第八章竞争与垄断beby.pptx

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1、第八章 竞争与垄断张维迎2013年11月12日张维迎版权所有 不得翻印2政府干预市场的理由传统经济学主张政府干预市场的理由：自由竞争导致垄断；外部性使市场失灵；公共产品使市场失灵；信息不对称使市场失灵。这些理论都是错误的。张维迎版权所有 不得翻印3目录垄断的经济概念与政治概念；传统经济学的完全竞争理论；传统经济学的垄断定价理论；传统经济学的寡头竞争理论；基于传统经济学的反垄断法的悖论；企业的三个不同定义（什么是真正的竞争及现实中的企业如何竞争）；要反的垄断是政府强力维持的垄断。张维迎版权所有 不得翻印4垄断的经济概念与政治概念从中国移动与腾讯微信的故事谈起：中国移动通信集团公司副总裁李正茂在2

2、013年夏季达沃斯之“拉中国向消费型国家转变”论坛上表示，大家总是给我们扣“垄断”的帽子，其实国内三大运营商的竞争非常激烈，在校园市场的争夺简直是白热化。移动的市场份额大约是三分之二，确实比较高，但这并不意味着我们垄断。现在谁不用微信？微信才是垄断。张维迎在会上表示，垄断是政府在某些行业不允许企业自由进入市场。几大运营商之间不是竞争，而是混战，中国移动就是垄断。同时要正确理解垄断的定义非常重要。他认为微信是靠市场竞争做到了一家独大，这并不算垄断。相反，类似中移动这样靠国家行政力量保护的企业，才是真正的垄断。这个争论实际上反映了对垄断概念的不同理解。张维迎版权所有 不得翻印5垄断的经济概念传统经

3、济学根据一个行业中企业的数量和规模定义垄断：厂商数量越多，其规模越大，这个行业的垄断力量就越强。完全竞争：无数企业，生产相同的产品，每个规模很小；（独家）垄断：一个企业，规模很大；寡头竞争：少数几个企业，规模较大；不完全竞争（垄断竞争）：很多企业，但产品略有差别，每个规模不大；张维迎版权所有 不得翻印6价格行为完全竞争：任何企业都没有定价权，只是价格的接受者(price-taker)：需求曲线是水平的，给定价格下选择任意数量的产出；独家垄断：有完全的定价权(price-maker)，是价格制定者：需求曲线是向下倾斜的市场需求曲线：价格与需求量是一一对应的；不完全竞争：有一定的定价权。张维迎版权

4、所有 不得翻印7不同的需求曲线完全竞争者的需求曲线独家垄断（市场曲线）不完全竞争者的需求曲线价格数量张维迎版权所有 不得翻印8市场集中度根据传统经济学的定义，竞争和垄断可以用企业的“市场集中度”来衡量：一家或几家较最大的企业所占据的市场份额。通常用4-企业集中度、8-企业集中度来度量。集中度越高，垄断性越强。完全竞争：每个企业的市场份额非常非常小，市场很分散；独家垄断：市场完全竞争中一个企业，100%；寡头竞争：市场集中度较高.张维迎版权所有 不得翻印9定义的武断性和随意性运用传统经济学的垄断概念，是否存在垄断依赖于如何定义市场：没有企业是垄断的，所有企业是垄断的。如，以商标定义商品，每个企业

5、都是垄断的，如可口可乐和百事可乐都是垄断的；但如果以产品的功能定义，在“软饮料”市场是，没有一家是垄断的。市场集中度的问题：市场份额达到何种程度是垄断企业？为什么是80%而不是75%？所以在反垄断案例中，确定一个企业是否是垄断，完全是法官的主观感受和武断的声明。张维迎版权所有 不得翻印10“360诉腾讯案诉腾讯案”【原告主张原告主张】本案中相关产品市场为：集成了文字、音频及视频等综合功能的即时通讯软件及服务市场。【原告论证原告论证】1.外部市场外部市场：（1）短信、电话属于收费服务，推广渠道不同；（2）提供社会网络软件和即时通讯软件使用时间没有相关性的数据；（3）对于微博产品引述欧盟报告，认为

