8-饲料质量安全管理规范-原料与产品质量控制.pptx

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1、饲料质量安全管理规范饲料质量安全管理规范-原料与产品质量控制原料与产品质量控制农业部部饲料添加料添加剂和添加和添加剂预混合混合饲料料生生产许可可证专家家审核委核委员会会适用范围适用范围l第三条第三条 添加剂预混合饲料、配合饲料、浓缩添加剂预混合饲料、配合饲料、浓缩饲料和精料补充料生产企业（以下简称企业）饲料和精料补充料生产企业（以下简称企业）应当按照本规范的要求组织生产，实现从原应当按照本规范的要求组织生产，实现从原料采购到产品销售的全程控制，保障饲料质料采购到产品销售的全程控制，保障饲料质量安全。量安全。l第五条第五条 县级以上地方人民政府饲料管理部门县级以上地方人民政府饲料管理部门应当制定

2、年度监督检查计划，监督本行政区应当制定年度监督检查计划，监督本行政区域内企业依法组织生产。域内企业依法组织生产。一、原料采购与管理一、原料采购与管理 概念概念l原料：饲料原料、单一饲料、饲料添加原料：饲料原料、单一饲料、饲料添加剂、药物饲料添加剂、添加剂预混合饲剂、药物饲料添加剂、添加剂预混合饲料、浓缩饲料等。料、浓缩饲料等。l供应商：包括原料生产企业和经销商。供应商：包括原料生产企业和经销商。l产品：添加剂预混合饲料、配合饲料、产品：添加剂预混合饲料、配合饲料、浓缩饲料和精料补充料浓缩饲料和精料补充料（一）原料供应商选择与评价（一）原料供应商选择与评价 l1、原料供应商的评价、原料供应商的评

3、价 评价程序包括供应商评价及再评价流程、选择评价程序包括供应商评价及再评价流程、选择评价原则、评价标准等内容。评价原则、评价标准等内容。评价流程：先后顺序评价流程：先后顺序 内容内容 责任人责任人 评价频次评价频次-定期评定期评价和随时评价价和随时评价 再评价再评价:至少每年一次至少每年一次 评价原则：合法评价原则：合法 质量质量 信誉信誉 评价标准：指标评价标准：指标 加权加权 评价记录：评价记录：（一）原料供应商选择与评价（一）原料供应商选择与评价l2、合格供应商名录、合格供应商名录 包括供应商的名称、所供原料的通用名称和商包括供应商的名称、所供原料的通用名称和商品名称、原料生产企业生产地

4、址、许可证明品名称、原料生产企业生产地址、许可证明文件编号等信息。文件编号等信息。企业统一采购原料供分支机构使用的，其分企业统一采购原料供分支机构使用的，其分支机构应当复制、保存总公司的供应商评价支机构应当复制、保存总公司的供应商评价记录和合格供应商名录。记录和合格供应商名录。（二）原料采购与验收（二）原料采购与验收 l3、原料采购与验收程序、原料采购与验收程序 包括采购流程、查验或检验流程、不合格品的包括采购流程、查验或检验流程、不合格品的处置等内容。处置等内容。（二）原料采购与验收（二）原料采购与验收l4、原料的采购合同、原料的采购合同 列明通用名称、商品名称、规格、数量、主成列明通用名称

5、、商品名称、规格、数量、主成分指标、卫生指标、验收方法等内容。分指标、卫生指标、验收方法等内容。企业统一采购原料供分支机构使用的，其分企业统一采购原料供分支机构使用的，其分支机构复制保存总公司与供应商签订的采购支机构复制保存总公司与供应商签订的采购合同。合同。（二）原料采购与验收（二）原料采购与验收l5、原料的质量标准文本、原料的质量标准文本 收集并保存的标准文本：包括现行的国家标准、收集并保存的标准文本：包括现行的国家标准、行业标准、地方标准或者供应商制定的处于有行业标准、地方标准或者供应商制定的处于有效期的企业备案标准以及企业制定的内控原料效期的企业备案标准以及企业制定的内控原料标准。标准

