产业组织理论.pptx

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1、一、产业组织的定义一、产业组织的定义二、竞争机制与市场秩序二、竞争机制与市场秩序三、三、“马歇尔冲突马歇尔冲突”与不完全竞争与不完全竞争第一节第一节 产业组织的定义与理论渊源产业组织的定义与理论渊源第1页/共31页经济学中的组织概念是由英国著名经济学家马歇尔首先提出的。产业组织（Industrial Organization)指同一产业内企业间的组织或者市场关系。这种市场关系包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。对产业组织研究主要是以竞争和垄断及规模经济的关系和矛盾为基本线索，对企业之间的现实市场关系进行具体描述和说明。一、产业组织的定义一、产业组织的定义第2页/共31页第3页/共

2、31页v竞争是商品生产者(交换者)之间进行经济实力较量和利益争夺的一种关系。v竞争机制是对市场经济中的各种问题能给出最优解的组织形式，能使有限的资源得到合理的配置。因此它是市场经济条件下经济进步的最大动因，竞争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存和发展的前提。二、竞争机制与市场秩序二、竞争机制与市场秩序第4页/共31页v亚当斯密对竞争机制的描述：竞争机制使每个人都无意识地参加到促进社会全体利益的发展中去，通过“看不见的手”的作用，创造出一个理想的市场秩序和最优的经济社会。这里的“看不见的手”，就是由竞争力量自发决定的价格体系。在亚当斯密之后的很长时间，许多西方经济学家认为，政府不应过多地干预经

3、济活动，只要市场接近于完全竞争状态，就能自然而然地实现资源的最优配置和经济福利的最大化。第5页/共31页v帕累托最优状态：帕累托最优状态：在完全竞争条件下，由市场供求所形成的均衡价格，能够引导社会资源实现有效配置，使任何两种产品对于任何两个消费者的边际替代率都相等，任何两种生产要素对任何两种产品生产的技术替代率都相等，从而达到任何资源的再配置都已不可能在不使任何人的处境变坏的同时，使一些人的处境变好。这就是所谓的帕累托最优状态。第6页/共31页v“马歇尔冲突马歇尔冲突”：大规模生产能为企业带来规模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素不

4、断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。三、三、“马歇尔冲突马歇尔冲突”与不完全竞争与不完全竞争第7页/共31页v1932年，贝利和米恩斯发表了近代股份公司与私有财产一书，详尽分析了20年代到30年代美国垄断产业和寡头垄断产业的实际情况，并对股份制的发展更易使资金集中到大企业手中，从而造成经济力集中等问题进行了实证分析，为以后产业组织理论体系的形成提供了许多有重要参考价值的研究成果。v1933年，美国哈佛大学教授张伯伦和英国剑桥大学教授罗宾逊夫人同时出版了各自的专著垄断竞争理论和不完全竞争经济学，不谋而合地提出纠正传统自由竞争概念的

5、所谓垄断竞争理论。第8页/共31页 产业组织理论是有关市场经济中企业行为和组织制度的学科。它研究的内容大体可以分为两个主要方面:一是企业内部投入与产出的关系以及人与人之间的关系,如为什么存在企业,企业的最优规模和范围由什么决定,什么是企业的目标函数,股东与经理之间的委托代理关系,企业内部的科层结构等,也就是现在人们通常称之为企业理论。这方面的研究已经漫溢到劳动经济学、公司融资、公司战略与组织结构的关系等领域。二是不完全竞争市场与企业行为的第9页/共31页关系,特别是寡头市场上企业与企业之间的关系,如企业如何制定价格、产量、投资、广告、研究开发、兼并等方面的决策,这些决策如何在市场上相互作用,等

6、等。第10页/共31页一、产业组织理论体系的建立一、产业组织理论体系的建立二、哈佛学派的二、哈佛学派的SCPSCP分析框架分析框架第二节第二节 产业组织理论的形成产业组织理论的形成第11页/共31页1、有效竞争 1940年克拉克提出，既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。其中，政府的公共政策将成为协调两者关系的主要方法或手段。但是，克拉克在理论上没有解决有效竞争的评估标准和实现条件问题。v梅森的有效竞争标准：一是将能够维护有效竞争的市场结构的形成条件归纳为市场结构标准；二是将从市场绩效角度来判断竞争有效性的标准归为市场绩效标准。一、产业组织理论体系的建立一、产业组织理论体系的建立

