中小企业板块上市公司特别规定培训brpl.pptx

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1、中小企业板块上市公司中小企业板块上市公司特别规定培训特别规定培训深交所公司管理部深交所公司管理部深交所公司管理部深交所公司管理部1 1培训主要内容培训主要内容l特别规定的起草背景特别规定的起草背景 l特别规定的指导思想特别规定的指导思想 l特别规定的要点说明特别规定的要点说明 Disclosure RegulationDisclosure Regulation2 2特别规定的起草背景特别规定的起草背景l证监会指示证监会指示l中小企业的风险中小企业的风险v信息披露违规信息披露违规信息披露违规信息披露违规v财务状况异常财务状况异常财务状况异常财务状况异常v募集资金挪用募集资金挪用募集资金挪用募集资

2、金挪用v公司治理结构不健全公司治理结构不健全公司治理结构不健全公司治理结构不健全l分步推进创业板市场建设的需要分步推进创业板市场建设的需要Disclosure RegulationDisclosure Regulation3 3特别规定的指导思想特别规定的指导思想l体现体现“从严监管从严监管”原则原则 v强化信息披露监管强化信息披露监管v促进规范运作促进规范运作l体现体现“审慎试点审慎试点”原则原则v反复讨论、论证反复讨论、论证v制定了制定了5项创新的特别规定项创新的特别规定v向主板市场推广向主板市场推广Disclosure RegulationDisclosure Regulation4 4

3、特别规定的要点说明特别规定的要点说明l建立内部审计制度。建立内部审计制度。v内部审计与审计委员会内部审计与审计委员会v上市上市6个月内建立个月内建立l定期公布前十名流通股东持股情况。定期公布前十名流通股东持股情况。v所有定期报告（年报、半年报和季报）所有定期报告（年报、半年报和季报）v主板年度报告主板年度报告Disclosure RegulationDisclosure Regulation5 5特别规定的要点说明特别规定的要点说明l完善退市机制，建立退市公司股票有序快完善退市机制，建立退市公司股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易机制。捷地转移至股份代办转让系统交易机制。v公司章程的特殊条

4、款公司章程的特殊条款公司章程的特殊条款公司章程的特殊条款v上市上市上市上市6 6 6 6个月内签订委托代办股份转让协议个月内签订委托代办股份转让协议个月内签订委托代办股份转让协议个月内签订委托代办股份转让协议v指定主办券商指定主办券商指定主办券商指定主办券商v主板暂停上市后签署主板暂停上市后签署主板暂停上市后签署主板暂停上市后签署v主板章程中未规定特殊条款主板章程中未规定特殊条款主板章程中未规定特殊条款主板章程中未规定特殊条款Disclosure RegulationDisclosure Regulation6 6特别规定的要点说明特别规定的要点说明l建立年度报告说明会制度，加强中小企业建立年

5、度报告说明会制度，加强中小企业板块上市公司投资者关系管理。板块上市公司投资者关系管理。v主板上市公司投资者关系管理指引主板上市公司投资者关系管理指引v定期报告中披露开展投资者关系管理的定期报告中披露开展投资者关系管理的情况情况v举行年度报告说明会制度举行年度报告说明会制度v 网上直播、网上互动网上直播、网上互动Disclosure RegulationDisclosure Regulation7 7特别规定的要点说明特别规定的要点说明l建立募集资金定期审核制度，加强对募集建立募集资金定期审核制度，加强对募集资金使用的专项监管。资金使用的专项监管。v主板再融资时主板再融资时v每年年报审计时每年年报审计时v实际投资项目、投入时间、投入金额和实际投资项目、投入时间、投入金额和完工程度完工程度Disclosure RegulationDisclosure Regulation8 8特别规定的要点说明特别规定的要点说明l股票交易异常波动停牌和公告股票交易异常波动停牌和公告v与主板不同的异动标准与主板不同的异动标准v停牌停牌v公告后复牌公告后复牌Disclosure RegulationDisclosure Regulation9 9谢谢！Disclosure RegulationDisclosure Regulation1010