ISO9001与2000理解与实施.ppt

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1、ISO9001:2000理解与实施理解与实施11 1 ISO9001ISO9001：20002000的范围的范围 目目的的规定QMS要求证实满足要求的能力增强顾客满意可用于内部评价可用于外部评价对产品要求的补充 应应用用只提基础要求，不统一QMS结构或文件QMS通用要求ISO9001:2000各种类型的组织不同规模的组织提供不同产品的组织删减规则限于第7章不影响满足要求的能力不影响应承担的责任给顾客或顾客要求的四种产品类别服务软件硬件流程性材料 术术语语ISO9000:2000第3章供方组织顾客（供应链术语）产品也可指服务22 2、质量管理体系、质量管理体系/2/2.1.1 总要求总要求 +Q

2、MSQMS的的总总要要求求组织应按本标准的要求建立QMS形成文件实施并保持持续改进QMS的有效性该说的要说到说到的一定要做到质量管理体系所需过程管理活动（第4章、第5章）资源提供（第6章）产品实现（第7章）测量、分析与改进（第8章）质量管理体系方法识别过程及其应用确立过程的顺序和相互作用确立控制的准则和方法确保获得资源和信息监视、测量和分析过程实施措施、实施策划结果持续改进过程管理这些过程(包括外包过程)32 2、质量管理体系、质量管理体系/2/2.2.2 文件要求文件要求2.2.2.12.1 总则总则应制定应制定QMS文文件件质量手册特定产品、项目、过程或合同应用QMS文件可多可少文件可详可

3、略可采用任何形式或类型的媒体组织的规模活动的类型过程和相互作用的复杂程度人员的能力程序其他文件质量记录质量方针、质量目标规定质量管理体系的文件ISO9001:2000要求的六个程序其他需要的程序策划、运行和控制需要的文件标准要求的记录New质量计划New42 2、质量管理体系、质量管理体系/2.22.2 文件要求文件要求2.2.22.2.2 质量手册质量手册质量手册规定组织质量管理体系的文件QMS的范围产品的范围产品实现过程的范围组织所属部门和纳入体系范围的部门（当QMS不覆盖全组织时）删减的细节和合理性说明形成文件的程序或引用过程及其顺序和相互作用，包括外包过程手册控制质量手册的内容52 2

4、、质量管理体系、质量管理体系/2.22.2 文件要求文件要求 2.2.2.32.3 文件控制文件控制 +文件控制的范围和类型文件控制的范围和类型概念范围手册图示程序管理规范表格与质量管理体系所要求的文件质量记录属于特殊类型的文件技术规范内部外部类型(如：上级组织的手册)书面电子媒体(如：上级/顾客的管理程序)书面电子媒体(如：顾客要求、法律、法规、图纸)书面、电子媒体、其他类型(如：上级表格、顾客表格、政府部门要求的表格)书面、电子记录其他记录注：标注“”处为肯定存在此类文件，标注“”者为可能存在此类文件62 2、质量管理体系、质量管理体系/2.22.2 文件要求文件要求2.2.32.2.3

5、文件控制文件控制 +文件控制的活动文件控制的活动标识文件识别标识文件名称文件编号文件面码有效性标识生效日期审批有效/受控文件作废文件保留文件修订状态标识版本标识修订状态(修订提示)标识方法易于识别便于追溯承载媒体不同标识方法不同c)确保文件的更改和现行修订状态得到识别；72 2、质量管理体系、质量管理体系/2.22.2 文件要求文件要求 2.2.3 2.2.3 文件控制文件控制 +文件控制的活动文件控制的活动批准a)确保文件的充分性和适宜性b)内行/责任者审批是一个基本保证方法。正确/可操作的要求和方法内容完整/要求满足评审、更新与再批准a)必要时应对文件进行评审b)更新c)再批准对文件内容和

6、效果的审视/评价适时/定期局部/系统适时的修订并标识适时的换版并标识修订应经过再批准原批准者批准可获得背景资料的有把握的人批准Newa)文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的；b)必要时对文件进行评审与更新，并再次批准；8 2.2.3 2.2.3 文件控制文件控制 +文件控制的活动文件控制的活动发放a)发放的充分性b)发放的可追溯性c)记录的完整性需要使用处可获得需要追溯时可追回可追溯到每份文件可追溯到修订时的收回/发放情况可追溯到丢失/补发情况可追溯到作废/保留情况2 2、质量管理体系、质量管理体系/2.22.2 文件要求文件要求d)确保在使用处可获得有关版本的适用文件；New9 2.

