[精选]上市公司实施股权分置改革登记结算业务培训49041.pptx

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1、证券登记存管业务简介张张 华华中国结算深圳分公司登记存管部中国结算深圳分公司登记存管部2008年年2月月目 录 一、证券登记结算机构一、证券登记结算机构 二、证券发行登记二、证券发行登记 三、权益分派三、权益分派 四、股东名册服务四、股东名册服务 五、限售股份管理五、限售股份管理 六、上市公司网上业务六、上市公司网上业务 七、服务与交流七、服务与交流 中国结算深圳分公司 一、关于证券登记结算机构关于证券登记结算机构p历史沿革历史沿革p公司宗旨公司宗旨p基本职能基本职能中国结算深圳分公司 一、关于证券登记结算机构一、关于证券登记结算机构历史沿革20012001年年3 3月，经国务院批准组月，经国

2、务院批准组建成立中国结算建成立中国结算20012001年年9 9月，沪深分公司成立月，沪深分公司成立20012001年年1010月，中国结算承接原月，中国结算承接原来隶属于沪深交易所的登记结来隶属于沪深交易所的登记结算业务算业务中国结算深圳分公司 一、关于证券登记结算机构一、关于证券登记结算机构总资本总资本1212亿，沪深交易所是公司亿，沪深交易所是公司的股东，各持的股东，各持5050股份股份公司总部设在北京，下设两个沪公司总部设在北京，下设两个沪深分公司，主管部门是证监会深分公司，主管部门是证监会为证券交易提供集中登记、存管为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的与结算服务，

3、不以营利为目的的法人法人中国结算深圳分公司 一、关于证券登记结算机构一、关于证券登记结算机构公司宗旨建立一个符合规范化、市场化和建立一个符合规范化、市场化和国际化要求，具有开放性、拓展国际化要求，具有开放性、拓展性特点，有效防范市场风险和提性特点，有效防范市场风险和提高效率，能够更好地为中国证券高效率，能够更好地为中国证券市场未来发展服务的集中统一的市场未来发展服务的集中统一的证券登记结算体系证券登记结算体系中国结算深圳分公司 一、关于证券登记结算机构关于证券登记结算机构证券登记结算管理办法（证监会令第证券登记结算管理办法（证监会令第29号）号）第第26条：条：“上市证券的发行人，应当委托证券

4、上市证券的发行人，应当委托证券登记结算机构办理其所发行证券的登记业务。登记结算机构办理其所发行证券的登记业务。证券登记结算机构应当与委托其办理证券登记证券登记结算机构应当与委托其办理证券登记业务的证券发行人签订证券登记及服务协议，业务的证券发行人签订证券登记及服务协议，明确双方的权利义务。证券登记结算机构应当明确双方的权利义务。证券登记结算机构应当制定并公布证券登记及服务协议的范本。制定并公布证券登记及服务协议的范本。”中国结算深圳分公司 一、关于证券登记结算机构关于证券登记结算机构证券登记的概念证券登记的概念证券登记是指用书面或电子簿记系统记载投资证券登记是指用书面或电子簿记系统记载投资者持

5、有公司发行证券的事实。者持有公司发行证券的事实。证券登记是对持有人权益的确认，是证券市场证券登记是对持有人权益的确认，是证券市场运作体系中的基础工作，是证券交易的前提条运作体系中的基础工作，是证券交易的前提条件。件。中国结算深圳分公司 一、关于证券登记结算机构关于证券登记结算机构证券登记的特点证券登记的特点设立电子化证券登记簿记系统，实行无纸化管设立电子化证券登记簿记系统，实行无纸化管理。理。采取证券登记申报制度，本公司只进行形式审采取证券登记申报制度，本公司只进行形式审核。核。发行人与本公司签订证券登记及服务协。发行人与本公司签订证券登记及服务协。中国结算深圳分公司 一、关于证券登记结算机构

6、关于证券登记结算机构登记业务范围登记业务范围为在深圳证券交易所上市交易的证券提供集中为在深圳证券交易所上市交易的证券提供集中统一的登记服务，包括证券发行、配股、红股统一的登记服务，包括证券发行、配股、红股及公积金转增股本登记，证券变更登记以及证及公积金转增股本登记，证券变更登记以及证券质押登记和场外转让登记等。券质押登记和场外转让登记等。为在深圳证券交易所上市交易的证券提供托管为在深圳证券交易所上市交易的证券提供托管与转托管、不同交易市场间转登记的服务。与转托管、不同交易市场间转登记的服务。为通过深圳证券交易所交易平台进行股份特别为通过深圳证券交易所交易平台进行股份特别转让的非上市公司如中关村