6、。每个原料至少有一个质量标准文本每个原料至少有一个质量标准文本（二）原料采购与验收（二）原料采购与验收l6、原料的接收标准、原料的接收标准 原料接收标准应当根据原料的质量标准制定：原料接收标准应当根据原料的质量标准制定：包括原料的通用名称、商品名称、规格或等包括原料的通用名称、商品名称、规格或等级、主成分指标的标准值和接收值、卫生指级、主成分指标的标准值和接收值、卫生指标等内容。标等内容。每种原料对应有一个接收标准每种原料对应有一个接收标准（二）原料采购与验收（二）原料采购与验收l7、逐批查验原料的、逐批查验原料的“两证两证”（行政许可）（行政许可）供应商（供货者）随货提供的生产企业许可证供应

7、商（供货者）随货提供的生产企业许可证明文件和产品质量检验合格证。明文件和产品质量检验合格证。查验范围：单一饲料、饲料添加剂、药物饲料添加剂、查验范围：单一饲料、饲料添加剂、药物饲料添加剂、添加剂预混合饲料、浓缩饲料添加剂预混合饲料、浓缩饲料 无无“两证两证”的原料不得使用的原料不得使用 无生产企业许可证明文件和产品质量检验合格无生产企业许可证明文件和产品质量检验合格证的，不得使用。证的，不得使用。查验范围：单一饲料、饲料添加剂、药物饲料添加剂、查验范围：单一饲料、饲料添加剂、药物饲料添加剂、添加剂预混合饲料、浓缩饲料添加剂预混合饲料、浓缩饲料（二）原料采购与验收（二）原料采购与验收l8、逐批查

8、验原料的检验报告、逐批查验原料的检验报告（未行政许可）（未行政许可）应当逐批查验供应商（供货者）提供的质量检应当逐批查验供应商（供货者）提供的质量检验报告；供应商（供货者）无法提供质量检验验报告；供应商（供货者）无法提供质量检验报告的，企业应当对所购原料的主成分指标逐报告的，企业应当对所购原料的主成分指标逐批自行检验或委托检验。批自行检验或委托检验。（二）原料采购与验收（二）原料采购与验收l9、定期检验原料的卫生指标、定期检验原料的卫生指标 每每3个月应当至少抽取个月应当至少抽取5种原料，对其主要卫生种原料，对其主要卫生指标进行自检或委托有资质的机构检测；委指标进行自检或委托有资质的机构检测；

9、委托检测的，应当索取并保存受委托检测机构托检测的，应当索取并保存受委托检测机构的计量认证证书及附表复印件。的计量认证证书及附表复印件。定期更换原料品种定期更换原料品种 证书附表标明资质范围证书附表标明资质范围（二）原料采购与验收（二）原料采购与验收l10、原料的进货台账和购货票据、原料的进货台账和购货票据 如实记录其采购原料的名称、产地、数量、生如实记录其采购原料的名称、产地、数量、生产日期、保质期、许可证明文件编号、质量检产日期、保质期、许可证明文件编号、质量检验信息、生产企业名称或者供货者名称及其联验信息、生产企业名称或者供货者名称及其联系方式、进货日期、经办人等信息。系方式、进货日期、经

10、办人等信息。有的企业台帐信息不在一个部门：采购、财务、品管有的企业台帐信息不在一个部门：采购、财务、品管 只要信息全也可以只要信息全也可以（三）原料仓储管理（三）原料仓储管理 l11、原料的仓储管理、原料的仓储管理 仓储管理制度包括库位规划、堆放方式、垛位仓储管理制度包括库位规划、堆放方式、垛位标识、出入库、库房盘点、环境要求、虫鼠防标识、出入库、库房盘点、环境要求、虫鼠防范、库房安全等内容。范、库房安全等内容。环境要求应与原料标签中的规定相一致。环境要求应与原料标签中的规定相一致。兽药典阴凉处系指不超过兽药典阴凉处系指不超过20；凉暗处系指避光凉暗处系指避光并不超过并不超过20；冷处系指冷处

