28001标准__职业健康安全管理体系课件.pptx

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1、GB/T28001-2011GB/T28001-2011职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系 要求要求 理解与实施理解与实施 GB/T28001-2011/OHSAS18001：2007代替GB/T28001-2001GB/T280012011与GB/T280012001相比主要变化如下主要变化如下:更加强调更加强调“健康健康”的重要性的重要性;对对PDCA(策划策划实施实施检查检查改进改进)模式模式,仅仅在引言部分作全面介绍在引言部分作全面介绍,在各主要条款中不再分别在各主要条款中不再分别予以介绍予以介绍;术语和定义部分作了较大调整和变动术语和定义部分作了较大调整和变动,包括包括:a)新

2、增新增9个术语个术语。它们分别为。它们分别为:“可接受风险可接受风险”、“纠正措施纠正措施”、“文件文件”、“健康损害健康损害”、“职业职业健康安全方针健康安全方针”、“工作场所工作场所”、“预防措施预防措施”、“程序程序”、“记录记录”;b)修改了修改了13个术语的定义个术语的定义。它们分别为。它们分别为:“审核审核”、“持续改进持续改进”、“危险源危险源”、“事件事件”、“相关方相关方”、“不符合不符合”、“职业健康安全职业健康安全”、“职业健康职业健康安全管理体系安全管理体系”、“职业健康安全目标职业健康安全目标”、“职业职业健康安全绩效健康安全绩效”、“组织组织”、“风险风险”、“风险

3、评风险评价价”;c)用新术语用新术语“可接受风险可接受风险”取代原有术语取代原有术语“可容许风险可容许风险”(参见参见3.1);d)原有术语原有术语“事故事故”和和“事件事件”被合并到被合并到术语术语“事件事件”中中(参见参见3.9);e)术语术语“危险源危险源”的定义不再涉及的定义不再涉及“财产财产损失损失”和和“工作环境破坏工作环境破坏”(参见参见3.6);考虑考虑到这样的损失和破坏并不直接与职业健康到这样的损失和破坏并不直接与职业健康安全管理相关安全管理相关,它们应包括在资产管理的范它们应包括在资产管理的范畴内畴内;作为替代的一种方式作为替代的一种方式,此方面对职业此方面对职业健康安全有

4、影响的损失和破坏健康安全有影响的损失和破坏,其风险可以其风险可以通过组织风险评价过程得到识别通过组织风险评价过程得到识别,并通过适并通过适当的风险控制措施得到控制当的风险控制措施得到控制;为了与为了与GB/T190012008、GB/T240012004更加兼容更加兼容,标准技术内容作了较大改进标准技术内容作了较大改进,例如例如:为了与为了与GB/T240012004相兼容相兼容,本本标准将标准将2001年版标准的年版标准的4.3.3和和4.3.4合并为合并为本标准的本标准的4.3.3;针对职业健康安全策划部分的控制措针对职业健康安全策划部分的控制措施的层级施的层级,提出了新的要求提出了新的要

5、求(参见参见4.3.1);更加明确强调变更管理更加明确强调变更管理(参见参见4.3.1和和4.4.6);增加了增加了4.5.2“合规性评价合规性评价”;对于参与和协商对于参与和协商,提出了新的要求提出了新的要求(参参见见4.4.3.2);对于事件调查对于事件调查,提出了新的要求提出了新的要求(参见参见4.5.3.1)。1.1.范围范围:建立建立OHSMSOHSMS的的目的目的：a a）风险控制风险控制（底线）（底线）-职业病防治职业病防治 -伤亡事故控制伤亡事故控制 b b）持续改进持续改进适用范围适用范围:对内对内-规范管理规范管理 对外对外-提供信任提供信任管理对象管理对象-职业健康安全职

6、业健康安全,而不是而不是(输出的输出的)员工健身或健康员工健身或健康计划、产品和财产损失等安全。计划、产品和财产损失等安全。2.2.规范性引用文件规范性引用文件GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004 环境管理体系要求及使用指南环境管理体系要求及使用指南GB/T19000-2000 idt ISO9000:2000GB/T19000-2000 idt ISO9000:2000 质量管理体系质量管理体系基础和术语基础和术语GB/T 28002 idt OHSAS 18002GB/T 28002 idt OHS