7、挂牌公司、退市公转让的非上市公司如中关村挂牌公司、退市公司等提供类似上市公司的登记存管服务。司等提供类似上市公司的登记存管服务。中国结算深圳分公司 一、关于证券登记结算机构关于证券登记结算机构依法向证券发行人提供证券持有人名册及有关依法向证券发行人提供证券持有人名册及有关资料，并按国家有关规定建立发行人股本结构资料，并按国家有关规定建立发行人股本结构等档案资料。等档案资料。为配合监管，提供证券持有人标识登记服务，为配合监管，提供证券持有人标识登记服务，依法对对各类限售股份、发行人董事、监事及依法对对各类限售股份、发行人董事、监事及高级管理人员所持本公司股份等进行相关股份高级管理人员所持本公司股

8、份等进行相关股份管理，并向相关有权部门提供统计信息等服务。管理，并向相关有权部门提供统计信息等服务。为各类非交易证券产品如股权激励计划、权利为各类非交易证券产品如股权激励计划、权利等提供登记存管服务。等提供登记存管服务。中国结算深圳分公司 二、证券发行登记原则原则分类分类流程流程网上、网下股份登记业务要点网上、网下股份登记业务要点注意事项注意事项中国结算深圳分公司 二、证券发行登记 原则原则法律关系法律关系申报制申报制结算公司仅对申请材料进行形式审核结算公司仅对申请材料进行形式审核发行人承担对材料内容真实性、准确性与完整性发行人承担对材料内容真实性、准确性与完整性的法律责任的法律责任中国结算深

9、圳分公司 二、证券发行登记分类证券公司证券公司申请申请按证券登记品种分类基金管理人申请中国结算深圳分公司 二、证券发行登记分类按证券发行认购方式分类中国结算深圳分公司 二、证券发行登记申请证券简称/代码确定工作流程表准备网下认购数据组织验资(全部)办理证券登记刊登招股（募集）说明书和网上网下发行公告刊登上市公告书获取批文中国结算深圳分公司 二、证券发行登记网上资金划拨网上资金划拨 T3日日11：30前，发行人和主承销商须将新前，发行人和主承销商须将新股发行划款申请交本公司。股发行划款申请交本公司。T4日日8：30前，本公司将新股认购资金划入主前，本公司将新股认购资金划入主承销商自有结算备付金账

10、户。承销商自有结算备付金账户。T4日日10：30后，发行人或主承销商到本公司后，发行人或主承销商到本公司领取认购资金情况说明，该表列明了投资领取认购资金情况说明，该表列明了投资者的新股认购金额、认购手续费和承销款等内者的新股认购金额、认购手续费和承销款等内容。容。中国结算深圳分公司 二、证券发行登记网上认购证券登记要点网上认购证券登记要点T为网上申购日为网上申购日T-4日前申请简称日前申请简称/代码代码 T+2日网上申购款验资日网上申购款验资T+5日全部认购款验资日全部认购款验资 L日之前刊登上市公告书日之前刊登上市公告书L日证券上市日日证券上市日中国结算深圳分公司 二、证券发行登记网下认购证

11、券登记要点网下认购证券登记要点证券代码证券代码申报上市证券代码申报上市证券代码股东代码股东代码深市深市A股证券账户号股证券账户号投资者注册号投资者注册号与股东资料库一致与股东资料库一致 中国结算深圳分公司 二、证券发行登记托管单元托管单元开通状态开通状态 余股登记余股登记依据承销协议，否则，先登记后上报公司总依据承销协议，否则，先登记后上报公司总部和证券业协会部和证券业协会中国结算深圳分公司 二、证券发行登记股份性质股份性质公开发行之前已发行的股份公开发行之前已发行的股份05限售流通股（个人）限售流通股（个人）06限售流通股（机构）限售流通股（机构）网下询价股份网下询价股份01基金配售股份（不

12、含社保基金）基金配售股份（不含社保基金）03一般法人配售股份一般法人配售股份中国结算深圳分公司 二、证券发行登记股份持有人类别股份持有人类别代码代码名称名称00国家国家01国有法人国有法人02境内一般法人境内一般法人03境内自然人境内自然人04境外法人境外法人05境外自然人境外自然人06其他其他中国结算深圳分公司 二、证券发行登记涉及国家或国有法人持股的，需提供国有资产涉及国家或国有法人持股的，需提供国有资产监管部门的批准文件监管部门的批准文件涉及向外国战略投资者定向发行股份的，还需涉及向外国战略投资者定向发行股份的，还需提供商务部的批准文件提供商务部的批准文件中国结算深圳分公司 二、证券发行

