软件项目范围管理概述课件degc.ppt

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1、软件项目管理1 1软件项目管理软件项目管理第四章第四章 软件项目范围管理软件项目范围管理清华大学计算机系清华大学计算机系 殷人昆殷人昆软件项目管理2 24.1 4.1 项目范围管理的概念项目范围管理的概念项目的工作范围也称为项目的工作范围也称为“项目范围项目范围”，是为了实现，是为了实现客户和承包商共同认可的项目目标，要求项目相客户和承包商共同认可的项目目标，要求项目相关各方必须完成的各项工作内容。关各方必须完成的各项工作内容。因此，项目目标是项目范围管理的基准，但要求因此，项目目标是项目范围管理的基准，但要求确定的项目目标应是清晰的、具体的。确定的项目目标应是清晰的、具体的。项目目标可以是一

2、个体系，也可以是单独的目标，项目目标可以是一个体系，也可以是单独的目标，一般情况下，项目总目标包括两个主要部分：一般情况下，项目总目标包括两个主要部分：v成果目标成果目标（交付成果）（交付成果）v约束目标约束目标（时间、成本的约束）（时间、成本的约束）软件项目管理3 3根据项目中的上下文关系，根据项目中的上下文关系，“范围范围”这个词涉这个词涉及到两方面内容：及到两方面内容：a)产品范围界定产品范围界定 一个产品或一个服务应当一个产品或一个服务应当包含哪些特征和功能。其中包含产品规格说包含哪些特征和功能。其中包含产品规格说明、性能技术指标的描述。明、性能技术指标的描述。b)项目范围界定项目范围

3、界定 指为了交付具有特定的特指为了交付具有特定的特征和功能的产品（例如一个工厂辅助制造系征和功能的产品（例如一个工厂辅助制造系统、一个商店销售系统）必须要做的工作。统、一个商店销售系统）必须要做的工作。即项目要做什么？如何做工作才能交付这个即项目要做什么？如何做工作才能交付这个产品。产品。软件项目管理4 41.1.项目范围管理的过程项目范围管理的过程项目启动后，要清晰地确定项目范围，形成项目启动后，要清晰地确定项目范围，形成项目项目规格说明规格说明，明确阐明项目的范围特征。在制定，明确阐明项目的范围特征。在制定项项目范围管理计划目范围管理计划时，一定要界定清楚项目的分工时，一定要界定清楚项目的

4、分工界面，以防在项目实施时责任不清。界面，以防在项目实施时责任不清。项目范围的界定，不能代表项目范围是可控的。项目范围的界定，不能代表项目范围是可控的。还需要对项目范围进一步细化，使之具体化、层还需要对项目范围进一步细化，使之具体化、层次化，从而达到可管理、可控制、可实施的目的。次化，从而达到可管理、可控制、可实施的目的。这就需要建立这就需要建立工作分解结构工作分解结构WBS(Work Breakdown Structure)。项目范围的核实表明，项目范围必须得到项目干项目范围的核实表明，项目范围必须得到项目干系人的确认。系人的确认。软件项目管理5 5项目范围核实贯穿于整个项目生存周期项目范围

5、核实贯穿于整个项目生存周期。从项。从项目管理组织确认目管理组织确认 WBS 的具体内容开始，到项的具体内容开始，到项目各个阶段的交付物检验，直到最后项目收尾目各个阶段的交付物检验，直到最后项目收尾和文档验收，甚至延伸到项目评价和总结。和文档验收，甚至延伸到项目评价和总结。项目范围的变更控制项目范围的变更控制发生在项目实施阶段发生在项目实施阶段，即，即计划执行阶段。执行项目范围变更控制的主要计划执行阶段。执行项目范围变更控制的主要工具是建立和运用项目变更控制系统，规范变工具是建立和运用项目变更控制系统，规范变更控制，划清相关责任。更控制，划清相关责任。综上所述，范围管理的主要过程有：综上所述，范

6、围管理的主要过程有：1)启动启动：项目投资方或承包商正式开始一个项：项目投资方或承包商正式开始一个项目或继续到项目的下一个阶段。标志项目正目或继续到项目的下一个阶段。标志项目正软件项目管理6 6式开始或存在的一个重要文档就是式开始或存在的一个重要文档就是项目章程项目章程。这个文档将正式认可项目的存在，并给出明这个文档将正式认可项目的存在，并给出明确的项目概要。确的项目概要。2)编制项目范围计划编制项目范围计划：项目范围计划是项目计：项目范围计划是项目计划的一部分。目的是建立一些文档和衡量项划的一部分。目的是建立一些文档和衡量项目或项目阶段是否完成的准则，为项目决策目或项目阶段是否完成的准则，为

