第七章 工程勘察设计法律制度zjg.pptx

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1、第七章第七章 工程勘察设计法律制度工程勘察设计法律制度v第一节第一节 概述概述v第二节第二节设计文件的编制与审批设计文件的编制与审批v第三节第三节施工图设计文件审查施工图设计文件审查v第四节第四节建设工程勘察设计监督管理建设工程勘察设计监督管理第一节第一节 概述概述v一、建设工程勘察、设计的概念一、建设工程勘察、设计的概念v（一）建设工程勘察、设计的定义（一）建设工程勘察、设计的定义v勘察勘察为满足工程建设的规划、设计、施工、为满足工程建设的规划、设计、施工、运营及综合治理等方面的需要，对运营及综合治理等方面的需要，对地形、地质及地形、地质及水文水文等状况进行测绘、勘探、测试，并提供相应等状况

2、进行测绘、勘探、测试，并提供相应成果和资料的活动。成果和资料的活动。v设计设计根据建设工程要求，对建设工程所需要根据建设工程要求，对建设工程所需要的技术经济资料、环境等条件进行综合分析论证，的技术经济资料、环境等条件进行综合分析论证，编制工程设计文件编制工程设计文件的活动。的活动。v工程勘察资质工程勘察资质分为分为vv工程设计资质工程设计资质分为分为工程勘察综合资质工程勘察综合资质甲级甲级工程勘察专业资质工程勘察专业资质甲乙级甲乙级工程勘察劳务资质工程勘察劳务资质不设级不设级工程设计综合资质工程设计综合资质甲级甲级工程设计行业资质工程设计行业资质甲乙甲乙工程设计专业资质工程设计专业资质甲乙甲乙

3、工程设计专项资质工程设计专项资质甲乙甲乙v（二）建设工程勘察、设计的一般要求（二）建设工程勘察、设计的一般要求单位资质单位资质+人员人员执业资格注册制度执业资格注册制度v工程勘察专业分为水文地质勘察、岩土工程工程勘察专业分为水文地质勘察、岩土工程及工程测量等及工程测量等3个专业。个专业。工程设计行业资质分为：(一一)煤炭（二）化工石化医药煤炭（二）化工石化医药(三）三）石油天然气石油天然气（海洋石油）（海洋石油）（四）电力（四）电力 （五）冶金（五）冶金 （六）军工（含航天、航空、兵器、船舶（六）军工（含航天、航空、兵器、船舶 ）（七）机械（七）机械 （八）商物粮（含商业、物资、粮食）（八）商

4、物粮（含商业、物资、粮食）（九）核工业（九）核工业 （十）电子通信广电（含电子、通（十）电子通信广电（含电子、通信、广播电影电视信、广播电影电视 ）（十一）轻纺（含轻工、纺）（十一）轻纺（含轻工、纺织织 ）（十二）建材）（十二）建材 （十三）铁道（十三）铁道 （十四）公路（十四）公路 （十五）水运（十五）水运 （十六）民航（十六）民航 （十七）市政（十七）市政 （十（十八）农林（十九）水利八）农林（十九）水利 （二十）海洋（二十）海洋 （二十一）（二十一）建筑（含建筑、人防建筑（含建筑、人防 ）（三）科学合理设计的要求（三）科学合理设计的要求v1.经济、社会、环境效益统一经济、社会、环境效益统

5、一v2.先勘察、后设计、再施工先勘察、后设计、再施工v3.依法进行依法进行，执行强制性标准，对质量负责，执行强制性标准，对质量负责v二二、建设工程勘察设计法规立法、建设工程勘察设计法规立法v我国工程勘察设计方面的立法主要由建设部及相我国工程勘察设计方面的立法主要由建设部及相关部委的规章和规范性文件组成。关部委的规章和规范性文件组成。v建设工程勘察设计管理条例建设工程勘察设计管理条例（2000.9国务院）国务院）v内容包括：内容包括：总则；资质管理；勘察设计发包与承包；勘察总则；资质管理；勘察设计发包与承包；勘察设计文件的编制与实施；监督管理；罚则设计文件的编制与实施；监督管理；罚则v三、工程建