6、消费者不可能将之作为替代品；（4）文字、音频、视频即时通讯因为消费者只会用综合功能的即时通讯软件替代单一功能的即时通讯软件2.内部市场细分内部市场细分：可细分为：综合性即时通讯服务、跨平台即时通讯服务、跨网络即时通讯服务。【被告主张被告主张】原告窄化相关市场，本案的相关市场是互联网平台【被告论证被告论证】1 原告窄化即时通讯服务的相关市场原告窄化即时通讯服务的相关市场：从需求替代性来看，即时通讯服务市场包括：软件的即时通讯服务，即原告所称三类即时通讯软件；电子邮箱的即时通讯服务；SNS社交网站的即时通讯服务；微博的即时通讯服务；其他网页形式的即时通讯服务；移动即时通讯服务，如米聊。理由：（1）

7、只要实现用户间文字、语音或视频聊天功能就是即时通讯工具；（2）其他即时通讯服务与即时通讯软件构成竞争关系和替代关系。（专家证人和引述欧盟认定）；（3）数据显示电脑软件用户减少，而社会交往和移动用户增加，构成竞争与替代。2 即时通讯服务本身不构成独立市场，相关市场还应考虑通讯服务市场即时通讯服务本身不构成独立市场，相关市场还应考虑通讯服务市场。（1）传统通讯产品及服务存在替代关系；（2）电子邮箱的非即时通讯功能与腾讯也有竞争性；（3）即时通讯本质上也是一种SNS服务，因此存在需求替代。3.本案相关产品市场应为互联网应用平台本案相关产品市场应为互联网应用平台：（1）腾讯QQ软件集成多种互联网应用，

8、属于免费服务+盈利业务的互联网平台产品；（2）互联网平台包括互联网安全平台、即时通讯平台、搜索平台、新闻门户平台等。【法院认定法院认定】相关市场不限于即时通讯软件及服务市场【法院界定方法法院界定方法】需求替代，供给替代，假定垄断者测试理由：理由：原告认为免费即时通讯产品的“价格”体现为观看广告等隐含价格，并认为隐含价格很难准确估算，因而定量的假定垄断者测试不是用来确定本案相关产品市场的有效方法。法院认为，即时通讯产品是否构成一个相关市场，更应该考虑一旦某个假定垄断者“开始小幅度持续一段时间的收费”的话，会否产生大量的需求替代。如果有证据支撑需求者会转向那些具有紧密替代关系的其他商品，从而将这些

9、商品纳入同一相关商品市场的商品集合。张维迎版权所有 不得翻印11垄断的政治概念垄断的政治概念集中于通过政府对竞争实施限制；政府动用强力（法律和政策）来为一个或多个企业保留全部市场或一部分市场时，垄断就产生了。如用法律或行政手段限制行业准入，发放许可配额，给予专营权，在不同企业之间进行税收、信贷、补贴等方面的歧视。张维迎版权所有 不得翻印12政治概念的确定性基于垄断的政治概念，一个企业是否是垄断是没有歧义的。享受政治特权企业的都是垄断企业：中国：电信企业是垄断的，金融企业是垄断的，电视台是垄断的，出版社是垄断的，大学是垄断的。政治概念是正确的。经济概念是错误的，因为它混淆了不同的事物,如把强力保

10、护的优势地位（如中国移动、中国石油、工商银行）与竞争中形成的优势地位（如腾讯公司、百度、阿里巴巴）都归于“垄断”。把对竞争的限制与竞争归于一类，把竞争和垄断搞混 了，导致了错误的结论。真正的垄断只存在于政府强力干预的情况。张维迎版权所有 不得翻印13传统经济学的完全竞争理论传统经济学里，“完全竞争”模型是一个标杆，被认为是最有效率的市场结构，并用来衡量其他市场结构的效率，任何偏离“完全竞争”模型的市场都被认为会带来效率损失。由此导致出一些政府干预市场结论。这个模型不仅不现实，而且不合理的。但我们需要了解它。张维迎版权所有 不得翻印14“完全竞争”的含义行业没有明显的进入壁垒和退出壁垒；大量小规