7、2.3 2.2.3 文件控制文件控制 +文件控制的活动文件控制的活动文件的保持a)使用者保持b)文管的保持防止丢失防止破损防止涂改、受污使用安全的保存形式/包装丢失补发破损换发受污换发2 2、质量管理体系、质量管理体系/2.22.2 文件要求文件要求e)确保文件保持清晰、易于识别；New10 2.2.3 2.2.3 文件控制文件控制 +文件控制的活动文件控制的活动作废文件的处置a)作废文件b)防止非预期使用c)处置方法作废的整份文件作废的部分文件（单页）防止继续使用并执行无效文件作废销毁保留标识2 2、质量管理体系、质量管理体系/2.22.2 文件要求文件要求防止作废文件的非预期使用，若因任何

8、原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。11 2.2.3 2.2.3 文件控制文件控制 +外来外来文件的控制文件的控制需控制的外来文件a)质量管理体系中须执行的来自外部的文件（全部/部分）ISO9001:2000安全标准产品质量法顾客要求（图纸/合同/技术标准/订购单等）识别标识发放跟踪更改再确认/标识/发放b)举例控制要则2 2、质量管理体系、质量管理体系/2.22.2 文件要求文件要求f)确保外来文件得到识别，并控制其分发；12 2.2.3 2.2.3 文件控制文件控制 +表格表格的控制的控制规定了记录的内容/准则规定了记录的责任规定了记录的频度等策划批准印发（发放可不须记录）使用

9、标识表格也是文件表格控制要则2 2、质量管理体系、质量管理体系/2.22.2 文件要求文件要求13 2.2.4 2.2.4 质量记录控制质量记录控制 +质量记录的作用、范围和类型质量记录的作用、范围和类型质量记录的作用提供符合要求的证据提供QMS有效运行的证据质量记录的范围QMS要求的全部记录书面记录电子媒体记录其他形式的记录2 2、质量管理体系、质量管理体系/2.22.2 文件要求文件要求本标准共要求21种，除掉设计控制的5种共16种。实际可能更多。应建立并保持记录，以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据。记录应保持清晰、易于识别和检索。应编制形成文件的程序，以规定记录的标识、贮存、保护

10、、检索、保存期限和处置所需的控制。142 2、质量管理体系质量管理体系/2.22.2 文件要求文件要求 2.2.4 2.2.4 质量记录控制质量记录控制 +质量记录的保存期限质量记录的保存期限不同的记录应有不同的保存期限；保存期限确定原则：可追溯性要求顾客要求数据分析的需要产品责任为审核（内/外）提供证据的要求法规要求等需要的最短期限加一个保险期（月/季/年）a)影响因素b)确定规则15 2.2.4 2.2.4 质量记录控制质量记录控制 +质量记录的保存期限质量记录的保存期限举例a)文件修改记录b)管理评审记录c)产品要求评审记录d)产品监视和测量记录e)内审记录f)培训记录改版后一年下次管理

11、评审后一年交付后+产品责任期+X年交付后+产品责任期+X年下次内审后+1年离开公司后+X年2 2、质量管理体系质量管理体系/2.22.2 文件要求文件要求16 2.2.42.2.4 质量记录控制质量记录控制 +质量记录的控制活动质量记录的控制活动标识记录表格的标识名称编号版本(内容)记录的使用标识检索序号使用者/日期审查者/日期其他2 2、质量管理体系质量管理体系/2.22.2 文件要求文件要求173 3、管理职责、管理职责/3 3、3 3质量方针质量方针 +质量方针的沟通和理解质量方针的沟通和理解质量方针的沟通参与制定参与评审传达学习质量方针的理解内涵价值观与质量目标的关系与自身职责的关系与