7、项目决策提供基础。这个过程的工作成果是产生提供基础。这个过程的工作成果是产生范围范围说明说明和和范围管理计划范围管理计划。3)项目范围定义项目范围定义：将项目划分为一些较小的更：将项目划分为一些较小的更好管理的组成部分。这个过程的工作成果是好管理的组成部分。这个过程的工作成果是提交一个提交一个工作分解结构工作分解结构WBS (Work Breakdown Structure)。软件项目管理7 74)项目范围核实项目范围核实：对经过分解的项目范围进行：对经过分解的项目范围进行正式的确认。主要项目干系人，如客户、项正式的确认。主要项目干系人，如客户、项目发起人等要对项目可交付成果的定义给予目发起人

8、等要对项目可交付成果的定义给予正式的审核和确认。正式的审核和确认。5)项目范围变更控制项目范围变更控制：是指有关项目范围的变：是指有关项目范围的变更分析、审核、纠正措施实施、修正范围计更分析、审核、纠正措施实施、修正范围计划的过程。这个过程的工作成果是划的过程。这个过程的工作成果是范围变更范围变更、改正行动改正行动和和经验教训经验教训。以上的活动既是彼此独立的，又是相互影响的。以上的活动既是彼此独立的，又是相互影响的。各阶段之间有明显的界限，可以分开阐述。各阶段之间有明显的界限，可以分开阐述。软件项目管理8 81.1.输入输入输入输入 产品说明产品说明产品说明产品说明 战略计划战略计划战略计划

9、战略计划 项目选择标准项目选择标准项目选择标准项目选择标准 历史资料历史资料历史资料历史资料2.2.工具与技术工具与技术工具与技术工具与技术 项目选择方法项目选择方法项目选择方法项目选择方法 专家评审专家评审专家评审专家评审3.3.输出输出输出输出 项目章程项目章程项目章程项目章程 委派项目经理委派项目经理委派项目经理委派项目经理 约束条件约束条件约束条件约束条件 假设条件假设条件假设条件假设条件项目启动项目启动1 1.输入输入输入输入 产品说明产品说明产品说明产品说明 项目章程项目章程项目章程项目章程 约束条件约束条件约束条件约束条件 假设条件假设条件假设条件假设条件2.2.工具与技术工具与

10、技术工具与技术工具与技术 产品分析产品分析产品分析产品分析 成本成本成本成本/效益分析效益分析效益分析效益分析 可选择的鉴定方式可选择的鉴定方式可选择的鉴定方式可选择的鉴定方式 专家评审专家评审专家评审专家评审3.3.输出输出输出输出 范围说明范围说明范围说明范围说明 辅助说明辅助说明辅助说明辅助说明 范围管理计划范围管理计划范围管理计划范围管理计划范围计划范围计划1.1.输入输入输入输入 范围说明范围说明范围说明范围说明 约束条件约束条件约束条件约束条件 假设条件假设条件假设条件假设条件 其他规划成果其他规划成果其他规划成果其他规划成果 历史资料历史资料历史资料历史资料2.2.工具与技术工具

11、与技术工具与技术工具与技术 工作分解结构样板工作分解结构样板工作分解结构样板工作分解结构样板 分解分解分解分解3.3.输出输出输出输出 工作分解结构工作分解结构工作分解结构工作分解结构范围定义范围定义项目范围管理项目范围管理项目启动项目启动范围计划范围计划范围定义范围定义软件项目管理9 9项目范围管理项目范围管理1.1.输入输入输入输入 工作成果工作成果工作成果工作成果 产品文档产品文档产品文档产品文档2.2.工具与技术工具与技术工具与技术工具与技术 检验检验检验检验3.3.输出输出输出输出 正式验收正式验收正式验收正式验收范围核实范围核实1 1.输入输入输入输入 工作分解结构工作分解结构工作

12、分解结构工作分解结构 执行报告执行报告执行报告执行报告 变更需求变更需求变更需求变更需求 范围管理计划范围管理计划范围管理计划范围管理计划2.2.工具与技术工具与技术工具与技术工具与技术 范围变更控制系统范围变更控制系统范围变更控制系统范围变更控制系统 绩效测量绩效测量绩效测量绩效测量 附加规划附加规划附加规划附加规划3.3.输出输出输出输出 范围变更范围变更范围变更范围变更 纠正措施纠正措施纠正措施纠正措施 经验总结经验总结经验总结经验总结范围变更控制范围变更控制范围核实范围核实范围变更控制范围变更控制软件项目管理10102.2.项目目标项目目标项目一旦立项，就必定产生一个项目目标。项目一旦