11、系指2-10；常温系指；常温系指10-30。原料出入库记录：原料出入库记录：（三）原料仓储管理（三）原料仓储管理l12、原料的垛位标识、原料的垛位标识 标识卡包括原料名称、规格或等级、产地或供标识卡包括原料名称、规格或等级、产地或供应商代码、检验状态等信息。应商代码、检验状态等信息。标识卡跟着原料走：流动式标识卡跟着原料走：流动式 固定式固定式 一料一卡一料一卡 垛位间距：同原料的垛位之间应当保持适当距垛位间距：同原料的垛位之间应当保持适当距离。离。（三）原料仓储管理（三）原料仓储管理l13、特殊原料、特殊原料 对温度有特殊要求的维生素、微生物添加剂、对温度有特殊要求的维生素、微生物添加剂、酶

12、制剂等应当对温度进行监控并记录。酶制剂等应当对温度进行监控并记录。注意标签上的贮存要求注意标签上的贮存要求 按危险化学品管理的亚硒酸钠等饲料添加剂，按危险化学品管理的亚硒酸钠等饲料添加剂，应当有独立的贮存间。贮存间应当设立清晰的应当有独立的贮存间。贮存间应当设立清晰的警示标识，采用双人双锁管理。警示标识，采用双人双锁管理。药物饲料添加剂应当有独立的贮存间，防止与药物饲料添加剂应当有独立的贮存间，防止与其他饲料添加剂交叉污染。其他饲料添加剂交叉污染。注意标签上的贮存要求注意标签上的贮存要求（四）原料质量监控（四）原料质量监控 l14、库存原料质量监控、库存原料质量监控 当根据原料的库存时间和保质

13、期限制定库存原当根据原料的库存时间和保质期限制定库存原料质量监控制度：包括监控方式、监控频次、料质量监控制度：包括监控方式、监控频次、监控内容、异常情况处置方式等内容。监控内容、异常情况处置方式等内容。确定纳入质量监控的原料名单确定纳入质量监控的原料名单 主要且行之有效的方法是品管员或保管员：每天巡查主要且行之有效的方法是品管员或保管员：每天巡查 库存原料质量监控记录：库存原料质量监控记录：二、产品质量控制二、产品质量控制（五）现场质量巡查（五）现场质量巡查l15、现场质量巡查、现场质量巡查 现场质量巡查制度包括巡查位点、巡查内容、现场质量巡查制度包括巡查位点、巡查内容、巡查方法、巡查频次、异

14、常情况处置方式等内巡查方法、巡查频次、异常情况处置方式等内容。容。企业的实践证明：品管员每天巡查是行之有效的方法企业的实践证明：品管员每天巡查是行之有效的方法 现场质量巡查记录：现场质量巡查记录：（六）产品检验（六）产品检验l16、产品出厂检验、产品出厂检验 应当根据产品质量标准对出厂产品进行批批检应当根据产品质量标准对出厂产品进行批批检验。验。条例第十九条条例第十九条 饲料、饲料添加剂生产企业应当饲料、饲料添加剂生产企业应当对生产的饲料、饲料添加剂进行产品质量检验；检对生产的饲料、饲料添加剂进行产品质量检验；检验合格的，应当附具产品质量检验合格证。未经产验合格的，应当附具产品质量检验合格证。

15、未经产品质量检验、检验不合格或者未附具产品质量检验品质量检验、检验不合格或者未附具产品质量检验合格证的，不得出厂销售。合格证的，不得出厂销售。（六）产品检验（六）产品检验l17、产品定期检验、产品定期检验 应当每周至少对其生产的应当每周至少对其生产的5个产品的下列主成分个产品的下列主成分自行进行检验：自行进行检验：维生素预混合饲料：两种以上维生素；维生素预混合饲料：两种以上维生素；微量元素预混合饲料：两种以上微量元素；微量元素预混合饲料：两种以上微量元素；复合预混合饲料：两种以上维生素和两种以上复合预混合饲料：两种以上维生素和两种以上微量元素；微量元素；浓缩饲料、配合饲料、精料补充料：粗蛋白质