12、过程的关系与体系的关系质量方针的理解与沟通是贯彻质量方针的基础应促进员工参与对方针的确定和决策183 3、管理职责、管理职责/3 3、3 3质量方针质量方针 +质量方针的持续适宜性评审质量方针的持续适宜性评审质量方针的内容决定了质量方针的动态性组织的宗旨和方向需适应环境不适宜的质量方针须适时修订质量方针的修订可能导致质量管理体系的修订评价质量方针适宜性的因素要求体系效果战略的考虑改进的需要等193 3、管理职责、管理职责/3 3、3 3质量方针质量方针 +质量方针的持续适宜性评审质量方针的持续适宜性评审质量方针的内容决定了质量方针的动态性组织的宗旨和方向需适应环境不适宜的质量方针须适时修订质量

13、方针的修订可能导致质量管理体系的修订评价质量方针适宜性的因素要求体系效果战略的考虑改进的需要等203 3、管理职责、管理职责/3 3、策划、策划 +质质量量目目标的内容标的内容满足产品质量要求的内容满足其他要求的内容持续改进的内容对质量目标内容的要求3.4.1质量目标符合性可信性可用性安全性合格率环境影响准时交付出产品实现后活动价格和寿命周期的费用其他要求的实现（如：沟通、运输、更改等）顾客满意与改进目标产品过程改进目标顾客投诉的处置与改进目标效率成本改进目标与方针保持一致可测量便于理解和沟通213 3、管理职责、管理职责/3 3、策划、策划+质量目标的展开质量目标的展开总目标例：顾客投诉处置

14、时限h产品批次交验合格率=98%3.4.1质量目标安全试验100%外观检验合格率=98.5%性能检验合格率=99.5%相关职能层次的质量目标过程的目标首问h评审h决策h处置h跟踪h223 3、管理职责、管理职责/3 3、策划、策划+质量目标的沟通质量目标的沟通沟通的目的沟通的方式3.4.1质量目标质量目标贯彻落实效果反馈应促进员工参与对目标的确定和决策规定质量目标展开部门/过程目标要求纳入过程规范实施动作测量监视/测量反馈数据分析233 3、管理职责、管理职责/3 3、策划、策划+质量目标的评审质量目标的评审评审的目的评审的要求3.4.1质量目标质量目标适宜性能有效性能充分性评审的方式修订（改

15、进）完善改进系统的进行评审逐项连续监控不同职能/层次日常评审日常的测量/比较/反馈管理评审定期的测量/比较/反馈243 3、管理职责、管理职责/3 3、策划、策划+质量管理体系策划过程的输入质量管理体系策划过程的输入输入3.4.2质量管理体系策划质量管理体系策划顾客及相关方的要求组织的战略组织的目标产品/过程性能评价经验/改进机会风险评估质量战略质量价值观质量承诺质量方向质量方针质量目标（过程目标）体系要求QMS策划过程253 3、管理职责、管理职责/3 3、策划、策划+质量管理体系策划过程的输出质量管理体系策划过程的输出输出3.4.2质量管理体系策划质量管理体系策划QMS策划过程体系过程过程

16、/相互作用程序/引用质量手册管理活动有关过程的识别、实施与控制资源提供有关过程的识别、实施与控制产品实现过程的识别、实施与控制测量、分析与改进过程的识别、实施与控制263 3、管理职责、管理职责/3 3、策划、策划+质量管理体系变更的策划与实施质量管理体系变更的策划与实施管理体系的更改是经常发生的质量管理体系的更改常常会影响局部的运作质量管理体系的任何更改应与组织质量目标及组织其他状况的变化相一致更改应在确保质量管理体系完整性的条件下进行3.4.2质量管理体系策划质量管理体系策划更改控制要则策划评审批准实施对QMS完整性的影响采取防范措施/过渡措施273 3、管理职责、管理职责/3 3、5 5