13、立项，就必定产生一个项目目标。对于项目的不同利益方，如客户方、承包方或对于项目的不同利益方，如客户方、承包方或其他相关方，又有不同目标和把握重点。其他相关方，又有不同目标和把握重点。例如，一个电信运营商要投资例如，一个电信运营商要投资 8000 万元，改万元，改造和扩容原有的计费系统，在原有造和扩容原有的计费系统，在原有 150 个营业个营业厅的基础上，扩充到厅的基础上，扩充到 360 个，再建立个，再建立 10 个城个城市级联网计费中心，同时完成整个系统的应用市级联网计费中心，同时完成整个系统的应用功能改造。要求工期为功能改造。要求工期为 4 个月。个月。项目目标是项目目标是实施项目所要达到

14、的期望结果实施项目所要达到的期望结果，即，即项目所能交付的产品或服务。项目所能交付的产品或服务。软件项目管理11 11项目通常是有一定期望结果的一次性活动，它项目通常是有一定期望结果的一次性活动，它有确定的起点和终点，并且任何一个具体项目有确定的起点和终点，并且任何一个具体项目都要解决一定的问题，达到一定预期的合理目都要解决一定的问题，达到一定预期的合理目标。标。1)项目目标的多样性项目目标的多样性：在一个项目中，目标往：在一个项目中，目标往往不是单一的，而是多个目标交织的。各种往不是单一的，而是多个目标交织的。各种目标之间可能有冲突。因此，在项目实施过目标之间可能有冲突。因此，在项目实施过程

15、中，要注意在同一层次中不同目标的协调程中，要注意在同一层次中不同目标的协调以及在不同层次中总目标和子目标的协调。以及在不同层次中总目标和子目标的协调。2)项目目标基本表现在：项目目标基本表现在：时间时间、成本成本、技术性能技术性能（或质量标准）（或质量标准）等三个方面。实施等三个方面。实施项项软件项目管理1212目的目标就是要目的目标就是要充分利用可获得的资源充分利用可获得的资源，使，使得项目得项目在一定的时间内在一定的时间内，在一定的预算在一定的预算基础基础上，获得所上，获得所期望的技术结果期望的技术结果。但三个基本目。但三个基本目标之间存在冲突，三者之间需要进行一定的标之间存在冲突，三者之

16、间需要进行一定的平衡。平衡。时间时间成本成本性能性能期望达到的性能期望达到的性能时间限制时间限制预算预算软件项目管理13132)项目目标的优先性项目目标的优先性：项目的不同目标，在项：项目的不同目标，在项目管理的不同阶段，根据不同的需要，其重目管理的不同阶段，根据不同的需要，其重要性可能会不同，关注的重点也会不同。例要性可能会不同，关注的重点也会不同。例如，在如，在项目的启动阶段项目的启动阶段，可能给予，可能给予技术性能技术性能以较多的关注；在以较多的关注；在实施阶段实施阶段，成本成本将成为重将成为重点；在点；在验收验收时，对时，对时间进度时间进度将给予高度的重将给予高度的重视。视。3)项目目

17、标的层次性项目目标的层次性：项目的目标可以有一个：项目的目标可以有一个从抽象到具体的逐层细化的层次结构。从抽象到具体的逐层细化的层次结构。例如，例如，一个一个 ERP 项目，大项目目标是项目，大项目目标是 6 个月完成一个月完成一个个 ERP 系统的开发，在下层可能有网络、分系统的开发，在下层可能有网络、分布式数据库等子目标。布式数据库等子目标。软件项目管理1414项目目标确定的过程项目目标确定的过程1)项目情况分析项目情况分析：对项目的整个环境，包括外部：对项目的整个环境，包括外部环境、上层组织系统、市场情况、项目干系人环境、上层组织系统、市场情况、项目干系人（客户、承包商、相关供应商等）、

18、社会经济（客户、承包商、相关供应商等）、社会经济和政治和政治/法律环境等。法律环境等。2)项目问题界定项目问题界定：检查在上层组织系统、当前环：检查在上层组织系统、当前环境和各种限制条件中是否存在影响项目开展的境和各种限制条件中是否存在影响项目开展的因素和问题，对问题进行分类、界定。得出项因素和问题，对问题进行分类、界定。得出项目问题产生的原因、背景和界限。目问题产生的原因、背景和界限。3)确定项目目标因素确定项目目标因素：根据对项目当前问题的分：根据对项目当前问题的分析和定义，确定可能影响项目发展和成败析和定义，确定可能影响项目发展和成败软件项目管理1515的明确的、具体的、可量化的目标因素

19、，如项的明确的、具体的、可量化的目标因素，如项目风险大小、资金成本、项目所涉及的领域、目风险大小、资金成本、项目所涉及的领域、通货膨胀、回收期等。这些可以在可行性分析通货膨胀、回收期等。这些可以在可行性分析或项目论证的过程中实施。或项目论证的过程中实施。4)建立项目目标体系建立项目目标体系：通过分析目标因素，确定：通过分析目标因素，确定项目相关各方的项目目标和项目各层次的目标，项目相关各方的项目目标和项目各层次的目标，再描述和确定项目目标的具体内容和重要性。再描述和确定项目目标的具体内容和重要性。5)确定项目目标体系中各个目标的关系确定项目目标体系中各个目标的关系：区分必：区分必需的、期望的、

