政府市场与公共财政.pptx

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1、财政、公共财政为了公众利益的理财活动，作为政府政务之一，被称为“财政”。PUBLIC FINANCE，直译为公共财政，简称为“财政”。FINANCE 还有“金融”、“财务”的含义，如，international finance 国际金融Corporation finance 公司财务fiscal，“财政的”含义，例如，fiscal deficit、Fiscal policy，第1页/共83页公共财政研究对象考察公共财政理论沿革，不同时期的公共财政理论研究重点有所不同：（1）传统财政理论-就政府理财论财政。（2）现代财政理论-就国民经济论财政。（3）当代财政理论-就政府与市场关系论财政。实际上，

2、在公共财政研究中，这三部分内容都要实际上，在公共财政研究中，这三部分内容都要涉及，即政府理财是公共财政基础，利用财政政涉及，即政府理财是公共财政基础，利用财政政策、财政工具调控社会经济关系体现的是公共财策、财政工具调控社会经济关系体现的是公共财政的重要职能，理顺市场与政府关系是充分发挥政的重要职能，理顺市场与政府关系是充分发挥各自优势共同促进社会经济和谐、稳定发展的关各自优势共同促进社会经济和谐、稳定发展的关键。键。第2页/共83页学习公共财政的目的经济发展进程在客观上表明：日趋完善、和谐的市场条件仅仅经济发展进程在客观上表明：日趋完善、和谐的市场条件仅仅是发展的必要条件，而非充分条件；其充分

3、条件在于政府能够是发展的必要条件，而非充分条件；其充分条件在于政府能够长期推行符合市场经济规律要求的宏观经济政策，而在这些政长期推行符合市场经济规律要求的宏观经济政策，而在这些政策中，财政政策、货币政策为最重要。策中，财政政策、货币政策为最重要。各国政府不仅在社会经济生活中特别关注对财政、税收、金融、各国政府不仅在社会经济生活中特别关注对财政、税收、金融、货币制度的改革和相关政策的调整，而且特别注重培养财政、货币制度的改革和相关政策的调整，而且特别注重培养财政、金融管理人才。金融管理人才。第3页/共83页学习公共财政知识的目的当然，无论是为了提高政府未来财政政策的合理性、有效性，还是为了改善政

4、府财政、金融管理干部的素当然，无论是为了提高政府未来财政政策的合理性、有效性，还是为了改善政府财政、金融管理干部的素质，这些都有赖于我国财政科学的研究、教学体制的不断完善与发展，以及教学、科研工作质量的持续提质，这些都有赖于我国财政科学的研究、教学体制的不断完善与发展，以及教学、科研工作质量的持续提高。高。这是学习财政、税收知识的现实与长远意义。这是学习财政、税收知识的现实与长远意义。第4页/共83页第一章第一章 导论导论1.政府的职能2.政府与市场3.财政的基本特征4.财政的本质第5页/共83页1.政府的职能GovernmentPolitical organization comprisin

5、g the individuals and institutions authorized to formulate public policies and conduct affairs of state.Governments are empowered to establish and regulate the interrelationships of the people within their territorial confines,the relations of the people with the community as a whole,and the dealing

6、s of the community with other political entities.第6页/共83页政府政府是由被授权制定公共政策与处理国家事务的个人和机构组成的政治组织，其重要作用在于妥善安排、协调国家的内政、外交关系，这些关系往往涉及政治、社会、经济、文化等各个领域。从经济学角度看，搞好这些关系之所以重要，是因为它们集中地体现了社会经济生活中的公共需求。第7页/共83页一、公共需求与公共财政一、公共需求与公共财政公共需求一般特点（1 1）与满足个人需求一样，满足公共需求（作为一种社会性的）与满足个人需求一样，满足公共需求（作为一种社会性的既定目标）也同样涉及如何最优化地使用有

7、限经济资源以最大既定目标）也同样涉及如何最优化地使用有限经济资源以最大限度地满足消费者需求这一基本经济问题。限度地满足消费者需求这一基本经济问题。第8页/共83页公共需求与公共财政（2 2）公共需求所要达到的既定目标不再通过市场过程由消费者）公共需求所要达到的既定目标不再通过市场过程由消费者个人的需求来确定，而是由国民选举的代表组成的议会或当局，个人的需求来确定，而是由国民选举的代表组成的议会或当局，即政府通过制定、推行有关政策来加以确定的。即政府通过制定、推行有关政策来加以确定的。第9页/共83页公共需求与公共财政（3 3）满足公共需求也不能单纯地通过市场机制来提供可分割性）满足公共需求也不

