周爱民《高级宏观经济学》第0章现代经济学的发展溯源btfq.pptx

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1、第第0章现代经济学的发展溯源章现代经济学的发展溯源l第一节第一节 1776年以前的经济学思想年以前的经济学思想l第二节第二节 古典经济学派的代表人物古典经济学派的代表人物l第三节第三节 数理经济学派的崛起数理经济学派的崛起l第四节第四节 边际主义的先驱与代表人物边际主义的先驱与代表人物l第五节第五节 集边际主义理论之大成的新古典集边际主义理论之大成的新古典经济学派的代表人物经济学派的代表人物l第六节第六节 家血渊源的经济学家们家血渊源的经济学家们l第七节第七节 凯恩斯革命与两个剑桥之争凯恩斯革命与两个剑桥之争3/21/20231第一节第一节 1776年以前的经济学思想年以前的经济学思想l 1.

2、1.1 古希腊时期的柏拉图和色诺芬古希腊时期的柏拉图和色诺芬l 1.1.2 古希腊时期的亚里士多德与中世纪的古希腊时期的亚里士多德与中世纪的阿奎那斯阿奎那斯l 1.1.3 重商主义和重农主义重商主义和重农主义3/21/20232马歇尔最早提出的马歇尔最早提出的“经济学经济学”英文一词英文一词l 最最早早在在十十九九世世纪纪由由剑剑桥桥学学派派创创始始人人阿阿尔尔弗弗雷雷德德马马歇歇尔尔(Alfred Marshell)提提出出的的经经济济学学(economics)一一词词，原原在在古古希希腊腊语语中中是是 指指 一一 切切 与与 家家 务务 管管 理理(household management

3、)有有关关的的事事物物，直直到到十十八八世世纪纪之之前前一一直直是是这这个个含含义义。而而在在十十九九世世纪纪之之前前，经经济济学学在在欧欧洲洲大大陆陆经经常常被被称称为为政政治治经经济济学学(political economics)，这这在在希希腊腊语语中中为为城城堡堡管管理理的的意意思思，原原属属于于伦伦理理学学(ethics)、政政治治学学(politics)的的一一部部分分，也也是是哲哲学学(philosophy)中的话题之一。中的话题之一。3/21/20233苏格拉底采取对话式教学l 著名思想家、教育家和哲学家苏格拉底有两著名思想家、教育家和哲学家苏格拉底有两位名气起码不比他小的学生

4、，一位是柏拉图位名气起码不比他小的学生，一位是柏拉图(Plato,BC427347年年)，另一位是色诺芬，另一位是色诺芬(Xenophon,BC430355年年),被后人誉为著名的思被后人誉为著名的思想家、哲学家，其实也完全可以称得上是著名的想家、哲学家，其实也完全可以称得上是著名的经济学家。经济学家。l 这两位唯心主义哲学早期的代表人物，虽然这两位唯心主义哲学早期的代表人物，虽然因为坚定地跟随老师苏格拉底，拥护斯巴达的贵因为坚定地跟随老师苏格拉底，拥护斯巴达的贵族专制，反对当时作为整个希腊的统治中心族专制，反对当时作为整个希腊的统治中心雅典的奴隶主民主政治制度，而长期被迫流亡在雅典的奴隶主民

5、主政治制度，而长期被迫流亡在外，但他们对经济学的早期研究在当时的思想认外，但他们对经济学的早期研究在当时的思想认识水平之下的确是超前的。识水平之下的确是超前的。3/21/20234柏拉图是经济数量分析的鼻祖l 柏拉图在他柏拉图在他40岁那年即公元前岁那年即公元前 388年，结束年，结束了长达了长达11年的流亡生活被准许回到雅典。他继承年的流亡生活被准许回到雅典。他继承先师遗志开办了一所名叫先师遗志开办了一所名叫“阿卡德弥亚阿卡德弥亚”的哲学的哲学学园，以讲学为生。在他那不朽的著作理想国学园，以讲学为生。在他那不朽的著作理想国和法律论中，较为系统地分析研究了商品和法律论中，较为系统地分析研究了商

6、品的使用价值和劳动分工，并从社会分工的角度出的使用价值和劳动分工，并从社会分工的角度出发，来论证管理国家的原则。在理想国中，发，来论证管理国家的原则。在理想国中，他甚至使用生产率的分析方法简单地推算出城市他甚至使用生产率的分析方法简单地推算出城市的理想规模是的理想规模是1054人，可说是西方历史上研究经人，可说是西方历史上研究经济学的第一人。济学的第一人。3/21/20235色诺芬最早提出的价值规律l 他的同门师兄色诺芬，虽然同受他们老师苏他的同门师兄色诺芬，虽然同受他们老师苏格拉底一案的牵连，但与他相比，则要运气好得格拉底一案的牵连，但与他相比，则要运气好得多。色诺芬流亡期间因积极参与雅典的