20、阶段性的目标。理清不同目标需的、期望的、阶段性的目标。理清不同目标之间有哪些必然的、直接或间接的联系和矛盾。之间有哪些必然的、直接或间接的联系和矛盾。从整体上把握项目的目标。从整体上把握项目的目标。软件项目管理16163.3.项目的目标管理项目的目标管理目标管理目标管理MBO（Management By Objectives）是）是一种把总体目标和具体计划相联系的管理方式。一种把总体目标和具体计划相联系的管理方式。目标管理的过程是一个参与式的管理过程。目标管理的过程是一个参与式的管理过程。高层高层管理人员设定总体目标管理人员设定总体目标，其，其下属依据这个总体目下属依据这个总体目标分别制定各自

21、的职责范围、工作范围和工作结标分别制定各自的职责范围、工作范围和工作结果果。项目经理定期地对工作结果进行评价。项目经理定期地对工作结果进行评价。这是一种系统的管理方法，有效地连接了项目目这是一种系统的管理方法，有效地连接了项目目标与组织的总体目标、项目目标与项目组成员的标与组织的总体目标、项目目标与项目组成员的个人目标，提供了有效的沟通方法。个人目标，提供了有效的沟通方法。软件项目管理1717 4.2 4.2 项目启动：项目章程项目启动：项目章程启动项目首先要从组织整体环境和战略计划上进启动项目首先要从组织整体环境和战略计划上进行考虑。行考虑。战略计划就是通过对组织的优势、劣势的分析，战略计划

22、就是通过对组织的优势、劣势的分析，研究组织环境中存在的机会和威胁，预测未来趋研究组织环境中存在的机会和威胁，预测未来趋势，展望新的产品与服务，从而确定长远的目标势，展望新的产品与服务，从而确定长远的目标和规划。和规划。这就是有名的这就是有名的SWOT分析分析方法，通过分析方法，通过分析优势优势(S)、劣势劣势(W)、机会机会(O)、威胁威胁(T)，以制定战略计划。，以制定战略计划。企业战略的核心在于建立竞争优势。企业战略的核心在于建立竞争优势。软件项目管理18181.1.项目启动的概念项目启动的概念项目启动是正式认可一个新项目存在的过程，或项目启动是正式认可一个新项目存在的过程，或者是认可一个

23、已经存在的项目让其继续进行下一者是认可一个已经存在的项目让其继续进行下一个阶段工作的过程。个阶段工作的过程。项目通常是由于下列需要而被批准的。项目通常是由于下列需要而被批准的。v 市场需求市场需求v 商业需求商业需求v 客户需求客户需求v 技术发展要求技术发展要求v 社会要求社会要求这些需要也可能被称为是问题、机遇或客户的要这些需要也可能被称为是问题、机遇或客户的要求。求。软件项目管理1919投资项目的原因投资项目的原因从项目整体价值考虑排序从项目整体价值考虑排序支持明确的商业目标支持明确的商业目标1获得较好的内部收益率获得较好的内部收益率2支持潜在的商业目标支持潜在的商业目标3获得较好的净现

24、值获得较好的净现值4具有合理的投资回收期具有合理的投资回收期5抗争竞争对手类似系统抗争竞争对手类似系统6支持管理决策支持管理决策7满足预算的约束条件满足预算的约束条件8例如，某公司批准投资项目的主要衡量标准如例如，某公司批准投资项目的主要衡量标准如下：下：软件项目管理2020投资项目的原因投资项目的原因从项目整体价值考虑排序从项目整体价值考虑排序获取更大的收益可能性获取更大的收益可能性9获得较好的投资回收率获得较好的投资回收率10项目成功实施完成的可能项目成功实施完成的可能性达到最大性达到最大11满足技术和系统的要求满足技术和系统的要求12支持法律和政府的要求支持法律和政府的要求13达到较好的

25、利润指标达到较好的利润指标14引入新技术引入新技术15软件项目管理2121项目启动的过程，也可以理解为项目被批准的项目启动的过程，也可以理解为项目被批准的过程。不论是客户方还是承包商，都应当有这过程。不论是客户方还是承包商，都应当有这个确认过程。个确认过程。在审核、批准的过程中，具体分析其可行性。在审核、批准的过程中，具体分析其可行性。只有当项目被认为是可行的，或者项目的某一只有当项目被认为是可行的，或者项目的某一个阶段必备的条件成熟时，项目才可以启动。个阶段必备的条件成熟时，项目才可以启动。2.2.项目启动的依据项目启动的依据1)产品（或交付成果）陈述产品（或交付成果）陈述2)阐明项目工作完

