建设工程监理概论07建设工程风险管理.ppt

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1、“十二五十二五十二五十二五”职业教育国家职业教育国家职业教育国家职业教育国家级级级级规划教材规划教材规划教材规划教材建设工程监理概论建设工程监理概论建设工程监理概论建设工程监理概论机械工业出版社机械工业出版社机械工业出版社机械工业出版社建设工程监理概论建设工程监理概论“十二五十二五十二五十二五”职业教育国家职业教育国家职业教育国家职业教育国家级级级级规划教材规划教材规划教材规划教材建设工程监理概论建设工程监理概论建设工程监理概论建设工程监理概论机械工业出版社机械工业出版社机械工业出版社机械工业出版社第七章建设工程风险管理第七章建设工程风险管理 学习目标：了解建设工程风险管理的概念；熟学习目标：

2、了解建设工程风险管理的概念；熟学习目标：了解建设工程风险管理的概念；熟学习目标：了解建设工程风险管理的概念；熟悉风险的类别、风险的管理内容、风险识别的过程；悉风险的类别、风险的管理内容、风险识别的过程；悉风险的类别、风险的管理内容、风险识别的过程；悉风险的类别、风险的管理内容、风险识别的过程；掌握风险的评价方法和采用的相应对策。掌握风险的评价方法和采用的相应对策。掌握风险的评价方法和采用的相应对策。掌握风险的评价方法和采用的相应对策。“十二五十二五十二五十二五”职业教育国家职业教育国家职业教育国家职业教育国家级级级级规划教材规划教材规划教材规划教材建设工程监理概论建设工程监理概论建设工程监理概

3、论建设工程监理概论机械工业出版社机械工业出版社机械工业出版社机械工业出版社第一节 概述一、风险的定义一、风险的定义 风险风险的概念可以从角度定义，普遍认为：在特定的概念可以从角度定义，普遍认为：在特定情况和特定时间内，可能发生的结果之间的差异（或情况和特定时间内，可能发生的结果之间的差异（或实际结果与预期结果之间的差异）。差异越大则风险实际结果与预期结果之间的差异）。差异越大则风险越大。另一种表述为：风险是与出现损失有关的不确越大。另一种表述为：风险是与出现损失有关的不确定性。它强调不利事件发生的不确定性。定性。它强调不利事件发生的不确定性。风险要具备两方面的条件：风险要具备两方面的条件：一是

4、不确定性，二是一是不确定性，二是产生损失后果，否则就不能称为风险。产生损失后果，否则就不能称为风险。“十二五十二五十二五十二五”职业教育国家职业教育国家职业教育国家职业教育国家级级级级规划教材规划教材规划教材规划教材建设工程监理概论建设工程监理概论建设工程监理概论建设工程监理概论机械工业出版社机械工业出版社机械工业出版社机械工业出版社第一节 概述二、风险的相关概念二、风险的相关概念1 1风险因素风险因素风险因素风险因素是指能产生或增加损失概率和损失程度的条件或因素，是指能产生或增加损失概率和损失程度的条件或因素，它是风险事件发生的潜在原因，是造成损失的内在或间接原因。它是风险事件发生的潜在原因

5、，是造成损失的内在或间接原因。通常分为：自然风险因素、道德风险因素、心理风险因素通常分为：自然风险因素、道德风险因素、心理风险因素2 2风险事件风险事件 风险事件风险事件是指造成损失的偶发事件，是造成损失的外在原因或是指造成损失的偶发事件，是造成损失的外在原因或直接原因。如失火、地震、雷电、抢劫等事件。直接原因。如失火、地震、雷电、抢劫等事件。3 3损失损失损失损失是指非故意的、非计划的和非预期的经济价值的减少，通是指非故意的、非计划的和非预期的经济价值的减少，通常以货币单位来衡量。可分为直接损失和间接损失两种。常以货币单位来衡量。可分为直接损失和间接损失两种。“十二五十二五十二五十二五”职业