13、登记投资者认购的证券只能托管在股份托管单投资者认购的证券只能托管在股份托管单元上元上本公司于每个交易日收市后本公司于每个交易日收市后,向各证向各证券营业部传送券营业部传送“证券服务信息库证券服务信息库”,”,库库中有最新托管单元信息中有最新托管单元信息中国结算深圳分公司 二、证券发行登记涉及司法冻结或质押登记等的，还需提供司法涉及司法冻结或质押登记等的，还需提供司法协助执行、质押登记相关材料复印件协助执行、质押登记相关材料复印件按投资者证券账户升序排序按投资者证券账户升序排序上市公司需对网下预登记结果进行确认，本公上市公司需对网下预登记结果进行确认，本公司根据确认结果进行正式登记司根据确认结果

14、进行正式登记中国结算深圳分公司 二、证券发行登记注意事项注意事项q不同发行方式提交的登记材料不同，不同发行方式提交的登记材料不同，发行人事先与本公司联系，做好相应发行人事先与本公司联系，做好相应准备准备q督促未开户的发起人股东尽早开立深督促未开户的发起人股东尽早开立深市市A A股账户股账户q认真阅读我司的新股发行登记业务认真阅读我司的新股发行登记业务指南指南中国结算深圳分公司 三、权益分派有关规定有关规定操作流程操作流程办理业务要点办理业务要点注意事项注意事项出错实例介绍出错实例介绍中国结算深圳分公司 三、权益分派有关规定有关规定上市公司权益分派和配股登记业务运作指引上市公司权益分派和配股登记

15、业务运作指引（本公司中证登记（深圳）综【（本公司中证登记（深圳）综【2001】11号号中国结算深圳分公司 三、权益分派零碎股处理，按数量大小排序，数量小的循环零碎股处理，按数量大小排序，数量小的循环进位给数量大的股东，以达到最小记账单位进位给数量大的股东，以达到最小记账单位1股股限售流通股派生的股份仍为限售流通股，无限限售流通股派生的股份仍为限售流通股，无限售条件的流通股派生的股份仍为无限售条件的售条件的流通股派生的股份仍为无限售条件的流通股流通股中国结算深圳分公司 上市公司拟定权益分派公告三、权益分派本公司确定股权登记日刊登公告接收退税款本公司系统操作深交所核定权益分派公告划款红 股手续费现

16、金股利手续费现金股利仅分红股无此步骤中国结算深圳分公司 三、权益分派办理业务要点办理业务要点R日日-股权登记日股权登记日R+1日，红股（公积金转增股本）到达投资者日，红股（公积金转增股本）到达投资者证券账户证券账户R+1日，现金股利到达投资者资金账户日，现金股利到达投资者资金账户本公司代扣个人投资者、基金本公司代扣个人投资者、基金10个人所得税个人所得税代扣税退还上市公司，由上市公司交当地税务代扣税退还上市公司，由上市公司交当地税务部门部门中国结算深圳分公司 三、权益分派注意事项注意事项上市公司提供的退款银行账户资料准确上市公司提供的退款银行账户资料准确现金股利保证在股权登记日前一个工作日（现

17、金股利保证在股权登记日前一个工作日（R-1日）下午日）下午4点点30分之前到达本公司指定账户，否分之前到达本公司指定账户，否则刊登延迟公告，延期派发现金股利则刊登延迟公告，延期派发现金股利付款金额要和本公司出具的预收款通知中付款金额要和本公司出具的预收款通知中的金额一致的金额一致限售流通股的现金股利既可由我司代派，也可限售流通股的现金股利既可由我司代派，也可由上市公司自派由上市公司自派中国结算深圳分公司 四、股东名册服务有关规定有关规定分类分类申请方式申请方式接收方式接收方式领取人变更领取人变更注意事项注意事项中国结算深圳分公司 四、股东名册服务有关规定有关规定 中国证券登记结算有限责任公司名

18、册服务业中国证券登记结算有限责任公司名册服务业务暂行办法（中国结算发字【务暂行办法（中国结算发字【2003】83号）号）2003年年7月发布，统一了深、沪两市的名册服务月发布，统一了深、沪两市的名册服务业务。业务。中国结算深圳分公司 四、股东名册服务分类分类按名册的发送周期，名册分为两类按名册的发送周期，名册分为两类定期发送的名册定期发送的名册不定期发送的名册不定期发送的名册中国结算深圳分公司 四、股东名册服务定期名册定期名册年报年报半年报半年报季报季报月报月报中国结算深圳分公司 四、股东名册服务不定期名册不定期名册新股首次公开发行或增发、配股、送股、股份新股首次公开发行或增发、配股、送股、股