6、设标准三、工程建设标准v（一）概念（一）概念工程建设标准工程建设标准是指建设是指建设工程设计工程设计、施工方法施工方法和和安全要求安全要求以及有关以及有关工程建设的技术术语、符号、工程建设的技术术语、符号、代号、制图方法代号、制图方法等所作的等所作的统一的技术要求统一的技术要求。v对于下列需要统一的技术要求，应当对于下列需要统一的技术要求，应当制定工程建制定工程建设标准设标准：v1.工程建设的工程建设的勘察、规划、设计、施工及验收勘察、规划、设计、施工及验收的的等的质量要求；等的质量要求；v2.工程建设中的有关工程建设中的有关消防消防、安全、卫生、环境保安全、卫生、环境保护护的技术要求；的技术

7、要求；v3.工程建设的工程建设的术语、符号、代号、量与单位、建术语、符号、代号、量与单位、建筑模数和制图方法筑模数和制图方法；v4.工程建设的工程建设的试验、检验和评定试验、检验和评定等方法；等方法；v5.工程建设的工程建设的信息技术信息技术要求要求v（二）分类（二）分类v1.按按内容内容分为分为技术标准、管理标准、经济标准技术标准、管理标准、经济标准v2.按按适用范围适用范围分为分为国际标准（国际标准（ISO）、国家标准）、国家标准（GB）、行业标准、地方标准（）、行业标准、地方标准（DB）和企业标）和企业标准（准（Q）v3.按按约束性质约束性质分为分为强制性标准强制性标准（GB）和推荐性标

8、）和推荐性标准（准（GB/T）v（三）工程勘查设计标准（三）工程勘查设计标准v建设工程勘查设计管理条例建设工程勘查设计管理条例v1.工程建设勘查工程建设勘查设计规范设计规范强制性勘查设计标强制性勘查设计标准（一经颁布，就是准（一经颁布，就是技术法规技术法规）v标准化法规定标准化法规定：保障人体健康、人身和财产：保障人体健康、人身和财产安全的标准和法律、行政法规规定的强制执行的安全的标准和法律、行政法规规定的强制执行的标准是强制性标准。标准是强制性标准。v工程建设标准强制性条文工程建设标准强制性条文v2.设计标准设计标准推荐性设计标准推荐性设计标准第二节第二节设计文件的编制与审批设计文件的编制与

9、审批一、工程设计的依据一、工程设计的依据建设工程勘察设计管理条例规定建设工程勘察设计管理条例规定1.项目项目批准文件批准文件2.城乡规划城乡规划3.工程建设工程建设强制性标准强制性标准4.国家规定的建设国家规定的建设工程勘察、设计深度要求工程勘察、设计深度要求v二、工程勘察文件编制二、工程勘察文件编制内容应当内容应当真实、准确真实、准确，要满足建设工程的规划、，要满足建设工程的规划、选址、设计、岩土治理和施工等方面需要。选址、设计、岩土治理和施工等方面需要。v1、工程测量。提供有关地形地貌的科学依据。、工程测量。提供有关地形地貌的科学依据。v2、水文地质勘察。、水文地质勘察。为建设项目的设计提

10、供有关供水地下水的详细资料。为建设项目的设计提供有关供水地下水的详细资料。v3、工程地质勘察。、工程地质勘察。为建设项目的选址为建设项目的选址(选线选线)、设计和施工提供工程、设计和施工提供工程地质方面的详细资料。地质方面的详细资料。v三、工程设计文件编制三、工程设计文件编制v（一）（一）设计阶段设计阶段n一般建设项目：一般建设项目：初步设计、施工图设计初步设计、施工图设计n技术复杂项目：技术复杂项目：初步设计、技术设计、施工图初步设计、技术设计、施工图设计设计n存在总体部署的建设项目：存在总体部署的建设项目：总体（规划）设计、初步设计、施工图设计总体（规划）设计、初步设计、施工图设计（二）（

11、二）各设计阶段内容与深度各设计阶段内容与深度各设计阶段内容各设计阶段内容：v初步设计初步设计就是根据批准的就是根据批准的设计任务书设计任务书，进行踏，进行踏勘测量，并编制初步设计文件。主要是提出勘测量，并编制初步设计文件。主要是提出施工施工方案意见，编制设计概算方案意见，编制设计概算等。等。v施工图设计施工图设计主要是根据主要是根据初步设计审定的设计原初步设计审定的设计原则，设计方案、技术决定则，设计方案、技术决定进一步进一步具体和深化具体和深化，提，提供满足施工需要的图表资料及施工组织计划等。供满足施工需要的图表资料及施工组织计划等。各设计阶段深度：各设计阶段深度：v1.总体设计总体设计：文

