某市外环北路工程PPP项目交流分享cmqg.ppt

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1、安庆市外环北路工程PPP项目交流分享Content1项目简介2模式剖析3结论探讨2Part1项目简介项目规模约14.9公里（桥隧比为28.7%）城市主干路，设计速度60km/h概况项目位于安庆市东北部，西起机场大道，东至皖江大道，是中心城区环路重要组成部分。PPP开标公示日期：2015.04.243Part1项目简介01投资规模：19.76亿元15.26亿元按工程量清单方式计价4.5亿元如项目前期工作费、征地拆迁费用等包干使用建安77%非建安23%02项目性质：非经营性项目、纯公益类项目403运作模式：PPPPart1项目简介DDesign：优化设计DBFOTBBuild：项目建设FFinan

2、ce：投融资OOperate：运营维护TTransfer：移交5Part1项目简介04中标社会资本：北京城建设计发展集团股份有限公司05中标商务条件中标商务条件中标商务条件中标商务条件合作期限建设期：不超过2年运营期：11年，由商业运营日起算合作范围社会投资人出资88%，负责本项目施工总承包中标价政府购买服务付费现值为人民币23.3亿元（按8%折现率计算）回报机制“政府付费”，具体按照“基于可用性的绩效合同”模式，由政府向项目公司购买项目可用性（符合验收标准的公共资产）以及为维持项目可用性所需的运营维护服务（符合绩效要求的公共服务），即政府需向项目公司支付可用性服务费和运维绩效服务费，二者统称

3、为政府购买服务付费。6Part 2 模式剖析7安庆市政府安庆市住建委安庆市城投公司社会资本项目公司安庆市财政局社会公众金融机构外环北路项目01合作结构Part2模式剖析8Part2模式剖析安庆市政府01合作结构安庆市住建委安庆市城投公司社会资本项目公司安庆市财政局社会公众外环北路项目金融机构由地方政府发起，成立PPP项目工作领导小组授权安庆市住建委为本项目实施机构（招标人）授权作为PPP项目政府方出资代表授权实施授权授权出资出资出资占股88%施工总承包出资占股12%招投标招投标PPPPPP项目协议项目协议PPPPPP项目项目补充协议补充协议绩效信息公开绩效信息公开投资建设投资建设运营维护运营维

4、护公众监督公众监督提供可用性提供可用性根据绩效付费根据绩效付费融资合同招标社会投资人（含施工总承包）签署PPP项目协议双方协商制定公司章程，签订合作协议，共同出资成立项目公司由安庆市住建委与项目公司签订PPP项目补充协议，完成社会资本和项目公司间的角色转换，约定可用性绩效指标及相关、运维绩效指标等附件条款项目公司将PPP项目协议项下的预期收益作为履约担保，向金融机构进行融资将付费义务纳入跨年度财政预算，购买项目公司可用性与运营维护服务9安庆市政府安庆市住建委安庆市城投公司社会资本项目公司安庆市财政局社会公众金融机构外环北路项目02项目合同结构Part2模式剖析授权实施根据绩效付费根据绩效付费1

5、0Part2模式剖析02项目合同结构项目公司安庆市住建委社会资本安庆市城投公司金融机构外环北路项目社会公众第一层 由市住建委、市城投、中选社会资本等主体之间签署的协议体系。以PPP项目协议作为主合同，合资合同、公司章程、可用性绩效指标及相关、运维绩效指标及其他支撑性文件作为PPP项目协议附件。第二层 由项目公司和本项目推进过程中的各有关主体签署，如融资协议、担保、保险等合同。11Part2模式剖析03为什么它是PPP 本项目之所以成为国内首例典型意义上的市政道路PPP项目，在于其对PPP项目内核要素的准确把握，真正具有PPP之实。本项目合作期13年（含建设期及运营期），由社会资本承担项目优化设

6、计、投资、融资、建设、运营及维护，并设置明确的可量化的绩效指标。将可用性付费与可用性资产的达成挂钩，将运维绩效付费与运维效果挂钩，有效激励社会资本以运维为导向，统筹考虑项目全生命周期成本，以实现风险最优分配与安排。1203Part2模式剖析为什么它是PPP购买标准购买方式购买竞价创新政府购买服务方式由政府通过向项目公司支付可用性服务费的方式购买项目可用性（符合验收标准的公共资产），以及支付运维绩效服务费的方式购买项目公司为维持项目可用性所需的运营维护服务（符合绩效要求的公共服务）。市人大决议通过将该项目付费义务列入跨年度财政预算，市政府定期向市人大报告工程进展、资金使用情况，高度重视履约保障，