8、能单纯地通过市场机制来提供可分割性产品或劳务的方式予以实现，这类需求一般要通过集体地提供产品或劳务的方式予以实现，这类需求一般要通过集体地提供某种不可分割性产品或劳务来予以满足。某种不可分割性产品或劳务来予以满足。第10页/共83页Public FinanceField of economics concerned with how governments raise money,how that money is spent,and the effects of these activities on the economy and on society.Public finance stu

9、dies how governments at all levelsnational,state,and localprovide the public with desired services and how they secure the financial resources to pay for these services.Public finance enables governments to provide public goods.Public finance also enables governments to correct or offset undesirable

10、 side effects of a market economy.Public finance provides government programs that moderate the incomes of the wealthy and the poor.第11页/共83页公共财政定义为了满足公共需求，政府就要从事特定形式的经济收支活动以提供一定数量与质量的公共产品与劳务。这为了满足公共需求，政府就要从事特定形式的经济收支活动以提供一定数量与质量的公共产品与劳务。这些活动统称为财政，或公共财政。些活动统称为财政，或公共财政。于是，于是，“公共财政公共财政”可以定义为：政府为了满足其国民

11、的公共需求，在提供公共产品与劳务（可以定义为：政府为了满足其国民的公共需求，在提供公共产品与劳务（Public Public Goods and servicesGoods and services）过程中所从事的经济性收入、支出活动。）过程中所从事的经济性收入、支出活动。第12页/共83页二、亚当二、亚当 斯密论政府职能斯密论政府职能（1）政府的对外职能，即保护自己的社会免遭其他独立社会的侵犯。“君主的义务，首先保护本国社会的安全，使之不受其他独立社会的暴行与侵略。这种义务的实行，势必随着社会文明的进步，而逐渐需要越来越大的费用。”亚当斯密：国富论（郭王本、王亚南译），商务引书馆，1996年

12、，下卷，第254-270页。第13页/共83页圆明园国宝拍卖第14页/共83页第15页/共83页政府的职能（2）政府的对内职能，即保护本国社会内部各成员生命及财产免遭其他社会成员的侵害。“君主的第二个义务，为保护人民不使社会中任何人受其他人的欺侮或压迫，换言之，就是设立一个严正的司法行政机构。”亚当斯密：国富论（郭王本、王亚南译），商务引书馆，1996年，下卷，第272页。第16页/共83页三鹿奶粉事件2008年8月2日至9月12日，三鹿集团共生产含有三聚氰胺的婴幼儿奶粉904.2432吨；销售含有三聚氰胺的婴幼儿奶粉813.737吨。这些奶制品流入市场后，对广大消费者特别是婴幼儿的身体健康、

13、生命安全造成了严重损害。第17页/共83页政府的职能（3）政府的另一基本经济职能，是建立并维持某些公共机关和公共工程。这种事业，不能期望个人或少数人出来创办或维持。这一职能的充分发挥绝对有助于便利社会商业和促进人民教育。“君主或国家的第三种义务就是建立并维持某些公共机关和公共工程。这类机关和工程，对于一个大社会当然是有很大利益的，但就其性质说，设由个人或少数人办理，那所得利润决不能偿其所费。所以这种事业，不能期望个人或少数人出来创办或维持。”亚当斯密：国富论（郭王本、王亚南译），商务引书馆，1996年，下卷，第284页。第18页/共83页京津城际京津城际铁路是我国第一条具有自主知识产权、具有国

14、际一流水平的高速城际铁路。铁路连接北京、天津两大直辖市，全长公里，设计最高时速为公里。投入运营后，将采用公交化城际列车和跨线列车混合开行的运输组织模式，大量开行国产时速公里的型动车组列车和时速公里的型动车组列车，京津间全程直达运行时间控制在分钟内 第19页/共83页三、政府的权力是否应该受到控制三、政府的权力是否应该受到控制一般情况下，人们普遍认为政府的权力应该受到必要的限制，理由如下：（1）政府权力过大相应地破坏了个人的“经济自由”。第20页/共83页在政治权力的影响下，中国古代的市场经济经历了一个曲折的过程。在先秦时期，政府并不干预人民的经济活动，基本上奉行自由经济精神。但自商鞅实施农战政

15、策起，秦国政府却干预人民的生涯规划，断绝了很多谋生方式，用强权迫使人民只能采取“平时为农夫，战时作士卒”的农战为业，最终目的是要人民完全为国家利益，实则是统治阶级的利益卖命。汉初实行的“无为而治”政策，显示自由放任精神的复活，出现很多白手成家的巨富，从而形成司马迁的经济思想：“天下熙熙，皆为利来；天下攘攘，皆为利往。”。第21页/共83页不幸的是，汉武帝为对匈奴用兵，将盐铁酒收归国有。不仅干预经济活动，而且与民争利，使本来正在艰难成型的自由经济制度，在中国历史上昙花一现。且因公营之故，官吏以权谋私，贪污腐化，百姓深受其苦。汉武帝的国营项目中，还未包括信用部分，而王莽对经济的干预，远甚于汉武。尤

