安全风险管理培训(OSHMS)jyu.pptx

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1、风险管理与风险评价风险管理与风险评价培训目的及内容培训目的及内容 风险管理风险管理 风险管理和风险评价风险管理和风险评价在安全评价中的应用在安全评价中的应用风险管理风险管理风险的特征风险的特征风险产生的元素风险产生的元素风险管理的概念风险管理的概念风险管理的目标风险管理的目标风险管理技术风险管理技术工程项目的风险识别和风险管理工程项目的风险识别和风险管理 风险的特征风险的特征一、风险的概念一、风险的概念什么是风险？广义上的风险广义上的风险危险的出现概率、发生何种事故及其发生概率、导致何种损失及其概率都是不确定的。这种事故形成过程中的不确定性，就是广义上的风险。R=(H，P，L)式中：式中：R为

2、风险为风险(Risk)；H为危险为危险(Hazard)；P为危险发生的概率为危险发生的概率(Probability)；L为危险发生导致的损失为危险发生导致的损失(Loss)。在在工工业业系系统统，风风险险是是指指特特定定危危害害事事件件发发生生的的概概率率与与后后果果的的结结合合。风风险险是是描描述述系系统统危危险险程程度度的的客客观观量量，又又称称风风险险度度或或危危险险性性。风风险险R R具具有有概概率率和和后后果果的的二二重重性性，风风险险可可用用损损失失程程度度c c和和发发生生概概率率p p的的函函数数来来表示：表示：狭义上的风险狭义上的风险狭义上的风险狭义上的风险在实际的风险分析过

3、程中，人们主要关心事故所造成的损失，在实际的风险分析过程中，人们主要关心事故所造成的损失，并把这种不确定的损失的期望值叫做风险，这可谓狭义的风险。并把这种不确定的损失的期望值叫做风险，这可谓狭义的风险。也可表示为：也可表示为：R=f R=f（L L）式中，式中，L L为危险发生导致的损失为危险发生导致的损失(Loss)(Loss)。RISKRISK风险风险“冒险”、“冒险意味着有获利的可能”、“创新就要冒险，就有获利的机会”。特点：特点：1.1.客客觀觀存在存在 2.2.可可測測性性(確確定性定性)在一段較長時間內可以估計量度的在一段較長時間內可以估計量度的大數定律大數定律概率論概率論 Ris

4、k uncertainty threats風險 不確定性 危機風險是發生不幸事故風險是發生不幸事故/損失的可能性損失的可能性n自然災害自然災害n意外傷害意外傷害n人為疏忽人為疏忽l市場預測錯誤市場預測錯誤l決策失誤決策失誤l信貸因素信貸因素l產品質量產品質量letcetc风险产生的元素风险产生的元素风险的分类风险的分类风险可以按照损失承担者、损失标的物风险可以按照损失承担者、损失标的物(也称也称风险形态，即损失的物质载体风险形态，即损失的物质载体)和风险的来源和风险的来源进行分类。进行分类。風險分類風險分類(一一)1 1.按按產產生生風險風險的的對對象分象分類類財產風險：財產風險：包括直接风险

5、和间接风险包括直接风险和间接风险(例如由于业务和生产中例如由于业务和生产中断、信誉降低等造成的损失断、信誉降低等造成的损失)。責任風險責任風險：因個人或團體因疏忽而導致他人財產或人身傷害因個人或團體因疏忽而導致他人財產或人身傷害所引致的經濟賠償責任所引致的經濟賠償責任风险的分类风险的分类风险可以按照损失承担者、损失标的物风险可以按照损失承担者、损失标的物(也也称风险形态，即损失的物质载体称风险形态，即损失的物质载体)和风险的和风险的来源进行分类。来源进行分类。風險分類風險分類(一一)1 1.按按產產生生風險風險的的對對象分象分類類人身風險：人身風險：指人员伤亡、身体或精神的损害。指人员伤亡、身

6、体或精神的损害。风险的分类风险的分类風險分類(二)2.2.按按風險風險產產生的原因分生的原因分類類自然風險自然風險指自然界存在的可能危及人类生命财产安全的危指自然界存在的可能危及人类生命财产安全的危险因素所引发的风险。如地震、洪水、台风、飓险因素所引发的风险。如地震、洪水、台风、飓风、海啸、恶劣的气候、陨石、外星体与地球的风、海啸、恶劣的气候、陨石、外星体与地球的碰撞、病毒、病菌等碰撞、病毒、病菌等自然物理現象引發自然物理現象引發风险的分类风险的分类風險分類(二)2.2.按按風險風險產產生的原因分生的原因分類類社會風險社会结构中存在不稳定因素带来的风险，包括政社会结构中存在不稳定因素带来的风险

