教学课件国际贸易概论 第九章.pptx

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2、政策的经济效应出口贸易政策鼓励出口的政策与措施促进本国商品的出口，开拓和扩大国外市场。出口信贷卖方、买方信贷；福费廷；混合信贷；信用安排限额出口信贷国家担保制对本国出口厂商或商业银行向外国进口厂商或银行提供的信贷，由国家设立的专门机构出面担保的一种制度出口补贴直接补贴；间接补贴出口价格支持对出口商品制定价格下限商品倾销临时性、间歇性、持续性倾销外汇倾销利用本币对外贬值扩大出口促进出口的组织措施成立专门的组织机构等经济特区措施自由港与自由贸易区等出口信贷出口信贷（export credit)是一个国家为了增强本国商品的竞争能力，扩大商品出口，通过基于利息补贴并提供信贷担保的方法，鼓励本国银行对本

3、国出口商或国外进口商（或进口方银行）提供低利率贷款。出口信贷的形式卖方信贷出口国银行向本国出口商提供买方信贷出口国银行向国外进口商或者进口方银行提供福费廷出口商开立的以进口商为付款人的汇票中长期汇票混合信贷出口国政府连同买方、卖方信贷一并发放的政府贷款等信用安排限额出口商所在地银行向进口商所 在地银行提供一定的贷款限额出口信贷卖方信贷（suppliers credit)是出口国银行向本国出口商提供的用于支持出口的低利率贷款。买方信贷（buyers credit)是出口国银行向国外进口商或进口方银行提供的，用于支持本国商品出口的优惠利率的贷款。福费廷（forfeiting)是指出口商开立的以进口

4、商为付款人的中长期汇票，经一流的银行担保和进口商承兑后出售给出口国银行，取得扣除贴息和其他费用后的金额，以提前取得现款的一种融资方式。出口信贷混合信贷（mixed credit)是指出口国为了扩大本国设备的出口，加强本国设备出口的竞争能力，在出口国银行发放卖方信贷或买方信贷的同时，出口国政府还从政府预算中提出一笔资金作为政府贷款或给予部分赠款，连同卖方信贷或买方信贷一并发放，以满足出口商（卖方信贷）或进口商（买方信贷）支付当地费用与设备价款的需要。信用安排限额（credit line agreement)是指出口商所在地银行为了扩大本国一般消费品或基础工程的出口，向进口商所在地银行提供一定的贷

5、款限额，以满足对方一些进口商购买该出口国消费品或工程设备的资金需要。主要有一般用途信用限额和项目信用限额两种形式。出口信贷国家担保制出口信贷国家担保制（export credit guarantee system)是国家为了扩大出口，对本国出口厂商或商业银行向外国进口厂商或银行提供的信贷，由国家设立的专门机构出面担保的一种制度。通常分为短期与中长期。承担的风险政治性风险如进口国发生政变、革命等经济性风险如进口厂商因破产倒闭等原因所造成的损失 担保的对象对出口商进行担保对银行进行担保，即国家担保机构直接对供款银行承担责任出口补贴出口补贴（export subsidies)又叫做出口津贴，是一国政

6、府为了降低出口商品的价格，增强其在国际市场的竞争力，在出口某种商品时给予出口厂商的现金补贴或财政上的优惠待遇。补贴的额度一般是该商品国内市场价格与其出口价格的差额。补贴方式直接补贴在出口某种商品时，政府直接付给出口商现金补贴间接补贴政府对出口商品在财政方面给予优惠待遇退还或减免出口商品的特别消费税、增值税和营业税等国内税收，以减轻出口商的纳税负担。对某些商品，如原材料或半成品，如果确定不是用于国内消费，而是经加工制造后用于出口，则允许其暂时免税进口，以降低制成品的成本，提高其国际竞争能力。对进口的原材料或半成品，如果征收了关税，当其加工制造的成品出口时，政府负责退还其进口时缴纳的关税。对出口商

7、给予低息或无息贷款形式的补贴。低价或免费为出口商提供商品和劳务。间接补贴措施政府对出口商品给予的财政优惠措施出口产业的生产补贴根据WTO的规定，生产补贴是指除了出口补贴以外的补贴，它是政府对生产单位的单方面收入转移，可以视为“负的生产税”。由于生产补贴直接降低了出口企业的生产成本，提高了企业在国际市场的竞争力，进而起到鼓励出口的作用。出口补贴与出口产业的生产补贴（简称生产补贴）的区别政策角度补贴覆盖范围价格效应出口补贴贸易政策仅出口产品能够享有补贴出口商品国内价格升高生产补贴产业政策基于整个出口产业补贴，无论其产品最后用于内销还是出口不会提高出口商品的国内价格出口价格支持出口价格支持是指一国政