7、军事远征，多。色诺芬流亡期间因积极参与雅典的军事远征，并屡立战功，于是不仅获得了赦免，还得到了一并屡立战功，于是不仅获得了赦免，还得到了一座庄园和一大群奴隶作为奖赏。使得色诺芬能有座庄园和一大群奴隶作为奖赏。使得色诺芬能有条件更多地进行一些理论的思考和抽象。他在他条件更多地进行一些理论的思考和抽象。他在他的经济论中首次指出了商品具有两种用途，的经济论中首次指出了商品具有两种用途，其一是直接使用，其二是用于交换。所有的史料其一是直接使用，其二是用于交换。所有的史料证明，他是最早提出价格随供求关系波动，同时证明，他是最早提出价格随供求关系波动，同时这种波动将直接影响社会劳动的重新配置的学者。这种波

8、动将直接影响社会劳动的重新配置的学者。3/21/20236色诺芬最早提出“经济学”希腊文一词l 在在他他的的另另一一部部代代表表作作雅雅典典的的收收入入一一书书中中，色色诺诺芬芬指指出出了了社社会会劳劳动动分分工工有有益益于于劳劳动动生生产产率率的的提提高高，他他还还认认为为分分工工程程度度的的高高低低是是与与市市场场规规模模的的大大小小有有直直接接联联系系的的，此此外外他他还还详详细细论论述述了了作作为为希希腊腊的的中中心心城城市市雅雅典典的的人人口口与与百百业业。色色诺诺芬芬与与柏柏拉拉图图一一样样，都都强强调调劳劳动动在在形形成成商商品品价价值值或或价价格格中中的的重重要要作作用用，算算

9、得得上上是是西西方方最最早早研研究究价价值值论论的的先驱者。先驱者。3/21/20237亚里士多德最早提出效用价值论l 柏拉图的学生亚里士多德柏拉图的学生亚里士多德(Aristoteles，BC384322年年)也是古希腊时期为数不多的研究也是古希腊时期为数不多的研究经济学问题的先贤之一，与柏拉图、色诺芬不同，经济学问题的先贤之一，与柏拉图、色诺芬不同，他比较强调商品的使用价值，认为商品的价值大他比较强调商品的使用价值，认为商品的价值大小取决于商品为人所带来的效用。因为当时在讨小取决于商品为人所带来的效用。因为当时在讨论价值的形成时，劳动价值论不能解释石头与钻论价值的形成时，劳动价值论不能解释

10、石头与钻石的例子。即：当一个人漫步在南非的美丽海边石的例子。即：当一个人漫步在南非的美丽海边时，可能随手就可以捡起一块钻石，而同一个人时，可能随手就可以捡起一块钻石，而同一个人在北戴河海边弯腰却只能捡起一块石头。他所花在北戴河海边弯腰却只能捡起一块石头。他所花费的劳动是相同的，但是所捡起的东西其价值却费的劳动是相同的，但是所捡起的东西其价值却相差十分悬殊。相差十分悬殊。3/21/20238 效效用用价价值值论论除除了了承承认认劳劳动动在在价价值值形形成成过过程程中中的的作作用用之之外外，也也强强调调大大自自然然的的赐赐与与。认认为为花花费费同同等等劳劳动动的的商商品品由由于于其其带带给给消消费

11、费者者的的效效用用是是不不同的，因而应当具有不同的价值。同的，因而应当具有不同的价值。l 古罗马的卡多古罗马的卡多(Cato)和中世纪的托马斯和中世纪的托马斯阿阿奎那斯奎那斯(Thomas Aquinas,12251274)继承了亚里继承了亚里士多德的效用价值论；士多德的效用价值论；l 而古罗马的西塞罗而古罗马的西塞罗(Cicero)以及中世纪的奥以及中世纪的奥古斯丁古斯丁(St.Augustine)和马格鲁和马格鲁(Albertus Magrus)则继承了柏拉图和色诺芬的劳动价值论。则继承了柏拉图和色诺芬的劳动价值论。3/21/20239阿奎那斯继承了亚里士多德的政治学思想l 阿奎那斯是西方

12、中世纪最伟大的思阿奎那斯是西方中世纪最伟大的思想家和神学家，出生于一个意大利的贵想家和神学家，出生于一个意大利的贵族家庭。十四岁时就已经把亚里士多德族家庭。十四岁时就已经把亚里士多德的哲学书籍读得滚瓜烂熟，后来加入道的哲学书籍读得滚瓜烂熟，后来加入道明会做了会士，并在亚里士多德的哲学明会做了会士，并在亚里士多德的哲学基础上建立了他自己的系统的神学理论。基础上建立了他自己的系统的神学理论。他的第一本著作是神学大全，但在他的第一本著作是神学大全，但在讲述上帝故事的同时，其中也不乏经济讲述上帝故事的同时，其中也不乏经济理论的论述。理论的论述。3/21/202310l 阿奎那斯对经济学或者说对整个人类