7、，包括政治、经济和文化等方面。治、经济和文化等方面。(個人行為失當、不能預料的團體行為）個人行為失當、不能預料的團體行為）风险的分类风险的分类風險分類(二)2.2.按按風險風險產產生的原因分生的原因分類類經濟風險指在经济活动中所存在的风险，如通货膨胀、经济制度改变、市场失控等。（經營不善、市場方向逆轉）經營不善、市場方向逆轉）风险的分类风险的分类風險分類(三)3按風險的性質分類n純粹風險n絕對損失n投機風險l有損失可能l亦有獲利可能l與社會/經濟變動有關 风险的分类风险的分类風險分類風險分類(四四)4.4.按按風險風險產產生的生的環環境分境分類類w靜態風險靜態風險n在社會活動不發生變動下存在的

8、風險n由於自然不規模變動,反常現象引致n動態風險n社會,經濟,政治等等的變化n組織結構,技術,人為原因风险的分类风险的分类風險分類(五)5.5.按按發發生生風險風險的的經濟單經濟單位位分分類類個人風險指个人所面临的各种风险，包括人身伤亡、财产损失、情感圆满、精神追求、个人发展等。(人身/財產/責任)家庭風險指家庭所面临的各种风险，包括家庭成员的精神身体健康、家庭的财产物质保证、家庭的稳定性等。(財產)直接損失/間接損失/人身風險)风险的分类风险的分类風險分類(五)5.5.按按發發生生風險風險的的經濟單經濟單位位分分類類企業風險指企业所面临的各种风险。企业是现代经济的细胞，指企业所面临的各种风险

9、。企业是现代经济的细胞，因此围绕企业发展的相关课题得到了广泛的研究，因此围绕企业发展的相关课题得到了广泛的研究，近年来，随着市场竞争的日趋激烈，企业的风险管近年来，随着市场竞争的日趋激烈，企业的风险管理引起了学者和企业决策人员的高度重视。理引起了学者和企业决策人员的高度重视。(職工職工(人身人身)/)/財產財產/責任責任)危险（危险（HAZARD）-危险的定义是可能产生潜在损失的征兆。它是风险的前提，没有危险就无所谓风险。风险由两部分组成：一、是危险事件出现的概率；二、是一旦危险出现，其后果严重程度和损失的大小。如果将这两部分的量化指标综合，就是对危险的表征，称为风险。危险是客观存在、无法改变

10、的，而风险却在很大程度上随着人们的意志而改变，亦即按照人们的意志可以改变危险出现或事故发生的概率和一旦出现危险由于改进防范措施从而改变损失的程度。与风险相关的重要术语与风险相关的重要术语与风险相关的重要术语与风险相关的重要术语隐患隐患(HiddenDanger)隐患是指任何能直接或间接导致伤害或疾病、财产隐患是指任何能直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作场所环境破坏的一种不安全状态或不安损失、工作场所环境破坏的一种不安全状态或不安全行为。全行为。（隐患的存在会导致正常生产工作程序的偏离。当危险暴露在人类的生产活动中时就成为风险。如在群山中有一摇摇欲坠的巨石，这是一个隐患，是客观存在的不安全

11、状态，但它不是风险，因为它周围没有人员从事生产活动，即它没有暴露在人的生产活动中，即使它从山上坠落下来，也不会对人员和设备造成任何伤害和损坏。风险与危险风险与危险在通常情况下，在通常情况下，“风险风险”的概念往往与的概念往往与“危险危险”或或“冒险冒险”的概念相联系。危险是与安全相的概念相联系。危险是与安全相对立的一种事故潜在状态，人们有时用对立的一种事故潜在状态，人们有时用“风险风险”来描述与从事某项活动相联系的危险的来描述与从事某项活动相联系的危险的可能性，即风险与危险的可能性有关，它表示某事件产生事故的概率。可能性，即风险与危险的可能性有关，它表示某事件产生事故的概率。事件由潜在危事件由

12、潜在危险状态转化为伤害事故往往需要一定的激发条件。风险与激发事件的频率、强度以及险状态转化为伤害事故往往需要一定的激发条件。风险与激发事件的频率、强度以及持续时间的概率有关。持续时间的概率有关。严格地讲，严格地讲，风险与危险是两个不同的概念风险与危险是两个不同的概念。危险危险只是意味着一种存在的或潜在的不希望事只是意味着一种存在的或潜在的不希望事件状态，件状态，危险是可能产生潜在损失的状态。危险是可能产生潜在损失的状态。危险是可能产生潜在损失的状态。危险是可能产生潜在损失的状态。它是风险的前提，没有危险就无所谓风险危险它是风险的前提，没有危险就无所谓风险危险是客观存在，无法改变。是客观存在，无