7、AS 18002 职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系 指南指南3.1 3.1 可接受的风险可接受的风险acceptable risk acceptable risk 根据组织法律义务和职业健康安全根据组织法律义务和职业健康安全方针（方针（3.163.16）已被组织降至可容许）已被组织降至可容许程度的风险。程度的风险。3.3.术语和定义（新增术语和定义（新增9 9个术语）个术语）新增术语3.4 纠正措施纠正措施 corrective action为消除已发现的不符合（为消除已发现的不符合（3.11）或其他不期望情况的原因所采取或其他不期望情况的原因所采取的措施。的措施。新增术语3.5 文件

8、文件 document信息及其承载媒体。信息及其承载媒体。3.8 健康损害健康损害 ill health可确认的、由工作活动和工可确认的、由工作活动和工作相关状况引起或加重的身作相关状况引起或加重的身体或精神的不良状态。体或精神的不良状态。新增术语3.16 职业健康安全方针职业健康安全方针 OHSAS policy最高管理者就组织（最高管理者就组织（3.17）的）的职业健康安全绩效（职业健康安全绩效（3.15）正）正式表达的总体意图和方向。式表达的总体意图和方向。新增术语3.18 预防措施预防措施 preventive action为消除潜在不符合（为消除潜在不符合（3.11）或其）或其他潜在

9、不期望情况的原因所采他潜在不期望情况的原因所采取的措施。取的措施。新增术语3.19程序程序procedure为进行某项活动或过程所为进行某项活动或过程所规定的途径。规定的途径。新增术语3.20记录记录 record阐明所取得的结果或提供所阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件。从事活动的证据的文件。新增术语3.23 工作场所工作场所 workplace 在组织控制下实施工作相关在组织控制下实施工作相关活动的任何物理区域。活动的任何物理区域。新增术语常用术语常用术语3.2 3.2 审核审核 audit为获得为获得审核证据审核证据并对其进行并对其进行客观评价客观评价，以确定满足审核准则的程度

10、所进行的以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。系统的、独立的并形成文件的过程。注注1：独立性不意味必须来自组织的外部。在许多：独立性不意味必须来自组织的外部。在许多情况下，特别是对于小型组织，独立性可通过与情况下，特别是对于小型组织，独立性可通过与所审核活动无责任关系来体现。所审核活动无责任关系来体现。3.3 3.3 持续改进持续改进 continual improvement 为了实现对职业健康安全为了实现对职业健康安全管理绩效管理绩效的的改进，根据组织的职业健康安全改进，根据组织的职业健康安全方针方针，不断对职业健康安全管理体系进行强不断对职业健康安全管理体系进行

11、强化的过程化的过程。注：该过程不必同时发生在活动的所有领域注：该过程不必同时发生在活动的所有领域。常用术语常用术语3.6 3.6 危险源危险源 hazard hazard 可能导致可能导致人身伤害人身伤害或或健康损害健康损害的的根源、状态或行为，或其组合。根源、状态或行为，或其组合。常用术语常用术语常用术语常用术语3.7 3.7 危险源辨识危险源辨识hazard identification hazard identification 识别危险源的识别危险源的存在存在并确定其并确定其特性特性的过程。的过程。3.11 3.11 不符合不符合 nonconformity nonconformity

12、 未满足要求。未满足要求。注：不符合可以是对下述要求的任何偏离：注：不符合可以是对下述要求的任何偏离：有有关关的的工工作作标标准准、惯惯例例、程程序序、法法律律法法规规要要求等；求等；职业健康安全管理体系要求职业健康安全管理体系要求。常用术语常用术语职业健康安全方针职业健康安全方针策划策划 危险源辨识、风险评价危险源辨识、风险评价 和风险控制的确定和风险控制的确定 法律法规和其他要求法律法规和其他要求 目标和方案目标和方案 实施与运行实施与运行 资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限 能力、培训和意识能力、培训和意识 沟通、参与和协商沟通、参与和协商 文件文件 文件控制文件控制 运行控制

13、运行控制 应急准备和响应应急准备和响应管理评审管理评审持续改进持续改进检查与纠正措施检查与纠正措施 绩效测量和监视绩效测量和监视 合规性评价合规性评价 事件调查、不符合、事件调查、不符合、纠正措施和预防措施纠正措施和预防措施 记录和记录管理记录和记录管理 审核审核职业健康安全管理体系运行职业健康安全管理体系运行模式模式4.1 4.1 总要求总要求4.2 4.2 职业健康安全方针职业健康安全方针4.3 4.3 策划策划 4.3.1 4.3.1 危险源辨识、风险评价和风险控制的确定危险源辨识、风险评价和风险控制的确定 4.3.2 4.3.2 法律法规和其他要求法律法规和其他要求 4.3.3 4.3