7、确保社会资本与金融机构利益。可用性+运营维护服务01财政预算监管+政府履约保障021303Part2模式剖析为什么它是PPP创新付费考核绩效指标可量化绩效考核指标01综合考虑项目生命周期成本，分别设置了可落地的可用性绩效考核指标、运维绩效指标及移交绩效指标。可用性绩效考核指标：市住建委从质量、工期、环境保护、安全生产等方面设置可用性绩效指标，将其作为竣工验收的重要标准。运维绩效指标：从（四个层级十七个方面设置了三十八项运维绩效指标），在运营维护期内，项目实施机构主要通过常规考核和临时考核的方式对项目公司服务绩效水平进行考核，并将考核结果与运维绩效付费支付挂钩。移交绩效指标：严格设置项目移交标准

8、，确保项目可用性的完整移交。明确奖惩+激励02在PPP项目协议中设置明确的奖惩机制，有效避免其他PPP项目在运作时的“重建设、轻运营”、“重惩罚，轻奖励”、“假PPP，真BT”以及项目公司的短期行为。核心？建设期内项目建设质量的优劣将直接影响社会资本在运营维护期的成本高低，以有效激励社会资本从项目全生命周期成本统筹考虑本项目的建设、运营维护及移交等。通过移交绩效标准的设计，督促项目公司善始善终。1403Part2模式剖析为什么它是PPP创新项目竞价方式政府政府购买服务费用在合理区间范围内的最低，以及每年相对平滑的财政支出安排。政府诉求社会资本诉求政府购买服务费用在合理区间内的相对较高，以及在尽

9、可能短的年限内收回相应的成本及获得合理回报。社会资本1503Part2模式剖析为什么它是PPP创新项目竞价方式竞可用性服务费支付年限01自主选择年支付比例0216PPPPPP项项目目识识别别03Part2模式剖析为什么它是PPP2 2确保财政中长期可持续性，财政部门应根据项目全生命周期内的财政支出、政府债务等因素，对部分政府付费或政府补贴的项目，开展财政承受能力论证，每年政府付费或政府补贴等财政支出不得超出当年财政收入的一定比例。财政承受能力1 1财政部门会同行业主管部门，从定性和定量两方面展开物有所值评价工作。物有所值1703为什么它是PPPPart2模式剖析定性评价定量评价18Part 3

10、总结探讨1901项目条款设计Part3总结探讨主旨：项目PPP协议的条款设计，以PPP项目长期合作共赢、风险共担为主要要求。项目公司具体负责本项目乡下各项工程、附属工程的投融资、建设及运营维护，并由政府通过购买可用性资产及运维绩效服务的方式以覆盖其投融资、运营成本支出及实现合理回报。如未来政府或社会资本计划对本项目红线范围内的商业资源（如广告、综合管廊、公共交通专用路权设施等）进行经营性开发，在报经市政府批准后，由项目公司与政府就该等商业资源的开发经营和收益分享机制等事宜充分协商，达成一致后实施。非经营性经营性1非经营性与经营性业务统筹安排2001项目条款设计2合理设置资产权属Part3总结探

11、讨 本项目建设期内投资建设形成的项目资产，以及本项目运营期内因更新重置或升级改造投资形成的项目资产，根据社会资本对本项目土地使用方式的选择来确定。选择一：社会资本选择享有本项目的划拨土地使用权，则项目公司相应拥有项目设施或资产的所有权。选择二：社会资本选择由政府方将相应的土地无偿提供给项目公司使用的，则项目公司不享有相应的土地使用权，也无法标记对本项目设施/资产的权属，但此举在于不会发生项目设施或资产的移转，减少PPP项目设施或资产在转移时所可能产生税费，降低交易成本。2101项目条款设计3平衡各方利益诉求，实现风险合理共担金融机构社会公众社会资本政府 市住建委有权依据PPP项目协议（含各类附