16、其公营信用机构，可能就是诱发后代政府和贵族放高利贷行为的温床，正如唐代的捉钱令史和元初的斡脱官钱。汉代发明的国家专卖制度为后代所继承，自唐代中叶以后，盐铁与度支、户部并称“三司”，重要的产业都为公营，致使工业难以正常发展第22页/共83页从中国经济史看来，左右经济发展情况的主要因子，是政府对经济事务干预的有无与多寡。”“历代经济情况的好坏，主要是依赖充分条件的充分与否，即政府干预的多寡：凡干预较少者，则发展情况较优，否则较劣 第23页/共83页政府的权力是否应该受到控制（2）政府不可能保证它所做的各种决策总是正确的，没有理由让政府替代市场而拥有全部经济权力。第24页/共83页政府的权力是否应该

17、受到控制（3）从政治学角度考虑，人类社会中任何权力都是危险的，因此任何权力都要受到限制。第25页/共83页权力导致腐败“权力导致腐败，绝对权力导致绝对腐败”此言出自阿克顿（18341902）之口，阿克顿认为，不管是信仰者的权力，王公贵族的权力，人民的权力，代表人民的、代表金钱的权力，还是自称代表自然法、代表“进步力量”、代表正义与和平、代表“最大多数人的最大幸福”的权力总之，不管是什么权力，代表也好，不代表的也好，只要它是以暴力为后盾（这是必然的）的，只要它失去了制衡，必然要成为“绝对的权力”，而成为“绝对的权力”后，就必然会倾向于残暴、腐败和不义。在他看来，政治生活中最可怕的局面，莫过于“道

18、德与宗教不分，政治与道德不分；在宗教、道德、政治诸方面，只有一个立法者和一个权威”。第26页/共83页“央视年终特别节目2003年终专稿”列述了2003年因腐败问题被判刑或被查处的省部级高官名单。名单如下：原贵州省委书记省人大常委会主任刘方仁 原云南省委副书记、省长李嘉廷 原河北省委书记省人大常委会主任程维高 原国土资源部部长田凤山 原贵州省副省长刘长贵 原山东省政协副主席潘广田 原辽宁省高级人民法院院长田凤岐 原河北省委常委、副省长丛福奎 原浙江省副省长王钟麓 原辽宁省副省长刘克田 原中国建设银行行长王雪冰 原安徽省副省长王怀忠 原广东省高级人民法院院长麦崇楷第27页/共83页关于政府治理问

19、题关于政府治理问题世界银行行长詹姆斯世界银行行长詹姆斯D D沃尔芬森在沃尔芬森在19971997年世界发展报告年世界发展报告的的前言中写道前言中写道“历史反复地表明：良好的政府不是一个奢侈品，历史反复地表明：良好的政府不是一个奢侈品，而是非常必要的。没有一个有效的政府，经济和社会的可持续而是非常必要的。没有一个有效的政府，经济和社会的可持续发展都是不可能的。发展都是不可能的。”历史经验证明，高效率的政府往往不是政府官员美德的产物，历史经验证明，高效率的政府往往不是政府官员美德的产物，而是特定观念的产物和制度安排的结果。而是特定观念的产物和制度安排的结果。第28页/共83页关于政府治理问题在市场

20、经济较为发达的，推行现代民主政治的国家，国民普遍树立了“自由人”观念。这种“自由人”观念很好地表述了国民与政府之间的理想关系。在自由人心目里，政府只是一种工具、一个手段，既不是无偿在自由人心目里，政府只是一种工具、一个手段，既不是无偿施惠者，也不是被盲目崇拜并为之服役的神灵。施惠者，也不是被盲目崇拜并为之服役的神灵。换言之，国家公民，在自由状态下始终追求两个最重要的理想换言之，国家公民，在自由状态下始终追求两个最重要的理想或目标：一是或目标：一是“保护自己的自由保护自己的自由”，二是如何使自己为保护自，二是如何使自己为保护自由建立的政府不会成为无法控制的怪物。由建立的政府不会成为无法控制的怪物