13、阿奎那斯对经济学或者说对整个人类社会最主要的贡献是继承并发扬了亚里士社会最主要的贡献是继承并发扬了亚里士多德的政治学观点，认为私有财产是维持多德的政治学观点，认为私有财产是维持人类社会秩序的重要基石，也是维持公众人类社会秩序的重要基石，也是维持公众良好生活所必需的工具。良好生活所必需的工具。l 为了与教会私有财产是人类罪恶行径为了与教会私有财产是人类罪恶行径的根源的看法相协调，他也主张的根源的看法相协调，他也主张“在必要在必要情况下实施完全的公有制也是合理合法的情况下实施完全的公有制也是合理合法的”，以及，以及“当一个人在极端需要的情况下，当一个人在极端需要的情况下，若他发现无人能供给他的需要

14、，那末他就若他发现无人能供给他的需要，那末他就可以自行取用别人的物品。这种偷窃是无可以自行取用别人的物品。这种偷窃是无罪的罪的”。3/21/202311重商主义促进了世界贸易的发展l 重重商商主主义义(mercantilism)是是对对十十五五至至十十八八世世纪纪盛盛行行于于西西方方各各国国的的经经济济理理论论与与实实际际政政策策的的统统称称，其其内内容容涵涵盖盖国国际际经经济济关关系系、贸贸易易管管制制等等方方面面。十十八八世世纪纪时时，在在亚亚当当斯斯密密的的国国富富论论里里开开始始出出现现“商商业业制制度度”(commercial system)一一词词，用用以以区区分分重重商商主主义义

15、与与重重农农学学派派(physiocrats)的的区区别别。在在 十十 九九 世世 纪纪 的的 的的 德德 国国，人人 们们 开开 始始 用用“Merkantilismus”来来形形容容那那时时候候的的经经济济理理论论与与政政策策，与与之之相相对对应应的的英英文文就就是是Mercantilism，即即重商主义。重商主义。3/21/202312 重商主义的主要理论包括：重商主义的主要理论包括：l (1)国家利益高于一切，即政策的形成与执行应当严国家利益高于一切，即政策的形成与执行应当严格保护国家利益。格保护国家利益。l (2)一国的商品与劳务净输出是最重要的，因为这对一国的商品与劳务净输出是最重

16、要的，因为这对于无金银矿的国家来说是获得贵金属流入的唯一手段，于无金银矿的国家来说是获得贵金属流入的唯一手段，而金银等贵金属的增多为一国富强的根本表现。而金银等贵金属的增多为一国富强的根本表现。l (3)所以，评估一国政治政策或者对外贸易政策时，所以，评估一国政治政策或者对外贸易政策时，均应以不同政策对国家金银等贵金属的积累是否有直接均应以不同政策对国家金银等贵金属的积累是否有直接或者间接的促进作用为原则。或者间接的促进作用为原则。l (4)有利的贸易顺差可以通过鼓励出口、限制进口这有利的贸易顺差可以通过鼓励出口、限制进口这样一种直接了当的政策或者其它的间接政策而实现。样一种直接了当的政策或者

17、其它的间接政策而实现。l (5)除了本国无法生产的基本必需品、本国生产不足除了本国无法生产的基本必需品、本国生产不足的原料以及作为他国承诺进口本国货物的交换物品外，的原料以及作为他国承诺进口本国货物的交换物品外，不得进口其它商品。不得进口其它商品。3/21/202313重农学派维护农民的利益l 十八世纪与古典经济学派几乎同时崛起的重十八世纪与古典经济学派几乎同时崛起的重农主义农主义(physiocratic thought)，在法国也曾产，在法国也曾产生很大的影响。十八世纪五十年代之前，法国的生很大的影响。十八世纪五十年代之前，法国的农业、工业皆陷入严重的困境中，税制系统混乱农业、工业皆陷入严

18、重的困境中，税制系统混乱又缺乏效率，重商主义的政策阻挠了国际贸易的又缺乏效率，重商主义的政策阻挠了国际贸易的顺利开展，同时也妨碍了农业的发展。顺利开展，同时也妨碍了农业的发展。l 因而受到了以奎内因而受到了以奎内(F.Quesnay,1694 1774)、密拉波侯爵密拉波侯爵(Marquis.De Victor Riquetti Mirabeau,17151789)、杜果、杜果(Anne Robert Jacques Turgot,17271784)等人为代表的重农学等人为代表的重农学派人物的批评派人物的批评。3/21/202314奎内是第一位学医的改学经济学l 奎内出身贫寒，家中无钱供其接受