13、法改变。危险出现时会引起不幸事故。而风险用于描述未来的随机事件，危险出现时会引起不幸事故。而风险用于描述未来的随机事件，它不仅意味着不希望事件状态的存在，更意味着不希望事件转化为事故的渠道和可能性。它不仅意味着不希望事件状态的存在，更意味着不希望事件转化为事故的渠道和可能性。因此，因此，有时虽然有危险存在，但并不一定要冒此风险有时虽然有危险存在，但并不一定要冒此风险。例如，人类要应用核能，就有受。例如，人类要应用核能，就有受辐射的危险，这种危险是客观存在的，但在生活实践中人类采取各种措施使其应用中受辐辐射的危险，这种危险是客观存在的，但在生活实践中人类采取各种措施使其应用中受辐射的风险小些，甚

14、至人绝对地与之相隔离，尽管仍有受辐射的危险，但由于无发生的渠道，射的风险小些，甚至人绝对地与之相隔离，尽管仍有受辐射的危险，但由于无发生的渠道，所以我们并没有受辐射的风险。这里也说明了人们更应该关心的是所以我们并没有受辐射的风险。这里也说明了人们更应该关心的是“风险风险”，而不仅仅是，而不仅仅是“危危险险”，因为直接与人发生联系的是，因为直接与人发生联系的是“风险风险”，而，而“危险危险”是事物客观的是事物客观的属性，是属性，是风险的一种风险的一种前提前提表征表征。我们可以做到客观危险性很大，但实际承受的风险。我们可以做到客观危险性很大，但实际承受的风险较小。较小。如何认识风险如何认识风险-风

15、险的六大理念风险的六大理念1.风险是好事还是坏事？风险是好事还是坏事？危机观危机观风险是一种不确定性，既是危险也是机会。人们从事经风险是一种不确定性，既是危险也是机会。人们从事经济、社会活动既有可能获得预期的利益，也有可能蒙受济、社会活动既有可能获得预期的利益，也有可能蒙受不得不面对的损失或损害。机会和危险是项目活动的一不得不面对的损失或损害。机会和危险是项目活动的一对孪生子，正如中国一句谚语所说，对孪生子，正如中国一句谚语所说，“福兮祸所依，祸福兮祸所依，祸兮福所伏兮福所伏”。只有危险却没有机会，只有傻人才会去干。只有危险却没有机会，只有傻人才会去干这样的傻事；只有机会却没有危险，也只有傻人

16、才会相这样的傻事；只有机会却没有危险，也只有傻人才会相信有这样的好事。通常大的机遇伴随着较大的危险。项信有这样的好事。通常大的机遇伴随着较大的危险。项目管理人员必须处理好这一对矛盾。项目决策就是对风目管理人员必须处理好这一对矛盾。项目决策就是对风险两面性的权衡。险两面性的权衡。如何认识风险如何认识风险-风险的六大理念风险的六大理念2.2.陨石坠落风险大还是马路骑车风险大？陨石坠落风险大还是马路骑车风险大？-双因素观 是陨石坠落的风险大，还是马路上骑车的风险大？这个问题难以回答。陨石坠落的后果虽然严重，但是发生的概率却很小；马路上骑车遇到事故的后果虽然不如陨石坠落那样严重，但是发生的概率却大得多

17、。这个问题显示了一个观点，即衡量风险的大小，必须综合考虑风险事件发生的概率和它的后果严重性两方面的因素。如何认识风险如何认识风险-风险的六大理风险的六大理念念3.风险是客观的还是主观的？风险是客观的还是主观的？二元观二元观 风险总是相对项目活动主体而言的。客风险总是相对项目活动主体而言的。客观存在的风险，对于不同的主体有不同的影观存在的风险，对于不同的主体有不同的影响。人们对于风险都有一定的承受响。人们对于风险都有一定的承受 能力，但能力，但是这种能力因活动、人和时间而异。是这种能力因活动、人和时间而异。如何认识风险如何认识风险-风险的六大理念风险的六大理念4.4.从不同高度看风险是不是一样的

18、？从不同高度看风险是不是一样的？多层次观多层次观 风风险险从从不不同同的的高高度度来来看看是是不不一一样样的的。大大致致可可以以分分为为三三个个层层次，次，项目风险项目风险、组合风险组合风险和和系统风险系统风险。同同样样的的风风险险状状况况，项项目目风风险险在在项项目目经经理理来来看看可可能能是是很很大大的的，但但是是对对于于企企业业经经理理来来讲讲，由由于于拥拥有有更更高高的的地地位位和和更更多多的的资资源源，具具有有更更大大的的风风险险承承受受能能力力，把把该该风风险险放放到到组组合合风风险险当当中中，那那么么风风险险可可能能就就不不是是很很大大了了。组组合合风风险险对对于于企企业业经经理