21、。第29页/共83页关于政府治理问题因此，弗里德曼认为，国民为了保护自由建立政府是值得的，但是如果权力过度集中在政府手里，即使最初的动机是良好的，也会使这些权力反过来成为对自由的威胁。那么，为了从政府那里获得好处，而又避免受到政府存在对自那么，为了从政府那里获得好处，而又避免受到政府存在对自由的威胁，他认为坚持关于政府的两大原则是最重要的。由的威胁，他认为坚持关于政府的两大原则是最重要的。这两大原则：一是这两大原则：一是“政府的职责范围必须具有限度政府的职责范围必须具有限度”；二是；二是“政府的权力必须分散政府的权力必须分散”，即不同层次的政府结构比单一高度集，即不同层次的政府结构比单一高度集

22、权的政府结构要好，有制衡的政府结构比独裁的政府结构好。权的政府结构要好，有制衡的政府结构比独裁的政府结构好。第30页/共83页关于政府治理问题在提高政府管理效率，约束政府官员行为方面，以下一些制度安排是必要的。第一，坚持把政府主持的各类财政活动纳入某种公共过程，即通过公共参与确定政府财政活动的基本取向、第一，坚持把政府主持的各类财政活动纳入某种公共过程，即通过公共参与确定政府财政活动的基本取向、具体目标、实施方式并使之经常性地被置于国民的有效监督之下。就这个意义而言，公共财政也可以定义具体目标、实施方式并使之经常性地被置于国民的有效监督之下。就这个意义而言，公共财政也可以定义为被纳入公共选择过

23、程的政府财政。为被纳入公共选择过程的政府财政。第31页/共83页关于政府治理问题第二，强化政府治理工作。所谓第二，强化政府治理工作。所谓“政府治理政府治理”，就是一整套用于指导政府官员决策的制衡与控制制度，该，就是一整套用于指导政府官员决策的制衡与控制制度，该类制度具有规范政府活动方式，加强财政资金管理以及提高政府活动绩效的作用。类制度具有规范政府活动方式，加强财政资金管理以及提高政府活动绩效的作用。第32页/共83页关于政府治理问题第三，良好的政府治理需要建基于特定的外部、内部条件。这些条件主要是：第三，良好的政府治理需要建基于特定的外部、内部条件。这些条件主要是：（1 1）健全而有力执行的

24、法律体系，）健全而有力执行的法律体系，（2 2）能够提供优秀政府行政官员的人才市场，）能够提供优秀政府行政官员的人才市场，（3 3）科学的政府内部控制机制。）科学的政府内部控制机制。第33页/共83页关于政府治理问题应该指出的是，在实现政府治理的上述条件中，必须以运行良好的公务员制度和行之有效的司法制度为基础。经验说明，在政府稳定，制度健全的国家，投资和增长都比缺乏这种性质的国家要高得多。这样的政府最大的优点是：这样的政府最大的优点是：（1 1）最大限度限制政客和公务员侵蚀公众利益，破坏市场机制；）最大限度限制政客和公务员侵蚀公众利益，破坏市场机制；（2 2）以可以遇见的方式改变法律、制度，努

25、力保护财产权；）以可以遇见的方式改变法律、制度，努力保护财产权；（3 3）即使作为生产者，也不会利用自身的垄断地位向公众提供次优服务。）即使作为生产者，也不会利用自身的垄断地位向公众提供次优服务。第34页/共83页2.政府与市场世界银行在其1990年世界发展报告中所正确指出的那样：“竞争性市场是人类迄今为止发现的有效进行生产和产品分配的最佳方式，竞争性市场是人类迄今为止发现的有效进行生产和产品分配的最佳方式，但是，市场不能在真空里运转，它们需要只有政府才能提供的法律与规章但是，市场不能在真空里运转，它们需要只有政府才能提供的法律与规章制度体系。所以，二者都有巨大的、不可替代的作用。制度体系。所

26、以，二者都有巨大的、不可替代的作用。经验表明，二者经验表明，二者协调一致地运行时，经济社会就会取得惊人的成就。协调一致地运行时，经济社会就会取得惊人的成就。”“明智的看法是，将政府干预看作为一种特别稀缺的资源，必明智的看法是，将政府干预看作为一种特别稀缺的资源，必须谨慎地，节约地，适时地使用这种资源。须谨慎地，节约地，适时地使用这种资源。”第35页/共83页一、政府干预经济与政府职能理论沿革一、政府干预经济与政府职能理论沿革政府要发挥它的基本职能，就必须介入并干预社会经济生活，政府要发挥它的基本职能，就必须介入并干预社会经济生活，对此几乎所有的经济学家都无疑义。然而，在政府干预社会经对此几乎所