16、、浓缩饲料、配合饲料、精料补充料：粗蛋白质、粗灰分、钙、总磷。粗灰分、钙、总磷。定期更换产品品种定期更换产品品种（六）产品检验（六）产品检验 18、产品型式检验、产品型式检验 每年应当在其生产的配合饲料、浓缩饲料、精每年应当在其生产的配合饲料、浓缩饲料、精料补充料、维生素预混合饲料、微量元素预混料补充料、维生素预混合饲料、微量元素预混合饲料和复合预混合饲料产品中，每类至少选合饲料和复合预混合饲料产品中，每类至少选择择1个产品进行个产品进行1次型式检验，并保存检验报告。次型式检验，并保存检验报告。型式检验系指对产品标准中型式检验系指对产品标准中“要求要求”一章规定的所有一章规定的所有指标进行检验

17、：感观、加工、技术、卫生等指标指标进行检验：感观、加工、技术、卫生等指标 可以企业检验，可以委托检验，可以两者结合可以企业检验，可以委托检验，可以两者结合（六）产品检验（六）产品检验l出厂检验、定期检验、型式检验的异同出厂检验、定期检验、型式检验的异同l出厂检验和定期检验必须在企业的实验室由企业的检出厂检验和定期检验必须在企业的实验室由企业的检验人员进行，而型式检验可以由企业检验，也可以委验人员进行，而型式检验可以由企业检验，也可以委托检验，更可以两者结合。托检验，更可以两者结合。l如果出厂检验的指标满足了定期检验规定的主成份指如果出厂检验的指标满足了定期检验规定的主成份指标，可以不再进行定期

18、检验。标，可以不再进行定期检验。l如果出厂检验的指标，既满足了定期检验规定的主成如果出厂检验的指标，既满足了定期检验规定的主成份指标，又满足了型式检验的全部指标，可以不再进份指标，又满足了型式检验的全部指标，可以不再进行定期检验和型式检验。行定期检验和型式检验。（六）产品检验（六）产品检验l19、检验记录和检验报告、检验记录和检验报告 不仅看格式和信息量，更重要是的是看内容的真实性不仅看格式和信息量，更重要是的是看内容的真实性 结合仪器、人员、环境、设施等进行综合判断：结合仪器、人员、环境、设施等进行综合判断：如：检验报告中均匀度批批检验如：检验报告中均匀度批批检验 无检验记录无检验记录 有检

19、验结果有检验结果 无检验仪器无检验仪器 有检验数据检验记录中有检验数据检验记录中 只有检验结果只有检验结果 无检验过程变量无检验过程变量 检验数据均为整数检验数据均为整数 有时连续几批都一样有时连续几批都一样 检验日期月份不同，日期几乎一致检验日期月份不同，日期几乎一致（七）检验仪器（七）检验仪器l20、检验仪器、检验仪器 应当制定分析天平、高温炉、干燥箱、酸度计、应当制定分析天平、高温炉、干燥箱、酸度计、分光光度计、高效液相色谱仪、原子吸收分光分光光度计、高效液相色谱仪、原子吸收分光光度计等主要检验仪器的操作规程。光度计等主要检验仪器的操作规程。检验仪器使用记录：检验仪器使用记录：检验仪器档

20、案：检验仪器档案：主要仪器主要仪器 一台仪器一个档案一台仪器一个档案 相关资料从购置到报废：购置合同、安装验收记录、相关资料从购置到报废：购置合同、安装验收记录、使用说明书及相关资料、操作规程、使用记录、维修使用说明书及相关资料、操作规程、使用记录、维修记录、报废记录以及有关仪器技术性能的证明记录、报废记录以及有关仪器技术性能的证明（八）化学试剂管理（八）化学试剂管理 l21、化学试剂管理、化学试剂管理 管理制度包括采购、贮存、使用、处理等内容。管理制度包括采购、贮存、使用、处理等内容。出入库记录：出入库记录：化学试剂使用遵循化学试剂使用遵循GB/T601、GB/T602、GB/T603以及检

