[精选]输水管生产许可证实地核查办法30923.pptx

《[精选]输水管生产许可证实地核查办法30923.pptx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《[精选]输水管生产许可证实地核查办法30923.pptx（32页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、输水管产品生产许可证企业实地核查办法1234目目 录录质量管理职责生产资源提供人力资源要求技术文件管理567过程质量管理产品质量检验安全防护要求实地核查结论的判定原则1.本办法进行判定核查结论的内容：一、质量管理职责 二、生产资源提供 三、人力资源要求 四、技术文件管理 五、过程质量管理 六、产品质量检验 七、安全防护要求。共7章26条39款。2.项目结论的判定：（1）否决项目结论分为“符合”和“不符合”（否决项目条款在本办法中标注*），否决项目为2.1生产设施、2.2设备工装的2.2.1款、2.3测量设备的2.3.1款、6.3出厂检验共4款；（2）非否决项目结论分为“符合”、“轻微缺陷”、“

2、不符合”（非否决项目条款在本办法中不标注*）。非否决项目共35款。3.核查结论的确定原则：否决项目全部符合，非否决项目中轻微缺陷不超过8款，且无不符合项，核查结论为合格。否则核查结论为不合格。4.审查组依据本办法对企业实地核查后，填写生产许可证企业实地核查报告和企业实地核查不符合项汇总表。一、质量管理职责序号序号核查核查项目项目核查内容核查内容核查要点核查要点1.1组织机构企业应有负责质量工作的领导，应设置相应的质量管理机构或负责质量管理工作的人员。1企业是否有文件明确指定领导层中一人负责 质量工作。2企业是否设置了质量管理机构或配备了质量管理人员。1.2管理职责应规定各有关部门、人员的质量职

3、责、权限和相互关系。1企业是否建立了文件化的质量管理体系并覆盖申证产品，管理体系文件是否按规定批准并已实施。2是否规定了与申证产品质量有关的部门、人员的质量职责、权限，相互关系是否明确。1.3有效实施在企业制定的质量管理制度中应有相应的考核办法并严格实施，并记录有关结果。1企业的制定的质量管理制度是否有相应的考核办法。2企业是否严格实施考核并记录。二、生产资源提供序号序号核查核查项目项目核查内容核查内容核查要点核查要点2.1生产设施企业必须具备满足生产和检验所需要的工作场所和设施，且维护完好。1企业是否具备满足申证产品所需的水、电、汽等基础设施、生产场所以及必要的工作场所和设施（预应力混凝土管

4、生产企业应具备制品养护时所需的养护坑或养护窑或养护罩等生产设施）；2.企业是否配置能正常开展必须试验项目的试验室；混凝土管生产企业应配置混凝土标准养护室（RH：95%、温度：20）或标准水养设施（20的不流动的Ca(OH)2饱和溶液）；如果配置混凝土标准养护箱，其容积应与生产规模相适应。3与申证产品有关的生产和检验设施是否能正常运转。二、生产资源提供序号序号核查核查项目项目核查内容核查内容核查要点核查要点2.2设备工装1.企业必须具有本实施细则5.2中规定的必备生产设备和工艺装备，其性能和精度应能满足生产合格产品的要求。1是否具有本实施细则中规定的必备生产设备和工艺装备，必要时应核查其购销合同

5、、发票等凭证及设备编号。2设备工装性能和精度是否满足加工生产合格产品的要求。3生产设备和工艺装备的能力是否与生产规模相适应。2.企业的生产设备和工艺装备应维护保养完好。是否对规定的必备生产设备、工艺装备编制了维护和保养计划并实施，记录是否齐全；生产设备和工艺装备的实际状态是否完好。二、生产资源提供序号序号核查核查项目项目核查内容核查内容核查要点核查要点2.3测量设备1.企业必须具有本实施细则5.2中规定的检验、试验和计量设备，其性能和精度应能满足生产合格产品的要求。1企业是否具有本实施细则中规定的检验、试验和计量设备，必要时应核查其购销合同、发票等凭证及设备编号。2.设备性能、准确度是否能满足