27、有的经济学家都无疑义。然而，在政府干预社会经济生活的深度、广度、方式、方法等问题上，经济学家之间却济生活的深度、广度、方式、方法等问题上，经济学家之间却存在着长期的争议。存在着长期的争议。人们对政府经济职能的认识，对政府如何履行其职能的认识，人们对政府经济职能的认识，对政府如何履行其职能的认识，对政府能否有效履行其职能的认识，以及适度限制政府权力的对政府能否有效履行其职能的认识，以及适度限制政府权力的认识，则表现为一个不断深化的过程。认识，则表现为一个不断深化的过程。第36页/共83页古希腊-罗马时期始自古希腊自古希腊-罗马时期始，政府相继在交通通讯、货币发行以及食物供给三罗马时期始，政府相继

28、在交通通讯、货币发行以及食物供给三个方面实行了不同程度的商业政策，这是国家干预社会经济的最初表现。个方面实行了不同程度的商业政策，这是国家干预社会经济的最初表现。政府之经济干预活动，其主要目的在于保障本国基本经济秩序的稳定，以政府之经济干预活动，其主要目的在于保障本国基本经济秩序的稳定，以便利本国的军事行动与外交努力。便利本国的军事行动与外交努力。可以判定，这一时期的国家干预对人们自发的经济活动没有产生明显的阻可以判定，这一时期的国家干预对人们自发的经济活动没有产生明显的阻碍作用，甚至可以认为在某种程度上推动了民间经济的发展。碍作用，甚至可以认为在某种程度上推动了民间经济的发展。第37页/共8

29、3页中世纪时期进入中世纪后，教会的政治影响不断扩大。基督教教义不仅一进入中世纪后，教会的政治影响不断扩大。基督教教义不仅一般地要求限制世俗活动，而且要求按照自己的伦理道德标准规般地要求限制世俗活动，而且要求按照自己的伦理道德标准规定人们可以或不可以从事的经济活动，最终使社会的经济权力定人们可以或不可以从事的经济活动，最终使社会的经济权力屈从于政治权力。屈从于政治权力。教会（实际上取代政府）对世俗经济生活的广泛干预，严重地教会（实际上取代政府）对世俗经济生活的广泛干预，严重地压抑了人们从事经济活动的积极性、创造性，进而破坏社会经压抑了人们从事经济活动的积极性、创造性，进而破坏社会经济发展的基础。

30、济发展的基础。第38页/共83页中世纪时期所以，中世纪不仅是人类政治上最黑暗的时期，而且也是经济所以，中世纪不仅是人类政治上最黑暗的时期，而且也是经济进步最缓慢的时期。进步最缓慢的时期。例如，早期基督教教义鼓吹上帝应许的唯一生存方式是要人们例如，早期基督教教义鼓吹上帝应许的唯一生存方式是要人们以苦行的禁欲主义超越世俗道德，于是当时修道院式的苦行和以苦行的禁欲主义超越世俗道德，于是当时修道院式的苦行和禁欲成为时尚，并对人们从事那些涉及财富创造、财富取得、禁欲成为时尚，并对人们从事那些涉及财富创造、财富取得、财富积累等经济活动持轻蔑、反对态度。至于某些现在看来属财富积累等经济活动持轻蔑、反对态度。

31、至于某些现在看来属天经地义的经济行为，如放贷取息，在当时则被认为是违背教天经地义的经济行为，如放贷取息，在当时则被认为是违背教义并须严格禁止的。义并须严格禁止的。第39页/共83页重商主义时期1515世纪到世纪到1616世纪的宗教改革运动极大地削弱了教会对世俗社会的统治，使得各欧洲国家经济得到了恢复与世纪的宗教改革运动极大地削弱了教会对世俗社会的统治，使得各欧洲国家经济得到了恢复与发展。发展。但是，（中世纪遗留下来的）但是，（中世纪遗留下来的）“经济服从于政治经济服从于政治”的国家干预哲学却成为重新获得政治权利的各国世俗政的国家干预哲学却成为重新获得政治权利的各国世俗政府推行各自经济政策的理论

32、依据，据此开始推行重商主义经济政策。府推行各自经济政策的理论依据，据此开始推行重商主义经济政策。第40页/共83页重商主义时期当时各国政府推行的经济政策大多带有国家利益至上的色彩，为此不惜牺牲国民个人的经济福利。当时各国政府推行的经济政策大多带有国家利益至上的色彩，为此不惜牺牲国民个人的经济福利。尽管与中世纪教会的经济政策相比，重商主义经济政策在一定程度上减轻了对国民自发的经济活动的压抑，尽管与中世纪教会的经济政策相比，重商主义经济政策在一定程度上减轻了对国民自发的经济活动的压抑，但是这种政策毕竟隐含这这样的一种理念但是这种政策毕竟隐含这这样的一种理念国家有权利以任何方式干预社会经济中任何部门