19、系统完奎内出身贫寒，家中无钱供其接受系统完整的教育，从小便跟随一位游医行走江湖，直整的教育，从小便跟随一位游医行走江湖，直到二十四岁时才自己开业行医。到二十四岁时才自己开业行医。平凡医生做了平凡医生做了三十年，年过半百时才经上流社会一位叫庞巴三十年，年过半百时才经上流社会一位叫庞巴杜夫人杜夫人(Madame de Pompadour)的大力推荐，一的大力推荐，一下子做了路易十五下子做了路易十五(Louis XV,1715 1774)的御的御医，并搬进凡尔赛宫居住。因此得以结识当代医，并搬进凡尔赛宫居住。因此得以结识当代的著名学者。的著名学者。l 1756年，国王路易十五委托大哲学家狄德年，国王

20、路易十五委托大哲学家狄德罗罗(D.Diderot)负责主编大百科全书，这负责主编大百科全书，这位经常自己和自己吵得不可开交的反传统大师位经常自己和自己吵得不可开交的反传统大师干脆就爱谁谁了。干脆就爱谁谁了。3/21/202315经济表几乎就是小型的投入产出表l 在他的约请之下，年逾六十的奎内为大在他的约请之下，年逾六十的奎内为大百科全书撰写发表了他的第一篇经济学文章百科全书撰写发表了他的第一篇经济学文章农业家农业家(Fermiers)，次年再发表谷物论，次年再发表谷物论(Grains)，这两篇文章的内容顶多是普及水，这两篇文章的内容顶多是普及水平的，但是由于文章抨击时弊，而引起了人们平的，但是

21、由于文章抨击时弊，而引起了人们的格外注意。的格外注意。l 第三年奎内再接再厉，终于发表了他那著第三年奎内再接再厉，终于发表了他那著名的论文经济表名的论文经济表(Tableau economique)，从此以后，奎内便开始转向了经济问题的研究从此以后，奎内便开始转向了经济问题的研究领域。领域。3/21/202316 l 经经济济表表的的发发表表足足以以奠奠定定奎奎内内本本人人在在经经济济学学史史上上的的一一席席之之地地，因因为为过过了了几几百百年年后后，还还有有一一位位在在19岁岁便便拿拿下下社社会会学学硕硕士士、22岁岁便便获获得得柏柏林林大大学学经经济济学学博博士士学学位位的的美美籍籍前前苏

22、苏联联经经济济学学家家华华西西里里列列昂昂惕惕夫夫(Wassily W.Leontief,1906)，在在其其因因投投入入产产出出模模型型而而获获得得1973年年诺诺贝贝尔尔经经济济学学奖奖时时曾曾公公开开承承认认，他他的的投投入入产产出出模模型型的的建建立立方方法法是是受受到了奎内的重要影响。到了奎内的重要影响。l 还有人认为：从卡尔还有人认为：从卡尔马克思马克思(Karl Marx,1818 1883)在其资本论中关于再生产理论的在其资本论中关于再生产理论的论述中，也可以发现奎内经济表的思想痕迹。论述中，也可以发现奎内经济表的思想痕迹。3/21/202317l 奎内的经济表在当时的影响力很

23、大，奎内的经济表在当时的影响力很大，17581759年两年里就再版了三次。年两年里就再版了三次。1766年，年，为进一步解释原经济表艰涩难懂的思想，奎内为进一步解释原经济表艰涩难懂的思想，奎内又出版了他的经济表之分析又出版了他的经济表之分析(Analyse du Tableau Economique)，提出了经济表的简易范，提出了经济表的简易范式。他将人口分为三个阶层：占五成的生产阶式。他将人口分为三个阶层：占五成的生产阶层和各占二成半的地主阶层和非生产阶层，用层和各占二成半的地主阶层和非生产阶层，用一个数字化的表格来揭示社会各阶层的投资、一个数字化的表格来揭示社会各阶层的投资、生产与所得的循

24、环流程。生产与所得的循环流程。l 奎内关于报酬相对于投入不变的假设被他奎内关于报酬相对于投入不变的假设被他的学生杜果发展到报酬相对于投入递增和递减的学生杜果发展到报酬相对于投入递增和递减的情况，但当杜果后来坐到财政部长的宝座上的情况，但当杜果后来坐到财政部长的宝座上并开始按照其老师的理论付诸实施时，却受到并开始按照其老师的理论付诸实施时，却受到保守派的阻挠。保守派的阻挠。3/21/202318只有农民才创造财富和价值吗？l 重农学派认为只有耕种土地的生产阶重农学派认为只有耕种土地的生产阶层才创造财富与价值，他们反对关税及其层才创造财富与价值，他们反对关税及其它贸易壁垒，主张资源的自由流动和稳定

25、它贸易壁垒，主张资源的自由流动和稳定的经济增长。的经济增长。l 他们甚至注意到消费不足和经济剩余他们甚至注意到消费不足和经济剩余对经济增长的消极作用，因此在抨击非生对经济增长的消极作用，因此在抨击非生产阶层奢侈消费的同时，并不反对生产阶产阶层奢侈消费的同时，并不反对生产阶层的奢侈消费和巨额支出层的奢侈消费和巨额支出(heavy expenditure)。从这一点来看，重农主义的。从这一点来看，重农主义的经济学思想在今天仍然具有很深的现实意经济学思想在今天仍然具有很深的现实意义。义。3/21/202319第二节第二节 古典经济学派的代表人物古典经济学派的代表人物l1.2.1 古典经济学思想的建立