26、成后生产出来的阐明项目工作完成后生产出来的产品或服务产品或服务的特征的特征。在应用软件开发时，一般可以将产品。在应用软件开发时，一般可以将产品说明理解为应用的需求陈述，说明理解为应用的需求陈述，“特征特征”即为软件即为软件系系软件项目管理2222统待实现的功能统待实现的功能。产品说明还要记载项目生产的产品或服务与商产品说明还要记载项目生产的产品或服务与商业需要及其他影响因素之间的关系。业需要及其他影响因素之间的关系。尽管产品说明的形式和内容各不相同，其目的尽管产品说明的形式和内容各不相同，其目的是为项目计划提供详细、充分的资料。是为项目计划提供详细、充分的资料。如果项目是按客户的合同建立的，最

27、初的产品如果项目是按客户的合同建立的，最初的产品说明应是由客户提供的。说明应是由客户提供的。2)战略计划战略计划项目管理组织在项目决策时，应当考虑组织当项目管理组织在项目决策时，应当考虑组织当前或长远的战略计划，以及组织的整体环境。前或长远的战略计划，以及组织的整体环境。分析项目的机遇和风险，预测项目的发展是否分析项目的机遇和风险，预测项目的发展是否符合公司的战略计划对未来的需要。符合公司的战略计划对未来的需要。软件项目管理23233)项目选择标准项目选择标准4)通过项目生产的产品可能涉及的工作范围、通过项目生产的产品可能涉及的工作范围、问题和产品相关价值来定义项目选择标准。问题和产品相关价值

28、来定义项目选择标准。（例如财政收入、市场份额、公众反映等）（例如财政收入、市场份额、公众反映等）4)历史资料历史资料5)包括以往项目（一般是类似项目）选择决策包括以往项目（一般是类似项目）选择决策的结果和以往项目执行的结果，在可获得的范的结果和以往项目执行的结果，在可获得的范围内对它们加以考虑。围内对它们加以考虑。6)在项目启动阶段，在确认项目某一工作执行在项目启动阶段，在确认项目某一工作执行的结果时，有关前面工作的结果的信息通常是的结果时，有关前面工作的结果的信息通常是非常重要的。非常重要的。软件项目管理24243.3.项目选择的方法项目选择的方法项目选择的决策模型通常有两种：项目选择的决策

29、模型通常有两种：1)收益测量方法收益测量方法：方案比较法、加权平均模型、：方案比较法、加权平均模型、收益分布、经济模型。收益分布、经济模型。2)约束优化方法约束优化方法：数学模型，用线性的或非线：数学模型，用线性的或非线性的、动态的、完整的及混合目标的项目规性的、动态的、完整的及混合目标的项目规划系统。划系统。决策模型既包括常规技术（如决策树、核心选择决策模型既包括常规技术（如决策树、核心选择等），还包括特殊技术（如历史进程分析、逻辑等），还包括特殊技术（如历史进程分析、逻辑结构分析等）。结构分析等）。下面简单介绍两种项目选择的具体方法。下面简单介绍两种项目选择的具体方法。软件项目管理2525

30、类比法（方案比较法）类比法（方案比较法）通常，一个组织会有很多不同项目的考虑，每个通常，一个组织会有很多不同项目的考虑，每个项目关心的重点又不一样，很容易分析出哪些项项目关心的重点又不一样，很容易分析出哪些项目对组织的发展有哪些影响，而且其投入也是合目对组织的发展有哪些影响，而且其投入也是合理的。理的。但现实中，很多类似的项目需要仔细地比较，否但现实中，很多类似的项目需要仔细地比较，否则很难判断哪个项目更合适。则很难判断哪个项目更合适。例如，某公司有两个类似的系统开发项目，而当例如，某公司有两个类似的系统开发项目，而当前的状况是只能对其中一个进行成本投入，这就前的状况是只能对其中一个进行成本投

31、入，这就需要分析比较两个类似项目的各个方面，分析需要分析比较两个类似项目的各个方面，分析收收益对组织的发展影响益对组织的发展影响，以及，以及要承担的风险要承担的风险等，最等，最后选出合适的项目。后选出合适的项目。软件项目管理2626完成这种方案比较的过程有一个大前提：需要两完成这种方案比较的过程有一个大前提：需要两个项目都提供详细的方案，在个项目都提供详细的方案，在v 投资回报投资回报v 市场前景市场前景v 收益情况收益情况v 技术指标技术指标v 时间要求时间要求等方面做出比较分析。使用的工具通常有等方面做出比较分析。使用的工具通常有投资收投资收益率益率、投资回收率投资回收率、净现值净现值等，