6、生产合格产品的需要。3设备的测量能力是否与生产规模相适应。2.企业的检验、试验和计量设备应在检定或校准的有效期内使用。在用检验、试验和计量设备是否在检定有效期内并有标识，检定/校准证书、校验记录是否齐全。（包括生产设备中有检定或校验要求的是否进行了检定或校验；需自校的是否制订了校验规程，是否按规程进行了校验。）三、人力资源要求序号序号核查核查项目项目核查内容核查内容核查要点核查要点3.1企业领导企业领导应具有一定的质量管理知识，并具有一定的专业技术知识。1企业领导是否有基本的质量管理常识。是否了解产品质量法、标准化法、计量法和工业产品生产许可证管理条例对企业的要求（如企业的质量责任和义务等）；

7、是否了解企业领导在质量管理中的职责与作用。2企业领导是否有相关的专业技术知识。是否了解产品标准、主要性能指标等；是否了解产品生产工艺流程、检验要求。3.2技术人员企业技术人员应掌握专业技术知识，并具有一定的质量管理知识。1是否熟悉自己的岗位职责；2是否掌握相关的专业技术知识；3是否有一定的质量管理知识。4具有工程系列中级（含中级）以上技术职称专（兼）职人员不应少于1人。三、人力资源要求序号序号核查核查项目项目核查内容核查内容核查要点核查要点3.3检验人员检验人员应熟悉产品检验规定，具有与工作相适应的质量管理知识和检验技能。1是否熟悉自己的岗位职责；2是否掌握与申证产品有关的国家标准、行业标准和

8、检验要求；3是否有一定的质量管理知识；4是否能熟练准确地按规定进行检验。5持有申证产品上岗证的专（兼）职检验人员应满足生产规模的要求且不应少于3人（均应为本企业人员）。（重点抽查关键重要件检验人员和出厂检验人员）三、人力资源要求序号序号核查核查项目项目核查内容核查内容核查要点核查要点3.4生产工人生产人员应能看懂相关技术文件（图纸、配方和工艺文件等），并能熟练地操作设备。1是否熟悉自己的岗位职责；2是否能看懂相关图纸、配方、工艺文件；3是否能熟练地进行生产操作。（重点抽查关键工序操作工人）3.5人员培训企业应对与产品质量相关的人员进行必要的培训和考核。1.与产品质量相关的领导、质量管理人员、技

9、术人员、检验人员、工人是否进行了相关的培训和考核,并保持有关记录。2.法律法规有规定的岗位（如行车工、电焊操作工、电工）及职业技能有规定的岗位（玻璃钢制品缠绕工）人员必须持证上岗。四、技术文件管理序号序号核查核查项目项目核查内容核查内容核查要点核查要点4.1技术标准1.企业应具备和贯彻实施细则5.1中规定的产品标准和相关标准。1是否有实施细则中所列的与申证产品有关的标准。2这些标准是否为现行有效标准并贯彻执行。2.如有需要，企业制定的产品标准应不低于相应的国家标准或行业标准的要求，并经当地标准化部门备案。1企业制定的产品标准是否经当地标准化部门备案。2企业产品标准主要技术和性能指标不应低于相应

10、的国家标准或行业标准的要求，企业产品的型号规格定义、比国家标准高的指标和比国家标准多的功能等应在企业产品标准中有详细描述。四、技术文件管理序号序号核查核查项目项目核查内容核查内容核查要点核查要点4.2技术文件1.技术文件应具有正确性，且签署、更改手续正规完备。1技术文件（如设计文件和工艺文件等）的技术要求和数据等是否符合有关产品标准和规定要求。2技术文件签署、更改手续是否正规完备。（重点检查总装图、结构配筋图或结构计算书、部件图、关键零件图、关键工序的工艺-文件）注：（1）混凝土管a.混凝土管企业采用有资质单位提供的图纸或图集应有企业书面技术确认报告；b.当企业采用上述图纸或图集但钢材规格型号

11、与图纸或图集不同时，应进行用钢量换算，并符合该图纸或图集的相关规定，否则应经具有审核资质的单位对其进行技术审核并提供审核报告；（下页续）（下页续）四、技术文件管理序号序号核查核查项目项目核查内容核查内容核查要点核查要点（接上页）（接上页）c.企业自行设计的结构配筋图纸和设计计算书应经具有审核资质的单位对其进行技术审核并提供审核报告；d.企业对结构配筋进行修改时（上述b款除外）应经具有审核资质的单位对其进行技术审核并提供审核报告。（企业应保留审核单位的资质证书复印件）。（2）玻璃纤维增强塑料夹砂管应具有管壁结构（或铺层）计算书，定长及连续缠绕管应有结构层厚度、夹砂层厚度及总壁厚的计算结果；离心浇

