次委托给自己来实现撤销委托功

46、能 长期委托的撤销工作只需要单击“撤销委托”按钮即可 100合同跟踪v查看本人工作的所有记录v用户给出查询条件来检索自己需要的信息 101用户信息v查看本人的相关信息，包括所属组及角色v允许用户修改本人的部分信息（地址、邮编、电话、传真、手机、身份证、其它Email七项是可以修改的）v用户的个人信息只要存在就应该填写完整v单位名称请从地区公司填写到具体科室102查询v各地区应用管理员来统一订制用户进行合同查询的条件v用户在确定查询条件后，可选择构造要生成报表的输出列v允许用户下载最后生成的报表103签约授权申报v一份申请可以选择一个或多个受托人 v授权的类型分为长期授权、单项授权两类长期授权的

47、范围由合同类别、标的金额两项组合单项授权时需要选择一个需要受托人签订的合同 v承办人可以将起草的授权委托书上传到系统v签约授权申报要经过签约授权审批方有效104签约授权查询v查看本单位已授权的委托人信息v若具有授权委托书打印功能，则可动态生成签约授权委托书或下载承办人上传的授权委托书105合同相对人管理v合同相对人信息录入v市场准入申报v客户授信申报v开具市场准入证v开具客户信用等级证v合同相对人信息维护v市场准入单位维护v授信客户维护v合同相对人查询v合同相对人跟踪评价v客户授信细目维护106合同相对人信息录入v支持单条或批量导入合同相对人信息v在逐条录入中若不能确定新增的相对人是否已经存在

48、，可以先填写相对人的名称，单击“搜索”按钮进行检索v根据用户选择的相对人性质不同，要求填写的内容也不相同 v批量导入，首先按要求填写相对人信息，系统在入库前先要进行有效合法性检查 v具有合同相对人信息录入功能的用户也应具有合同相对人查询的功能107市场准入申报v为合同相对人办理市场准入手续 v操作时先选择合同相对人，然后再确定准入的范围、等级、有效期等v系统有临时保存功能v市场准入申请提交后将进入市场准入审批流程v具有市场准入申报功能的用户也应具有合同相对人查询的功能108合同相对人信息维护v维护的是未市场准入或未经授信的合同相对人信息v先根据条件查询，得到合同相对人列表后再选择进入维护v合同

49、相对人信息维护与合同相对人登记页面相同 v具有合同相对人信息维护功能的用户也应具有合同相对人查询的功能109市场准入单位维护v维护的是已获得市场准入证的合同相对人信息v操作与合同相对人信息维护相同110合同相对人查询v确定查询条件,查看合同相对人信息v在其它页面调用选择合同相对人也是该功能在招标模块中,选择合同相对人信息在合同申报时,选择合同相对人信息合同相对人信息选择范围约束在应用字典中设定111合同相对人跟踪评价v实现对合同相对人的打分评价(100分制)v先选择要进行评价的合同相对人,确定年度及跟踪类别v确定每项的评分112签约依据维护v有权限的用户可以对签约依据进行添加，一般为立项承办员或是签约依据主管部门。v立项承办员添加的签约依据并不直接进入签约依据库，只有与合同申请一起通过了合同三项审查后才被认为是有效的依据。v签约依据主管部门添加的签约依据直接进入签约依据库，作为有效的依据可以被引用。v签约依据可以设定引用范围，不设时为所有立项承办人员可引用。113流程重置v流程重设必须由流程重设员来进行操作v在审查审批中，若有人确认流程重设后，该合同才会进行流程重设v流程重设仅对当前合同有效，并不修改已定义的流程v流程重设后，合同将按照新修改的规则执行114工程合同及招投标管理企管与法规处2007年3月Thank you!115