8、府对一些国际价格波动较大，国内生产者收入不稳定，不利于保持和扩大出口的产品，制定一个价格下限，即保证价格，当市场价格低于保证价格时，政府以保证价格向生产者收购该商品，以稳定生产者的收入，保护其生产积极性。如果市场价格高于保证价格，生产者可以根据市场需求卖出高价，自然也就不需要政府操心。商品倾销以及类型商品倾销（commodities dumping)是指某国制造商或出口厂商将某种产品以低于正常价格的价格出口到另一国（或者关境）的贸易行为。按照关贸总协定的规定，确定“正常价格”的方法有三种，即出口国的国内市场价格、出口到第三国的价格和结构价格（即生产成本、销售费用、行政开支及合理的利润之和）。按

9、倾销具体目的和时间的不同，商品倾销分以下三类临时性或偶然性倾销是指某种商品的集中销售季节将过或已过，尚有库存积压或商品要进行更新换代，降价向国外抛售。间歇性或掠夺性倾销是指以低于国内市场价格，甚至以低于成本的价格在国外某市场倾销。持续性或长期性倾销是指以低于国际市场和国内市场价格的价格，长期、持久地向国外大量倾销商品。商品倾销持续性倾销的条件厂商处于非完全竞争市场厂商面临的应该是向右下方倾斜的需求曲线，即厂商能够通过改变产量影响产品价格。国内外两个市场对倾销商品具有不同的需求弹性厂商为了实现商品的国外价格低于国内价格，因此倾销的商品在两个市场上应该面临不同的需求价格弹性。具体而言，倾销商品在国

10、外市场需求价格弹性大于国内市场需求价格弹性。国内外市场相互隔离若两个市场未能实行有效隔离，那么消费者将会流向市场定价更低的国外市场，即国外销售的商品回流至国内市场，从而导致持续性倾销失败。商品倾销持续性倾销定价原则示意图QFQHDFDHMRHMCMRFPHPFOP国内市场国外市场图9-1 商品倾销定价原则示意图厂商定价原则：MC=MRH=MRF根据两条需求曲线确定的国外与国内价格分别为PF、PH外汇倾销外汇倾销（exchange dumping)是出口商利用本国货币对外贬值的机会来扩大出口，争夺国外市场的一种手段。当一国货币对外贬值时，会产生两种结果：用外币表示的本国出口商品的价格会降低，本国

11、出口商品的竞争力提高，有利于扩大出口；进口商品进入本国市场后，用本币表示的进口商品的价格会增加，进口商品的竞争力下降，有利于限制进口。借由外汇倾销扩大出口规模需要满足的条件货币贬值的程度应大于国内物价上涨的程度：“本币贬值出口增加进口商支付出口商外币出口商将外币兑换为本币”，在该过程中若出口商将外币兑换为本币时发现本币在国内的购买力下降，由此导致出口商的出口积极性下降。其他国家不同时实行同等程度的货币贬值或采取其他报复性措施出口商品的需求弹性要对外汇倾销产生影响，即价格的变动要引起需求量的变动才能达到效果促进出口的组织措施成立专门的机构或组织研究制定出口商品发展战略和具体的贸易政策，并协调政策

12、的制定与落实的情况和有关部门之间的关系。设立贸易中心和组织贸易展览会政府出资建设贸易中心，设立常年商品展示场所或组织贸易展览会。组织贸易代表团出访和接待来访许多国家为发展对外贸易，经常组织贸易代表团出访，并由政府支付大部分出访费用。组织出口商的评奖活动精神鼓励。建立商业情报网为本国出口商提供所需的各种商业信息。经济特区措施经济特区是一个国家或地区在其关境外划出的一定地域范围内，建筑或扩建码头、仓库、厂房等基础设施，实行免除关税、放松海关与外汇管制等优惠待遇，吸引外国企业从事贸易与出口加工工业等业务活动的区域。经济特区的目的是鼓励和扩大出口，促进地区经济与对外贸易发展。经济特区的形式自由港（fr