12、铸管应有总壁厚的计算结果。四、技术文件管理序号序号核查核查项目项目核查内容核查内容核查要点核查要点2.技术文件应具有完整性，文件必须齐全配套。1申证产品的设计文件是否完整、齐全（包括设计文件的图样目录、零部件明细表、总装图、部件图、零件图、技术要求和设计计算书等）。2申证产品的工艺文件是否完整、齐全（包括生产工艺流程图、工艺过程卡、工序卡、作业指导书等）。3申证产品的检验规程是否完整、齐全（包括原材料、半成品和成品各检验过程的检验、验证标准或规程等）。3.技术文件应和实际生产相一致，各车间、部门使用的文件必须完全一致。1技术文件是否与实际生产和产品统一一致。2各车间、部门使用的文件是否一致。四

13、、技术文件管理序号序号核查核查项目项目核查内容核查内容核查要点核查要点4.3文件管理1.企业应制定技术文件管理制度，文件的发布应经过正式批准，使用部门可随时获得文件的有效版本，文件的修改应符合规定要求。1企业是否制定了技术文件管理制度。2发布的文件是否经正式批准。3使用部门是否能随时获得文件的有效版本。4文件的修改是否符合规定。2.企业应有部门或专（兼）职人员负责技术文件管理。是否有部门或专（兼）职人员负责技术文件管理。五、过程质量管理序号序号核查核查项目项目核查内容核查内容核查要点核查要点5.1采购控制1.企业应制定采购原、辅材料、零部件及外协加工项目的质量控制制度。1企业是否制定了采购原、

14、辅材料、零部件及外协加工项目的质量控制文件。2质量控制文件内容是否完整合理。2.企业应制定影响产品质量的主要原、辅材料、零部件的供方及外协单位的评价规定，并依据规定进行评价，保存供方及外协单位名单和供货、协作记录。1企业是否制定了对产品质量有影响的主要原、辅材料、零部件的供方及外协单位的评价规定。2.是否按规定进行了评价。3.是否全部在合格供方采购。4.是否保存供方及外协单位名单和供货、协作记录。（注：水泥、预应力混凝土用钢棒、预应力混凝土用钢丝、预应力混凝土用钢绞线、冷轧带肋钢筋是实行生产许可证管理的产品，企业应保留相应产品的生产许可证有效期内的复印件。）五、过程质量管理序号序号核查核查项目

15、项目核查内容核查内容核查要点核查要点3.企业应根据正式批准的采购文件或委托加工合同进行采购或外协加工。1企业是否有采购或委托加工文件（如：计划、清单、合同等）。2采购文件是否明确了验收规定。3采购文件是否经正式批准。4企业是否按采购文件进行采购。4.企业应按规定对采购的原、辅材料、零部件以及外协件进行质量检验或者根据有关规定进行质量验证，检验或验证的记录应该齐全。1企业是否对采购原、辅材料、零部件及外协件的质量检验或验证作出规定。2企业是否按规定进行检验或验证。3企业是否保留检验或验证的记录。（下页续）（下页续）五、过程质量管理序号序号核查核查项目项目核查内容核查内容核查要点核查要点（接上页）

16、（接上页）（必须由本企业试验室检验的项目：混凝土管砂、石的含泥量、级配、泥块含量；夹砂管颗粒材料（石英砂、碳酸钙）的含水量，玻璃纤维无捻粗纱含水率。必须提供验证资料（应是第三方质检机构的检测报告或本企业检验报告）的项目：混凝土管水泥安定性；钢丝、钢筋、承口钢板、插口异型钢、薄钢板等的抗拉强度、伸长率、反复弯曲（或冷弯）及扭转次数（钢筒管）。夹砂管树脂浇铸体的拉伸强度、拉伸弹性模量、断裂伸长率，玻璃纤维无捻粗纱碱金属氧化物含量、胶圈尺寸。）五、过程质量管理序号序号核查核查项目项目核查内容核查内容核查要点核查要点5.2工艺管理1.企业应制定工艺管理制度及考核办法，并严格进行管理和考核。1是否制定了