32、使项目选择数量等，使项目选择数量化。例如，净现值分析时，不但要考虑项目的现化。例如，净现值分析时，不但要考虑项目的现金流情况，还要考虑折现率的大小，从而使计算金流情况，还要考虑折现率的大小，从而使计算出的净现值具有可比较的参考价值。出的净现值具有可比较的参考价值。软件项目管理2727加权评分模型加权评分模型这是基于多种标准进行项目选择的系统方法。这是基于多种标准进行项目选择的系统方法。这些标准包括众多因素，如解决问题的能力、这些标准包括众多因素，如解决问题的能力、项目整体的优先级、项目所需时间、预期的财项目整体的优先级、项目所需时间、预期的财务指标等。务指标等。使用加权评分模型实施项目选择时使

33、用加权评分模型实施项目选择时1)首先要识别这些标准，并通过头脑风暴会议首先要识别这些标准，并通过头脑风暴会议或相关交流会议统一这些标准；或相关交流会议统一这些标准；2)其次对各个标准赋予权值其次对各个标准赋予权值 X，以表明标准的，以表明标准的重要程度。可以是十分制或百分比。重要程度。可以是十分制或百分比。3)接着，给每一个标准一个评分接着，给每一个标准一个评分 Y，表明项目，表明项目软件项目管理2828达到这个标准的程度。达到这个标准的程度。4)最后，根据标准的权值和标准的评分，得出最后，根据标准的权值和标准的评分，得出项目的加权评分，使得各个项目能够加以合项目的加权评分，使得各个项目能够加

34、以合理、科学的比较。理、科学的比较。项目经理可以为特定的标准设置最低分数，如项目经理可以为特定的标准设置最低分数，如果某一个项目的相应标准达不到这个分值，就果某一个项目的相应标准达不到这个分值，就要放弃这个项目。要放弃这个项目。软件项目管理29294.4.正式启动项目正式启动项目正式启动项目，需要得到组织高层管理者的正正式启动项目，需要得到组织高层管理者的正式认可，以正式文件发布，或是直接授权某个式认可，以正式文件发布，或是直接授权某个部门对项目负责，或是直接下达项目经理任务部门对项目负责，或是直接下达项目经理任务书。书。正式启动项目的标志主要有：正式启动项目的标志主要有：1)项目章程项目章程

35、2)项目章程是项目章程是正式认可项目存在正式认可项目存在并并指明项目目指明项目目标标和和管理人员管理人员的一种组织级正式文件。的一种组织级正式文件。3)项目管理团队成员应该在项目章程上签字，项目管理团队成员应该在项目章程上签字，以表明认可项目的目标和要求。以表明认可项目的目标和要求。软件项目管理3030XX公司项目章程公司项目章程项目章程确认了项目经理，阐述了项目涉及的主项目章程确认了项目经理，阐述了项目涉及的主要职能。该章程要发送给所涉及的职能或业务部要职能。该章程要发送给所涉及的职能或业务部门。但它必须得到高层管理人员（如项目总监）门。但它必须得到高层管理人员（如项目总监）的正式确认。的正

36、式确认。文档编号：文档编号：项目名称：项目名称：批准时间：批准时间：项目总监签字：项目总监签字：项目编号：项目编号：项目经理：项目经理：项目目标：项目目标：项目经理的职责：项目经理的职责：项目相关的职能：项目相关的职能：项目经理签字：项目经理签字：文件发送：文件发送：软件项目管理3131当一个项目按照合同执行时，有时合同条款像当一个项目按照合同执行时，有时合同条款像项目章程一样，可以为承包方提供项目启动的项目章程一样，可以为承包方提供项目启动的指导和确认。指导和确认。从项目管理角度来看，有效的项目章程在项目从项目管理角度来看，有效的项目章程在项目进行时会起到很关键的作用。进行时会起到很关键的作

37、用。2)任命项目经理任命项目经理3)项目经理应当尽可能在项目的早期制定或委项目经理应当尽可能在项目的早期制定或委派，应在项目规划完成之前上任。派，应在项目规划完成之前上任。4)项目经理在项目章程中确认，也可以单独以项目经理在项目章程中确认，也可以单独以文件的形式任命。项目经理的早期介入，可及文件的形式任命。项目经理的早期介入，可及早把握项目信息，捋清项目管理思路，明确责早把握项目信息，捋清项目管理思路，明确责任，提高效率。任，提高效率。软件项目管理32323)制约因素制约因素4)制约因素是限制项目管理团队进行运作的要制约因素是限制项目管理团队进行运作的要素。各种制约因素将影响项目团队的决策和项