6、教育国家职业教育国家职业教育国家职业教育国家级级级级规划教材规划教材规划教材规划教材建设工程监理概论建设工程监理概论建设工程监理概论建设工程监理概论机械工业出版社机械工业出版社机械工业出版社机械工业出版社第一节 概述4 4损失机会损失机会损失机会损失机会是指损失出现的概率。概率分为客观概率和是指损失出现的概率。概率分为客观概率和主观概率两种。主观概率两种。“十二五十二五十二五十二五”职业教育国家职业教育国家职业教育国家职业教育国家级级级级规划教材规划教材规划教材规划教材建设工程监理概论建设工程监理概论建设工程监理概论建设工程监理概论机械工业出版社机械工业出版社机械工业出版社机械工业出版社第一节

7、 概述三、风险的分类三、风险的分类1 1按风险的后果分类按风险的后果分类可以将风险分为可以将风险分为纯风险纯风险和和投机风险投机风险两种。两种。2 2按风险产生的原因分类按风险产生的原因分类可将风险分为可将风险分为政治风险、经济风险、自然风险、政治风险、经济风险、自然风险、技术风险、商务风险、信用风险和其他风险技术风险、商务风险、信用风险和其他风险。3 3按风险的影响范围分类按风险的影响范围分类可以将风险分为可以将风险分为基本风险和特殊风险基本风险和特殊风险。“十二五十二五十二五十二五”职业教育国家职业教育国家职业教育国家职业教育国家级级级级规划教材规划教材规划教材规划教材建设工程监理概论建设

8、工程监理概论建设工程监理概论建设工程监理概论机械工业出版社机械工业出版社机械工业出版社机械工业出版社第一节 概述四、建设工程风险管理四、建设工程风险管理1 1建设工程风险管理的概念建设工程风险管理的概念风险管理风险管理，就是人们对潜在的意外损失进行辨识与评，就是人们对潜在的意外损失进行辨识与评估，并根据具体情况采取相应措施进行处理的过程。估，并根据具体情况采取相应措施进行处理的过程。建设工程风险管理建设工程风险管理是指参与工程项目建设的各方在工是指参与工程项目建设的各方在工程项目的筹划、勘察设计、工程施工各阶段采取的辨程项目的筹划、勘察设计、工程施工各阶段采取的辨识、评估、处理工程项目风险的管

9、理过程。识、评估、处理工程项目风险的管理过程。2 2建设工程风险管理过程建设工程风险管理过程风险管理就是一个识别、确定和度量风险，并制定、风险管理就是一个识别、确定和度量风险，并制定、选择和实施风险处理方案的过程，通常包括风险识别、选择和实施风险处理方案的过程，通常包括风险识别、风险评价、风险对策决策、实施决策、检查五个环节风险评价、风险对策决策、实施决策、检查五个环节性内容。性内容。“十二五十二五十二五十二五”职业教育国家职业教育国家职业教育国家职业教育国家级级级级规划教材规划教材规划教材规划教材建设工程监理概论建设工程监理概论建设工程监理概论建设工程监理概论机械工业出版社机械工业出版社机械

10、工业出版社机械工业出版社第一节 概述3 3建设工程风险管理的目标建设工程风险管理的目标1 1）实际投资不超过计划投资；）实际投资不超过计划投资；2 2）实际工期不超过计划工期；）实际工期不超过计划工期；3 3）实际质量满足预期的质量要求；）实际质量满足预期的质量要求；4 4）建设过程安全。）建设过程安全。“十二五十二五十二五十二五”职业教育国家职业教育国家职业教育国家职业教育国家级级级级规划教材规划教材规划教材规划教材建设工程监理概论建设工程监理概论建设工程监理概论建设工程监理概论机械工业出版社机械工业出版社机械工业出版社机械工业出版社第二节 建设工程风险识别一、风险识别的原则一、风险识别的原