17、工艺管理制度及考核办法，内容是否包括了（1）工艺文件管理部门、编制部门和执行部门的职责、权限及其相互关系；（2）操作工人应严格按工艺规程、作业指导书等工艺文件进行生产、操作的纪律要求；（3）采用新技术、新工艺、新材料、新设备时应采取的工艺分析、审查、试验的要求；（4）工艺管理制度的考核、奖励办法；（5）工艺操作记录要求及工艺纪律检查记录的要求。上述内容是否完善可行。2是否按制度进行管理和考核。2.原辅材料、半成品、成品、工装器具等应按规定放置，并应防止出现损伤或变质。1有无适宜的搬运工具、必要的工位器具、贮存场所和防护措施。2原、辅材料、半成品、成品是否出现损伤或变质。五、过程质量管理序号序号

18、核查核查项目项目核查内容核查内容核查要点核查要点3.企业职工应严格执行工艺管理制度，按操作规程、作业指导书等工艺文件进行生产操作。是否按工艺管理制度、操作规程、作业指导书等工艺文件进行生产操作。（现场检查若发现SYG管、PCCP管任意管长的环向预应力钢丝圈数小于设计要求时应判为不符合；RCP管、DRC管环筋螺距大于规定螺距以上时应判为不符合。）5.3质量控制1.企业应明确设置关键质量控制点，对生产中的重要工序或产品关键特性进行质量控制。1是否对重要工序或产品关键特性设置了质量控制点。2企业是否在有关工艺文件中标明质量控制点。（下页续）（下页续）五、过程质量管理序号序号核查核查项目项目核查内容核

19、查内容核查要点核查要点（接上页）（接上页）注：混凝土管关键质量控制点至少应包括：混凝土拌合物的配合比、原材料称量误差控制；制作钢筋骨架的材质、内外层骨架直径、环筋直径、螺距；钢筒管承插口环及钢筒的制作；钢筋纵向张拉应力的控制；SYG、PCCP管环向钢筋直径、强度、缠丝应力、螺距；管子成型制度的执行；蒸汽养护制度的执行；自应力管水养制度的执行；SYG、PCCP管保护层的制作及养护等。夹砂管关键质量控制点至少应包括：定长缠绕管缠绕参数的输入和确定、内衬制作、承插口的修整；连续缠绕管缠绕参数的输入和确定、端部修整、套管安装；离心浇铸管混合罐树脂混合液粘度、凝胶时间及放热峰的控制、玻纤投入量的控制、套

20、管安装。五、过程质量管理序号序号核查核查项目项目核查内容核查内容核查要点核查要点5.3质量控制2.企业应制订关键质量控制点的操作控制程序，并依据程序实施质量控制。1是否制订关键质量控制点的操作控制程序，其内容是否完整，是否具有可操作性。2是否按程序实施质量控制。（重点核查各关键质量控制点的工艺控制参数是否明确，生产人员是否按工艺文件规定对参数实施了有效控制且有生产操作记录可以证实。）5.4特殊过程对产品质量不易或不能经济地进行验证的特殊过程，应事先进行设备认可、工艺参数验证和人员鉴定，并按规定的方法和要求进行操作和实施过程参数监控。1对特殊过程是否事先进行了设备认可、工艺参数验证和人员鉴定。2

21、企业有关人员是否按规定进行操作和过程参数监控。五、过程质量管理序号序号核查核查项目项目核查内容核查内容核查要点核查要点5.5产品标识 企业应规定产品标识方法并进行标识。1是否规定了产品在生产、检验过程中的标识方法，能否有效防止产品混淆、区分质量责任和具有可追溯性。2检查对关键过程和最终产品的标识。5.6不合格品 企业应制订不合格品的控制程序，有效防止不合格品出厂。1是否制订了不合格品的控制程序。2.生产过程中发现的不合格品是否得到有效控制。3.不合格品经返工、返修后是否重新进行了检验。六、产品质量检验序号序号核查核查项目项目核查内容核查内容核查要点核查要点6.1检验管理1.企业应有独立行使权力

22、的质量检验机构或专（兼）职检验人员，并制定质量检验管理制度以及检验、试验、计量设备管理制度。1.是否有检验机构或专（兼）职检验人员，能否独立行使权力。2.是否制定了检验管理制度。3.是否制定了检测计量设备管理制度。2.企业有完整、准确、真实的检验原始记录或检验报告。1.检查主要原材料、半成品、成品是否有检验的原始记录或检验报告。2.检验的原始记录或检验报告是否完整、准确。（结合“原材料的检验验证”、“6.2过程检验”、“6.3出厂检验”和“6.4型式检验”核查结果综合评定）。六、产品质量检验序号序号核查核查项目项目核查内容核查内容核查要点核查要点6.2过程检验企业在生产过程中要按规定开展产品质