11、模的生产厂家；所有厂家生产完全一样的标准化产品，质量和性能都没有任何差别；存在着完全的信息（包括技术关系、价格等）；每生产者都是价格接受者，所有的厂商都按相同的价格出售产品。张维迎版权所有 不得翻印15单个厂商的均衡供给曲线（边际成本曲线）需求曲线（边际收入等于价格）价格产量均衡价格张维迎版权所有 不得翻印16完全竞争的市场均衡价格产量市场需求曲线市场供给曲线均衡产量均衡价格张维迎版权所有 不得翻印17传统经济学的垄断定价理论垄断的经济概念是错误的，但在“垄断”名义下发展的一些定价理论是有价值的（企业如何定价）；这些理论适用于市场中的几乎所有企业。如果一个行业只有一家厂商，厂商的需求曲线等同于

12、市场的需求曲线，是向下倾斜的。此时，厂商最优决策的条件仍然是边际成本等于边际收益。但，此时，边际收入不等于价格，因为当需求曲线向下倾斜时，价格会随销售量的增加而下降，所以新增销售的边际收益小于价格。张维迎版权所有 不得翻印18数量价格总收益边际收益1500500500245090040034001200300435014002005300150010062501500072001400-10081501200-2009100900-300垄断产业经销商的需求表和边际收益（茶叶）垄断产业经销商的需求表和边际收益（茶叶）张维迎版权所有 不得翻印19张维迎版权所有 不得翻印20垄断厂商的最优条件最优

13、垄断价格大于边际成本，并且随边际成本上升最优垄断价格大于边际成本，并且随边际成本上升而上升。而上升。张维迎版权所有 不得翻印21垄断者的均衡EE*垄断价格完全竞争价格垄断均衡产量完全竞争均衡产量E是完全竞争均衡。是完全竞争均衡。E*是垄断均衡。是垄断均衡。垄断使产量减少，价格提高；垄断使产量减少，价格提高；并且并且:垄断减少了消费者剩余，垄断减少了消费者剩余，带来社会净损失带来社会净损失AEE*。A需求曲线边际收益曲线供给曲线B张维迎版权所有 不得翻印22垄断势力的测度和定价规则由此，利润率也被用来作为垄断程度的度量指标。由此，利润率也被用来作为垄断程度的度量指标。张维迎版权所有 不得翻印23

14、多产品垄断定价如果企业生产多种产量，定价时必须可能对其他产品的影响。有两种特殊情况：产品在需求方面的相互依赖的，但成本上是独立的；产品在需求方面是独立的，但成本方面是依存的。张维迎版权所有 不得翻印24需求相互依赖，但成本独立最优价格规则为(可能两种产品）：替代品：最优价格要高于单一产品的最优定价；互补品：最优价格要低于单一产品的最优定价。极端：低于成本。应用：跨期定价：如果有商誉竞争，第一阶段价格要定低一些张维迎版权所有 不得翻印25需求独立，但成本相关如果一种产品产量的增加有助于降低另一种产品的成本，第一种产品的价格就应该相应地定低一些（原因？）。反之，就应该高一些。应用：学习曲线：如果成

15、本具有学习效应（如装配线，半导体工业），一开始时的价格应该定的低一些（原因？）张维迎版权所有 不得翻印26价格歧视价格歧视有三种形式：一级价格歧视(first-degree price discrimination):对每个消费者收取不同的价格，并且都等于消费者的保留价格；二级价格歧视：根据消费的购买量收取不同的单位价格（如电信业的分段计费）；三级价格歧视：对具有不同需求曲线的消费者收取不同的价格（如学生票价）。张维迎版权所有 不得翻印27一级价格歧视统一价格歧视定价下的最低价格销售量厂商获得全部消费者剩余；厂商获得全部消费者剩余；但产量是社会最优的。但产量是社会最优的。张维迎版权所有 不得翻