7、第12页/共31页v有效竞争的三分法标准，即市场结构标准、市场行为标准和市场绩效标准，并采用三分法概括了判断有效竞争的标准。v有效竞争标准研究的作用：第一，不再将不现实的完全竞争作为理想的追求模式和政策制定的出发点；第二，注意从不同的方面提供判断具体的有效竞争状况标准，使理论研究和政策制定有了坚实的基础；第三，这一标准体系有利于从不同角度对竞争是否有效进行更加全面的分析判断。第13页/共31页2、产业组织著作 1959年，梅森的弟子贝恩出版了第一部系统论述产业组织理论的教科书产业组织从而成为产业组织理论的集大成者。v同年，经济学家凯森和法学家特纳又合作出版了著名的反托拉斯政策一书。v此外，凯维

8、斯、谢勒、谢菲尔德和科曼诺等人对产业组织理论的发展和体系也都作出了重要贡献。第14页/共31页 市场结构（Structure）市场行为（Conduct）市场绩效（Performance）因果关系 为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公共政策（产业组织政策）来调整和直接改善不合理的市场结构。二、哈佛学派的二、哈佛学派的SCPSCP分析框架分析框架第15页/共31页1、市场结构：对市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的市场组织的特征。v决定市场结构的因素：市场集中度、产品差异化程度和进入壁垒的高低。v市场集中度指标：CRn、集中曲线和赫菲德尔希曼指数。v产品差异化程度：广告密度。v进入壁垒

9、：规模经济性、进入时的最低必要资本量、产品差别化和绝对费用等。第16页/共31页2、市场行为：企业在充分考虑市场的供求条件和与其他企业的关系的基础上，所采取的各种决策行为。v包括：价格策略、产品与广告策略、研究开发、排挤竞争对手的行为、卡特尔、暗中默契行为。3、市场绩效：在一定的市场结构和市场行为条件下市场运行的最终经济效果。v评价标准：产业的资源配置效率、利润率水平、与规模经济和过剩生产能力相关的生产相对效率、销售费用的规模、技术进步状况与X非效率、价格的伸缩性及产品。第17页/共31页4 4、产业组织政策产业组织政策5 5、SCPSCP分析框架分析框架v将市场中企业数量的多寡作为相对效率的

10、改善程度的判定标准，认为随着企业数的增加，完全竞争状况的接近基本就能实现较为理想的资源配置效率。促进竞争政策：适用于大多数竞争性产业政府直接规制政策：适用于自然垄断产业第18页/共31页 市场结构（Structure）市场行为（Conduct）市场绩效（Performance）因果关系 为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公共政策（产业组织政策）来调整和直接改善不合理的市场结构。二、哈佛学派的二、哈佛学派的SCPSCP分析框架分析框架第19页/共31页v提出提出“集中度集中度利润率利润率”假说：假说：在具有寡占或垄断市场结构的产业中，由于存在着少数企业间的共谋、协调行为以及通过市场进入壁垒

11、限制竞争的行为，削弱了市场的竞争性，其结果往往是产生超额利润，破坏资源配置效率。贝恩提供了实证数据。v政策建议政策建议 主张必须对这些产业采取企业分割、禁止兼并等直接作用于市场结构的公共政策，以恢复和维护有效竞争的市场秩序。1970年前后出现了大型反托拉斯案件。第20页/共31页v结构主义的反垄断政策从结构主义的反垄断政策从8080年代逐渐失去了主导年代逐渐失去了主导地地位：位：一是因为反垄断政策被认作是削弱美国产业竞争力的原因，二是大型反托拉斯案件带来了巨额的诉讼费用和大量时间消耗，三是产业组织的芝加哥学派在理论上对结构主义的哈佛学派展开了有力的批判。v哈佛学派重要特征：哈佛学派重要特征：在

12、分析框架中突出市场结构、在研究方法上偏重实证研究。第21页/共31页一、产业组织理论的芝加哥学派一、产业组织理论的芝加哥学派二、可竞争市场理论二、可竞争市场理论三、产业组织理论的新奥地利学派三、产业组织理论的新奥地利学派第三节第三节产业组织理论的发展产业组织理论的发展第22页/共31页v代表人物：施蒂格勒、德穆塞茨、布罗曾、波斯纳等。v芝加哥学派在理论上继承了自由主义经济思想，信奉自由竞争机制的作用，强调新古典学价格理论在产业活动分析中的适用性，坚持认为产业组织及公共政策问题仍然应该通过价格理论的视角来研究，力图重新把价格理论中完全竞争和垄断这两个传统概念作为剖析产业组织问题的基本概念。一、产