23、量检验，做好检验记录，并对产品的检验状态进行标识。1.是否对产品质量过程检验的项目、内容、方法、判定和不合格处理等作出规定。2.是否按规定进行了过程检验。3.是否作检验记录。4.是否对检验状态进行了标识。（重点检查关键零件、关键工序的检验活动）6.3出厂检验企业应按本实施细则5.3的规定，对产品进行出厂检验和试验，出具产品检验合格证，并按规定进行包装和标识。1是否有出厂检验规定、包装和标识规定。2是否按要求进行出厂检验和试验。3产品包装和标识是否符合国家标准、行业标准、工业产品生产许可证等规定要求。六、产品质量检验序号序号核查核查项目项目核查内容核查内容核查要点核查要点6.4型式检验应依据产品

24、标准要求进行型式检验。1.企业是否对申证产品单元按下列相应的产品标准要求进行了型式检验，且有检验原始记录和报告：（1）自应力混凝土输水管：Z()、Z()、Z()依据自应力混凝土输水管GB 4084-1999“8.3型式检验”；DY-ZG依据混凝土低压排水管JC/T 9232003“8.3型式检验”；（2）预应力混凝土管（一阶段管）：YYG或YYGS依据预应力混凝土管GB 5696-2006“8.3型式检验”；DY-YYG依据混凝土低压排水管JC/T 9232003“8.3型式检验”；（3）预应力混凝土管（三阶段管）：SYG或SYGL依据预应力混凝土管GB 5696-2006“8.3型式检验”；

25、DY-SYG依据混凝土低压排水管JC/T 9232003“8.3型式检验”；（下页续）（下页续）六、产品质量检验序号序号核查核查项目项目核查内容核查内容核查要点核查要点（接上页）（接上页）（4）预应力钢筒混凝土管：PCCPL、PCCPE依据预应力钢筒混凝土管GB/T 19685-2005“9.3型式检验”；DY-PCCP依据混凝土低压排水管JC/T 9232003“8.3型式检验”；（5）钢筋混凝土排水管：RCP依据混凝土和钢筋混凝土排水管GB/T 11836-2009“8.3型式检验”；DY-RCP依据混凝土低压排水管JC/T 9232003“8.3型式检验”；（6）顶进施工法用钢筋混凝土排

26、水管：DRC依据顶进施工法用钢筋混凝土排水管JC/T 640-1996“6.3型式检验”；DRCP依据混凝土和钢筋混凝土排水管GB/T 11836-2009“8.3型式检验”；（下页续）（下页续）六、产品质量检验序号序号核查核查项目项目核查内容核查内容核查要点核查要点（接上页）（接上页）（7）玻璃纤维增强塑料夹砂管：玻璃纤维增强塑料夹砂管（GB/T 21238-2007）“9.3型式检验”。2若企业不能自行检验，应委托具有合法地位的检验机构检验，企业应保留其检验机构合法地位的证明（必须包括计量认证证书及包含所检验产品单元的检验能力附表复印件）。七、安全防护序号序号核查核查项目项目核查内容核查内

27、容核查要点核查要点7.1安全生产企业应根据国家有关法律法规制定安全生产制度并实施。企业的生产设施、设备的危险部位应有安全防护装置，车间、库房等地应配备消防器材，易燃、易爆等危险品应进行隔离和防护。1.是否制定了安全生产制度。2.生产设施、设备的危险部位是否有必要的安全防护装置或清晰的标识。3.车间、库房等是否配备了消防器材，消防器材是否在有效期内。4.是否对易燃、易爆、有害等危险品进行了隔离和防护（玻璃钢管生产企业所用固化剂和促进剂应分开存放，避免阳光直接照射，并要有警示标志）。5安全生产事故是否得到及时有效处理。（在实地核查期间及许可证办理期间出现重大安全生产事故应判为不符合）。七、安全防护序号序号核查核查项目项目核查内容核查内容核查要点核查要点7.2劳动防护企业应对员工进行安全生产和劳动防护培训，并为员工提供必要的劳动防护。1.是否对员工进行了必要的安全生产及劳动防护培训；2.是否对员工提供了必要的劳动防护。3.员工的生产操作是否符合安全规范。介绍完毕介绍完毕介绍完毕介绍完毕谢谢各位谢谢各位谢谢各位谢谢各位演讲完毕，谢谢观看！