17、职责、权限和沟通职责、权限和沟通+规定和沟通职责和权限的目的规定和沟通职责和权限的目的确定质量管理过程中的“who”为了实施并保持有效和高效的质量管理体系使员工能够知道为实现质量目标应作的贡献使员工树立参与意识、提高能动性使员工对自己的工作作出承诺3.5.1职责和权限职责和权限283 3、管理职责、管理职责/3 3、5 5职责、权限和沟通职责、权限和沟通+职责和权限的管理原则职责和权限的管理原则质量管理体系过程网络需要一个完善的组织结构（网络）作为支持根据过程需要确定岗位和组织机构根据过程需要确定相应人员的职责和权限工作关系（接口）是管理中的重要方面和难点对职责、权限和工作关系的认识度和执行度

18、需要反复的沟通（教育）过程和组织结构的任何不匹配都将影响过程结果适时的调整、沟通是需要的3.5.1职责和权限职责和权限293 3、管理职责、管理职责/3 3、5 5职责、权限和沟通职责、权限和沟通+职责和权限的规定方式职责和权限的规定方式文件规定3.5.1职责和权限职位说明书（手册）岗位职责工作关系图岗位名称岗位要求岗位职责/权限岗位配合职责/权限岗位自由度文件规定口头传达适用于临时事项303 3、管理职责、管理职责/3 3、5 5职责、权限和沟通职责、权限和沟通+设置管理者代表的目的设置管理者代表的目的3.5.2管理者代表管理者代表代表最高管理者对QMS进行日常管理使QMS有效和高效地运行并

19、得到改进313 3、管理职责、管理职责/3 3、5 5职责、权限和沟通职责、权限和沟通 +什么人可以担任管理者代表什么人可以担任管理者代表3.5.2管理者代表“一名管理人员”管理层中的一个成员管理者代表可专职，也可兼有其他职责，但所兼其他职责与管理者代表的职责不应有冲突由最高管理者指定并赋予相应权限的人能够确保管理者代表的职责等到落实的人323 3、管理职责、管理职责/3 3、5 5职责、权限和沟通职责、权限和沟通 +管理者代表的职责管理者代表的职责3.5.2管理者代表管理者代表确保QMS所需的过程得到建立、实施和保持向最高管理者报告QMS的业绩和任何改进的需求确保在整个组织内提高满足顾客要求

20、的意识有关QMS事宜的外部沟通、联络对QMS的管理监视评价协调333 3、管理职责、管理职责/3 3、5 5职责、权限和沟通职责、权限和沟通 +内部沟通的目的内部沟通的目的3.5.3内部沟通目的促进人员的充分参与促进持续改进内容质量方针和质量目标价值观承诺方向过程目标工作目标过程结果顾客要求法律法规要求职责、权限工作要求要求监视和测量结果方针/目标实施结果工作效率内容改进效果内容建议和意见工作效率工作效率内容员工的改进建议员工的要求和意见员工的积极反馈343 3、管理职责、管理职责/3 3、5 5职责、权限和沟通职责、权限和沟通+沟通活动和方法沟通活动和方法3.5.3内部沟通会议座谈交流通报可

21、视媒体公告刊物/简报电子媒体/内部网络工作联络工作联络报告建议书联络单内部工作简报意见调查结果专题沟通根据需要安排管理者引导自发性沟通单向沟通双向沟通353 3、管理职责、管理职责/3 3、6 6管理评审管理评审 +管理评审的目的管理评审的目的3.6.1总则评价QMS的适宜性观念方针和目标产品过程体系评价QMS的充分性过程识别资源提供评价QMS的有效性方针和目标的实现效率推动持续改进提出改进要求363 3、管理职责、管理职责/3.63.6 管理评审管理评审3.6.33.6.3 评审输出评审输出 FF管理评审后行动管理评审后行动对评审后行动的要求发出报告充分沟通组织改进跟踪改进效果报告/提交下次