33、的任何经济国家有权利以任何方式干预社会经济中任何部门的任何经济活动。活动。第41页/共83页古典经济学关于政府与市场关系的理论少数得益于重商主义国家干预政策而率先发展起来的国家，如英国，其国内工商业组织的经济活动能力不少数得益于重商主义国家干预政策而率先发展起来的国家，如英国，其国内工商业组织的经济活动能力不断提高，日益成为足以与国家政治力量相抗衡的经济力量。断提高，日益成为足以与国家政治力量相抗衡的经济力量。后来，在主要代表现代工商业经营者利益的古典经济学理论影响下，这支力量最终迫使政府不得不改变原后来，在主要代表现代工商业经营者利益的古典经济学理论影响下，这支力量最终迫使政府不得不改变原先

34、的经济干预政策。先的经济干预政策。第42页/共83页古典经济学关于政府与市场关系的理论在古典经济学里，亚当在古典经济学里，亚当斯密主张政府应该推行斯密主张政府应该推行“自由放任自由放任”的经济政策，并通过的经济政策，并通过“看不见的手看不见的手”的经济理的经济理论论证了限制政府权力，减少政府干预的社会经济意义。论论证了限制政府权力，减少政府干预的社会经济意义。在英国工业革命前后，以斯密经济思想为核心的古典经济学理论在推动政府职能转变和限制政府职能作用在英国工业革命前后，以斯密经济思想为核心的古典经济学理论在推动政府职能转变和限制政府职能作用两个方面均作出了积极贡献。两个方面均作出了积极贡献。第

35、43页/共83页新古典经济学关于政府与市场关系的理论新古典经济学在国家干预问题上进一步坚持了古典经济学的主张，认为经济社会之所以要求政府发挥职能新古典经济学在国家干预问题上进一步坚持了古典经济学的主张，认为经济社会之所以要求政府发挥职能作用，是因为经济生活中客观上存在着市场失灵问题。作用，是因为经济生活中客观上存在着市场失灵问题。即在自由竞争条件下，市场运行机制本身也会产生一种无效率的结果，表现为公共物品短缺，社会收入分即在自由竞争条件下，市场运行机制本身也会产生一种无效率的结果，表现为公共物品短缺，社会收入分配有失公平，以及自发地产生商业垄断力量。配有失公平，以及自发地产生商业垄断力量。第4

36、4页/共83页新古典经济学关于政府与市场关系的理论由于这种市场无效率状况不符合公众利益，政府就要对市场经济进行必要的干预。由于这种市场无效率状况不符合公众利益，政府就要对市场经济进行必要的干预。至于何种原因引发市场失灵问题，新古典经济学没有进行过深入探讨，认为这是市场本身特点决定的。至于何种原因引发市场失灵问题，新古典经济学没有进行过深入探讨，认为这是市场本身特点决定的。第45页/共83页凯尔斯主义关于政府与市场关系的理论凯恩斯革命以来，人们开始强调宏观经济中有效需求管理的重要性，为此要求政府在稳定商业周期方面发凯恩斯革命以来，人们开始强调宏观经济中有效需求管理的重要性，为此要求政府在稳定商业

37、周期方面发挥其职能、作用。挥其职能、作用。凯恩斯认为，凯恩斯认为，“因为要使消费倾向与投资引诱二者互相适应，故政府机能不能不扩大。因为要使消费倾向与投资引诱二者互相适应，故政府机能不能不扩大。”第46页/共83页凯尔斯主义关于政府与市场关系的理论对于对于“侵犯现代私人企业制度侵犯现代私人企业制度”之嫌的辩护：之嫌的辩护：“认为这是唯一切实办法，可以避免现行经济形态之全部毁认为这是唯一切实办法，可以避免现行经济形态之全部毁灭；又是必要条件，可以让私人策动力有适当运用。灭；又是必要条件，可以让私人策动力有适当运用。”第47页/共83页凯尔斯主义关于政府与市场关系的理论政府采取何种手段干预经济，如实

38、现充分就业目标，凯恩斯指出：政府不政府采取何种手段干预经济，如实现充分就业目标，凯恩斯指出：政府不妨增加资本数量使资本不再缺乏，同时建立直接税体系，调控社会经济个妨增加资本数量使资本不再缺乏，同时建立直接税体系，调控社会经济个体的行为使之符合社会目标，体的行为使之符合社会目标，“至于在何种范围内，国家（公共意志之代至于在何种范围内，国家（公共意志之代表人）应当设法增加并补充投资引诱；在何种范围以内，应当鼓励一般人表人）应当设法增加并补充投资引诱；在何种范围以内，应当鼓励一般人之消费倾向，之消费倾向，那只能由经验来决定。，那只能由经验来决定。”就是说，这要由国家经济就是说，这要由国家经济的实际情