19、理来来讲讲可可能能很很大大，无无法法承承受受，但但是是如如果果再再高高一一层层，从从投投资资人人的的角角度度来来看看，将将该该风风险险放放到到整整个个的的投投资资系系统统当当中中，由由于于投投资资的的多多元元和和分分散散，那那么么较较大大的的组组合合风风险险也也可可能能就就变变得得可可以以接接受受的的了了。一一般般来来讲讲，项项目目风风险险组合风险组合风险系统风险系统风险.如何认识风险如何认识风险-风险的六大理念风险的六大理念5.5.项目前期风险大还是后期风险大项目前期风险大还是后期风险大 通常认为项目的通常认为项目的前期风险前期风险较大，因为前期不确定因素多，较大，因为前期不确定因素多，不确

20、定程度高。但前期的投入尚少，造成的损失不大，前期工不确定程度高。但前期的投入尚少，造成的损失不大，前期工作失误的影响和后果主要反映在后期。项目后期许多事件和现作失误的影响和后果主要反映在后期。项目后期许多事件和现象已经发生或显现，不确定因素和程度都减小了，但已经大量象已经发生或显现，不确定因素和程度都减小了，但已经大量投入，可能造成的损失会很大。因此，项目的风险在投入，可能造成的损失会很大。因此，项目的风险在整个项目整个项目生命期生命期内都是不可忽视的。内都是不可忽视的。任何认识风险任何认识风险-风险的六大理念风险的六大理念6.坐在火车头风险大还是坐在车厢里风险大？动态信息价值观坐在车厢里，有

21、车头引导和缓冲，风险小，但被动面对风险；坐在火车头，风险可能迎面而来，但获得了以后观察路况、掌握车速、紧急刹车，甚至跳车避险的选择权。风险管理的概念风险管理的概念何谓“风险管理”?(RISK MANAGEMENT)-是指项目实施单位对可能遇到的风险进行预测,识别、分析、评估，并在此基础上有效地应对风险，以最低成本实现最大安全保障的科学管理方法和手段。风险管理的概念风险管理的概念风险管理“三要素”风险分析、风险评价和风险控制，简称风险管理3要素。早期风险管理的倡导者詹姆斯奎斯提认为：“风险管理是企业或组织，由控制偶然损失的风险，以保全盈利的能力。”近代风险学者赫利克斯克莱蒙认为：“风险管理的目标

22、是保存其组织前进的能力，并对顾客提供产品与服务以保全公司的人力与物力，保护企业的盈利能力。”风险管理的概念风险管理的概念狭义风险管理狭义风险管理-从狭义概念看，风险管理为企业发从狭义概念看，风险管理为企业发展、项目建设提供对待风险的整套科学依据，有展、项目建设提供对待风险的整套科学依据，有助于全面识别、衡量、规避风险，用最小的代价助于全面识别、衡量、规避风险，用最小的代价将风险损失控制到最小，尽可能维护企业和项目将风险损失控制到最小，尽可能维护企业和项目投资的收益，成为企业和项目成功的有力保障。投资的收益，成为企业和项目成功的有力保障。没有风险管理，企业和项目将暴露在诸多不确定没有风险管理，企

23、业和项目将暴露在诸多不确定因素之中，处于被动和消极接受的状态。因素之中，处于被动和消极接受的状态。广义风险管理广义风险管理-风险管理再一次体现了人的主观能风险管理再一次体现了人的主观能动性。人类在不断地认识自然、适应自然，通过动性。人类在不断地认识自然、适应自然，通过风险管理识别并承担相应的风险，减少可能造成风险管理识别并承担相应的风险，减少可能造成的损失。的损失。风险管理的目标风险管理的目标 減少風險元素發生的可能性 事先杜絕 減少風險事故 加以防範 減少風險損失 事後採取有效措施補救风险管理的目标，首先是鉴别显露的和潜在的风险，处置并控制风险，以期预防损失；其次是在损失发生后提供尽可能的补

24、偿，保障企业安全生产和各项活动的顺利进行。风险管理者有句格言：损失前的预防胜于损失后的补偿。由于风险的偶然性，风险管理要做好两方面的准备。风险管理的理论体系和范畴风险管理的理论体系和范畴风险管理(Risk Management)是指包括风险评估和风险控制的全过程，它是一个以最低成本最大限度地降低系统风险的动态过程。风险管理的基础范畴包括风险分析、风险评价和风险控制。风险管理的理论体系和范畴风险管理的理论体系和范畴风险管理的内容及相互关系用图1-2加以说明。它是风险分析、风险评价和风险控制的整体。风险分析根据风险的定义，可得出风险分析(Risk Analysis)的主要内容。所谓风险分析，就是在

25、特定的系统中进行危险辨识、频率分析、后果分析的全过程，如图1-3所示。风险分析危险辨识危险辨识(Hazard IdentificationHazard Identification)：在特定的系统中确定：在特定的系统中确定危险并定义其特征的过程危险并定义其特征的过程 频率分析(Frequency Analysis)：分析特定危险发生的频率或概率。后果分析(Consequence Analysis)：分析特定危险在环境因素下可能导致的各种事故后果及其可能造成的损失，包括情景分析和损失分析。情情景景分分析析(Scenario(Scenario Analysis)Analysis)：分分析析特特定定