21、验方法标准的要求。以及检验方法标准的要求。GB/T601-2002标准滴定溶液的制备标准滴定溶液的制备 GB/T602-2002杂质测定用标准溶液的制备杂质测定用标准溶液的制备 GB/T603-2002试验方法中所用制剂及制品的制备试验方法中所用制剂及制品的制备 标准检验方法标准检验方法（八）化学试剂管理（八）化学试剂管理l化学试剂贮存需要低温存放的化学试剂、危险化学试剂贮存需要低温存放的化学试剂、危险化学品、试验溶液，贮存室应当配备空调或冰化学品、试验溶液，贮存室应当配备空调或冰箱。箱。标准检验方法中往往有规定标准检验方法中往往有规定lGB/T601-2002标准滴定溶液的制备标准滴定溶液的

22、制备,2人各做四人各做四平行。平行。15-25 保存保存2个月。个月。lGB/T602-2002杂质测定用标准溶液的制备杂质测定用标准溶液的制备,15-25 保存保存2个月。个月。lGB/T603-2002试验方法中所用制剂及制品的制备试验方法中所用制剂及制品的制备,当溶液出现浑浊、沉淀或颜色变化等现象时，应当溶液出现浑浊、沉淀或颜色变化等现象时，应重新制备。重新制备。l原子吸收和液相色谱用标准储备液、标准中间液的保原子吸收和液相色谱用标准储备液、标准中间液的保存环境按照检验方法标准中的规定执行。存环境按照检验方法标准中的规定执行。（八）化学试剂管理（八）化学试剂管理l检验用水检验用水 GB/

23、T6682-2008分析实验室用水规格和试验方法分析实验室用水规格和试验方法,一般化学分析用三级水，原子吸收分析用二级水，液一般化学分析用三级水，原子吸收分析用二级水，液相色谱分析用一级水。相色谱分析用一级水。蒸馏水：自制或外购蒸馏水：自制或外购l检验废弃物处置检验废弃物处置 无机化学废物：酸碱中和无机化学废物：酸碱中和 有机化学废物：收集后集中处理有机化学废物：收集后集中处理-废弃物处理场废弃物处理场 活微生物废物：灭活活微生物废物：灭活-高压蒸汽灭菌高压蒸汽灭菌（九）检验管理（九）检验管理l22、检验管理制度、检验管理制度 包括对影响检验的关键要素（人员、仪器、样包括对影响检验的关键要素（

24、人员、仪器、样品、试剂及标准物质、方法、环境等）的控品、试剂及标准物质、方法、环境等）的控制要求以及抽样位点、抽样频次、检验项目、制要求以及抽样位点、抽样频次、检验项目、检验时限、检验结果传递、产品质量检验合检验时限、检验结果传递、产品质量检验合格证的签发等内容。格证的签发等内容。（九）检验管理（九）检验管理l23、验证检验结果的准确性、验证检验结果的准确性 同具有法定资质的检验机构进行检验比对；同具有法定资质的检验机构进行检验比对；利用购买的标准物质或高纯度化学试剂进行检利用购买的标准物质或高纯度化学试剂进行检验验证；验验证；在实验室内部进行不同人员、不同仪器的检验在实验室内部进行不同人员、

25、不同仪器的检验比对；比对；对曾经检验过的留存样品进行再检验；对曾经检验过的留存样品进行再检验；利用检验质量控制图等数理统计手段识别异常利用检验质量控制图等数理统计手段识别异常结果。结果。利用上述方法，每半年至少进行一次一个主要（或利用上述方法，每半年至少进行一次一个主要（或常检）自检参数的验证常检）自检参数的验证（十）产品留样观察（十）产品留样观察 l24、留样观察制度、留样观察制度 包括样品留样数量、留样标识、贮存环境、观包括样品留样数量、留样标识、贮存环境、观察内容、观察频次、异常情况的处置措施、到察内容、观察频次、异常情况的处置措施、到期样品的处理方式、观察责任人等内容。期样品的处理方式