22、评审有效地实施改进要求验证改进效果评价并改进管理评审过程管理评审后行动是管理评审过程的一个重要构成部分管理评审后行动373 3、管理职责、管理职责/3 3、6 6管理评审管理评审 +管理评审的作用管理评审的作用3.6.1总则作为一个为组织带来增值的过程（观念/改进）作为激励和交换新观念的一个平台作为对QMS的产品实现和支持过程进行控制的一种手段作为改进QMS的强有力的工具383 3、管理职责、管理职责/3 3、6 6管理评审管理评审 +管理评审的主要要求管理评审的主要要求3.6.1总则最高管理者组织与质量管理体系有关的管理者都有应参与应基于质量管理原则进行系统的评审进行开放式的讨论和评价评审过

23、程的输出应当提供进行改进的依据评审应包括QMS改进的机会和变更的需要评审应包括质量方针和质量目标393 3、管理职责、管理职责/3 3、6 6管理评审管理评审 +管理评审的实施管理评审的实施3.6.1总则评审方式会议函审分专题分阶段评审逐级评审评审的控制规定的时间间隔（如每年）定期评审与适时评审相结合评审的参加人员最高管理者管理者代表其他需要参加的管理者（中层管理者、专家等）评审的时机增值开放参与评审的记录充分利于追溯和促进对管理评审过程的评价403 3、管理职责、管理职责/3 3、6 6管理评审管理评审 +管理评审的输入管理评审的输入3.6.2评审输入内容审核结果顾客反馈过程的业绩和产品的符

24、合性质量方针和目标的贯彻及适宜性预防和纠正措施的状况以往的管理评审的跟踪措施可能影响质量管理体系的变更改进的建议内审/外审报告顾客满意/顾客投诉/顾客要求情况过程能力和效果/产品质量报告质量方针、质量目标的贯彻及适宜分析报告预防/纠正措施分析报告/分析报告决议及实施情况报告顾客要求/环境变化/组织变化/产品变化等任何有益的建议要求输入应在准备阶段完成输入应导致超越质量管理体系有效性和效率的输出413 3、管理职责、管理职责/3 3、6 6管理评审管理评审 +管理评审的输出管理评审的输出3.6.3评审输出内容对QMS适宜性、充分性和有效性的评价对质量方针和质量目标适宜性和实施情况的评价对上次管理

25、评审后效果的评价有关其他方面军进行改进的决定和措施（组织结构、方针和目标的修订/观念的更新等）有关QMS及其过程有效性改进的决定和措施有关产品改进的决定和措施有关资源需求保证的决定和措施要求应形成报告应进行充分的沟通应提供用于组织进行改进的数据和要求对QMS适宜性、充分性和有效性的评价对质量方针和质量目标适宜性和实施情况的评价对上次管理评审后效果的评价有关其他方面军进行改进的决定和措施（组织结构、方针和目标的修订/观念的更新等）有关QMS及其过程有效性改进的决定和措施有关产品改进的决定和措施有关资源需求保证的决定和措施形成报告内部沟通424 4、资源管理、资源管理/4.14.1 资源的提供资源

26、的提供 FF资源提供的目的资源提供的目的保证持续改进的需要保证QMS（包括实现过程能力）的有效运行的需要保证满足顾客要求，增进顾客满意的需要组织应确定并提供以下方面所需的资源：a)实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性；b)通过满足顾客要求，增进顾客满意。New434 4、资源管理、资源管理/4.14.1 资源的提供资源的提供 F F 资源的类型资源的类型I I人力资源基础设施人员的参与人员的支持人员的能力人员的意识工作场所/车间工具/设备支持性服务信息和通讯技术运输设施等工作环境人员的工作环境（心理/物理）安全设备的工作环境工作场所的位置444 4、资源管理、资源管理/4.14.1 资源的

27、提供资源的提供 F F 资源的类型资源的类型IIII财务资源供方和合作者信息知识数据服务质量自然资源时间自然因素资源使用能力资金筹集能力454 4、资源管理、资源管理/4.24.2 人力资源人力资源 4.14.1 总则总则 F F 人力资源管理要点人力资源管理要点确保从事影响产品质量工作的人员应能够胜任（competent)教育、培训、技能和经验464.2.24.2.2能力、意识和培训能力、意识和培训组织应：a）确定从事影响产品质量工作的人员所必要的能力；b）提供培训或采取其他措施以满足这些需求；c）评价所采取措施的有效性；d）确保员工认识到他们所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现质量目