26、危危险险在在环环境境因因素素下下可能导致的各种事故后果。可能导致的各种事故后果。损失分析损失分析(Loss Analysis)(Loss Analysis)：分析特定后果对其他事物的影响，：分析特定后果对其他事物的影响，进一步得出其对某一部分的利益造成的损失，并对其进行量进一步得出其对某一部分的利益造成的损失，并对其进行量化。化。风险分析就是研究风险发生的可能性及其他所产生的后果和损失。现代管理对复杂系统未来功能的分析能力日益提高，使得风险预测成为可能，并且采取合适的防范措施可以把风险降低别可接受的水平。风险分析应该成为系统安全的重要组成部分，它既是系统安全的补充，又与系统安全有所区别，风险分

27、析比系统安全的范围或许要稍广一些。例如，衡量安全程序的标准，在很大程度上是事件发生的可能性，还有后果或损失的期望值，这两者都属于“风险”的范围。风险风险由以下要素构成。由以下要素构成。风险原因风险原因：在人们有目的的话功过程中，由于存在或然性、不确定性，或因多种方案存在的差异性而导致活动结果的不确定性。因此不确定性和各种方案的差异性是风险形成的原因。不确定性包括物方面的不确定性（如设备故障）以及人方面的不确定性（如不安全行为）。风险事件是风险原因综合作用的结果，是产生损失的原因。根据损失产生的原因不同，企业所面临的风险事件分为生产事故风险（技术风险）、自然灾害风险、企业社会风险、企业风险与法律

28、、企业市场风险等。风险事件风险损失是由风险事件所导致的非故意的和非预期的收益减少。风险损失包括直接损伤（包括财产损失和生命损失）和间接损失。风险损失风险损失风险分析风险分析的主要内容有：危险辨识。主要分析和研究哪里(什么技术、什么作业、什么位置)有危险?后果(形式、种类)如何以及有哪些参数特征；风险估计确定风险概率多大、风险的概率大小分布以及后果程度大小。风险评价风险评价(Risk Evaluation)(Risk Evaluation)频率分析和后果分析合称风险估计(Risk Estimation)。风险分析，得到特定系统中所有危险的风险估计。在此基础上，需要根据相应的风险标准判断系统的风险

29、是否可以接受，是否需要采取进一步的安全措施，这就是风险分析和风险评价合称风险评估(Risk Assessment)。风险控制风险控制(对策对策)()(Risk Control)Risk Control)在风险评估的基础上，采取措施和对策降低风险的过程，就在风险评估的基础上，采取措施和对策降低风险的过程，就是是风险控制风险控制(对策对策)(Risk Control)(Risk Control)。风险评价风险评价风险评价是分析和研究风险的边际值应是多少?风险效益成本分析结果怎样？如何处理和对待风险？风险评价逻辑模型至少有5个因素：基本事件（低级的原始事件），初始事件（对系统正常功能的偏离，例如铁路

30、运输风险评价时列车出轨就是初始事件之一），后果（初始事件发生的瞬时结果），损失（描述死亡、伤害及环境破坏等的财产损失），费用（损失的价值）。关于风险评价的范围，主要是对重要损失进行评价，即把主要精力放在研究少数较重大的意外事件上。例如，一个完全关闭的核电站就不必再研究其可能的故障和损失，其残留危险是否应当忽略，要根据具体情况而定。关于后果和损失，如在核发电厂核芯熔化事故中，人员伤亡数将明显地随环境条件以及熔化性质和程度而变化。损失则包括死亡、伤害、放射病以及环境污染等方面内容。风险是现代生产与生活实践中难以避免的。从安全管理与事故预防的角度分析，关键的问题是如何将风险控制在人们可以接受的水平之

31、内。风险控制风险控制在风险分析和风险评价的基础上，就可作出风险决策，即风险控制。风险管理的过程风险管理的过程风险管理的过程风险管理的过程在项目管理中建立风险策略和规划，并在生命周期中在项目管理中建立风险策略和规划，并在生命周期中不断控制风险是非常重要的，通常可以将风险管理分为四个阶段不断控制风险是非常重要的，通常可以将风险管理分为四个阶段一、风险预测和风险识别一、风险预测和风险识别二、风险评估和分析二、风险评估和分析三、风险应对三、风险应对四、风险监督和控制四、风险监督和控制风险的识别风险的识别 风险识别的方法主要有：风险识别的方法主要有：风险的识别是对尚未发生的潜在的各种风险进行系统的归类和