12、字说明和图纸：文字说明和图纸主要主要大型设备材料的预先安排、土地征收谈判大型设备材料的预先安排、土地征收谈判v2.初步设计初步设计v编制施工编制施工招标文件，满足主要设备材料订货和编招标文件，满足主要设备材料订货和编制施工图设计文件制施工图设计文件的需要，的需要，编制概算编制概算v3.技术设计技术设计v确定设计方案中确定设计方案中重大技术问题和有关实验、设备重大技术问题和有关实验、设备制造制造等方面的要求等方面的要求v4.施工图设计施工图设计v设备材料的采购、非标准设备制作、施工的需要，设备材料的采购、非标准设备制作、施工的需要，编制预算编制预算v（三）注意（三）注意v1.设计文件中选用的材料

13、、构配件和设备应当注设计文件中选用的材料、构配件和设备应当注明其明其规格、型号、性能规格、型号、性能等技术指标，其质量必须等技术指标，其质量必须符合国家规定的标准。符合国家规定的标准。v2.设计单位要对设计质量全面负责设计单位要对设计质量全面负责v四、工程设计文件审批与修改四、工程设计文件审批与修改v（一）审批（一）审批v分级管理、分级审批分级管理、分级审批v1.初步设计初步设计大中型建设项目大中型建设项目：由国务院主管部门或各省审批：由国务院主管部门或各省审批小型建设项目小型建设项目：各省市主管部门审批：各省市主管部门审批v2.总体设计审批权限总体设计审批权限与初步设计相同与初步设计相同v3

14、.施工图设计施工图设计实行审查制实行审查制v（二）修改（二）修改v1.批准后不得任意更改批准后不得任意更改v2.修改权归属修改权归属：原勘察设计单位：原勘察设计单位v3.修改权的转移及责任修改权的转移及责任：经原勘察设计单位：经原勘察设计单位同意同意，建设单位可委托其他具有相应资质的勘察设计单建设单位可委托其他具有相应资质的勘察设计单位更改，位更改，修改单位承担修改部分责任修改单位承担修改部分责任v4.修改的报告权、要求权修改的报告权、要求权：施工、监理单位发现：施工、监理单位发现勘查设计文件不符合工程建设强制性标准、合同勘查设计文件不符合工程建设强制性标准、合同约定的质量要求的，应报告建设单

15、位，建设单位约定的质量要求的，应报告建设单位，建设单位有权要求勘察设计单位进行补充、修改。有权要求勘察设计单位进行补充、修改。v5.重大修改权重大修改权：报经原审批机关批准后，方可修：报经原审批机关批准后，方可修改改第三节第三节施工图设计文件审查施工图设计文件审查v一、施工图设计文件审查概念一、施工图设计文件审查概念施工图审查施工图审查是国务院建设行政主管部门和省自是国务院建设行政主管部门和省自治区直辖市人民政府建设行政主管部门依法认定治区直辖市人民政府建设行政主管部门依法认定的的设计审查机构设计审查机构，根据国家的法律法规、技术标，根据国家的法律法规、技术标准与规范，对施工图进行结构安全和强

16、制性标准、准与规范，对施工图进行结构安全和强制性标准、规范执行情况等进行的规范执行情况等进行的独立审查独立审查。v施工图设计文件审查主要对涉及施工图设计文件审查主要对涉及公共利益、公共利益、公众安全、工程建设强制性标准公众安全、工程建设强制性标准的内容进的内容进行审查。未经审查的，不得使用。行审查。未经审查的，不得使用。v二、施工图审查范围及内容二、施工图审查范围及内容v1.范围范围（新建、改建、扩建）（新建、改建、扩建）v2.内容内容n（1）安全性、稳定性）安全性、稳定性n（2）消防、人防、抗震、节能、环保、卫生消防、人防、抗震、节能、环保、卫生等强制性标准、规范等强制性标准、规范n（3）深