28、标作出贡献；e)保持教育、培训、技能和经验的适当记录（见4.2.4）。4 4、资源管理、资源管理/4.24.2 人力资源人力资源重大修改47 4.2.2 4.2.2 能力、意识和培训能力、意识和培训 F F 提升意识和能力的提升意识和能力的“其他措施其他措施”教育个人的职业进取（自学）参与实践沟通团队活动企业文化建设4 4、资源管理、资源管理/4.24.2 人力资源人力资源48 4.2.24.2.2 能力、意识和培训能力、意识和培训 F F 评价所采取措施的有效性通过培训后能力或意识变化的程度来评价受培训者的自我评价培训者在培训后的评定管理者对受培训者的表现进行跟踪评价采取措施后对人员表现进行

29、跟踪评价评价的依据是人员的胜任条件和过程结果的改善状况。4 4、资源管理、资源管理/4.24.2 人力资源人力资源494 4、资源管理、资源管理/4.34.3 基础设施基础设施 FF基础设施管理要点基础设施管理要点维护产品实现所必须的基础设施识别需要正确使用正确维护和保养故障排除运行验证基础设施评价风险防范提供并维护产品实现所必须的基础设施确定产品实现所必须的基础设施组织运行所必需的设施、设备和服务的体系确定配置充分、适宜、满足产品实现所需提供产品实现所必须的基础设施初期提供更新补充再提供确保能力确保充分506.3 InfrastructureThe organization shall de

30、termine,provide and maintain the infrastructure needed to achieve conformity to product requirements.Infrastructure includes,as applicable a)buildings,workspace and associated utilities,b)process equipment(both hardware and software),andc)supporting services(such as transport or communication).组织应确定

31、、提供并维护为达到产品符合要求所需的基础设施。适用时,基础设施包括：a)建筑物、工作场所和相关的设施；b)过程设备(硬件和软件)；c)支持性服务（如运输或通讯）。4 4、资源管理、资源管理/4.34.3 基础设施基础设施New514 4、资源管理、资源管理/4.34.3 基础设施基础设施 FF基础设施管理要点基础设施管理要点维护识别需要正确使用正确维护和保养故障排除运行验证基础设施评价风险防范确定、提供并维护为达到产品符合要求所需的基础设施确定组织运行所必需的设施、设备和服务的体系确定配置充分、适宜、满足产品实现所需提供初期提供更新补充再提供确保能力确保充分52 FF过程设备的管理要点过程设备

32、的管理要点举例机床、热处理线、生产线、通信网络、电源、反应堆、厨房设备、电脑、软件、软件开发工具管理要则验收使用维护/保养故障处置更新测试运行监视改版/升级验证再提供硬件软件4 4、资源管理、资源管理/4.34.3 基础设施基础设施53 FF支持性服务管理要点支持性服务管理要点举例通讯、运输、维修网点、销售网点、代维、代收款、合作方管理要则保证管理监控促进4 4、资源管理、资源管理/4.34.3 基础设施基础设施54 F F 何时识别和确定补充或更新基础设施何时识别和确定补充或更新基础设施质量策划管理评审拟定纠正和预防措施4 4、资源管理、资源管理/4.34.3 基础设施基础设施554 4、资

33、源管理、资源管理/4.44.4 工作环境工作环境 FF工作环境管理要点工作环境管理要点工作环境所需的工作环境心理环境工作时所处的一组条件知识、技能的获得、心情、参与物理环境湿度、电磁、安全、卫生、清洁度、噪声、震动、污染、光线人的工作环境心理、安全、工效设施的工作环境作业空间、工作环境条件所需的工作环境识别保证维持测量调整改进6.4 Work environmentThe organization shall determine and manage the work environment needed to achieve conformity to product requirement