11、则在风险识别过程中应遵循以下原则：在风险识别过程中应遵循以下原则：（1 1）由粗及细，由细及粗。）由粗及细，由细及粗。（）严格界定风险内涵并考虑风险因素之间（）严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性。的相关性。（）先怀疑，后排除。（）先怀疑，后排除。（）排除与确认并重。（）排除与确认并重。（）必要时，可作实验论证。（）必要时，可作实验论证。“十二五十二五十二五十二五”职业教育国家职业教育国家职业教育国家职业教育国家级级级级规划教材规划教材规划教材规划教材建设工程监理概论建设工程监理概论建设工程监理概论建设工程监理概论机械工业出版社机械工业出版社机械工业出版社机械工业出版社第二节 建设工程风

12、险识别二、风险识别的过程二、风险识别的过程“十二五十二五十二五十二五”职业教育国家职业教育国家职业教育国家职业教育国家级级级级规划教材规划教材规划教材规划教材建设工程监理概论建设工程监理概论建设工程监理概论建设工程监理概论机械工业出版社机械工业出版社机械工业出版社机械工业出版社第二节 建设工程风险识别三、建设工程风险分解三、建设工程风险分解建设工程风险分解建设工程风险分解是指根据工程风险的相互关系将其是指根据工程风险的相互关系将其分解成若干个子系统。分解成若干个子系统。通常可以从以下方面进行风险分解：通常可以从以下方面进行风险分解：1）目标维目标维：它是指按照所确定的建设工程目标进行分解，即考

13、虑影：它是指按照所确定的建设工程目标进行分解，即考虑影响建设工程投资、进度、质量和安全目标实现的各种风险。响建设工程投资、进度、质量和安全目标实现的各种风险。2）时间维时间维：它是指按照基本建设程序的各个阶段进行分解，也就是：它是指按照基本建设程序的各个阶段进行分解，也就是分别考虑决策阶段、设计阶段、招标阶段、施工阶段、竣工验收阶段分别考虑决策阶段、设计阶段、招标阶段、施工阶段、竣工验收阶段等各个阶段的风险。等各个阶段的风险。3）结构维结构维：它是指按建设工程组成内容进行分解，如按照不同的单：它是指按建设工程组成内容进行分解，如按照不同的单项工程、单位工程分别进行风险识别。项工程、单位工程分别

14、进行风险识别。4）因素维因素维：它是指按照建设工程风险因素的分类进行分解，如政治、：它是指按照建设工程风险因素的分类进行分解，如政治、社会、经济、自然、技术和信用等方面的风险。社会、经济、自然、技术和信用等方面的风险。“十二五十二五十二五十二五”职业教育国家职业教育国家职业教育国家职业教育国家级级级级规划教材规划教材规划教材规划教材建设工程监理概论建设工程监理概论建设工程监理概论建设工程监理概论机械工业出版社机械工业出版社机械工业出版社机械工业出版社第二节 建设工程风险识别四、风险识别的方法四、风险识别的方法建设工程风险识别的方法主要有专家调查法、财务报建设工程风险识别的方法主要有专家调查法、

15、财务报表法、流程图法、初始风险清单法、经验数据法和风表法、流程图法、初始风险清单法、经验数据法和风险调查法。险调查法。“十二五十二五十二五十二五”职业教育国家职业教育国家职业教育国家职业教育国家级级级级规划教材规划教材规划教材规划教材建设工程监理概论建设工程监理概论建设工程监理概论建设工程监理概论机械工业出版社机械工业出版社机械工业出版社机械工业出版社第二节 建设工程风险识别“十二五十二五十二五十二五”职业教育国家职业教育国家职业教育国家职业教育国家级级级级规划教材规划教材规划教材规划教材建设工程监理概论建设工程监理概论建设工程监理概论建设工程监理概论机械工业出版社机械工业出版社机械工业出版社

16、机械工业出版社第三节建设工程风险评价一、风险衡量一、风险衡量在定量评价建设工程风险时，首要工作是将各在定量评价建设工程风险时，首要工作是将各种风险的发生概率及其潜在损失定量化，这一种风险的发生概率及其潜在损失定量化，这一工作就称为风险衡量。工作就称为风险衡量。二、风险量函数二、风险量函数式中：式中：R R代表风险量，代表风险量，p p表示风险的发生概率，表示风险的发生概率，q q表示潜在损失，表示潜在损失，i i风险事件的数量，风险事件的数量，i i1 1，2 2，n n。“十二五十二五十二五十二五”职业教育国家职业教育国家职业教育国家职业教育国家级级级级规划教材规划教材规划教材规划教材建设工