13、ee port)，有时也称为自由口岸，是外国船舶和货物可以自由进出的港口。自由港一般具有优越的地理位置和港口条件，可以很好地发挥商品集散中心的作用。自由贸易区（free trade zone)，有时又称为对外贸易区或自由区，是自由港的发展和延伸，即以自由港为依托，并将范围扩大到自由港的邻近地区。自由贸易区侧重于商业贸易活动，以促进转口贸易及为转口贸易服务的商品储存和简单再加工为主要功能。自由港和自由贸易区一般分为两种。一种是把港口或设区所在的城市都划为自由港或自由贸易区；一种是把港口或设区的所在城市的一部分划为自由港或自由贸易区。1.自由港和自由贸易区贸易自由。没有贸易管制，不存在关税壁垒和非

14、关税壁垒，没有国籍限制，除了少数国家禁运商品外，大部分商品都可以自由进出自由港或自由贸易区，而不必办理报关手续和缴纳关税。金融自由。外汇自由兑换，资金出入、转移及经营自由，没有国民待遇与非国民待遇之分。投资自由。投资不受因国别差异导致的行业限制与经营方式限制。运输自由。船舶入港免办海关手续，移民、卫生检查手续从简。业务活动自由。对于允许进入自由港和自由贸易区的外国商品，可以依据具体需要进行储存、展览、及与外国的原材料或所在国的原材料混合、再出口或向所在国国内市场出售等。自由港和自由贸易区特点经济特区的形式保税区（bonded area)又称保税仓库区，是海关所设置的或经海关批准注册的并受海关监

15、督的特定地区和仓库。外国商品存入保税区，可以暂时不缴纳进口税，如再出口，也不缴纳出口税。保税仓库、保税工厂和保税仓库区构成了保税业务体系。2.保税区保税仓库是指境外货物无须办理通关手续，就可进仓存储。保税仓库的特点是不进行加工、组装和生产的业务。保税工厂则具有出口加工区企业的功能特性，可享受关税豁免待遇。保税仓库区即保税区，区内既可储存，又可加工生产。从其功能作用和经营业务来看，保税区实际上是保税仓库和保税工厂的融合体，可视作一种小型的出口加工区。出口加工区（export processing zone)是一个国家或地区在其港口或邻近港口、国P示机场的地方，划出一定的范围，新建和扩建码头、车站

16、、道路、仓库和厂房等基础设施以及提供免税等优惠待遇，鼓励外国企业在区内投资设厂，生产以出口为主的制成品的加工区域。3.出口加工区不同点自由港和自由贸易区贸易型的经济自由区，传统功能是通过对进出口商品免税和提供设施与便利条件，来发展转口贸易，增加商业性劳务收益。出口加工区融贸易型和加工型为一体的经济自由区，不仅提供一般的优惠关税措施，而且允许生产用机器、设备、原材料及中间产品的自由进出，并积极创造条件吸收外资，促进区内出口加工工业的发展。自由边境区（free perimeter)，曾被称作自由贸易区，一般设立在一国的一个或几个省的边境地区，对区内使用的机器设备、原材料和消费品实行减税或免税进口。

17、目的在于利用外国投资开发边境区的经济。过境区（transit zone)是沿海国家为了便利内陆邻国的进出口货运，开辟某些海港、河港或国境城市作为货物的自由中转区。4.自由边境区和过境区5.科学工业园区科学工业园区（science-based industrial park)，有时也称工业科学园、高技术园区及科学城等，将智力和资金高度集中起来，专门从事新技术研究、试验和生产，以加速新技术研制及成果应用，为本国或本地区工业的现代化服务。目的在于扩大科技产品的出口和扶持本国技术产业的发展。第二节限制出口的政策与措施出口限制政策是指政府出于某种目的限制或禁止有关商品的出口，或者限制、禁止某类商品对某些

18、国家的出口的政策。限制出口的原因1.政治原因实行出口管制的主要原因，也是各国实行国别政策的重要手段之一。一些西方发达国家经常对与自己“敌对”或“不友好”的国家实行出口管制，特别是武器、军事设备、高技术和重要战略物资的出口受到了严格的限制。2.经济原因发达国家为了保持技术上对其他国家的领先地位，对高技术及相关产品的出口加以限制。3.军事原因为保证国际安全和世界和平，各国都有义务对可能用于核武器制造的技术与装置、原料的出口实行出口管制。4.其他原因限制出口政策还有其他原因，如为了保护人权的目的，禁止劳改产品的出口等。限制出口的对象1.战略物资以及与之有关的尖端技术和先进技术资料。例如，武器、军用飞