14、.3 目标和方案目标和方案4.4 4.4 实施和运行实施和运行 4.4.1 4.4.1 资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限 4.4.2 4.4.2 能力、培训和意识能力、培训和意识 4.4.3 4.4.3 沟通、参与和协商沟通、参与和协商 4.4.4 4.4.4 文件文件 4.4.5 4.4.5 文件控制文件控制 4.4.6 4.4.6 运行控制运行控制 4.4.7 4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应4.5 4.5 检查检查 4.5.1 4.5.1 绩效测量和监视绩效测量和监视 4.5.2 4.5.2 合规性评价合规性评价 4.5.3 4.5.3 事件调查、不符合、纠正措施和预

15、防措施事件调查、不符合、纠正措施和预防措施 4.5.4 4.5.4 记录控制记录控制 4.5.5 4.5.5 内部审核内部审核 4.6 4.6 管理评审管理评审4.1 总要求总要求组织应根据本组织应根据本标准的要求标准的要求建立、实施、建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理体保持和持续改进职业健康安全管理体系，确定如何满足这些要求，并形成系，确定如何满足这些要求，并形成文件。文件。u “应应”-”-必须；必须；u“建立建立”-”-按标准的要求，规定组织机构、按标准的要求，规定组织机构、职责、策划、活动、惯例、程序、过程、资源以职责、策划、活动、惯例、程序、过程、资源以及必要的文件；（体系文

16、件）及必要的文件；（体系文件）u“保持保持”-”-按管理体系的要求实施管理、并按管理体系的要求实施管理、并持续改进持续改进.4.2 职业健康安全方针职业健康安全方针最最高高管管理理者者应应确确定定和和批批准准本本组组织织的的职职业业健健康康安安全全方方针针，并并确确保保其其在在界界定定的的职职业业健健康康安全管理体系范围内：安全管理体系范围内：a）适合于组织职业健康安全风险的性质和规模；）适合于组织职业健康安全风险的性质和规模；b）包包括括防防止止人人身身伤伤害害与与健健康康损损害害和和持持续续改改进进职职业业健健康安全管理与绩效的承诺；康安全管理与绩效的承诺；c）包包括括至至少少应应遵遵守守

17、与与其其职职业业健健康康安安全全危危险险源源有有关关的的适用法律法规和组织应遵守的其他要求的承诺；适用法律法规和组织应遵守的其他要求的承诺；d）为制定和评审职业健康安全目标提供框架；）为制定和评审职业健康安全目标提供框架；e)形成文件，付诸实施并予以保持；形成文件，付诸实施并予以保持；f）传传达达到到所所有有在在组组织织控控制制下下工工作作的的员员工工，旨旨在在使使其其认识各自的职业健康安全义务；认识各自的职业健康安全义务；g）可为相关方所获取；）可为相关方所获取；h）定期评审，以确保其与组织保持相关和适宜。）定期评审，以确保其与组织保持相关和适宜。4.3 策划策划4.3.1 4.3.1 危险

18、源辨识、风险评价危险源辨识、风险评价和风险控制的确定和风险控制的确定4.3.2 4.3.2 法律法规和其他要求法律法规和其他要求4.3.3 4.3.3 目标和方案目标和方案4.3.1 危险源辨识、风险评价和风险控制的确定危险源辨识、风险评价和风险控制的确定组组织织应应建建立立并并保保持持程程序序，以以持持续续进进行行危危险险源源辨辨识识、风风险险评评价价和和必必要控制措施的确定。要控制措施的确定。危险源辨识、风险评价程序应考虑：危险源辨识、风险评价程序应考虑：a常规和非常规活动；常规和非常规活动；b所所有有进进入入工工作作场场所所的的人人员员（包包括括承承包包方方人人员和访问者）的活动；员和访

19、问者）的活动；c人的行为、能力和其他人为因素；人的行为、能力和其他人为因素；d-已已识识别别的的源源于于工工作作场场所所外外，能能够够对对工工作作场场所所内内组组织织控控制制下下的的人人员员的的健健康康安安全全产产生生不不利利影影响的危险源；响的危险源；e-在工作场所附近，由组织控制下的工作相关活在工作场所附近，由组织控制下的工作相关活动所产生的危险源；动所产生的危险源；f-由本组织或外界所提供的工作场所的基础设由本组织或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料；施、设备和材料；g-组织及其活动的变更、材料的变更，或计划组织及其活动的变更、材料的变更，或计划的变更；的变更；h-职业健康安全管