19、份回购等而导致股本数量变动回购等而导致股本数量变动召开股东大会或临时股东大会召开股东大会或临时股东大会自行派发现金红利自行派发现金红利因股权发生重大变化等原因需发布公告因股权发生重大变化等原因需发布公告证券交易异常波动证券交易异常波动本公司认可的其他情况本公司认可的其他情况中国结算深圳分公司 四、股东名册服务申请方式申请方式当面当面网上网上传真传真中国结算深圳分公司 中国结算深圳分公司 四、股东名册服务接收方式接收方式Internet邮寄邮寄当面领取当面领取中国结算深圳分公司 四、股东名册服务领取人变更领取人变更上市公司名册领取人或通讯地址、电话等发生上市公司名册领取人或通讯地址、电话等发生变

20、化，应：变化，应：在两个工作日内将变更后的申领证券持有人名在两个工作日内将变更后的申领证券持有人名册委托书送登记存管部册委托书送登记存管部在本公司网站修改相关注册信息在本公司网站修改相关注册信息中国结算深圳分公司 四、股东名册服务注意事项注意事项q 名册的内容：名册的内容：股东代码股东代码股东姓名股东姓名持股数持股数左三项为默认选项，右四项需要特别左三项为默认选项，右四项需要特别说明才提供说明才提供身份证号/注册号联系地址联系电话持股比例中国结算深圳分公司 四、股东名册服务注意事项注意事项同一证券持有人持有多个证券账户，名册合并同一证券持有人持有多个证券账户，名册合并统计统计原则：同名称（姓名

21、）同注册号（身份证号）原则：同名称（姓名）同注册号（身份证号）上市公司申领不定期名册，本公司受理时间：上市公司申领不定期名册，本公司受理时间：近近1个月内或个月内或1个月以前的月末名册，本公司于受个月以前的月末名册，本公司于受理日的次理日的次1个工作日提供个工作日提供 1个月以前的非每月末的名册，本公司于受理日个月以前的非每月末的名册，本公司于受理日的次的次5个工作日前提供个工作日前提供中国结算深圳分公司 四、股东名册服务注意事项注意事项上市公司妥善保管名册，不得伪造、篡改毁坏上市公司妥善保管名册，不得伪造、篡改毁坏股东名册股东名册通过网上接收名册通过网上接收名册申请不定期名册，提早与本公司联

22、系申请不定期名册，提早与本公司联系中国结算深圳分公司 五、限售股份管理限售股份的特点限售股份的特点具有流通权具有流通权区别于非流通股区别于非流通股暂不可上市交易暂不可上市交易区别于无限售条件的流通股区别于无限售条件的流通股中国结算深圳分公司 五、限售股份管理限售股份产生的原因限售股份产生的原因股权分置改革股权分置改革法定要求法定要求锁一爬二额外承诺额外承诺中国结算深圳分公司 五、限售股份管理IPO之前的已发行股份之前的已发行股份公司法第公司法第142条：条：“发起人持有的本公司股发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前

23、已发行的股份，自公司股票在证券开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。交易所上市交易之日起一年内不得转让。”中国结算深圳分公司 五、限售股份管理网下配售股份网下配售股份证券发行与承销管理办法第证券发行与承销管理办法第25条：条：“询价对询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于少于3个月，持有期自本次公开发行的股票上市个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。之日起计算。”中国结算深圳分公司 五、限售股份管理股权激励股份股权激励股份上市公司股权激励管理办法（试行）第上市公司股权激励管理办法（试行）第

24、13条条规定：规定：“上市公司应当在股权激励计划中对下列上市公司应当在股权激励计划中对下列事项做出明确规定或说明：事项做出明确规定或说明：（五）股权激励（五）股权激励计划的有效期、授权日、可行权日、标的股票的计划的有效期、授权日、可行权日、标的股票的禁售期。禁售期。”中国结算深圳分公司 五、限售股份管理高管持股高管持股公司法第公司法第142条规定：条规定：“公司董事、监事、公司董事、监事、高级管理人员高级管理人员在任职期间每年转让的股份不在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年所

25、持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。股份作出其他限制性规定。”中国结算深圳分公司 五、限售股份管理限售股份登记存管业务概述限售股份登记存管业务概述限售股份特点限售股份特点限售股份均不能直接在二级市场上交易限售股份均不能直接在二级市场上交易存在较高的监管需要存在较高的监管需要在限售股份管理上，应采用集中统一的登记存在限售