16、印28二级价格歧视MCACP1P2P3Y1Y2Y3价格根据购买量从高到低调整。价格根据购买量从高到低调整。此类商品一般具有边际成本递减此类商品一般具有边际成本递减的特点。的特点。统一定价的最优价格是统一定价的最优价格是P0.P0Y0张维迎版权所有 不得翻印29三级价格歧视P1P2D1D1D2D2MR1MR2MC高需求市场的价格是高需求市场的价格是P1,低需求市场的价格是低需求市场的价格是P2.张维迎版权所有 不得翻印30价格歧视面临的困难没有充分的信息；消费者之间可能发生套利行为。张维迎版权所有 不得翻印31搭售（捆绑销售）定义：将不同的产品捆绑在一起销售;你在饭馆里大概吃过套餐吧；条件：不同

17、的消费者对不同的产品具有不同的相对评价，而企业又不能实行价格歧视时，搭售可以为企业带来更高的利润。张维迎版权所有 不得翻印32价目表的困惑产品A的价格产品B的价格产品A+B的价格89.9589.95100张维迎版权所有 不得翻印33搭售的例子：两种产品、三个消费者电视机音响消费者A10003000消费者B20002000消费者C30001000独立销售：均为1000元，总深入6000；搭售价4000元，总收入12000元，搭售达到了完全价格歧视下的总收入。张维迎版权所有 不得翻印34掌握消费者的“保留价格”产品1的保留价格产品2 的保留价格100020003000100020003000ABC

18、D张维迎版权所有 不得翻印35独立销售时的消费者决策I购买两种产品消费者的II只购买产品2的消费者III两种都不买的消费者IV只购买产品1的消费者张维迎版权所有 不得翻印36搭售时的消费者决策I：购买II：不购买张维迎版权所有 不得翻印37当需求完全负相关时，搭售最优1001006040406090109010ABCD独立销售：240（=120+120）搭售：400（=4X100)（相对评价差别越大，搭售的好处越大)张维迎版权所有 不得翻印38混合搭售：当需求不完全负相关时，混合搭售更优1001006040406090109010ABCD独立销售：60X4=240(每种产品售两个顾客）搭售：8

19、0X4=320混合搭售：200+140=3407070张维迎版权所有 不得翻印39混合搭售：当边际成本较大时，混合搭售可能更优1001006040406090109010ABCD假定第一种产品的边际成本是30，第二种是20。独立销售的利润：140纯搭售：200混合搭售：229.90张维迎版权所有 不得翻印40混合搭售价目表张维迎版权所有 不得翻印41传统经济学的寡头竞争理论如果一个行业有少数几个厂商，每厂商在决策的时候就必须考虑其他厂商的反应。寡头竞争的市场均衡可用用博弈论的纳什均衡来描述。纳什均衡：给定其他人的行为，每个人的选择是最优的。也就是说，没有任何人有积极性当方面改变自己的选择。张维

20、迎版权所有 不得翻印42寡头竞争根据变化速度，将竞争手段区分：价格竞争产量竞争产品选择成本和生产能力，广告研究与开发短期中期长期张维迎版权所有 不得翻印43产量竞争（古诺Cournot模型）厂商同时选择自己的产量，价格由市场供给和市场需求决定。利润函数：反应函数：反应函数：张维迎版权所有 不得翻印44反应函数和反应曲线q1P对应厂商对应厂商2的不同产量，厂商的不同产量，厂商1有不同有不同的利润曲线。利润最大化的点就是的利润曲线。利润最大化的点就是最优点。对应竞争对手不同产量的最优点。对应竞争对手不同产量的最优产量的集合就是反应曲线。最优产量的集合就是反应曲线。显然，每个厂商的最优产量与显然，每