20、理体系的更改包括临时性变职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响；更等，及其对运行、过程和活动的影响；i-所有与风险评价和实施必要控制措施相关的所有与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务；适用法律义务；j-对工作区域、过程、装置、机器和设备、操对工作区域、过程、装置、机器和设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性。的适应性。组织用于危险源辨识和风险评价的方法应：组织用于危险源辨识和风险评价的方法应：在在范范围围、性性质质和和时时机机方方面面进进行行界界定定，以确保其是主动的而非被动的；以确保其是主动

21、的而非被动的；提提供供风风险险的的确确认认、风风险险优优先先次次序序的的区区分分和和风风险险文文件件的的形形成成以以及及适适当当控控制制措措施施的的运用。运用。对对于于变变更更管管理理，组组织织应应在在变变更更前前，识识别别在在组组织织内内、职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系中中或或组组织织活活动动中中与与该该变变更更相相关关的的职职业业健健康康安安全全危危险险源和安全风险。源和安全风险。在确定措施或变更现有的控制措施在确定措施或变更现有的控制措施时，应按如下顺序考虑降低风险：时，应按如下顺序考虑降低风险：消除；消除；替代；替代；工程控制措施；工程控制措施；标志、警告（或）管理控制措标志

22、、警告（或）管理控制措施；施；个体防护装备。个体防护装备。危险源辨识步骤危险源辨识步骤4.3.2 法律法规和其他要求法律法规和其他要求组组织织应应建建立立、实实施施并并保保持持程程序序，以以识识别别和和获获取取适适用用于于本本组组织织的的法法律律法法规规和和其他职业健康安全要求。其他职业健康安全要求。在在建建立立、实实施施和和保保持持职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系时时，组组织织应应确确保保对对适适用用法法律律法法规规要要求和组织应遵守的其他要求得到考虑。求和组织应遵守的其他要求得到考虑。组织应使这方面的信息处于最新状态。组织应使这方面的信息处于最新状态。组组织织应应向向在在其其控控制

23、制下下工工作作的的人人员员和和其其他他有有关关的的相相关关方方传传达达相相关关法法律律法法规规和和其其他他要求的信息。要求的信息。4.3.3 目标和方案目标和方案组组织织应应在在其其内内部部相相关关职职能能和和层层次次建建立立、实实施并保持形成文件的职业健康安全目标。施并保持形成文件的职业健康安全目标。如可行，目标应可测量。目标应符合职业健康安如可行，目标应可测量。目标应符合职业健康安全方针，包括对防止人身伤害与健康损害，符合全方针，包括对防止人身伤害与健康损害，符合适用法律法规和组织应遵守的其他要求，以及持适用法律法规和组织应遵守的其他要求，以及持续改进的承诺。续改进的承诺。在建立与评审目标

24、时，应考虑法律法规要求与应在建立与评审目标时，应考虑法律法规要求与应遵守的其它要求及其职业健康安全风险，还应考遵守的其它要求及其职业健康安全风险，还应考虑可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及虑可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。相关方的观点。4.3.3 方方 案：案：组组织织应应建建立立、实实施施并并保保持持实实现现其其目标的方案。目标的方案。方案至少应包括：方案至少应包括：a a）为为实实现现目目标标而而对对相相关关职职能能和和层层次次的的职职责责和权限的指定；和权限的指定；b b）实现目标的方法和时间表。）实现目标的方法和时间表。应应定定期期和和按按计计划划的的时时间

25、间间间隔隔对对方方案案进进行行评评审审，必必要要时时进进行行调调整整，以以确确保保目目标标得得以以实实现。现。4.4 4.4 实施和运行实施和运行4.4.1 4.4.1 资源、作用、职责、责任和资源、作用、职责、责任和权限权限4.4.2 4.4.2 能力、培训和意识能力、培训和意识 4.4.3 4.4.3 沟通、参与和协商沟通、参与和协商4.4.4 4.4.4 文件文件4.4.5 4.4.5 文件控制文件控制4.4.6 4.4.6 运行控制运行控制4.4.7 4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应4.4.1资源、作用、职责、责任和权限资源、作用、职责、责任和权限最高管理者应对职业健康安全和职

26、业健最高管理者应对职业健康安全和职业健康安全管理体系康安全管理体系承担最终责任承担最终责任。最高管理者应通过以下方式证实其承诺：最高管理者应通过以下方式证实其承诺：a)确保为建立、实施、控制和改进职业健康安确保为建立、实施、控制和改进职业健康安全管理体系提供必要的资源。全管理体系提供必要的资源。注注1:资源包括人力资源和专门技能、基础设施、资源包括人力资源和专门技能、基础设施、技术及财力资源。技术及财力资源。b)明确作用、分配职责和责任、授予权力，以明确作用、分配职责和责任、授予权力，以提供有效的职业健康安全管理；作用、提供有效的职业健康安全管理；作用、职责、职责、责任与权限应形成文件和予以沟