39、况来灵活确定。的实际情况来灵活确定。引文出自 凯恩斯：就业利息和货币通论，商务印书馆，1996年，第328页、第328页、第325页。第48页/共83页二、优化政府与市场关系二、优化政府与市场关系英国经济学家约翰英国经济学家约翰 斯图加特斯图加特 穆勒在其穆勒在其18481848年出版的年出版的政治经济学原理政治经济学原理一书中写道：一书中写道：“在此特定时期于政治科学与实践国务活动中最有争议的问在此特定时期于政治科学与实践国务活动中最有争议的问题之一，就是关于如何对政府职能与作用范围加以适当限制。题之一，就是关于如何对政府职能与作用范围加以适当限制。”虽然在当今市场经济发展水平较高的发达国家

40、，上述问题也尚未得到圆虽然在当今市场经济发展水平较高的发达国家，上述问题也尚未得到圆满解决，但是长期实践使得人们逐渐认识到上述问题的实质，并且逐步学满解决，但是长期实践使得人们逐渐认识到上述问题的实质，并且逐步学会如何优化政府与市场的关系，即在社会经济范围里如何动态地划分公共会如何优化政府与市场的关系，即在社会经济范围里如何动态地划分公共部门与私人部门的作用、责任和活动边界部门与私人部门的作用、责任和活动边界 。第49页/共83页优化政府与市场关系至少目前在经济学家中形成共识的是，政府能够在控制垄断、解决穷人住房问题、处理贫困问题等方面至少目前在经济学家中形成共识的是，政府能够在控制垄断、解决

41、穷人住房问题、处理贫困问题等方面发挥其潜在积极作用。发挥其潜在积极作用。另外，有关经济学理论分析还表明，在通行市场原则的经济社会里，政府在如下几个方面实施有选择性另外，有关经济学理论分析还表明，在通行市场原则的经济社会里，政府在如下几个方面实施有选择性的干预具有重要理由：的干预具有重要理由：第50页/共83页提供公共产品一、公共产品与私人产品具有完全不同的消费特征，即个人对公共产品的消费实际上并不影响他人同时一、公共产品与私人产品具有完全不同的消费特征，即个人对公共产品的消费实际上并不影响他人同时消费此产品，因此导致市场不能保证对公共产品的有效供给问题，而在经济社会不能缺少公共产品情况消费此产

42、品，因此导致市场不能保证对公共产品的有效供给问题，而在经济社会不能缺少公共产品情况下，政府就必然要承担集中地提供公共产品的任务。下，政府就必然要承担集中地提供公共产品的任务。第51页/共83页调整收入分配格局二、市场经济的竞争过程不可避免地导致社会成二、市场经济的竞争过程不可避免地导致社会成员之间出现收入（财富）分配极化问题，这与广员之间出现收入（财富）分配极化问题，这与广为接受的公平概念相违背，政府干预有可能在不为接受的公平概念相违背，政府干预有可能在不损害经济效率的同时改善收入分配不合理状况。损害经济效率的同时改善收入分配不合理状况。第52页/共83页稳定宏观经济三、市场不完全、信息不完备

43、和其他原因导致市三、市场不完全、信息不完备和其他原因导致市场在引导资源有效配置上出现阶段性失灵，产生场在引导资源有效配置上出现阶段性失灵，产生诸如资源非充分利用、劳动失业、经济结构失调诸如资源非充分利用、劳动失业、经济结构失调等问题，政府有选择地进行干预通常有助于在较等问题，政府有选择地进行干预通常有助于在较短时期内使市场经济恢复正常运行状态。短时期内使市场经济恢复正常运行状态。第53页/共83页纠正外部性四、经济过程中某些情况下对个人或企业而言的四、经济过程中某些情况下对个人或企业而言的经济效率，对整个社会而言则是经济效率，对整个社会而言则是“效率损失效率损失”（如生产导致的环境污染，生态质

44、量下降），一（如生产导致的环境污染，生态质量下降），一些特定的政府干预就是针对这种经济过程产生的些特定的政府干预就是针对这种经济过程产生的“外部效应外部效应”实施的，其目的在于协调个人利益实施的，其目的在于协调个人利益与社会利益。与社会利益。第54页/共83页公共事务管理政府对经济生活的干预直接体现为政府职能的具体化，即政府活动对社会经济生活产生的影响作用。政府对经济生活的干预直接体现为政府职能的具体化，即政府活动对社会经济生活产生的影响作用。在人类社会经济生活发展到今天的复杂程度情况下，各国都需要一个强而有力的政府（而非弱势政府）在人类社会经济生活发展到今天的复杂程度情况下，各国都需要一个强