17、程监理概论建设工程监理概论建设工程监理概论建设工程监理概论机械工业出版社机械工业出版社机械工业出版社机械工业出版社第三节建设工程风险评价等风险量曲线等风险量曲线 不同的等风险量曲不同的等风险量曲线所表示的风险量线所表示的风险量大小与风险坐标原大小与风险坐标原点的距离成正比，点的距离成正比，即离原点越近，风即离原点越近，风险量曲线上的风险险量曲线上的风险越小；反之越大。越小；反之越大。“十二五十二五十二五十二五”职业教育国家职业教育国家职业教育国家职业教育国家级级级级规划教材规划教材规划教材规划教材建设工程监理概论建设工程监理概论建设工程监理概论建设工程监理概论机械工业出版社机械工业出版社机械工

18、业出版社机械工业出版社第三节建设工程风险评价三、风险损失的衡量三、风险损失的衡量1投资风险损失投资风险损失2进度风险损失进度风险损失1）货币的时间价值。）货币的时间价值。2）为赶上计划进度所需的额外费用。）为赶上计划进度所需的额外费用。3）延期投入使用的收入损失。）延期投入使用的收入损失。3质量风险损失质量风险损失4安全风险损失安全风险损失“十二五十二五十二五十二五”职业教育国家职业教育国家职业教育国家职业教育国家级级级级规划教材规划教材规划教材规划教材建设工程监理概论建设工程监理概论建设工程监理概论建设工程监理概论机械工业出版社机械工业出版社机械工业出版社机械工业出版社第三节建设工程风险评价

19、四、风险概率的衡量四、风险概率的衡量1相对比较法相对比较法2概率分布法概率分布法五、风险评价五、风险评价1风险分析的主要内容风险分析的主要内容1）风险存在和发生的时间分析。）风险存在和发生的时间分析。2）风险的影响和损失分析。）风险的影响和损失分析。3）风险发生的可能性分析。）风险发生的可能性分析。4）风险级别分析。）风险级别分析。5）风险起因和可控性分析。）风险起因和可控性分析。“十二五十二五十二五十二五”职业教育国家职业教育国家职业教育国家职业教育国家级级级级规划教材规划教材规划教材规划教材建设工程监理概论建设工程监理概论建设工程监理概论建设工程监理概论机械工业出版社机械工业出版社机械工业

20、出版社机械工业出版社第三节建设工程风险评价2风险评价的主要方法风险评价的主要方法（1）专家打分法）专家打分法“十二五十二五十二五十二五”职业教育国家职业教育国家职业教育国家职业教育国家级级级级规划教材规划教材规划教材规划教材建设工程监理概论建设工程监理概论建设工程监理概论建设工程监理概论机械工业出版社机械工业出版社机械工业出版社机械工业出版社第三节建设工程风险评价（2）风险量函数法）风险量函数法根据风险量函数，可将风险发生概率（根据风险量函数，可将风险发生概率（p）和潜在损失）和潜在损失（q）分为）分为L（小）、（小）、M（中）、（中）、H（大）三个区间（大）三个区间。将风险量的大小分为五将风

21、险量的大小分为五将风险量的大小分为五将风险量的大小分为五个等级：个等级：个等级：个等级：V V（很小）（很小）（很小）（很小）L L（小）（小）（小）（小）MM（中等）（中等）（中等）（中等）HH（大）（大）（大）（大）VHVH（很大）（很大）（很大）（很大）“十二五十二五十二五十二五”职业教育国家职业教育国家职业教育国家职业教育国家级级级级规划教材规划教材规划教材规划教材建设工程监理概论建设工程监理概论建设工程监理概论建设工程监理概论机械工业出版社机械工业出版社机械工业出版社机械工业出版社第四节 建设工程风险对策一、风险回避一、风险回避风险回避风险回避是指以一定的方式中断风险源，使其不是指以