32、实施全面的识别。在这一阶段应强调识别的全面性。要对客观存在的、尚未发生的潜在风险加以在这一阶段应强调识别的全面性。要对客观存在的、尚未发生的潜在风险加以识别，就需作周密系统的调查分析，综合归类，揭示潜在的风险及其性质等。识别，就需作周密系统的调查分析，综合归类，揭示潜在的风险及其性质等。应该强调，识别风险对风险管理具有关键的作用。应该强调，识别风险对风险管理具有关键的作用。故障类型及影响分析（FMEA）预先危险性分析（PHA）危险及可操作性分析（HAZOP）事件树分析（ETA）故障树分析（FTA）人的可靠性分析（HRA）等。风险的衡量风险的衡量 风险的衡量是对特定风险发生的可能性及损失的范围与

33、程度进行估计和衡量。衡量风险可借助于现代计算技术。通常是运用概率论和数理统计方法以及电子计算机等计算工具，对大量发生的损失的频率和损失的严重程度的资料进行科学的风险分析。但完全精确的数量方法进行风险管理仍不完善，还需依靠风险管理人员的直觉判断和经验。执行与评估执行与评估 实施风险管理决策和评价其后果，实质在于协调地配合采取风险管理的各种措施，不断地通过信息反馈检查风险管理决策及其实施情况，并视情形不断地进行调整和修正，使之更接近风险管理目标。风险管理技术风险管理技术 1）风险管理的技术步骤风险管理是研究风险发生规律和风险控制技术的一门管理学科，企业通过危险识别、风险估计和风险评价，并在此基础上

34、优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效的控制和妥善处理风险可能导致的后果，期望达到以最少的成本获得最大安全保障的目的。风险管理技术风险管理技术 1）风险管理的技术步骤风险管理内容包括风险分析(危险识别、风险估计和风险评价)和风险的控制管理(风险规划、风险控制、风险监督)。风险识别、风险估计、风险评价、风险管理技术的选择和效果评价构成一个风险管理周期2 2）风险管理规划）风险管理规划内容与任务风险规划就是制定风险管理策略以及具体实施措施和手段的过程。要考虑两个问题：第一，风险管理策略本身是否正确、可行，风险分析的效果如何，风险管理要消耗多少资源？第二，实施管理策略的措施和手段是否符合项目总目标

35、？把风险事故的后果尽量限制在可接受的水平上，是风险管理规划和实施阶段的基本任务。整体风险只要未超出整体评价的基础，就可以接受。对于个别风险，则可接受的水平因风险而异。(2)(2)风险规避的策略风险规避的策略 规避风险可以从改变风险后果的性质、风险发生的概率或风险后果大小3个方面，采取多种策略，如减轻、预防、转移、回避、自留和应急(或后备)措施等。风险管理计划风险规划最后一步就是把前面完成的工作归纳成一份风险管理计划，其中应当包括项目风险形势估计、风险管理计划和风险规避计划。风险管理计划风险管理计划风险规划最后一步就是把前面完成的工作归纳成一份风险管理计划，其中应当包括项目风险形势估计、风险管理

36、计划和风险规避计划。3 3）风险识别与评估模式）风险识别与评估模式 风险识别模式风险识别模式识别风险，具体讲就是找出风险，也就是说判断在生产作业中可能会出什么错。由于隐患是成为风险的前提条件，所以要识别风险，首先要查找出在生产作业中的各种隐患。在实际生产过程中，我们通过组织有关人员进行项目调查或开展安全大检查查找隐患，在此基础上，根据生产方法、设备和原材料等因素尽可能地找出所有隐患，查找出来的隐患如果会暴露在企业的生产活动中，那么这些隐患就成为风险。识别出来的所有风险都应进行登记，作为对风险进行管理的主要依据。风险分析模式风险分析模式风险分析的内容实际上就是回答下列问题：风险分析的内容实际上就

37、是回答下列问题：企业生产、经营活动到底有些什么企业生产、经营活动到底有些什么风险风险？这些风险造成损失的这些风险造成损失的概率概率有多大？有多大？若发生损失，需要付出多大的若发生损失，需要付出多大的代价代价？如果出现最不利情况，需要付出多大的代价？如果出现最不利情况，需要付出多大的代价？如何才能减少或消除这些可能的如何才能减少或消除这些可能的损失损失？如果改用其他方案，是否会带来新的如果改用其他方案，是否会带来新的风险风险？风险评估模式风险评估模式评估风险，就是判定风险发生的可能性和可能的后果评估风险，就是判定风险发生的可能性和可能的后果。风险发生的可能性和可能的后果决定了风险的程度，风险程度

38、可分为高风险、中风险和低风险。低风险:我们通过作业(生产)程序进行管理；中风险:需要采取控制措施进行管理；高风险:是我们在生产作业中无法容忍的，必须在生产作业前采取措施降低它的风险程度。风险进行评估可采取定量分析和定性分析的方法 目前在国际上是通过目前在国际上是通过“风险矩阵图”对风险进行定性评估的对风险进行定性评估的 风险矩阵图等级后果可能性人损害12345作业中没听说过不太可能发生可能发生有多次发生的可能普遍，周、日都有A可忽略的可忽略的B轻微的轻微的C主要的局部的D个体死亡区域性的E多人死亡灾难性的低风险中风险高风险事例事例石油行业进入储油罐进行检查作业的风险评估。石油行业进入储油罐进行