26、者亚当 斯密l1.2.2 古典经济学思想的创始人配第与完成者李嘉图3/21/202320古典经济学思想的建立者l 亚当亚当斯密斯密(Adam Smith,17231790)，1776年毕业于英国格拉斯哥大学年毕业于英国格拉斯哥大学(Glasgow,1740)，曾，曾在牛津大学深造、并在母校担任道德哲学和逻辑在牛津大学深造、并在母校担任道德哲学和逻辑学讲座。学讲座。l 在一位具有远见卓识的公爵在一位具有远见卓识的公爵(Duke of Buccleuch)的慷慨资助下，他回到故乡潜心写作，的慷慨资助下，他回到故乡潜心写作，十年磨一剑，终于出版了他的第二本学术著作十年磨一剑，终于出版了他的第二本学术

27、著作国富论国富论(An Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations)，由此，由此奠定了现奠定了现代经济学成为一门独立科学的基础。代经济学成为一门独立科学的基础。3/21/202321亚当斯密l 亚当亚当斯密斯密与大卫与大卫李嘉图李嘉图(David Richardo)、汤姆斯、汤姆斯罗伯特罗伯特马尔萨斯马尔萨斯(Thomas Robert Malthus)、威廉、威廉配第配第(William Petty)、让让巴基斯特巴基斯特萨伊萨伊(Jean Baptiste Say)、约翰、约翰斯图亚特斯图亚特穆勒穆勒(John S

28、tuart Mill)等人一起，等人一起，被称为古典经济学派。被称为古典经济学派。l 他的第一本学术著作是在他的第一本学术著作是在1759年出版的道年出版的道德情操论德情操论(The Theory of Moral Sentiments)。3/21/202322国国富富论论的的出出版版被被公公认认为为是是现现代代经经济济学学的的发发端端，国国富富论论的的历历史史地地位位和重要意义在于：和重要意义在于：l 1.国国富富论论是是经经济济学学发发展展历历史史上上第第一一本本系系统统论论述述经经济济社社会会诸诸多多方方面面问问题题、经经济济学学研研究究诸多角度方法的宏篇巨著。诸多角度方法的宏篇巨著。l

29、 2.国国富富论论收收集集了了许许多多经经济济研研究究成成果果方方面面的的资资料料，上上自自古古希希腊腊、古古罗罗马马，涵涵盖盖中中世世纪纪以以及及当当代代所所面面临临的的经经济济问问题题及及其其独独到到的的研研究究结结果。果。3/21/202323 l 3.国国富富论论的的出出版版正正处处于于资资本本主主义义生生产产关关系系刚刚刚刚战战胜胜封封建建地地主主制制度度的的发发展展初初期期，政政府府对对经经济济的的管管制制很很严严，干干预预极极多多。是是亚亚当当斯斯密密在在国国富富论论中中第第一一次次提提出出了了自自由由经经济济的的思思想想，虽虽然然其其主主张张并并未未被被立立即即接接受受而而是是

30、经经过过了了近近一一个个世世纪纪，但但是是从从此此便便成成为为对对各各国国政政治与经济制度影响最深的市场经济观点。治与经济制度影响最深的市场经济观点。l 4.归归纳纳整整理理了了包包括括劳劳动动价价值值论论、效效用用价价值值、价价值值成成本本论论在在内内的的多多种种价价值值理理论论，认认为为这这些些价价值值理理论论各各有有各各的的道道理理。事事实实上上这这是是一一个个自自古古希希腊腊时时期期开开始始历历时时两两千千多多年年始始终终没没有有吵吵清清楚楚的的问问题题，即即“到到底底是是先先有有鸡鸡还还是先有蛋是先有蛋”的问题。的问题。l 5.虽虽然然在在早早一一些些时时候候，英英国国的的约约翰翰洛

31、洛克克(John Locke,1632 1704)曾曾明明确确提提出出了了关关于于商商品品价价值值的的三三法法则则，与与亚亚当当斯斯密密同同时时期期的的英英国国古古典典经经济济学学的的创创始始人人威威廉廉配配第第(William Petty)也也曾曾为为劳劳动动价价值值论论作作出出过过初初步步的的贡贡献献，但但的的确确是是亚亚当当斯斯密密系系统统地地讨讨论论了了这这个个问题。问题。3/21/202324关关于于自自由由经经济济的的思思想想，亚亚当当斯斯密密在在国富论里面精辟地提到：国富论里面精辟地提到：l “每每个个人人都都在在力力图图使使用用他他的的资资本本，以以使使其其生生产产品品能能得得