27、通。责任与权限应形成文件和予以沟通。组织应任命最高管理者中的成员，承担组织应任命最高管理者中的成员，承担特定的职业健康安全职责，无论他特定的职业健康安全职责，无论他(们们)是否还负有其他方面的责任，应明确如是否还负有其他方面的责任，应明确如下作用和权限：下作用和权限：a)确保按本标准建立、实施和保持职业健康安确保按本标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系；全管理体系；b)确保向最高管理者提交职业健康安全管理体确保向最高管理者提交职业健康安全管理体系绩效报告，以供评审，并为改进职业健康安系绩效报告，以供评审，并为改进职业健康安全管理体系提供依据。全管理体系提供依据。注注2：最高管理者代表：最高

28、管理者代表(例如一个大的组例如一个大的组织中董事会或执委会成员织中董事会或执委会成员)在仍然保留责在仍然保留责任的同时，可将他们的一任务委派给下任的同时，可将他们的一任务委派给下属的管理者代表。属的管理者代表。4.4.1资源、作用、职责、责任和权限资源、作用、职责、责任和权限最高管理者中的被任命者其身份应对最高管理者中的被任命者其身份应对本组织控制下工作的所有人员本组织控制下工作的所有人员公开公开。所有承担管理职责的人员，都应证实所有承担管理职责的人员，都应证实其对职业健康安全绩效持续改进的其对职业健康安全绩效持续改进的承承诺诺。组织应确保工作场所内的人员在其控组织应确保工作场所内的人员在其控

29、制的区域承担职业健康安全方面的责制的区域承担职业健康安全方面的责任，包括遵守组织适用的职业健康安任，包括遵守组织适用的职业健康安全要求。全要求。4.4.1资源、作用、职责、责任和权限资源、作用、职责、责任和权限4.4.2能力、培训和意识能力、培训和意识组织应确保在其控制之下完成对职业组织应确保在其控制之下完成对职业健康安全有影响的任务的任何人员都健康安全有影响的任务的任何人员都具有相应的具有相应的能力能力，该能力基于适当的，该能力基于适当的教育、培训或经历，并应保留相关记教育、培训或经历，并应保留相关记录。录。组织应确定与职业健康安全风险和职业健组织应确定与职业健康安全风险和职业健康安全管理体

30、系相关的培训需求。应提供康安全管理体系相关的培训需求。应提供培训或采取其他措施以满足这些需求。应培训或采取其他措施以满足这些需求。应评估培训或采取的措施的有效性，并应保评估培训或采取的措施的有效性，并应保留相关记录。留相关记录。组织应建立、实施并保持程序，使在组织应建立、实施并保持程序，使在本组织控制下工作的人员意识到：本组织控制下工作的人员意识到：a)个人的工作活动、行为中实际或潜个人的工作活动、行为中实际或潜在的职业健康安全影响在的职业健康安全影响(后果后果)，以及，以及个人工作改进所带来的职业健康安全个人工作改进所带来的职业健康安全效益；效益；b)在实现职业健康安全方针、程序和在实现职业

31、健康安全方针、程序和职业健康安全管理体系要求，包括应职业健康安全管理体系要求，包括应急准备和响应急准备和响应(见见4.4.7)方面的作用、方面的作用、职责和重要性；职责和重要性；c)偏离规定程序的潜在后果。偏离规定程序的潜在后果。培训程序应考虑不同层次的：培训程序应考虑不同层次的：a)职责、能力、语言能力和职责、能力、语言能力和读写能力；读写能力；b)风险。风险。1确定培训需求2设计和规划培训项目3为培训提供配套服务4评估培训成果监督培训的步骤培训的步骤4.4.3沟通、参与和协商沟通、参与和协商4.4.3.1 沟通沟通：针对其职业健康安全危害源和职业健康安针对其职业健康安全危害源和职业健康安全

32、管理体系，组织应建立、实施和保持一全管理体系，组织应建立、实施和保持一个或多个程序，用于：个或多个程序，用于：a)组织内不同层次和职能进行组织内不同层次和职能进行内部沟通内部沟通；b)与进入工作场所的与进入工作场所的承包方其他访问者承包方其他访问者进进行沟通；行沟通；c)接收、记录和回应来自接收、记录和回应来自外部相关方外部相关方的相的相关沟通。关沟通。4.4.3.2 参与和协商参与和协商组织应建立、实施并保持程序，以供：组织应建立、实施并保持程序，以供：a)员工通过以下途径员工通过以下途径:适当参与适当参与危险源辨识、风险评价和控制措施的确定危险源辨识、风险评价和控制措施的确定适当参与事件调