39、检查作业的风险评估。表6-4进入储油罐进行检查作业的风险评估危害形式危害的后果可能性一风险度减小风险方法剩余风险硫化氢释放有毒气体影响(可能致死)MLM带一个具有声音警报的硫化氢检查器L含磷残留物可能起火MLM用水浇湿工作现场L剧烈运动导致气体从残留物中释放可燃性气体释放HHH带一个具有声音警报的可燃气体检查器，戴上呼吸器L较差的进口/逃生口突起的气体装置妨碍逃生MMM从工作地点人孔用绳子做起逃生路线，人孔外边的守护人拉响警报L-M较差的照明碰了头/脚LMM安装“安全”灯L工具产生的火花火灾/爆炸HHH使用“无火花工具”，例如木铁锹L较差的通风，氧气不充分或者气体积聚窒息麻醉气体释放MMM安装

40、强有力的通风装置，打开所有的人孔/开口L很滑的油污地板身体受伤MMM难以阻止，两个值班人员和外边的守护人员相互配合拉响警报M评估结果：可以安全进行这项工作总风险：L/M风险控制技术 表6-4进入储油罐进行检查作业的风险评估风风险险控控制制就就是是要要在在现现有有技技术术和和管管理理水水平平上上以以最最少少的的消消耗耗达达到到最最优优的的安安全全水水平平。其其具具体体控控制制目目标标包包括括降降低低事事故故发发生生频频率率、减减少少事事故故的的严严重重程程度度和和事故造成的经济损失程度事故造成的经济损失程度。风险控制技术有宏观控制技术和微观控制技术两大类（4）风险控制技术 宏观控制表6-4进入储

41、油罐进行检查作业的风险评估 宏观控制技术以整个研究系统为控制对象，运用系统工程原理对风险进行有效控制。采用的技术手段主要有：法制手段(政策、法令、规章)、经济手段(奖、罚、惩、补)和教育手段(长期的、短期的、学校的、社会的)。微观微观控制技术控制技术 表6-4进入储油罐进行检查作业的风险评估 以具体的危险源为控制对象，以系统工程原理以具体的危险源为控制对象，以系统工程原理为指导，对风险进行控制。所采用的手段主要是工为指导，对风险进行控制。所采用的手段主要是工程技术措施和管理措施，随着研究对象不同，方法程技术措施和管理措施，随着研究对象不同，方法措施也完全不同。措施也完全不同。宏观控制与微观控制

42、互相依存，互为补充，互相制约，缺一不可。表6-4进入储油罐进行检查作业的风险评估风险控制的基本原则为了控制系统存在的风险，必须遵循以下基本原则。为了控制系统存在的风险，必须遵循以下基本原则。闭闭环环控控制制原原则则。系系统统应应包包括括输输入入、输输出出、通通过过信信息息反反馈馈进进行行决决策策并并控控制制输输入入这这样样一一个个完完整整的的闭闭环环控控制制过过程程。显显然然，只只有有闭闭环环控控制制才才能能达达到到系系统统优优化化的的目目的的。搞搞好好闭闭环环控控制制，最重要的是必须要有信息反馈和控制措施。最重要的是必须要有信息反馈和控制措施。表6-4进入储油罐进行检查作业的风险评估动态控制

43、原则。充分认识系统的运动动态控制原则。充分认识系统的运动变化规律，适时正确地进行控制，才能变化规律，适时正确地进行控制，才能收到预期的效果。收到预期的效果。分分级级控控制制原原则则。根根据据系系统统的的组组织织结结构构和和危危险险的的分分类类规规律律，采采取取分分级级控控制制的的原原则则，使使得得目目标标分分解解，责责任任分分明明，最最终终实实现系统总控制现系统总控制。表6-4进入储油罐进行检查作业的风险评估多层次控制原则。多层次控制可以增加系统的可靠程度。通常包括通常包括6 6个层次个层次:根本的预防性控制根本的预防性控制补充性控制补充性控制防止事故扩大的预防性控制防止事故扩大的预防性控制维

44、护性能的控制、维护性能的控制、经常性控制经常性控制紧急性控制。紧急性控制。表6-4进入储油罐进行检查作业的风险评估事例表3-5控制爆炸危险的多层次方案顺序123456目的预防性补充性防止事故扩大维护性能经常性紧急性分类根本性耐负荷缓冲、吸收强度与性能防误操作紧急撤退、人身防护内容提要不使产生爆炸事故保持防爆强度、性能、抑制爆炸使用安全防护装置对性能作预测监视及测定维持正常运转撤离人员具体内容物质性质a.燃烧b.有毒反应危险起火、爆炸条件固有危险及人为危险危险状态改变消除危险源抑制失控数据监测其他材料性能缓冲材料结构构造整体强度其他距离隔离安全阀安全装置的性能检查材质蜕化否防腐蚀管理性能降低否强