32、到到最最大大的的价价值值。一一般般地地说说，他他并并没没有有企企图图增增进进公公共共福福利利，也也不不知知道道他他所所增增进进的的公公共共福福利利有有多多少少。他他所所追追求求的的仅仅仅仅是是他他个个人人的的快快乐乐、个个人人的的利利益益。在在这这样样做做时时，有有一一只只看看不不见见的的手手引引导导他他去去促促进进一一种种目目标标，而而这这种种目目标标决决不不是是他他所所追追求求的的东东西西。由由于于追追逐逐他他一一己己的的私私利利，他他经经常常地地促促进进了了社社会会利利益益，且且其其效效果果要要比比他他真真正正想想要要促促进进社社会会利利益益时时所所得的效果还要大。得的效果还要大。”3/

33、21/202325 这这样样一一段段话话所所揭揭示示的的自自由由经经济济体制的实质在于：体制的实质在于：l 每一个市场参与者首先要做好自己的事，每一个市场参与者首先要做好自己的事，首先要追求使自己的产品或者服务都能得首先要追求使自己的产品或者服务都能得到最大程度的价值提升。这是一种看似极到最大程度的价值提升。这是一种看似极其功利，实际上又极其公平的原则。其功其功利，实际上又极其公平的原则。其功利性质对经济增长和社会发展的推进力是利性质对经济增长和社会发展的推进力是显而易见的，而其公平性则表现在对每个显而易见的，而其公平性则表现在对每个人来说，都有机会达成其自身利益的最大人来说，都有机会达成其自

34、身利益的最大化。当然，差别仍然会存在，产生差别的化。当然，差别仍然会存在，产生差别的原因可能只在于其初始秉赋的不同，包括原因可能只在于其初始秉赋的不同，包括初始资本秉赋和初始人力秉赋。初始资本秉赋和初始人力秉赋。3/21/202326第三节第三节 数理经济学派的崛起数理经济学派的崛起l1.3.1 古诺与数理经济学派古诺与数理经济学派l1.3.2 数理经济学派与诺贝尔数理经济学派与诺贝尔经济学奖得主经济学奖得主3/21/202327经济学界第一位真正的数学家l 安东尼安东尼 奥古斯丁奥古斯丁古诺古诺(Antoine Augustin Cournot,1801-1877)，被后人尊为数理经济学之父

35、，是，被后人尊为数理经济学之父，是第一位打入经济学界的真正的数学家。第一位打入经济学界的真正的数学家。l 他有两位五百年后仍然会是大名鼎鼎的数学家老师，他有两位五百年后仍然会是大名鼎鼎的数学家老师，一位是拉普拉斯一位是拉普拉斯(Laplace)，另一位是泊松，另一位是泊松(Poisson)。l 1833年年,古诺开始出任法国里昂大学的数学教授，还古诺开始出任法国里昂大学的数学教授，还曾担任过数学学院的院长职务。曾担任过数学学院的院长职务。l 他的第一本学术著作写的是概率论，但马上就他的第一本学术著作写的是概率论，但马上就将研究对象由数学转移到了经济领域，并运用其娴熟的将研究对象由数学转移到了经

36、济领域，并运用其娴熟的数学分析方法于数学分析方法于1838年写出了他的第一本经济类学术专年写出了他的第一本经济类学术专著财富理论的数学原理之研究著财富理论的数学原理之研究(Recherches sur les principes mathmatiques de la thorie des richesses)。l 从而后人们就把从而后人们就把1838年定为数理经济学派崛起的年年定为数理经济学派崛起的年头。头。3/21/202328 这这是是一一本本研研究究水水平平极极高高的的著著作作，超超越越了了当当时时研研究究经经济济学学的的人人的的普普遍遍水水平平，又又加加之之是是法法文文版版，因因此此没

37、没有有引引起起什什么么注注意意。但但是是一一经经人人们们发发现现，作作者者便便一一致致被被推推崇崇为为数数理理经经济济学学派派的的先先驱驱者者。至至于于被被哪哪一一位位经经济济学学家家先先发发现现的的，有有两两种种说说法法。一一说说是是直直到到英英国国的的杰杰文文斯斯最最终终发发现现了了这这本本古古诺诺 的的 著著 作作，并并 将将 其其 推推 介介 给给 了了 同同 行行 们们。另另有有一一说说是是同同是是法法国国同同胞胞、且且其其父父与与古古诺诺同同年年同同窗窗同同名名又又几几乎乎同同教教名名的的勒勒翁翁瓦瓦尔尔拉拉斯斯在在成成名名之之后后，将将古古诺诺的的早早年年著著作作向向大大家家作作

38、了了介介绍绍。古古诺诺加加总总定定律律：(价价格格自自弹弹性性+1)与与价价格格互互弹弹性的加权和为零，权数是消费支出份额。性的加权和为零，权数是消费支出份额。3/21/202329l 由于古诺的超前性，大多数研究经济的由于古诺的超前性，大多数研究经济的人搞不懂他的著作，使古诺大为失望。直到人搞不懂他的著作，使古诺大为失望。直到25年后的年后的1863年才出版了他的第二本经济学年才出版了他的第二本经济学著作财富理论之原理著作财富理论之原理(Principes de la thorie des richesses)，使用所谓的文字语言，使用所谓的文字语言专门来解释他的第一本著作。专门来解释他的第