33、查；适当参与事件调查；参与职业健康参与职业健康安全方针和目标的制定和评审安全方针和目标的制定和评审;对影响他们职业健康安全的对影响他们职业健康安全的任何变更任何变更进行协商；进行协商；对职业健康对职业健康安全事务安全事务发表意见。发表意见。应告知工作人员关于他们的参与安排，包括谁是他应告知工作人员关于他们的参与安排，包括谁是他们的职业健康安全事务代表。们的职业健康安全事务代表。b)与合同方协商任何影响其职业健康安全的变化与合同方协商任何影响其职业健康安全的变化适当时，组织应确保与外部相关方就有关的职业健适当时，组织应确保与外部相关方就有关的职业健康安全事务进行协商。康安全事务进行协商。4.4.

34、4 文件文件职业健康安全管理体系文件应包括职业健康安全管理体系文件应包括:a)职业健康安全职业健康安全方针和目标方针和目标；b)对职业健康安全管理体系对职业健康安全管理体系范围范围的描述；的描述；c)对职业健康安全管理体系的对职业健康安全管理体系的主要要素及其相主要要素及其相互关系互关系的描述，以及相关文件的的描述，以及相关文件的查询途径查询途径；d)本标准所要求的本标准所要求的文件文件,包括记录包括记录;e)组织为确保对涉及职业健康安全风险的过程组织为确保对涉及职业健康安全风险的过程进行有效策划、运行和控制所需要的文件，进行有效策划、运行和控制所需要的文件，包括记录。包括记录。注注:重要的是

35、，文件要与危险源和组织的复杂程重要的是，文件要与危险源和组织的复杂程度相匹配，按有效性和效率的要求使文件数度相匹配，按有效性和效率的要求使文件数量尽可能少。量尽可能少。4.4.5 文件控制文件控制应对本标准和职业健康安全管理体系所要应对本标准和职业健康安全管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊类型求的文件进行控制。记录是一种特殊类型的文件，应按照的文件，应按照4.5.4的要求进行控制。的要求进行控制。组织应建立、实施并保持一个或多个程序，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以规定：以规定：a)在文件发布前进行在文件发布前进行审批审批，确保其充分性，确保其充分性和适宜性；和适宜性；b)必

36、要时对文件进行必要时对文件进行评审和更新评审和更新，并重新，并重新审批；审批；c)确保对文件的更改和现行修订状态确保对文件的更改和现行修订状态做出标识；做出标识；d)确保在使用处能得到适用文件的有确保在使用处能得到适用文件的有关版本；关版本；e)确保文件字迹清楚，易于识别；确保文件字迹清楚，易于识别；f)确保对策划和运行职业健康安全管确保对策划和运行职业健康安全管理体系所需的外來文件做出标识，理体系所需的外來文件做出标识，并对其发放予以控制；并对其发放予以控制；g)防止对过期文件的非预期使用。如防止对过期文件的非预期使用。如须将其保留，要做出适当的标识。须将其保留，要做出适当的标识。4.4.6

37、 运行控制运行控制组织应确定与已辨识的、需实施必须控制措施的危组织应确定与已辨识的、需实施必须控制措施的危险源相关的运行和活动，以管理职业健康安全风险。险源相关的运行和活动，以管理职业健康安全风险。应包括对变更的管理应包括对变更的管理(见见4.3.1)。对于这些运行和活动，组织应实施并保持：对于这些运行和活动，组织应实施并保持：a)适合组织及其活动的运行控制措施；组织应将这适合组织及其活动的运行控制措施；组织应将这些运行控制措施纳入其总体的职业健康安全管理体些运行控制措施纳入其总体的职业健康安全管理体系中；系中；b)与采购的货物、设施和服务相关的控制措施；与采购的货物、设施和服务相关的控制措施

38、；c)与进入工作场所承包方和访问者相关的控制措施与进入工作场所承包方和访问者相关的控制措施d)形成文件的程序，形成文件的程序，以避免因其缺乏而可能偏离以避免因其缺乏而可能偏离职业健康安全方针和目标；职业健康安全方针和目标；e)规定的运行准则，以避免因其缺乏而可能偏离职规定的运行准则，以避免因其缺乏而可能偏离职业健康安全方针和目标。业健康安全方针和目标。4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应 组织应建立、实施并保持程序，用于：组织应建立、实施并保持程序，用于：a)识别潜在的紧急情况；识别潜在的紧急情况；b)对此紧急情况做出响应。对此紧急情况做出响应。组织应对实际的紧急情况做出响应，组织应对实际