45、度蜕化否耐压安全装置材质蜕化否防腐蚀管理运行参数工人技术教育其他条件危险报警紧急停车撤离人员个体防护用具表6-4进入储油罐进行检查作业的风险评估风险控制的策略性方法风险控制的策略性方法 风险控制就是对风险实施风险管理计划中预定的规避措施。风险控制的依据包括风险管理计划、实际发生了的风险事件和随时进行的风险识别结果。风险控制的手段除了风险管理计划中预定的规避措施外，还应有根据实际情况确定的应变措施。减减轻轻风风险险。该该措措施施就就是是降降低低风风险险发发生生的的可可能能性性或或减减少少后后果果的的不不利利影影响响。对对于于已已知知风风险险，在在很很大大程程度度上上企企业业可可以以动动用用现现有

46、有资资源源加加以以控控制制；对对于于可可预预测测或或不不可可预预测测风风险险，企企业业必必须须进进行行深深入入细细致致的的调调查查研研究究，减减少少其其不不确确定定性性，并并采采取取迂回策略。迂回策略。预防风险预防风险。包括：工程技术法、教育法和程序法；增加。包括：工程技术法、教育法和程序法；增加可供选用的行动方案。可供选用的行动方案。表6-4进入储油罐进行检查作业的风险评估风险控制的策略性方法风险控制的策略性方法 转移风险。转移风险。借借用用合合同同或或协协议议，在在风风险险事事故故一一旦旦发发生生时时将将损损失失的的一一部部分分转转移移到到第第三三方方的的身身上上。转转移移风风险险的的主主

47、要要方方式式有：出售、发包、开脱责任合同、保险与担保。有：出售、发包、开脱责任合同、保险与担保。其其中中保保险险是是企企业业和和个个人人转转移移事事故故风风险险损损失失的的重重要要手手段段和和最最常常用用的的一一种种方方法法，是是补补偿偿事事故故经经济济损损失失的的主主要要方方式式。无无论论是是商商业业保保险险还还是是社社会会保保险险，与与企企业业的的安安全全问问题题都都有有着着千千丝丝万万缕缕的的联联系系。保保险险的的介介入入对对于于控控制制事事故故经经济济损损失失，保保证证企企业业的的生生存存发发展展，促促进进企企业业防防灾灾防防损损工工作作和和事事故故统统计计、分分析析乃乃至至管管理理决

48、决策策过过程程的的科科学学化、规范化都是相当重要的。化、规范化都是相当重要的。表6-4进入储油罐进行检查作业的风险评估风险控制的策略性方法风险控制的策略性方法 回回避避。回回避避是是指指当当风风险险潜潜在在威威胁胁发发生生可可能能性性太太大大，不不利利后后果果也也太太严严重重，又又无无其其他他规规避避策策略略可可用用，甚甚至至保保险险公公司司亦亦认认为为风风险险太太大大而而拒拒绝绝承承保保时时，主主动动放放弃弃或或终终止止项项目目或或活活动动，或或改改变变目目标标的的行行动动方方案案，从从而而规避风险的一种策略。规避风险的一种策略。避避免免风风险险是是一一种种最最彻彻底底的的控控制制风风险险的

49、的方方法法，但但与与此此同同时时企企业业也也失失去去了了从从风风险险中中获获利利的的可可能能性性。所所以以回回避避风风险险只只有有在在企企业业对对风风险险事事件件的的存存在在与与发发生生、对对损损失失的的严严重重性性完完全全有有把把握握的的基基础础上上才才具具有有积积极极的的意意义。义。表6-4进入储油罐进行检查作业的风险评估风险控制的策略性方法风险控制的策略性方法 自自留留。即即企企业业把把风风险险事事件件的的不不利利后后果果自自愿愿接接受受下下来来。如如在在风风险险管管理理规规划划阶阶段段对对一一些些风风险险制制定定风风险险发发生生时时的的应应急急计计划划，或或风风险险事事件件造造成成的的

50、损损失失数数额额不不大大、不不影影响响大大局局而而将将损损失失列列为为企企业业的的一一种种费费用用。自自留留风风险险是是最最省省事事的的风风险险规规避避方方法法，在在许许多多情情况况下下也也最最省省钱钱。当当采采取取其其他他风风险险规规避避方方法法的的费费用用超超过过风风险险事事件件造造成成的的损损失失数数额额时时，可可采采取取自自留留风风险险的的方法。方法。后后备备措措施施。有有些些风风险险要要求求事事先先制制定定后后备备措措施施，一一旦旦项项目目或或活活动动的的实实际际进进展展情情况况与与计计划划不不同同，就就动动用用后后备备措措施施。主要有费用、进度和技术后备措施。主要有费用、进度和技术