34、s.New564 4、资源管理、资源管理/4.44.4 工作环境工作环境 FF工作环境管理要点工作环境管理要点规定过程的输入和输出规定过程中的活动对过程和产品实施验证和确认对过程进行分析和评审对过程的风险进行识别、评估和防范适时采取纠正和预防措施识别过程改进的机会并采取改进措施对过程和产品的更改实施控制识别、策划并管理支持过程577 7、产品实现、产品实现/7.17.1 产品实现策划产品实现策划 F F 产品实现的策划过程的输入的管理要求产品实现的策划过程的输入的管理要求输入决定输出输入一经确定，则过程所要求的活动、措施和资源即可确定输入应作出规定并予以记录产品实现过程输入应经过充分的评审（包

35、括随后对过程评审、验证和确认时解决含糊或矛盾的输入要求）确定产品实现过程输入应考虑的事项产品的特性（特别是重要或关键特性）过程的特性（特别是重要或关键特性）人员的能力文件和资源的需求设备的能力和监视工作环境要求顾客及相关方面的需求和期望风险纠正/预防验证、确认、监视、检验和试验活动接收准则记录要求等58 F F 产品实现的策划过程的输出的管理要求产品实现的策划过程的输出的管理要求管理者应对过程输出作出规定过程的输出的验证和确认结果将作为持续改进过程的输入过程输出应形成文件过程的输出应考虑顾客及其他相关的需求和期望过程的输出应根据输入的要求和验收准则予以记录和评价过程的输出形式应适宜组织的动作方

36、式输出的形式作业指导书过程规范质量计划针对特定产品、项目或合同的质量管理体系的过程和资源其他形式7 7、产品实现、产品实现/7.17.1 产品实现策划产品实现策划597.2.1 Determination of requirements related to the productThe organization shall determinea)requirements specified by the customer,including the requirements for delivery and post-delivery activities,b)requirements no

37、t stated by the customer but necessary for specified or intended use,where known,c)statutory and regulatory requirements related to the product,andd)any additional requirements determined by the organization.7.2.1 7.2.1 与产品有关的要求的确定与产品有关的要求的确定组织应确定：a)顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求；b)顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必

38、需的要求；c)与产品有关的法律法规要求；d)组织确定的任何附加要求。7 7、产品实现、产品实现/7.27.2 与顾客有关的过程与顾客有关的过程607 7、产品实现、产品实现/7.27.2 与顾客有关的过程与顾客有关的过程 7.2.1 7.2.1 与产品有关的要求的确定与产品有关的要求的确定 FF产品要求产品要求顾客规定的要求与产品有关的法律法规的要求顾客未明示的与用途有关的必需的要求其他附加的要求产品要求举例合同订单技术协议其他方式表达的明确要求使用寿命使用成本使用安全保密等卫生/安全标识/产品说明书入网证/合格证/认证要求等安装服务售后保修技术咨询等617.2.2 Review of req

39、uirements related to the productThe organization shall review the requirements related to the product.This review shall be conducted prior to the organizations commitment to supply a product to the customer(e.g.submission of tenders,acceptance of contracts or orders,acceptance of changes to contract

40、s or orders)and shall ensure thata)product requirements are defined,b)contract or order requirements differing from those previously expressed are resolved,andc)the organization has the ability to meet the defined requirements.Records of the results of the review and actions arising from the review

41、shall be maintained(see 4.2.4).Where the customer provides no documented statement of requirement,the customer requirements shall be confirmed by the organization before acceptance.Where product requirements are changed,the organization shall ensure that relevant documents are amended and that relev

42、ant personnel are made aware of the changed requirements.NOTE In some situations,such as internet sales,a formal review is impractical for each order.Instead the review can cover relevant product information such as catalogues or advertising material.7 7、产品实现、产品实现/7.27.2 与顾客有关的过程与顾客有关的过程62 7.2.2 7.2