22、一定的方式中断风险源，使其不发生或不再发生或不再发展，从而避免可能产生发生或不再发生或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。的潜在损失。二、风险损失控制二、风险损失控制1风险损失控制的概念风险损失控制的概念2制定损失控制措施的依据和代价制定损失控制措施的依据和代价3损失控制计划系统损失控制计划系统（1）预防计划）预防计划（2）灾难计划）灾难计划（3）应急计划）应急计划“十二五十二五十二五十二五”职业教育国家职业教育国家职业教育国家职业教育国家级级级级规划教材规划教材规划教材规划教材建设工程监理概论建设工程监理概论建设工程监理概论建设工程监理概论机械工业出版社机械工业出版社机械工业出版社机械工业

23、出版社第四节 建设工程风险对策三、风险自留三、风险自留1风险自留的概念风险自留的概念风险自留风险自留是指由项目主体自行承担风险后果的一是指由项目主体自行承担风险后果的一种风险应对策略。这种策略意味着工程项目主体种风险应对策略。这种策略意味着工程项目主体不改变项目计划去应对某一风险。不改变项目计划去应对某一风险。2风险自留的种类风险自留的种类）非计划性风险自留）非计划性风险自留）计划性风险自留）计划性风险自留3损失支付方式损失支付方式1）设立风险准备金。）设立风险准备金。2）建立非基金储备。）建立非基金储备。3）从现金净收入中支出。）从现金净收入中支出。“十二五十二五十二五十二五”职业教育国家职

24、业教育国家职业教育国家职业教育国家级级级级规划教材规划教材规划教材规划教材建设工程监理概论建设工程监理概论建设工程监理概论建设工程监理概论机械工业出版社机械工业出版社机械工业出版社机械工业出版社第四节 建设工程风险对策四、风险转移四、风险转移1保险转移保险转移2非保险转移非保险转移（1）在承发包合同中将合同责任和风险转移给）在承发包合同中将合同责任和风险转移给对方当事人对方当事人（2）工程分包）工程分包（3）工程担保）工程担保 工程担保主要有投标保证担保、履约担保工程担保主要有投标保证担保、履约担保和预付款担保三种。和预付款担保三种。五风险对策决策过程五风险对策决策过程“十二五十二五十二五十二

25、五”职业教育国家职业教育国家职业教育国家职业教育国家级级级级规划教材规划教材规划教材规划教材建设工程监理概论建设工程监理概论建设工程监理概论建设工程监理概论机械工业出版社机械工业出版社机械工业出版社机械工业出版社“十二五十二五十二五十二五”职业教育国家职业教育国家职业教育国家职业教育国家级级级级规划教材规划教材规划教材规划教材建设工程监理概论建设工程监理概论建设工程监理概论建设工程监理概论机械工业出版社机械工业出版社机械工业出版社机械工业出版社本章小结 建设工程风险是人们在建设活动中可能会建设工程风险是人们在建设活动中可能会遇到意外损失。根据风险所造成的后果不同，遇到意外损失。根据风险所造成的

26、后果不同，风险分为纯风险和投机风险两种。风险管理者风险分为纯风险和投机风险两种。风险管理者要具有识别不同类别风险的能力；识别的方法要具有识别不同类别风险的能力；识别的方法主要有专家调查法、财务报表法、流程图法、主要有专家调查法、财务报表法、流程图法、初始风险清单法、经验数据法和风险调查法等。初始风险清单法、经验数据法和风险调查法等。对识别后的风险进行定性、定量地分析，评价对识别后的风险进行定性、定量地分析，评价风险可能造成的后果和影响。再根据风险的类风险可能造成的后果和影响。再根据风险的类别不同，采取风险回避、损失控制、风险自留别不同，采取风险回避、损失控制、风险自留或风险转移等对策，从而避免了许多不必要的或风险转移等对策，从而避免了许多不必要的损失，降低了成本，增加了企业利润。损失，降低了成本，增加了企业利润。