45、而有力的政府（而非弱势政府）来担负管理国家、管理社会、管理人性的任务。来担负管理国家、管理社会、管理人性的任务。第55页/共83页管理人性所谓管理人性，就是要求政府既要承认所谓管理人性，就是要求政府既要承认“发财的动机发财的动机”与与“私有财产制度私有财产制度”是人类有价值活动产生的基是人类有价值活动产生的基础，又要使人们的础，又要使人们的“发财游戏发财游戏”能够在一定的规则与性质中得以进行。能够在一定的规则与性质中得以进行。第56页/共83页明智的、强而有力的政府应该具有如下基本特征第一，政府应该在其具有比较优势的地方集中它的活动，其余活动应该主要地通过市场力量和市场过程第一，政府应该在其具

46、有比较优势的地方集中它的活动，其余活动应该主要地通过市场力量和市场过程来激励私人部门承担。来激励私人部门承担。第57页/共83页明智的、强而有力的政府应该具有如下基本特征第二，为了最大限度地减少政府失灵的可能性，第二，为了最大限度地减少政府失灵的可能性，政府必须放弃那些实际上是无力承担的义务。政府必须放弃那些实际上是无力承担的义务。第58页/共83页明智的、强而有力的政府应该具有如下基本特征第三，政府的各项经济政策与其所从事经济活动第三，政府的各项经济政策与其所从事经济活动不应该产生这样的结果，即可能直接地、间接地不应该产生这样的结果，即可能直接地、间接地保护私人经济部门免于承担其应该承担的各

47、种市保护私人经济部门免于承担其应该承担的各种市场责任场责任。第59页/共83页明智的、强而有力的政府应该具有如下基本特征第四，即使现代政府干预市场经济没有根本第四，即使现代政府干预市场经济没有根本性的错误，但是从事市场干预的政府必须能性的错误，但是从事市场干预的政府必须能够有效地避免陷入政策困境。够有效地避免陷入政策困境。第60页/共83页明智的、强而有力的政府应该具有如下基本特征第五，政府应该在各种因素影响下（政治压力、制度约束、经济理论、变化着的经济环境）尽量制定出第五，政府应该在各种因素影响下（政治压力、制度约束、经济理论、变化着的经济环境）尽量制定出有利的经济政策，其不仅能够改善本国的

48、国民福利，而且会有益于其他国家。有利的经济政策，其不仅能够改善本国的国民福利，而且会有益于其他国家。大卫兰德斯在其各国的财富与贫困一书中对优秀政府做了如下描述：该政府不仅能够听进不同声音，具有较强的反应能力，而且是诚实的（尽量避免提供寻租机会的），高效的、温和的、不贪婪的政府。第61页/共83页三、政府职能转变的关键在于政府官员的三、政府职能转变的关键在于政府官员的 观念观念转变转变能够影响、决定、推动政府职能转变的因素很多，但是政府职能转变顺利与否则主要地取决于政府官员，特别是地方政府官员的观念转变。换言之，要使广大政府官员理解、接受并自觉执行普遍认可的市场游戏规则、国际惯例以及世贸组织的规

49、章制度，关键在于正确理解市场经济、民主政治条件下的政府性质的改变。第62页/共83页政府职能转变的关键在于政府官员的 观念转变为此，在推动政府职能转化工作中，政府官员应该逐步树立以下一些重要观念：维护人类基本价值的观念维护人类基本价值的观念 维护社会公正的观念维护社会公正的观念政府权力应受限制和分散权力的观念政府权力应受限制和分散权力的观念 政府依法行政的观念政府依法行政的观念 为纳税人服务并受纳税人监督的观念为纳税人服务并受纳税人监督的观念 第63页/共83页第一，树立维护人类共同追求的基本价值的观念第一，树立维护人类共同追求的基本价值的观念生存权、免于恐惧的自由、生存权、免于恐惧的自由、社

50、会公正、集体安全、共社会公正、集体安全、共同分享经济增长的福利与同分享经济增长的福利与机会，这些作为人类基本机会，这些作为人类基本价值的构成要素获得了世价值的构成要素获得了世界各国人民的普遍重视，界各国人民的普遍重视，以至被成为以至被成为“普适价值普适价值”。既然作为既然作为“普适价值普适价值”，各级政府官员不须花费更各级政府官员不须花费更多的时间专门研究、讨论多的时间专门研究、讨论这些基本价值是否适合于这些基本价值是否适合于我国国情。相反，政府官我国国情。相反，政府官员应该把维护这些基本价员应该把维护这些基本价值作为制定各项经济政策值作为制定各项经济政策和社会政策的出发点和归和社会政策的出发