43、.2 与产品有关的要求的评审与产品有关的要求的评审 FF产品要求的评审产品要求的评审顾客规定的要求评审的方法评审的内容评审的记录确定产品要求确定满足要求的能力产品要求的规定对要求不一致的理解和解决对要求的满足能力（性能、服务、交付期等）要求的任何变更职能评审项目组评审个人决策统一评审、个别决策决策前确认（组织/顾客）评审的时机作出提供产品承诺前提交标书前接受合同/订单前发布广告/产品说明书前接受合同/订单更改前适合的有效、高效的方法合同评审记录更改记录沟通记录更改通知记录等保持评审及相关措施的记录7 7、产品实现、产品实现/7.27.2 与顾客有关的过程与顾客有关的过程63 7.2.3 7.2

44、.3 顾客沟通顾客沟通 FF顾客沟通管理要则顾客沟通管理要则顾客沟通的目的与顾客沟通活动的安排与顾客沟通的内容与顾客沟通信息的利用了解顾客的需求和期望争取顾客的参与识别改进机会产品信息性能/价格/服务征询与产品提供有关的信息合同/订单处理需求意向、更改意向顾客反馈满意/不满意（抱怨）与顾客沟通的方法数据分析访问上门、电话、函件征徇问卷、面谈、座谈跟踪个案跟踪/访问/征徇信息载体网络、报刊、新闻媒体持续改进满足需要在产品提供前、过程中、提供后进行随时进行、合同变更前计划安排7 7、产品实现、产品实现/7.27.2 与顾客有关的过程与顾客有关的过程647 7、产品实现、产品实现/7.47.4 采购

45、采购7.4.1 Purchasing processThe organization shall ensure that purchased product conforms to specified purchase requirements.The type and extent of control applied to the supplier and the purchased product shall be dependent upon the effect of the purchased product on subsequent product realization or

46、 the final product.The organization shall evaluate and select suppliers based on their ability to supply product in accordance with the organizations requirements.Criteria for selection,evaluation and re-evaluation shall be established.Records of the results of evaluations and any necessary actions

47、arising from the evaluation shall be maintained.组织应确保采购的产品符合规定的采购要求。对供方及采购的产品控制的类型和程度应取决于采购的产品对随后的产品实现或最终产品的影响。组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方。应制定选择、评价和重新评价的准则。评价结果及评价所引起的任何必要措施的记录应予以保持。657 7、产品实现、产品实现/7.47.4 采购采购 7.4.1 7.4.1 采购过程采购过程 FF供方评价过程的输入供方评价过程的输入质量产品质量服务质量供方信息能力管理信誉其他相关的经验生产能力交付能力支持能力潜在能力管理体系及效

48、果对问题的反应与处理改进意识顾客满意公众形象守法情况财务能力物流能力发展的潜能与趋势与其竞争对手的横向对比供方评价过程的输入采购产品对产品实现和最终产品的影响控制的类型和程度667 7、产品实现、产品实现/7.47.4 采购采购 7.4.1 7.4.1 采购过程采购过程 FF评价和再评价的方法评价和再评价的方法产品质量合格证明产品质量检验/试用产品质量审核生产件批准PPAP评价方法/内容选择评价再评价产品实现过程检查产品实现过程审核产品实现过程批准生产能力调查交付能力调查管理状况证明管理审核同行对比社会调查顾客调查供货质量跟踪供货及时性跟踪问题纠正跟踪改进注：标“”者为应涉及的最基本内容67

49、7.4.17.4.1 采购过程采购过程 FF与供方互利的关系与供方互利的关系沟通组织的要求顾客的要求供方的经验组织的记录改进的需要改进促进供方的改进支持组织的改进协调配合的改进供方能力开发互利共同发展共同使最终顾客满意互惠互利培训互相学习供方培训观念更新7 7、产品实现、产品实现/7.47.4 采购采购687.4.2 Purchasing informationPurchasing information shall describe the product to be purchased,including where appropriatea)requirements for approv

50、al of product,procedures,processes and equipment,b)requirements for qualification of personnel,andc)quality management system requirements.The organization shall ensure the adequacy of specified purchase requirements prior to their communication to the supplier.采购信息应表述采购的产品，适当时包括：a)产品、程序、过程、和设备的批准要求