13、业组织理论的芝加哥学派一、产业组织理论的芝加哥学派第23页/共31页v主要观点 即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制，长期的竞争均衡状态在现实中也是能够成立的;即使市场是垄断的或高集中寡占，只要市场绩效是良好的，政府规制就没有必要。芝加哥学派特别注重判断集中及定价是否提高了效率，而非是否损害了竞争，因而更为直接有效。主要贡献 德姆塞茨等人通过大量的实证研究，批驳了哈佛学派的“集中度利润率”假说，指出高集中产业中的高利润率是生产效率的结果。第24页/共31页修改了进入壁垒理论（规模经济性、最低资本量、产品差别化等），施蒂格勒认为进入壁垒是新进入企业必须负担市场中的现

14、存企业不需负担的成本，即新企业比老企业多承担的成本。由于除了政府的进入规制以外，真正的进入壁垒在实际中几乎不存在。坚信唯有自由企业制度和自由的市场竞争秩序，才是提高产业活动的效率性、保证消费者福利最大化的基本条件。应尽可能减少政府对产业活动的介入，以扩大企业和私人自由的经济活动范围。企业内部和外部增长实现生产集中，政策重点是企业的市场行为。第25页/共31页代表人物：鲍莫尔、帕恩查和韦利格v主要观点：该理论认为良好的生产效率和技术效率等市场绩效，在传统哈佛学派的理想市场结构以外仍然是可以实现的，而无需众多竞争企业的存在。v核心概念：完全可竞争市场及沉没成本(Sunk cost)概念。二、可竞争

15、市场理论二、可竞争市场理论（Theory of Contestable MarketsTheory of Contestable Markets）第26页/共31页 沉没成本沉没成本：企业进入市场所投入的资本，当企业退出该市场时不能收回的部分。市场是否是完全可竞争的，仅仅取决于是否存在沉没成本，而与产业内企业数量的多少无关。比如，生产设备和厂房，R&D投入等无形资产，航线。完全可竞争市场完全可竞争市场：市场内的企业当其从该市场退出时完全不用负担不可回收的沉没成本，从而企业进入和退出完全自由的市场。一个完全竞争市场的重要标志是对快速进入缺乏阻止力。第27页/共31页v主要分析 沉没成本的大小决定

16、了企业退出市场的难以程度。在完全可竞争市场中，由于沉没成本为零，潜在的进入者可随意使用“打了就跑”策略，因此产品定价是平均利润。潜在竞争压力的存在迫使现存企业无论处在何种市场结构形态中都只能遵循可维持定价原则，而完全可竞争市场的均衡，就是在现存企业的价格和市场地位的可持续条件下达到的。这时，有效率的产业组织成为一种内生的结果。政策上重视是否存在充分的潜在竞争压力。第28页/共31页v代表人物：米瑟斯、哈耶克、里奇、阿门塔诺、罗斯巴德v新奥地利学派注重个体行为的逻辑分析，否定现代数学方法作为经济分析工具。在理解市场时着重过程分析，其研究目标是从个人效用和行为到价格的非线性因果传递。三、产业组织理

17、论的新奥地利学派三、产业组织理论的新奥地利学派第29页/共31页v重视人类行为的研究，认为经济生活手段和目的之间的关系要受有创造性的人的行为制约，这种有创造性的作用定义为创造精神。市场竞争源于企业家的创新市场竞争源于企业家的创新精神，精神，只要确保自由的进入机会，就能形成充分的竞争压力，唯一能真正成为进入壁垒的就是政府的进入规制政策和行政垄断。v社会福利的提高源于生产效率而非哈佛学派强调的配置效率，只要不是依赖行政干预，垄断企业实际上是生存下来的最有效率的企业，垄断企业实际上是生存下来的最有效率的企业，市场竞争过程本来就是淘汰低效率企业的过程。v政策建议 反对传统哈佛学派的反垄断政策，主张实行自由放任的政策。第30页/共31页感谢您的观看！第31页/共31页