39、的紧急情况做出响应，预防和减少不利于职业健康安全的结果。预防和减少不利于职业健康安全的结果。策划应急准备与响应时，应考虑相关策划应急准备与响应时，应考虑相关方的需求，如紧急服务和邻居。方的需求，如紧急服务和邻居。组织应定期试验其响应紧急情况的程组织应定期试验其响应紧急情况的程序，可行时，让相关方适当参与其中。序，可行时，让相关方适当参与其中。组织应定期评审应急准备与响应程序，组织应定期评审应急准备与响应程序，必要时对其进行修订，特别是在定期试验必要时对其进行修订，特别是在定期试验和紧急情况发生之后。和紧急情况发生之后。4.5 4.5 检查检查4.5.1 4.5.1 绩效测量和监视绩效测量和监视

40、4.5.2 4.5.2 合规性评价合规性评价4.5.3 4.5.3 事件调查、不符合、纠正措事件调查、不符合、纠正措施和预防措施施和预防措施4.5.4 4.5.4 记录管理记录管理4.5.5 4.5.5 内部审核内部审核4.5.1 绩效测量与监视绩效测量与监视组织应建立、实施并保持程序，对职业健组织应建立、实施并保持程序，对职业健康安全绩效进行例行康安全绩效进行例行测量与监视测量与监视。程序应。程序应规定：规定：a)适合组织需要的定性和定量测量；适合组织需要的定性和定量测量；b)对组织的职业健康安全目标满足程度的对组织的职业健康安全目标满足程度的监视；监视；c)对控制的有效性的监测（既针对健康

41、也对控制的有效性的监测（既针对健康也针对安全）；针对安全）；d)主动性的绩效测量，监测是否符合职业主动性的绩效测量，监测是否符合职业健康安全方案、控制措施及运行准则；健康安全方案、控制措施及运行准则；e)被动性的绩效测量，监测健康损害、事被动性的绩效测量，监测健康损害、事件件(包括事故、未遂事故等包括事故、未遂事故等)及其他不良职及其他不良职业健康安全绩效的历史证据；业健康安全绩效的历史证据；f)对监测和测量的数据和结果的记录，以便对监测和测量的数据和结果的记录，以便于后续的纠正措施和预防措施的分析。于后续的纠正措施和预防措施的分析。如果监视和测量绩效需要设备，适当时，如果监视和测量绩效需要设

42、备，适当时，组织应建立并保持程序，对此类设备进行组织应建立并保持程序，对此类设备进行校准和维护，并保存校准和维护活动及其校准和维护，并保存校准和维护活动及其结果的记录。结果的记录。4.5.2.1 为了履行遵守法律法规要求的为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以或多个程序，以定期评价定期评价对适用法律对适用法律法规的遵守情况。法规的遵守情况。组织应保存定期评价结果的记录。组织应保存定期评价结果的记录。注注:不同法律法规要求的定期评价频率不同法律法规要求的定期评价频率可有的不同。可有的不同。4.5.2 合规性评价合规性评价4.5.2

43、.2 组织应评价对应遵守的其他组织应评价对应遵守的其他要求的遵守情况。这可以和要求的遵守情况。这可以和4.5.2.1中所要求的评价一起进行，也可以中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。另外制定程序，分别进行评价。组织应保存定期评价结果的记录。组织应保存定期评价结果的记录。注注:不同的其他要求定期评价频率不同的其他要求定期评价频率可有所不同。可有所不同。4.5.3 事件调查、不符合、纠正和预防措施事件调查、不符合、纠正和预防措施 4.5.3.1 事件调查事件调查组织应建立、实施并保持程序，记录调查及组织应建立、实施并保持程序，记录调查及分析事件，以便：分析事件，以便：a)确定

44、可能引起或导致事件发生的职业健确定可能引起或导致事件发生的职业健康安全缺陷和其他因素；康安全缺陷和其他因素；b)识别纠正措施的需求；识别纠正措施的需求；c)识别预防措施识别预防措施的机会；的机会；d)识别持续改进的机会；识别持续改进的机会；e)通报调查结果。通报调查结果。事件调查应及时开展。事件调查应及时开展。事件调查结果应形成文件并保持。事件调查结果应形成文件并保持。4.5.3.2 符合、纠正措施和预防措施符合、纠正措施和预防措施组织应建立、实施并保持程序，以处理实际和潜在组织应建立、实施并保持程序，以处理实际和潜在的的不符合不符合，并采取，并采取纠正措施和预防措施纠正措施和预防措施。程序应