21、个厂商的最优产量与竞争对手的产量负相关。竞争对手的产量负相关。张维迎版权所有 不得翻印45纳什-古诺均衡两条反应曲线的交点就是纳什均衡q1q2张维迎版权所有 不得翻印46Cournot博弈：线性需求函数两个企业同时选择产量，价格由市场决定；假定需求函数为其中 为企业1的产量，为企业2的产量假定成本函数为：那么，利润函数为：张维迎版权所有 不得翻印47均衡解企业最大化利润的一阶条件为：纳什均衡产量：纳什均衡利润为张维迎版权所有 不得翻印48垄断产量和垄断利润垄断企业的目标函数：垄断产量：垄断利润：张维迎版权所有 不得翻印49一般性结论如果两个寡头厂商合并为一个独家垄断者，价格会上升，产量会下降，

22、利润会增加。这就是企业合并或托拉斯化的一个动机。原因：当两个厂商独立决策时，每个厂商并不考虑提高产量对对方的不利影响。也即存在外部负效应。如果由一个决策者决策，这个外部性就内部化了。张维迎版权所有 不得翻印50Bertrant价格竞争如果两个企业生产完全相同的产品，并且边际成本相同，均衡价格将等于边际成本。p1P2企业1的反应曲线企业2的反应曲线边际成本边际成本边际成本边际成本张维迎版权所有 不得翻印51可能的出路生产能力的限制和边际报酬递减；成本差异；产品差异化；如果预测到对手会很快反应，为什么要降低价格？张维迎版权所有 不得翻印52传统的纽结需求曲线需求价格聚点价格如果你提价，对方可能不提

23、价；如果你降价，对方将跟着降价张维迎版权所有 不得翻印53重复博弈与默契合谋触发战略（trigger strategy):首先执行垄断价格；如果对方降价，自己也降价，回到边际成本定价。合谋的利润为：合谋维持的提价：张维迎版权所有 不得翻印54多个厂商的默契合谋条件设想有N个厂商。则合谋的条件是：这意味着，厂商数量越多，合谋越困难。这意味着，厂商数量越多，合谋越困难。张维迎版权所有 不得翻印55反垄断法的悖论经济学有关垄断和寡头竞争的传统理论是反垄断法的经济学基础；据说，这样的垄断带来效率损失，反垄断法可以促进竞争，有利于保护消费者的利益。美国是最早实施反垄断法的国家，现在几乎全世界所有的国家都

24、有自己的反垄断法。中华人民共和国反垄断法已由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十九次会议于2007年8月30日通过,自2008年8月1日起施行。张维迎版权所有 不得翻印56美国的反托拉斯法谢尔曼法（1890）：形成托拉斯、“限制”贸易并形成垄断是违法的；克莱顿法（1914）：导致垄断的具体商业行为非法：公司合并；排他性交易合同；互兼董事职位。联邦贸易委员会法（1914）：宣布商业中的“不公平”方法为非法；罗宾逊-帕特曼法（1936）：禁止价格歧视；禁止歧视性价格差别；掠夺性定价非法。张维迎版权所有 不得翻印57反垄断法主要针对什么行为？企业合并(如果减少竞争的话）；价格合谋；滥

25、用市场支配地位：价格歧视；掠夺性定价；交易限制（包括捆绑销售）；高价格-高利润；张维迎版权所有 不得翻印58经验事实理论：竞争导致垄断；垄断导致价格上升；与经验不相符：Armentanono(1972)历史上，随着企业规模的扩大和市场集中度的上升，实际价格持续下降，产量持续上升;集中度在上升，但创新在加速，新产品不断涌现;没有一个企业可以持续主导市场。在美国历史上，反垄断法一直被用来打击富有创造力和成功的公司：1911年的标准石油公司；1945年的美国铝业公司；20世纪70年代的IBM公司;20世纪90年代的微软公司；张维迎版权所有 不得翻印59经验事实（续）标准石油：从1870年到1897年

26、，标准石油驱使煤油价格从30美分降到6美分；从1880年到1890年，它使石油价格下降61%；它还从石油中开发了300多种不同的副产品；美国铝业：使铝锭的价格从1887年的每磅5美元降到1937年的每磅22美分；IBM和微软都是最具创造力的公司，是信息技术革命的主要推动力量；张维迎版权所有 不得翻印60“完全竞争模型”的误区“完全竞争”实际上就是没有竞争；“完全竞争”意味着：任何人都不具有任何优势：不能有新产品，产品质量不能比别人好，成本不能比别人低，价格不能比别人高，信息不能比别人多；反垄断法所反的所谓垄断行为，许多恰恰是真正的竞争行为；张维迎版权所有 不得翻印61企业的三个不同定义企业是一