26、、观察责任人等内容。贮存环境应与市售产品标签中的规定相一致。贮存环境应与市售产品标签中的规定相一致。兽药典阴凉、凉暗、冷处、常温。兽药典阴凉、凉暗、冷处、常温。兽药典遮光系指用不透明的容器包装；密闭系指兽药典遮光系指用不透明的容器包装；密闭系指将容器密闭以防止尘土及异物进入；密封系指将容器将容器密闭以防止尘土及异物进入；密封系指将容器密封以防止风化、吸潮、挥发或异物进入；严封系指密封以防止风化、吸潮、挥发或异物进入；严封系指将容器严封以防止空气与水分的侵入并防止污染。将容器严封以防止空气与水分的侵入并防止污染。（十）产品留样观察（十）产品留样观察l25、留样观察、留样观察 留样观察记录包括产品

27、名称或代号、生产日期留样观察记录包括产品名称或代号、生产日期或批号、保质期、观察日期、观察项目、异或批号、保质期、观察日期、观察项目、异常情况处置、观察人等信息。常情况处置、观察人等信息。留样保存时间应当超过产品保质期留样保存时间应当超过产品保质期1个月个月。留样室的面积和留样橱的数量、空间，要满足其产留样室的面积和留样橱的数量、空间，要满足其产品种类和数量的需要品种类和数量的需要（十一）不合格品控制（十一）不合格品控制 l26、不合格品管理、不合格品管理 不合格品管理制度包括不合格品的判定标准、不合格品管理制度包括不合格品的判定标准、标识及贮存、处理流程、处理方式、处理权限、标识及贮存、处理

28、流程、处理方式、处理权限、处理人员等内容。处理人员等内容。不合格品包括不合格的原料、不合格的中间产品、不不合格品包括不合格的原料、不合格的中间产品、不合格的成品合格的成品 评价与处理记录：评价与处理记录：三、产品贮存及运输三、产品贮存及运输(十二十二)产品仓储管理产品仓储管理 l27、产品仓储管理、产品仓储管理 仓储管理制度包括库位规划、堆放方式、垛位仓储管理制度包括库位规划、堆放方式、垛位标识、出入库管理、库房盘点、环境要求、虫标识、出入库管理、库房盘点、环境要求、虫鼠防范、库房安全等内容。鼠防范、库房安全等内容。长期贮存的产品，环境要求应与饲料标签中的规定相长期贮存的产品，环境要求应与饲料

29、标签中的规定相一致。阴凉、凉暗、冷处、常温。一致。阴凉、凉暗、冷处、常温。产品出入库记录：产品出入库记录：(十二十二)产品仓储管理产品仓储管理l28、产品垛位标识、产品垛位标识 垛位标识卡包括产品名称或代号、生产日期或垛位标识卡包括产品名称或代号、生产日期或批号、检验状态等信息。批号、检验状态等信息。垛位间距：不同产品的垛位之间应当保持适当垛位间距：不同产品的垛位之间应当保持适当距离。距离。不合格产品和过期产品应隔离存放并有清晰标不合格产品和过期产品应隔离存放并有清晰标识。识。(十三十三)产品运输产品运输 l29、运输车辆、运输车辆 产品装车前应当对运输车辆的安全、卫生状况产品装车前应当对运输

30、车辆的安全、卫生状况实施检查，并保存检查记录。实施检查，并保存检查记录。罐装车运输：罐装车运输：直接销售给养殖者的饲料可以使用罐装车运输，直接销售给养殖者的饲料可以使用罐装车运输，罐装车应当专车专用。罐装车应当专车专用。随车附具产品标签和产品质量检验合格证。随车附具产品标签和产品质量检验合格证。装运不同种类的产品时，应当对罐体进行清理，装运不同种类的产品时，应当对罐体进行清理，并保存清理记录。并保存清理记录。(十四十四)产品销售产品销售l30、销售台账和销售票据、销售台账和销售票据 如实记录出厂销售的饲料产品的名称、数量、如实记录出厂销售的饲料产品的名称、数量、生产日期、生产批次、质量检验信息