39、一本著作。l 古诺的伟大贡献在于他首先建立了正确古诺的伟大贡献在于他首先建立了正确的市场与价格理论，并且明确指出了根据年的市场与价格理论，并且明确指出了根据年度资料建立起的消费函数本身是经验性的而度资料建立起的消费函数本身是经验性的而非先验性的。因此，古诺又被认为是计量经非先验性的。因此，古诺又被认为是计量经济学的先驱。济学的先驱。l 古诺对现代经济学的贡献直到其死后古诺对现代经济学的贡献直到其死后80年才被全面地肯定。年才被全面地肯定。3/21/202330数理经济学派对经济学的贡献良多l 数数理理经经济济学学派派对对经经济济学学发发展展的的贡贡献献是是不不言言而而喻喻的的，然然而而几几乎乎

40、所所有有的的理理论论与与实实际际应应用用之之间间都都有有着着不不易易跨跨越越的的鸿鸿沟沟。一一般般而而言言，所所有有的的经经济济理理论论特特别别是是数数理理经经济济学学理理论论，都都会会设设定定许许多多的的前前提提条条件件，理理论论与与模模型型都都是是在在这这些些前前提提条条件件之之下下展展开开的的。不不同同的的前前提提条条件件代代表表着着研研究究者者认认识识事事物物的的不不同同角角度度、研研究究对对象象的的不不同同侧侧重重以以及及研研究究方方法法的不同要求，因而也就会导出不同的结论和结果。的不同要求，因而也就会导出不同的结论和结果。l 而而这这正正是是数数理理经经济济学学派派饱饱受受攻攻击击

41、的的地地方方，因因为为有有许许多多的的理理论论的的前前提提条条件件与与现现实实都都存存在在着着明明显显的的出出入入。然然而而，经经济济学学研研究究正正是是这这样样一一点点一一滴滴地地取取得得着着进进步步。先先是是假假设设一一些些严严格格的的条条件件，得得出出应应用用性性较较差差的的较较强强的的结结论论；然然后后逐一地将条件减弱再得出应用性较好的较弱的结论。逐一地将条件减弱再得出应用性较好的较弱的结论。3/21/202331 当布莱克(Frisch Black)肖斯(Myron Scholes)提出他们那在现代金融理论具有里程碑意义的期权定价理论时，也是包含着许多后来被逐一取消的假设的，例如：欧

42、洲式期权、选择买权、期间无除息、期间无除权、股票价格遵从正态分布等等。而他们又是在取消了巴奇勒(Louis Bachelier)有关零利率、股票价格允许为负值等不现实的假设之后推出结论的。3/21/202332诺贝尔经济学大奖都授给了谁？l 从从1969年到年到1999年年31年之中诺贝尔经济学奖年之中诺贝尔经济学奖总共颁发给总共颁发给44位经济学家，这包括在位经济学家，这包括在1990年和年和1994年分别同时授予了年分别同时授予了3位经济学家，而在位经济学家，而在1969年、年、1972年、年、1974年、年、1975年、年、1977年、年、1979年、年、1993年、年、1996年和年和

43、1997年则分别同时授予了年则分别同时授予了2位位经济学家。有九成左右的获奖者都是因为他们能经济学家。有九成左右的获奖者都是因为他们能熟练使用各种数学方法来研究经济学而获奖的。熟练使用各种数学方法来研究经济学而获奖的。l 计量经济学、概率统计、常微、偏微、差分计量经济学、概率统计、常微、偏微、差分方程及方程组、最优规划、投入产出、控制论、方程及方程组、最优规划、投入产出、控制论、不动点理论、集合论、拓扑学、泛函分析、集值不动点理论、集合论、拓扑学、泛函分析、集值映射、微分几何、群论、代数学、随机过程、博映射、微分几何、群论、代数学、随机过程、博弈论等许多魅力四射的数学理论都被逐渐应用到弈论等许

44、多魅力四射的数学理论都被逐渐应用到经济问题的理论研究和实证研究中经济问题的理论研究和实证研究中3/21/202333有没有不懂数学的获奖者?l 除了那些从获奖内容上可以明确看出包括有许多数除了那些从获奖内容上可以明确看出包括有许多数学理论和方法的获奖者之外，也的确有几位看起来似乎学理论和方法的获奖者之外，也的确有几位看起来似乎与数量经济学或者说是数理经济理论无关的经济学家，与数量经济学或者说是数理经济理论无关的经济学家，甚至有的直到获得了诺贝尔经济学奖之后也没有马上就甚至有的直到获得了诺贝尔经济学奖之后也没有马上就获得主流经济学家或者说是正统经济学家们的承认。获得主流经济学家或者说是正统经济学