27、个生产函数;市场是通过价格竞争配置资源的静态系统（看不见的手）；企业是一个创新机器，竞争是一个动态过程;市场是通过创新而推动经济增长的动态过程（创造性破坏）：企业是一个声誉载体;市场是建立在声誉基础上的合作制度；(隐形的眼)。张维迎版权所有 不得翻印62传统分析为什么错误？反垄断政策的经济学基础是：企业只是一个生产函数,技术是外生的；需求曲线向下倾斜，就有效率损失；这样，企业数量越多，竞争越激烈，市场越有效率；市场集中度高是坏的;反垄断法的目的是限制市场集中，反大企业.张维迎版权所有 不得翻印63企业是创新机器 熊彼特(1934,1942)：创新是创造性破坏;William Baumol(20

28、02)：创新机器；经济增长是创新推动的;市场中，真正的竞争就是不断创新；对企业来说，创新是生死攸关的事情;创新就是如何与竞争对手不同：创造新产品、新技术，使得成本更低;寡头市场结构有利于创新.张维迎版权所有 不得翻印64静态分析的误区每一个成功的创新，意味着差别化，也即企业有市场力量；当经济学分析市场量导致价格扭曲时，先验地假定产品是存在的；但如果“价格=边际成本”，这种产品就不会存在；市场上的一些“限制行为”如同汽车的刹车器，目的是走的更快(Schumpeter).如捆绑销售、排他性销售。张维迎版权所有 不得翻印65企业是声誉的载体市场范围越大，交易双方越陌生，信息越不对称。如何建立信任？声

29、誉机制（品牌）企业是一个信誉机制：企业是个连带责任；利润是一种责任；斯密错了：没有大企业，就没有市场上的信任！科斯错了：企业是市场的运行方式，而不是替代选择！张维迎版权所有 不得翻印66一个例子同一产品太多的企业生产将导致市场秩序混乱;考虑奶制品市场：如果有1000个生产者，消费者如何记住谁在欺骗?一个有序的市场一定是少数品牌企业主导的市场.大企业是市场秩序的维护者!品牌企业要为所有上游供应商和员工的行为承当连带责任；所以，有些垂直限制是必要的。张维迎版权所有 不得翻印67自由竞争不会导致垄断将企业理解为创新机器和声誉载体使得反垄断法的基础不再成立；对竞争而言，重要的不是市场上有多少企业，而是

30、进入是否自由！自由市场总是存在充分的竞争；真正的垄断一定是来自政府对市场准入的限制；真正需要反的垄断是政府施加和保护的垄断（法定垄断）;软件产业与微软。张维迎版权所有 不得翻印68政府强加的垄断准入壁垒：区别自然的壁垒和政府强加的壁垒；自然的壁垒是竞争本身：版权，专利，商标，规模经济；政府强加的壁垒破坏竞争：准入限制，特许权，国有企业，补贴；张维迎版权所有 不得翻印69结束语所以，我们需要一个更好的理解垄断与竞争关系的理论!反垄断政策通常变成“无赖行为”和寻租行为；结果一定是降低竞争程度，损害效率，造成更低的技术水平、更高的价格和更低的生活水平；反垄断的实际是“劳官伤财”。反垄断法和反垄断政策的思路必须改变。张维迎版权所有 不得翻印70阅读参考书保罗海恩等：经济学的思维方式第8章和第10章。威廉姆鲍莫尔经济学：原理与政策第十一章和第十二章；约瑟夫熊彼特：资本主义、社会主义和民主第八章（垄断的做法）；布里安辛普森：市场没有失败第二章和第三章；张维迎：“反垄断法的隐忧”，见市场的逻辑一书。演讲完毕，谢谢观看！