38、素。各种制约因素将影响项目团队的决策和项目进度的安排。目进度的安排。5)例如，项目预算需要事先确认，因为它会限例如，项目预算需要事先确认，因为它会限制资源和进度的安排。另外，如果一个项目按制资源和进度的安排。另外，如果一个项目按照合同执行时，合同条款也是制约因素。照合同执行时，合同条款也是制约因素。6)因此，在项目启动阶段，必须对已经存在的因此，在项目启动阶段，必须对已经存在的制约因素和将来可能出现的制约因素进行分析制约因素和将来可能出现的制约因素进行分析和归类。和归类。4)假设条件假设条件5)在组织进行项目选择、立项，或项目经理进在组织进行项目选择、立项，或项目经理进行行软件项目管理3333

39、具体的项目管理活动时，往往隐含了一些假设具体的项目管理活动时，往往隐含了一些假设条件。条件。这些假设条件有些确定性大些，有些确定性小这些假设条件有些确定性大些，有些确定性小些。确定性小的假设条件对项目的实际进展构些。确定性小的假设条件对项目的实际进展构成了一定的风险。例如，关键技术人员如果不成了一定的风险。例如，关键技术人员如果不能按照假设的时间加入项目团队，就会对产品能按照假设的时间加入项目团队，就会对产品的开发进度以及对项目的进度和费用产生或大的开发进度以及对项目的进度和费用产生或大或小的影响。或小的影响。为了规划目标的准确性，考虑到的假设条件尽为了规划目标的准确性，考虑到的假设条件尽可能

40、做到科学性、真实性和确定性。可能做到科学性、真实性和确定性。软件项目管理34345.5.效益的预测和评估效益的预测和评估软件项目的效益表现形式各自不同，包括直接软件项目的效益表现形式各自不同，包括直接效益和间接效益、经济效益和社会效益、近期效益和间接效益、经济效益和社会效益、近期效益和远期效益、有形效益和无形效益、微观效益和远期效益、有形效益和无形效益、微观效益和宏观效益等。效益和宏观效益等。对于项目的效益的量化和计算，可以归纳为以对于项目的效益的量化和计算，可以归纳为以下下 4 种。种。1)函数求解法函数求解法 Y=f(X)其中，其中，Y=效益效益，X=项目项目/子项目效益变量子项目效益变量

41、。它包含工时节省、流动资金占用减少、生产周它包含工时节省、流动资金占用减少、生产周软件项目管理3535期缩短等因素。产生的效益一律换算成价值量。期缩短等因素。产生的效益一律换算成价值量。纯价值量也称纯价值量也称纯收入纯收入，按，按产出效益的总和减去投产出效益的总和减去投入总和入总和计算，包括硬件、其他固定资产、软件、计算，包括硬件、其他固定资产、软件、易耗品等。例如：易耗品等。例如：其中，其中，Xn=各专项管理所获得的经济效益；各专项管理所获得的经济效益；C1=采用计算机管理新增的固定资产价值；采用计算机管理新增的固定资产价值；K1=固定资产折旧系数；固定资产折旧系数；C2=采用计算机管理新增

42、易耗品的价值量；采用计算机管理新增易耗品的价值量；K2=C2 的使用年限；的使用年限；t=采用计算机所用工时费用的总额；采用计算机所用工时费用的总额；软件项目管理3636如果固定资产折旧期为如果固定资产折旧期为 5 年，则计算一年的效年，则计算一年的效益时，扣除其投入时按益时，扣除其投入时按 1/5 计算。计算。一般能建立函数关系的，多为直接效益或有形一般能建立函数关系的，多为直接效益或有形效益。效益。2)相关关系法相关关系法3)适用于软件项目与效益之间虽然不能建立直适用于软件项目与效益之间虽然不能建立直接函数关系，但有明显的相关关系的情形。接函数关系，但有明显的相关关系的情形。4)由于软件系

43、统或单项子系统的建立，可以导由于软件系统或单项子系统的建立，可以导致某些单项指标的改善，如成本降低、生产率致某些单项指标的改善，如成本降低、生产率提高、工时减少。可提高、工时减少。可根据每个检查点的实测数根据每个检查点的实测数据或统计数值据或统计数值，应用最小二乘法找出最佳拟合应用最小二乘法找出最佳拟合曲线或直线曲线或直线，按函数求解法处理。，按函数求解法处理。软件项目管理37373)模糊数学法模糊数学法4)适用于软件项目与效益之间既没有直接函数适用于软件项目与效益之间既没有直接函数关系，也没有明显的相关关系，但隐约存在一关系，也没有明显的相关关系，但隐约存在一些可意识到的模糊事项和模糊量值（