45、家们的承认。l 例如，曾获得过美国心理学卓越贡献奖和计算机科例如，曾获得过美国心理学卓越贡献奖和计算机科学奖的西蒙学奖的西蒙(Herbent Alexander Simon)，就是一位非正，就是一位非正统的经济学家，现代管理学的发展得益于西蒙的贡献特统的经济学家，现代管理学的发展得益于西蒙的贡献特别是他的现代企业决策理论。但是，西蒙博学多才的天别是他的现代企业决策理论。但是，西蒙博学多才的天性使其在用互相协调的决策人代替传统管理理论中追求性使其在用互相协调的决策人代替传统管理理论中追求利润最大化的企业家时，在建立关于利润最大化的企业家时，在建立关于“有限度理性有限度理性”这这一解决人类行为问题

46、的模型时，都自觉或者不自觉地应一解决人类行为问题的模型时，都自觉或者不自觉地应用了许多数学、统计学与逻辑学的内容，这是他最终能用了许多数学、统计学与逻辑学的内容，这是他最终能荣赝诺贝尔经济学大奖的主要原因。荣赝诺贝尔经济学大奖的主要原因。3/21/202334经济学与政治学的架桥者布坎南l 发展经济学代表人物布坎南发展经济学代表人物布坎南(James Mcgill Buchanan)，被称为是经济学与政治，被称为是经济学与政治学的架桥者，同时也被普遍认为是第一位学的架桥者，同时也被普遍认为是第一位不用数学方法而研究经济学的诺贝尔获奖不用数学方法而研究经济学的诺贝尔获奖者。看起来似乎他所获奖的理

47、论会与数学者。看起来似乎他所获奖的理论会与数学模型无关，其实正好相反，他之所以能获模型无关，其实正好相反，他之所以能获得诺贝尔经济学大奖，是因为他在公共选得诺贝尔经济学大奖，是因为他在公共选择理论领域里面所作出的贡献，而没有相择理论领域里面所作出的贡献，而没有相当深厚的数学修养是不可能进入该研究领当深厚的数学修养是不可能进入该研究领域深层次的。域深层次的。3/21/202335被称为法律经济学的发明者科斯l 还有新制度学派的开山鼻祖科斯还有新制度学派的开山鼻祖科斯(Ronald Harry Coase)，瑞典皇家科学院院士、诺贝尔奖评委拉思，瑞典皇家科学院院士、诺贝尔奖评委拉思魏魏林教授这样评

48、论到：林教授这样评论到：“基础经济学不得不因此而改观，基础经济学不得不因此而改观，管理经济学找到了新的支点，经济史的研究增加了新的管理经济学找到了新的支点，经济史的研究增加了新的推动力，一门新的学科推动力，一门新的学科法律经济学，在经济学和法法律经济学，在经济学和法律学的交叉地带应运而生，传统的法学开始动摇了律学的交叉地带应运而生，传统的法学开始动摇了”。也许这是人们认为他是继布坎南之后第二位不因数学方也许这是人们认为他是继布坎南之后第二位不因数学方法而获得诺贝尔经济学奖的经济学家的原因，但殊不知，法而获得诺贝尔经济学奖的经济学家的原因，但殊不知，科斯在二战期间曾被借调进政府做过大量的战时统计

49、工科斯在二战期间曾被借调进政府做过大量的战时统计工作。而此前在伦敦经济学院科学斯主要讲授的课程是公作。而此前在伦敦经济学院科学斯主要讲授的课程是公共选择理论，在该领域大量的数学理论魅力四射，这也共选择理论，在该领域大量的数学理论魅力四射，这也是他最终能提出是他最终能提出“交易成本交易成本”的基础所在。的基础所在。3/21/202336被称为非经济学领域的经济学家贝克尔l 而被称为非经济学领域的经济学家贝克而被称为非经济学领域的经济学家贝克尔尔(Gary Stanley Becker)，作为，作为“现代货币现代货币数量论之父数量论之父”弗里德曼弗里德曼(Milton Friedman)的学生，也

50、是借助其熟练的数学方法而的学生，也是借助其熟练的数学方法而“将微观经济分析领域扩大到包括非市场行将微观经济分析领域扩大到包括非市场行为的人类行为和相互作用的确广阔领域为的人类行为和相互作用的确广阔领域”从而荣赝诺贝尔经济学奖的从而荣赝诺贝尔经济学奖的。3/21/202337研究经济史需要数学修养吗？l 在两位以史学研究获得诺贝尔经济学奖的福格尔在两位以史学研究获得诺贝尔经济学奖的福格尔(Robert Fogel)和诺思和诺思(Douglass North)中，福格尔主张中，福格尔主张用数量分析方法来研究经济史而被称为用数量分析方法来研究经济史而被称为“新经济史学派新经济史学派”的创始人，他有两