19、机、先进的电及有关技术资料等。2.国内的紧缺物资。指国内生产所迫切需要的原材料和半制成品，以及国内供应明显不足的商品。3.需要“自愿”限制出口的商品。迫于进口国家或某一集团的强大压力，某些国家不得不对某些具有很强国际竞争力的商品实行出口管制。4.本国在国际市场上占主导地位的重要商品和出口额大的商品。5.为保持生态平衡而加以保护的某些动植物。如珍稀动物本身及其制品等。6.历史文物和艺术珍品。出土文物、艺术品、黄金、白银等特殊商品，国家一般都予以严格控制和管理，以保护本国艺术遗产，弘扬民族文化及精神。限制出口的具体政策和措施出口税：对出口商品征税出口卡特尔：某些商品的出口国组成国际垄断组织，限制出

20、口出口配额：规定一定时期内能够出口的金额与数量出口许可证：领取出口许可证方可出口，无证禁止出口出口禁运：禁止本国出口商向某一特定国家或地区出口限制出口的具体政策与措施限制出口的具体政策和措施u出口税是出口国家的海关在本国产品输往国外时对出口商所征收的关税。征收出口税会引起出口价格的上升，不利于扩大出口。1.增加财政收入。主要适用于价格低、需求弹性低和垄断性的产品。2.对资源性产品征收出口税，可以限制资源外流，保证国内生产需要。3.通过增大出口成本来抑制国际市场价格较高而国内短缺的商品的出口。4.生产要求。例如，对原料征收出口税，可以防止外国利用征税国的廉价原料发展加工业，生产竞争性制成品，以维

21、护征税国制成品的国际竞争力。国家征收出口税的考虑因素限制出口的具体政策和措施u出口配额（export quotas)是指出口国政府规定一定时期内某种商品出口的数量或金额，超过额度不准出口。u出口许可证（export license)是指一国规定某些商品必须得到政府有关部门的批准，领取出口许可证方能出口，无许可证则禁止出口。出口许可证一般与出口配额结合使用，有数量限制。这是目前世界各国广泛使用的出口限制措施。u出口禁运（export embargo)是一种贸易制裁手段，是指出口国为迫使被制裁国作出某种让步而禁止本国出口商向该国出口商品。u出口卡特尔（export cartel)是指某些商品的主要

22、出口国组成国际垄断组织，联合行动，通过限制出口量，提高价格，获得垄断利润，卡特尔成员通过协定来统一确定各个成员方的出口数量，制定统一价格，控制某些出口品市场。第三节出口贸易政策的经济效应出口贸易政策经济效应分析框架价格效应：生产价格、消费价格比较静态分析生产效应：供给量比较静态分析消费效应：消费量比较静态分析特有的效应：根据相应的出口贸易政策收益、损失分析福利变动消费者剩余变动生产者剩余变动非关税壁垒导致的收益变动出口补贴的经济效应分析小国情形D2S2S1D1数量Q价格PDSbaPw+sPwcd图9-2 小国出口补贴经济效应示意图c=ACEGb=ABCa=BA(Pw+s)Pwd=GEFABCE

23、FG价格效应：PwPw+s生产效应：S1S2消费效应：D1D2财政效应：-(b+c+d)福利变动：-(b+d)0消费者剩余变动=-(a+b)生产者剩余变动=a+b+c财政效应=-(b+c+d)出口补贴的经济效应分析大国情形价格效应：PwPs生产效应：S1S2消费效应：D1D2财政效应：-(b+c+d+e)福利变动：-(b+d+e)0消费者剩余变动=-(a+b)生产者剩余变动=a+b+c财政效应=-(b+c+d+e)D2S2S1D1数量Q价格PDSbaPsPwcd图9-3 大国出口补贴经济效应示意图Pw1esBb=ABHa=Ps PwBAd=IEFAc=AHIECEFGHIe=BFGC出口产业生

24、产补贴的经济效应S2S1D1数量Q价格PDSbaPw+sPwcd图9-4 出口产业生产补贴经济效应示意图SS消费者价格生产者格价生产补贴sc=ACEFb=ABCa=BA(Pw+s)Pwd=GEFBACEFG价格效应：依旧为Pw生产效应：S1S2消费效应：依旧为D1财政效应：-(a+b+c+d)福利变动：-d0消费者剩余未变动生产者剩余变动=a+b+c财政效应=-(a+b+c+d)出口价格支持的经济效应D2S2S1D1数量Q价格PDSbaPsPwcd图9-5 出口价格支持经济效应示意图c=ACEGb=ABCa=BAPsPwd=GEFBACEFG生产效应：S1S2消费效应：D1D2财政效应：-(b