26、股份管理上，应采用集中统一的登记存管模式管模式证券公司基本不能直接办理限售股份的相关业务证券公司基本不能直接办理限售股份的相关业务例如质押、司法冻结等等，而应由我司以及交易例如质押、司法冻结等等，而应由我司以及交易所来直接办理。所来直接办理。中国结算深圳分公司 六、上市公司网上业务通过互联网获取股东名册及股份数据通过互联网获取股东名册及股份数据股东名册股东名册全排名全排名流通股排名流通股排名股份数据股份数据股份质押、冻结数据股份质押、冻结数据高管持股清单高管持股清单限售股份持股明细表限售股份持股明细表股本结构表股本结构表中国结算深圳分公司 六、上市公司网上业务股份数据每日更新股份数据每日更新名

27、册申请实现全面无纸化名册申请实现全面无纸化中国结算深圳分公司 七、服务与交流实行上市公司联络人制度实行上市公司联络人制度本部为每家上市公司指定了两名本部为每家上市公司指定了两名“上市公司服上市公司服务联络人务联络人”。上市公司以后在本部办理任何业。上市公司以后在本部办理任何业务，联系相关联络人即可务，联系相关联络人即可中国结算深圳分公司 Q&A中国结算深圳分公司 Thanks!中国结算深圳分公司 9、静夜四无邻，荒居旧业贫。3月-233月-23Friday,March 31,202310、雨中黄叶树，灯下白头人。05:51:3205:51:3205:513/31/2023 5:51:32 AM

28、11、以我独沈久，愧君相见频。3月-2305:51:3205:51Mar-2331-Mar-2312、故人江海别，几度隔山川。05:51:3205:51:3205:51Friday,March 31,202313、乍见翻疑梦，相悲各问年。3月-233月-2305:51:3205:51:32March 31,202314、他乡生白发，旧国见青山。31 三月 20235:51:32 上午05:51:323月-2315、比不了得就不比，得不到的就不要。三月 235:51 上午3月-2305:51March 31,202316、行动出成果，工作出财富。2023/3/31 5:51:3205:51:32

29、31 March 202317、做前，能够环视四周；做时，你只能或者最好沿着以脚为起点的射线向前。5:51:32 上午5:51 上午05:51:323月-239、没有失败，只有暂时停止成功！。3月-233月-23Friday,March 31,202310、很多事情努力了未必有结果，但是不努力却什么改变也没有。05:51:3305:51:3305:513/31/2023 5:51:33 AM11、成功就是日复一日那一点点小小努力的积累。3月-2305:51:3305:51Mar-2331-Mar-2312、世间成事，不求其绝对圆满，留一份不足，可得无限完美。05:51:3305:51:3305

30、:51Friday,March 31,202313、不知香积寺，数里入云峰。3月-233月-2305:51:3305:51:33March 31,202314、意志坚强的人能把世界放在手中像泥块一样任意揉捏。31 三月 20235:51:33 上午05:51:333月-2315、楚塞三湘接，荆门九派通。三月 235:51 上午3月-2305:51March 31,202316、少年十五二十时，步行夺得胡马骑。2023/3/31 5:51:3305:51:3331 March 202317、空山新雨后，天气晚来秋。5:51:33 上午5:51 上午05:51:333月-239、杨柳散和风，青山澹

31、吾虑。3月-233月-23Friday,March 31,202310、阅读一切好书如同和过去最杰出的人谈话。05:51:3305:51:3305:513/31/2023 5:51:33 AM11、越是没有本领的就越加自命不凡。3月-2305:51:3305:51Mar-2331-Mar-2312、越是无能的人，越喜欢挑剔别人的错儿。05:51:3305:51:3305:51Friday,March 31,202313、知人者智，自知者明。胜人者有力，自胜者强。3月-233月-2305:51:3305:51:33March 31,202314、意志坚强的人能把世界放在手中像泥块一样任意揉捏。3

32、1 三月 20235:51:33 上午05:51:333月-2315、最具挑战性的挑战莫过于提升自我。三月 235:51 上午3月-2305:51March 31,202316、业余生活要有意义，不要越轨。2023/3/31 5:51:3305:51:3331 March 202317、一个人即使已登上顶峰，也仍要自强不息。5:51:33 上午5:51 上午05:51:333月-23MOMODA POWERPOINTLorem ipsum dolor sit amet,consectetur adipiscing elit.Fusce id urna blandit,eleifend nulla ac,fringilla purus.Nulla iaculis tempor felis ut cursus.感感 谢谢 您您 的的 下下 载载 观观 看看专家告诉