12、件）的约定，享有前期准入、项目投融资、建设、运营管理维护、中期评估、移交等全流程的履约监管权利。资金需求 由社会资本及其项目公司全面负责项目的投资、融资、建设、运营及维护等。为担保其全面、适当履约，我们也要求项目公司提交建设履约保函、运营维护保函及移交保函。专业事专业做行政、契约监管 为保障项目融资方的利益，市住建委允许项目公司为本项目项下的融资之目的，将PPP项目协议项下的预期收益作为履约担保。可用性持续稳定 于社会公众及公共利益而言，除要求项目公司保障本项目的长期稳定安全运营外,同时要求各方面应急预案。Part3总结探讨01项目条款设计3平衡各方利益诉求，实现风险合理共担Part3总结探讨

13、金融机构 项目公司有权在和保险公司之间签署的保险合同中，将贷款方列为第一受益人。当项目出现重大经营或财务风险，威胁或侵害债权人利益时，债权人可依据项目协议中的直接介入条款代位行使项目公司股东权利和经营管理权利，要求项目公司改善管理、增加投入，或指定市住建委认可的合格机构接管项目。金融机构金融机构23Part3总结探讨02采购程序设计直接招标直接招标直接招标直接招标资格预审资格预审资格预审资格预审1 12 2具有良好的银行资信、财务状况以及相应的投融资、偿债能力。截至2013年12月31日，经审计的企业净资产不低于人民币5亿元整（或等值外币，下同）。具有良好的银行资信、财务状况以及相应的投融资、

14、偿债能力。截至2013年12月31日，经审计的企业净资产不低于人民币7亿元整（或等值外币，下同）。3 3截至报名文件递交截止日，企业注册资本不低于人民币5亿元整。截至资格预审申请文件递交截止日，企业注册资本不低于人民币3亿5仟万元整。4 4市政公用工程施工总承包壹级及以上资质。市政公用工程施工总承包壹级及以上资质。本项目接受联合体投标，联合体成员不得超过2家，包括联合体牵头方和财务投资人；联合体牵头方应满足上述全部资格条件要求且在未来项目公司中的股权出资比例应不低于40%（含）；财务投资人应满足上述第2条资格条件要求，负责为本项目提供股权或债权融资支持。本项目不接受联合体投标。24Part3总

15、结探讨02采购程序设计联合体联合体1满足PPP项目需求 项目投资、融资、建设、运营管理及维护等综合需求，所涉专业多且对能力及经验要求比较高。2保证项目竞争性 增加准入竞争者，保证项目竞争有效性，并约定由具有相应的施工资质及经验、业绩的一方担任联合体牵头方，并对其股权比例也作了相应要求。2502采购程序设计联合体联合体Part3总结探讨 通过一次招标的方式确定具备相应施工总承包资质、能力及经验的社会资本方,负责本项目投融资、建设、运营维护等。要求项目公司将本项目主体工程委托给作为本项目公司股东的社会资本，或者联合体成员中具备相应施工总承包资质、能力及经验的成员方（联合体适用）承担。增加本项目对社

16、会资本的吸引力，同时有利于市住建委对社会资本进行直接的协议监管，避免二次招标引起的监管难度增加（市住建委与二次中标方无直接合同关系）。2602采购程序设计Part3总结探讨资格预审资格预审资格预审资格预审公开招标公开招标公开招标公开招标 按照政府和社会资本合作项目政府采购管理办法财库2014215号的规定采用资格预审方式，并按照规定给予社会资本充分的准备时间，从自公告发布之日至提交资格预审申请文件的时间为15个工作日。采用公开招标方式采购社会资本，评标方法为综合评审。考虑社会资本的商务报价，同时考虑其专业能力、履约能力等综合实力。招 标 啦！27Part3总结探讨02采购程序设计商务报价商务报价项目可用性服务费总额各年可用性服务费支付比例年运维绩效服务费 按统一折现率8%折现至运营期初后，竞争政府购买服务付费金额的现值大小。商务报价商务报价商务报价商务报价28Part3总结探讨03总结前期工作到位、方案设计合理。投资竞争激烈，各投标人报价均在实施方案编制阶段的财务测算区间范围内，实现充分且有效的竞争。社会资本的投资回报水平适中，盈利但不暴利，整个采购程序集公正规范、成本可控、专业化与市场化于一身。DealDeal29Thanks!Thanks!30