44、还不能准些可意识到的模糊事项和模糊量值（还不能准确判断其定量或定性关系）的情形。确判断其定量或定性关系）的情形。5)可以分析这些模糊的东西，确定一些指标来可以分析这些模糊的东西，确定一些指标来评价项目，并赋予权值进行打分，从而把没有评价项目，并赋予权值进行打分，从而把没有定性关系的问题，量化为可定量分析的问题，定性关系的问题，量化为可定量分析的问题，进行评估计算。进行评估计算。4)专家意见法（专家意见法（Delphi法）法）5)请有经验的多方面的专家，从请有经验的多方面的专家，从不同的专业视不同的专业视角对项目的成果、效益或水平进行评估角对项目的成果、效益或水平进行评估。尽。尽软件项目管理38

45、386.6.投资投资/效益的几个指标效益的几个指标管每位专家的意见可能存在一定的主观考虑或偏管每位专家的意见可能存在一定的主观考虑或偏见，但多位专家的主观考虑和偏见综合，就会比见，但多位专家的主观考虑和偏见综合，就会比较接近客观事物的真实水平。较接近客观事物的真实水平。也可以采取进行多轮的也可以采取进行多轮的 Delphi 法进行评估。法进行评估。软件项目的全部效益与建立项目所需的全部人软件项目的全部效益与建立项目所需的全部人力、财力、物力的投入的比值，是衡量软件项力、财力、物力的投入的比值，是衡量软件项目效果，决策取舍的依据。目效果，决策取舍的依据。计算投资总额应考虑贷款利息，并考虑资金的计

46、算投资总额应考虑贷款利息，并考虑资金的时间价值。时间价值。软件项目管理39391)1)净现值分析净现值分析NPV(Net Present NPV(Net Present Value)Value)对项目投资的目的是为了将来取得回报。因为投对项目投资的目的是为了将来取得回报。因为投资在前，取得效益在后。因此要考虑资在前，取得效益在后。因此要考虑资金的时间资金的时间价值价值。例如，今天我收到例如，今天我收到 100 元钱，要比来年收到元钱，要比来年收到 100元钱好。因为来年的元钱好。因为来年的 100 元钱的价值要低于现在元钱的价值要低于现在的的 100 元钱。假设银行年利率是元钱。假设银行年利率

47、是 5%，我今年存，我今年存入银行入银行 100 元钱，来年其价值上升到元钱，来年其价值上升到 105 元，反元，反之，来年的之，来年的 100 元钱等价于现在的元钱等价于现在的 95.2 元。元。类似地，如果后年获得类似地，如果后年获得 100 元钱，其价值仅相当元钱，其价值仅相当于现在的于现在的 90.7 元。元。软件项目管理4040通常用利率表示资金的时间价值。设年利率为通常用利率表示资金的时间价值。设年利率为 i，现已存入现已存入 P 元，则元，则 n 年后可得钱数为年后可得钱数为 F=P(1+i)n这就是这就是 P 元钱在元钱在 n 年后的价值。反之，若年后的价值。反之，若 n 年后

48、年后能收入能收入 F 元，那么这些钱元，那么这些钱现在的价值现在的价值是是 称利率称利率 i 为为贴现率贴现率（discount rate），用十进制小），用十进制小数表示。数表示。n 是资金在未来出现的年份。是资金在未来出现的年份。贴现因子贴现因子与年份有关，是与年份有关，是(1+i)n 的倒数：的倒数：软件项目管理4141例如，在工程设计中用例如，在工程设计中用 CAD 系统来取代大部分系统来取代大部分人工设计工作，每年可节省人工设计工作，每年可节省 9.6 万元。若软件生万元。若软件生存期为存期为 5 年，则年，则 5 年可节省年可节省 48 万元。开发这个万元。开发这个 CAD 系统共

49、投资了系统共投资了 20 万元。万元。不能简单地把不能简单地把 20 万元万元与与 48 万元万元相比较。因为前相比较。因为前者是现在投资的钱，而后者是者是现在投资的钱，而后者是 5 年内相继节省的年内相继节省的钱。需要把钱。需要把 5 年内每年预计节省的钱折合成现在年内每年预计节省的钱折合成现在的价值才能进行比较。的价值才能进行比较。设设贴现贴现率率是是 5，利用上面计算资金现在价值的，利用上面计算资金现在价值的公式，可以算出引入公式，可以算出引入 CAD 系统后，每年预计节系统后，每年预计节省的钱的现在价值，参看下表。省的钱的现在价值，参看下表。软件项目管理4242资金的时间价值资金的时间

50、价值 年年份份将来值将来值(万万)贴现因子贴现因子(贴现率贴现率5%)现在值现在值(万万)累计现在值累计现在值(万万)19.60.95249.14309.143029.60.90708.707217.850239.60.86388.292526.142749.60.82277.897934.040659.60.78357.521641.5622软件项目管理4343应用贴现因子的项目收益应用贴现因子的项目收益年份年份 项目资金流项目资金流(元元)贴现因子贴现因子5%已贴现资金流已贴现资金流(元元)0 -200 0001.0000 -200 000.01 96 0000.9524 91 430.4