25、+c+d)福利变动：-(b+d)0消费者剩余变动=-(a+b)生产者剩余变动=a+b+c财政效应=-(b+c+d)出口价格支持与出口补贴的区别出口补贴与出口价格支持的区别政府对单位商品的补贴出口商品国内价格价格波动的风险承担者出口补贴固定：不随国际价格波动国内价格提高生产商出口价格支持变动：随国际价格波动国内价格固定政府出口税的经济效应小国情形价格效应：PwPs生产效应：S1S2消费效应：D1D2财政效应：c福利变动：-(b+d)0消费者剩余变动=a生产者剩余变动=-(a+b+c+d)财政效应=cD2S2S1D1数量Q价格PDSbaPsPwcd出口关税sc=HLEIb=LJHa=JLPsPwd

26、=IGEJLEGHI图9-6 小国征收出口税经济效应示意图出口税的经济效应大国情形D2S2S1D1数量Q价格PDSbaPsPwcd图9-7 大国征收出口税经济效应示意图Ps-se出口关税sBACHGEFIc=BCIGb=ABCa=AC(Ps-s)Pwd=IGHe=EFGB价格效应：PwPs-s生产效应：S1S2消费效应：D1D2财政效应：c+e福利变动：e-(b+d)消费者剩余变动=a生产者剩余变动=-(a+b+c+d)财政效应=c+e出口配额对出口国的经济效应无论是大国还是小国情形，其经济效应都与出口税类似，差别在于出口配额措施下政府没有税收方面的财政收入增加。当然，政府也可以通过拍卖出口配

27、额的方法获得此类财政收入。由于其产生的经济效应与出口税类似，因此图9-6和图9-7亦适用于出口配经济效应分析。出口配额对进口国的经济效应(1)对进口国的生产效应。如果使用出口配额的国家是一个贸易大国,对进口国而言为垄断供应者,则实行配额管理后,将使该种商品的国际市场价格和进口价格上升。进口价格的上升将使进口国国内产量增加,国内生产者从中受益。(2)对进口国的消费效应。消费者由于商品价格的上涨而减少消费量,所以消费者因出口配额而受损。另外，在考虑进口国反应的情形下，进口国的进口价格提高,这部分进口国消费者增加的支出将转变为出口国的收入，因此该部分增加的收入也可视为出口国的财政效应。出口配额对进口

28、国的经济效应(1)对进口国的生产效应。如果使用出口配额的国家是一个贸易大国,对进口国而言为垄断供应者,则实行配额管理后,将使该种商品的国际市场价格和进口价格上升。进口价格的上升将使进口国国内产量增加,国内生产者从中受益。(2)对进口国的消费效应。消费者由于商品价格的上涨而减少消费量,所以消费者因出口配额而受损。另外，在考虑进口国反应的情形下，进口国的进口价格提高,这部分进口国消费者增加的支出将转变为出口国的收入，因此该部分增加的收入也可视为出口国的财政效应。出口禁运的经济效应(1)对被制裁国来说,其经济效应表现出一定的不确定性。一般来说,被制裁国由于进口的减少,国家将受到损失。但与此同时,非制

29、裁国可能扩大对被制裁国的出口,从而抵消该种损失。所以,除非世界上主要的出口国均对被制裁国实行禁运,否则制裁无法达到预期的效果。(2)对制裁国来说,其由于失去了被制裁国市场而受到一定的损失。(3)对非制裁国来说,其由于扩大了对被制裁国的出口并提高了价格而获得一定的收益。(4)从整个世界的角度看,出口禁运的效应表现为一定程度的净损失,其中既有被制裁国也有制裁国的损失。出口卡特尔的经济效应出口卡特尔最直接的经济效应便是价格效应和收入再分配效应。出口卡特尔通过减少出口量而提高价格,获得最大的垄断利润。这一垄断利润的一大部分是由进口国的消费者多支付的金额,属于收入再分配。采用出口卡特尔措施的结果是导致世界整体福利水平的下降。出口卡特尔面临的需求弹性越小,对商品的提价程度便越高,因而可以越多地掠夺进口国的利益。出口卡特尔占世界市场的份额越大,它所能获得的垄断利润就越大。但是,这些条件都是暂时的。用长远的眼光来看,这些条件都会向不利于出口卡特尔的方向发展。