17、度要求）深度要求n（4）公共利益）公共利益v三、施工图审查机构三、施工图审查机构v1）具有）具有独立的法人资格独立的法人资格v2）具有符合设计审查条件的）具有符合设计审查条件的注册工程师注册工程师v3）有固定的工作场所，注册资金不少于）有固定的工作场所，注册资金不少于20万元万元v4）有健全的质量保障体系）有健全的质量保障体系v5）设计审查人员必须具备的条件如下设计审查人员必须具备的条件如下：（1）10年以上结构设计经历，独立完成年以上结构设计经历，独立完成5项二级以项二级以上工程项目。上工程项目。（2）一级结构工程师）一级结构工程师+高级工程师高级工程师（3）35-65周岁周岁v四、施工图审

18、查程序四、施工图审查程序v（一）报送（一）报送n施工图施工图+批准立项文件批准立项文件+初步设计文件初步设计文件，由建设行，由建设行政主管部门政主管部门委托有关审查机构进行审查委托有关审查机构进行审查。n凡需进行消防、人防、环保、抗震等专项审查的凡需进行消防、人防、环保、抗震等专项审查的项目，应当逐步做到有关项目，应当逐步做到有关专业审查与结构安全性审专业审查与结构安全性审查统一报送、统一受理查统一报送、统一受理，通过有关专项审查后，由，通过有关专项审查后，由建设行政主管部门统一颁发设计审查批准书。建设行政主管部门统一颁发设计审查批准书。v(二二)施工图审查要求施工图审查要求v审查机构在审查结

19、束后，应提交项目审查机构在审查结束后，应提交项目施工图施工图审查报告审查报告，报告应经审查人员签字、审查机构盖，报告应经审查人员签字、审查机构盖章。章。v建设行政主管部门对于审查合格的项目，颁建设行政主管部门对于审查合格的项目，颁发发施工图审查批准书施工图审查批准书；对于审查不合格的项目，；对于审查不合格的项目，审查机构提出书面意见，并将施工图退回建设单审查机构提出书面意见，并将施工图退回建设单位，建设单位将其交由原设计单位修改后，重新位，建设单位将其交由原设计单位修改后，重新报送。报送。v工作时限工作时限20个个工作日；特级、一级工作日；特级、一级30个工作个工作日。日。v（三）争议解决（三

20、）争议解决n建设单位或设计单位建设单位或设计单位申请专家论证申请专家论证v五、施工图审查各方责任五、施工图审查各方责任v1.设计单位与设计人员设计单位与设计人员质量责任质量责任-直接责任直接责任v2.审查机构及审查人员审查机构及审查人员n（1）设计文件质量责任）设计文件质量责任免责免责n（2）审查责任审查责任间接责任间接责任（经济责任、行政责任和刑事责任）经济责任、行政责任和刑事责任）3.政府主管部门政府主管部门 审批责任审批责任间接责任间接责任（行政（行政责任责任、刑事责任）刑事责任）【案例】【案例】v某房地产开发公司与某出租汽车公司共同合作，在某房地产开发公司与某出租汽车公司共同合作，在某

21、市市区内共同开发房地产项目。该项目包括两部分，某市市区内共同开发房地产项目。该项目包括两部分，一是一是6.3万平米的住宅工程，另一部分是和住宅相配万平米的住宅工程，另一部分是和住宅相配套的套的3.4万平米的综合楼。该项目的住宅工程各项手万平米的综合楼。该项目的住宅工程各项手续和证件齐备，自续和证件齐备，自1998年开工建设到年开工建设到2001年年4月已经月已经竣工验收。而综合楼工程由于种种原因用地、规划审竣工验收。而综合楼工程由于种种原因用地、规划审批手续未能办理。由于住宅工程已开工建设，配套工批手续未能办理。由于住宅工程已开工建设，配套工程急需跟上，在综合楼程急需跟上，在综合楼建筑工程规划

22、许可证未审核批建筑工程规划许可证未审核批准的情况下准的情况下，开发公司，开发公司自行修改自行修改了综合楼的平面图，了综合楼的平面图，在东西方向增加了轴线长度，增加了约在东西方向增加了轴线长度，增加了约2680平方米的平方米的建筑面积，并开始施工。该行为被市规划监督执法大建筑面积，并开始施工。该行为被市规划监督执法大队发现后及时制止，并勒令停工。队发现后及时制止，并勒令停工。v违反工程设计方面法律规定的行为：违反工程设计方面法律规定的行为：v1.未依法变更设计未依法变更设计v建设工程勘察设计管理条例第建设工程勘察设计管理条例第28条：条：“建设建设工程工程勘察设计文件内容需要作重大修改的勘察设计