45、规定以下要求：程序应规定以下要求：a)识别及纠正不符合，采取措施以减轻职业健康安识别及纠正不符合，采取措施以减轻职业健康安全后果；全后果；b)调查不符合，确定其原因并采取措施以避免其再调查不符合，确定其原因并采取措施以避免其再度发生；度发生；c)评价预防不符合的措施需求，并采取适当措施，评价预防不符合的措施需求，并采取适当措施，以避免不符合的发生；以避免不符合的发生；d)记录并沟通所采取的纠正措施和预防措施的结果；记录并沟通所采取的纠正措施和预防措施的结果；e)评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。当纠正措施和预防措施识别出新的危险当纠正措施和预防措施识

46、别出新的危险源，或有新的控制需求时，程序应要求源，或有新的控制需求时，程序应要求对拟定的措施于实施前进行风险评价。对拟定的措施于实施前进行风险评价。为消除实际或潜在的不符合的原因而采为消除实际或潜在的不符合的原因而采取的任何纠正措施或预防措施，应与问取的任何纠正措施或预防措施，应与问题的严重性和面临的职业健康安全风险题的严重性和面临的职业健康安全风险相适应。相适应。纠正措施和预防措施所引起的任何变化，纠正措施和预防措施所引起的任何变化，都应体现在职业健康安全管理体系文件都应体现在职业健康安全管理体系文件中。中。4.5.4 记录管理记录管理组织应建立并保持必要的记录，用来组织应建立并保持必要的记

47、录，用来证证实实符合职业健康安全管理体系及本标准符合职业健康安全管理体系及本标准要求的，以及所实现的结果。要求的，以及所实现的结果。组织应建立、实施并保持程序，用于记组织应建立、实施并保持程序，用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。处置。记录应字迹清楚，标识明确，并具有可记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性。追溯性。4.5.5 内部审核内部审核组织应确保按计划的时间间隔对职业组织应确保按计划的时间间隔对职业健康安全管理体系进行健康安全管理体系进行内部审核内部审核，目，目的是：的是：a)确定职业健康安全管理体系是否：确定职业健康安全管理体系是否：1)

48、符合职业健康安全管理的策划安排，符合职业健康安全管理的策划安排，包括本标准的要求；包括本标准的要求；2)得到了恰当的实施和保持；得到了恰当的实施和保持；3)有效满足组织的方针和目标。有效满足组织的方针和目标。b)向管理层报告审核结果。向管理层报告审核结果。组织策划、制定、实施和保持审核方组织策划、制定、实施和保持审核方案时，应考虑到组织活动的风险评价案时，应考虑到组织活动的风险评价结果和以往审核的结果。结果和以往审核的结果。应建立、实施并保持审核程序，以明应建立、实施并保持审核程序，以明确：确：a)策划和实施审核、报告审核结果和策划和实施审核、报告审核结果和保留相关记录的职责、能力和要求；保留

49、相关记录的职责、能力和要求；b)审核准则、范围、频次和方法。审核准则、范围、频次和方法。审核员的选择和审核的实施应确保审审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。核过程的客观性和公正性。4.6 管理评审管理评审最高管理者应按计划的时间间隔，最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的职业健康安全管理体系进对组织的职业健康安全管理体系进行行评审评审，以确保其持续，以确保其持续适宜性适宜性、充充分性分性和和有效性有效性。评审应包括评价改评审应包括评价改进机会和对职业健康安全管理体系进机会和对职业健康安全管理体系进行修改的需求，包括职业健康安进行修改的需求，包括职业健康安全方针和目标的修改需

50、求。应保存全方针和目标的修改需求。应保存管理评审记录。管理评审记录。管理评审的管理评审的输入输入应包括：应包括：a)内部审核和合规性评价的结果；内部审核和合规性评价的结果；b)参与和协商的结果参与和协商的结果(见见4.4.3)；c)来自外部相关方的交流信息，包括投诉来自外部相关方的交流信息，包括投诉d)组织的职业健康安全绩效；组织的职业健康安全绩效；e)目标的实现程度；目标的实现程度；f)事件调查、纠正措施和预防措施的状况；事件调查、纠正措施和预防措施的状况；g)以前管理评审的后续措施；以前管理评审的后续措施；h)客观环境的变化，包括与职业健康安全有关的客观环境的变化，包括与职业健康安全有关的