31、、购货者生产日期、生产批次、质量检验信息、购货者名称及其联系方式、销售日期等信息。名称及其联系方式、销售日期等信息。有的企业台帐信息不在一个部门：销售、财务、品管有的企业台帐信息不在一个部门：销售、财务、品管 只要信息全也可以只要信息全也可以 四、检查与判断四、检查与判断检查原则检查原则l程序规范原则程序规范原则按照现场现场检查方案、现场检查按照现场现场检查方案、现场检查日程安排和现场检查细则进行。日程安排和现场检查细则进行。l证据客观原则证据客观原则一切以客观证据为事实，以规范一切以客观证据为事实，以规范为准绳，不刻意拔高（如自己的见解或其他企业的为准绳，不刻意拔高（如自己的见解或其他企业的

32、做法）或压低标准尺度。企业有陈述权、申辩权，但做法）或压低标准尺度。企业有陈述权、申辩权，但要举证。要举证。l重在过程原则重在过程原则仪器、设施、记录固然重要，但更仪器、设施、记录固然重要，但更重要的是过程控制，有据可查。重要的是过程控制，有据可查。l帮促提高原则帮促提高原则检查是方式，帮助是目的，提高是检查是方式，帮助是目的，提高是结果。结果。检查方法检查方法l听：汇报、解释听：汇报、解释l问：疑问、询问、质问（不同人员、不同角度）问：疑问、询问、质问（不同人员、不同角度）l谈：有意约谈谈：有意约谈 自由交谈自由交谈 从听、问、谈获得信息从听、问、谈获得信息l看：现场设施（仓库、车间、化验室

33、）和现场资料看：现场设施（仓库、车间、化验室）和现场资料l查：过去的资料（制度、程序、规程、报告、记查：过去的资料（制度、程序、规程、报告、记 录，企业的、别人的）录，企业的、别人的）从看、查获得证据从看、查获得证据检查技巧检查技巧l有备而来：熟悉国家法规标准，了解企业基本情况有备而来：熟悉国家法规标准，了解企业基本情况l入厂开查：从你进入企业的那一刻，检查就应开始入厂开查：从你进入企业的那一刻，检查就应开始l前后印证：现场发现的问题有时需要在资料中验证前后印证：现场发现的问题有时需要在资料中验证 资料中发现的问题有时需要在现场验证资料中发现的问题有时需要在现场验证l态度平和：威严使人设防态度

34、平和：威严使人设防 平和易寻实情平和易寻实情提问技巧提问技巧l适宜的提问方式适宜的提问方式l直接性提问：直接性提问：“请谈一谈请谈一谈你是怎么做的你是怎么做的?”l假设性提问：假设性提问：“如果出现如果出现你该怎么做？你该怎么做？”l澄清性提问：澄清性提问：“我没有听清楚你的意思，你能否再我没有听清楚你的意思，你能否再说一遍？说一遍？”l印证性提问：同样的问题，从不同的角度提问印证性提问：同样的问题，从不同的角度提问 同样的问题，向不同的人提问同样的问题，向不同的人提问提问技巧提问技巧l应避免的提问方式应避免的提问方式l导致肯定回答的问题：导致肯定回答的问题：“你们检测混合机均匀度了吗你们检测

35、混合机均匀度了吗？”l导致否定回答的问题：导致否定回答的问题：“你们接到过质量投诉吗？你们接到过质量投诉吗？”l含糊不清的问题：含糊不清的问题：“你们定期检验卫生指标吗？你们定期检验卫生指标吗？”l太大的综合性问题：太大的综合性问题：“请你谈谈是如何保证产品质量请你谈谈是如何保证产品质量的？的？”l不该问他的问题：让检验员谈论产品质量控制问题不该问他的问题：让检验员谈论产品质量控制问题问题判断问题判断l不在意问题的多与少，要在乎问题的轻与重不在意问题的多与少，要在乎问题的轻与重l听问谈看查，五方面结合，多渠道取证，全方位印听问谈看查，五方面结合，多渠道取证，全方位印证，对某一条款做出综合判断：证，对某一条款做出综合判断：偶然性失误偶然性失误 系统性错误系统性错误 谢谢 谢！谢！