23、文件内容需要作重大修改的，建设建设单位应当报经原审批机关批准后单位应当报经原审批机关批准后，方可修改。，方可修改。”v2.对变更的设计未依法进行审查对变更的设计未依法进行审查v建筑工程施工图设计文件审查暂行办法第建筑工程施工图设计文件审查暂行办法第6条：条：“建设单位应当建设单位应当将施工图报送建设行政主管部门将施工图报送建设行政主管部门，由建设行政主管部门由建设行政主管部门委托有关审查机构，进行结委托有关审查机构，进行结构安全和强制性标准、规范执行情况等内容的审构安全和强制性标准、规范执行情况等内容的审查。查。”v第第12条：条：“凡应当审查而未经审查或者审查不凡应当审查而未经审查或者审查不

24、合格不得交付施工。合格不得交付施工。”财政部门财政部门项目单位项目单位行政部门行政部门设计咨询设计咨询部门部门施工部门施工部门财政审核财政审核工程结算竣工财务决算工程预算工程概算工程估算投资分析项目审批立项建设工程报批建设用地规划报批施工图报批建设工程规划报批建设施工许可证施工建设竣工验收办理产权登记项目储备库制度项目建议书可行性研究报告发改局核发项目建议书批复文件发改局核发可行性研究批复文件规划局总归审批规划局核发建设用地规划许可证建设局施工图审批或代审规划局核发建设工程规划许可证建设局核发建设工程施工许可证规划选址用地预审环评审批规划局核发选址意见书国土局审批土地方案设计和初步设计施工图设

25、计项目法人专业代建机构项目主管部门资产交接施工单位招标方式咨询公司设计任务书第四节第四节建设工程勘察设计监督管理建设工程勘察设计监督管理v(一一)建设单位建设单位v发包给不具备相应资质发包给不具备相应资质条件的勘查设计单位，条件的勘查设计单位，责令改正，处以责令改正，处以50万以上万以上100万以下的罚款万以下的罚款v（二）（二）勘察设计单位勘察设计单位v1.非法承揽业务非法承揽业务n（1）未取得资质的，取缔；）未取得资质的，取缔；n（2）欺骗手段取得的，吊销资质证书；）欺骗手段取得的，吊销资质证书；n（3）超越承揽、外借资质证书的，停业整顿、降低资）超越承揽、外借资质证书的，停业整顿、降低资

26、质等级、吊销资质证书质等级、吊销资质证书v2.非法转包非法转包n责令改正，没收违法所得，处以勘查设计费责令改正，没收违法所得，处以勘查设计费25以上以上50以下的罚款；还可责令停业整顿、降低资质等级、以下的罚款；还可责令停业整顿、降低资质等级、吊销资质证书吊销资质证书v3.不按规定设计不按规定设计n责令改正，处以责令改正，处以10万以上万以上30万以下的罚款；万以下的罚款；n造成工程事故的，停业整顿、降低资质等级、吊销资造成工程事故的，停业整顿、降低资质等级、吊销资质证书质证书v（三）（三）勘察、设计执业人员勘察、设计执业人员违法责任违法责任n未经注册，责令停止违法行为未经注册，责令停止违法行

27、为n注册而未受聘或同时受聘两个以上的单位，责注册而未受聘或同时受聘两个以上的单位，责令停止执行业务或吊销资格证书，还要没收违令停止执行业务或吊销资格证书，还要没收违法所得，处以违法所得法所得，处以违法所得2倍以上倍以上5倍以下的罚款倍以下的罚款v（四）（四）国家机关、工作人员国家机关、工作人员违法责任违法责任n刑事责任，行政处分刑事责任，行政处分v 规划设计管理工作流程项目项目经理经理研发中心研发中心设计工程设计工程相关职能部门相关职能部门ABCD开始设计基础资料收集编制规划方案设计任务书委托设计单位规划方案设计确认规划方案设计提交项目经理部编制施工图设计，样板房设计任务书施工图，样板房方案图评审施工图提交经理部结束审批审批确认签订合同进行规划方案设计施工图设计样板房设计提交设计成果营销中心提供市场调查报告产品建议书财务中心根据合同支付设计费用财务中心配合结算设计费用