【PPT】第4章 要素禀赋、特定要素与国际贸易 ppt课件国际经济学.pptx

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1、【PPT】第4章 要素禀赋、特定要素与国际贸易 教学课件国际经济学国际经济学International Economics第四章 要素禀赋、特定要素与国际贸易 18901890年年，马马歇歇尔尔出出版版了了经经济济学学原原理理，标标志志新新古古典典经经济济学学的的确确立立。沿沿着着新新古古典典主主义义路路线线，西西方方学学者者从从要要素素禀禀赋赋角角度度重重新新阐阐释释了了比比较较优优势势的的来源，构建起来源，构建起新古典贸易理论新古典贸易理论的基本框架。的基本框架。本本章章介介绍绍新新古古典典贸贸易易理理论论的的基基本本概概念念和和四四个个核核心心定定理理。由由于于要要素素禀禀赋赋理理论论在

2、在本本质质上上继继承承了了李李嘉嘉图图比比较较优优势势学学说说，所所以以又又被被称称为为现现代代比比较较优优势势理论，它在新古典贸易理论中占据主导地位。理论，它在新古典贸易理论中占据主导地位。第四章 要素禀赋、特定要素与国际贸易第一节第一节 要素禀赋理论的标准模型要素禀赋理论的标准模型要素禀赋与要素密集度要素禀赋与要素密集度要素禀赋理论标准模型的基本假设要素禀赋理论标准模型的基本假设0101第第二二节节 H-O H-O定理与要素价格均等化定理与要素价格均等化定理定理H-OH-O定理定理要素价格均等化定理要素价格均等化定理0202第四章 要素禀赋、特定要素与国际贸易第第三三节节 要素禀赋理论的经

3、验检验要素禀赋理论的经验检验 与补充与补充里昂惕夫之谜及其解释里昂惕夫之谜及其解释需求逆转与要素密集度逆转需求逆转与要素密集度逆转第第四四节节 斯托尔珀斯托尔珀-萨缪尔森定理与萨缪尔森定理与 罗伯津斯基定理罗伯津斯基定理斯托尔珀斯托尔珀-萨缪尔森定理萨缪尔森定理罗伯津斯基定理罗伯津斯基定理03030404第四章 要素禀赋、特定要素与国际贸易第第五五节节 特定要素与国际贸易特定要素与国际贸易特定要素模型的基本结构特定要素模型的基本结构特定要素模型中产品相对价格的影响特定要素模型中产品相对价格的影响特定要素模型中的国际贸易特定要素模型中的国际贸易0505本章重点要素禀赋 要素密集度 要素禀赋理论标

4、准模型的假设 H-O 定理 要素价格均等化定理要素禀赋理论的检验与补充 特定要素与国际贸易第四章 要素禀赋、特定要素与国际贸易第一节 要素禀赋理论的标准模型一、要素禀赋与要素密集度 （一）要素禀赋（一）要素禀赋 （二）要素密集度（二）要素密集度 （三）要素禀赋差异与生产可能性曲线的关系（三）要素禀赋差异与生产可能性曲线的关系二、要素禀赋理论标准模型的基本假设 （一）（一）222222模型、完全竞争与规模收益不变模型、完全竞争与规模收益不变 （二）其他假设（二）其他假设第一节 要素禀赋理论的标准模型Eil Heckscher1879-1952 19191919年年，赫赫克克歇歇尔尔发发表表了了题

5、题为为国国际际贸贸易易对对收收入入分分配配的的影影响响的的论论文文，对对要要素素禀禀赋赋理理论论的的核核心心思思想想要要素素禀禀赋赋差差异异是是国国际际贸贸易易比比较较优优势势形形成成的的基基本本原原因因作出了初步的分析。作出了初步的分析。第一节 要素禀赋理论的标准模型 19331933年年，俄俄林林出出版版了了著著名名的的区区域域贸贸易易与与国国际际贸贸易易一一书书（19671967年年再再版版），书书中中对对其其老老师师的的思思想想做做了了清清晰晰而而全全面面的的解解释释，由由于于其其贡贡献献，俄俄林林与与詹詹姆姆斯斯 米米德德分分享享了了19771977年年度度的的诺诺贝贝尔尔经经济学奖

6、。济学奖。Bertil Ohlin 1899-1979（一）要素禀赋1.1.基本概念：基本概念：要要 素素 禀禀 赋赋，也也 称称 为为 要要 素素 丰丰 裕裕 度度（Factor Factor AbundanceAbundance），是是针针对对国国家家而而言言的的，是是指指一一国国所所拥拥有有的的两两种种生生产产要要素素的的相相对对比比例例。这这是是一一个个相相对对的的概念，与其所拥有的生产要素绝对数量无关。概念，与其所拥有的生产要素绝对数量无关。一、要素禀赋与要素密集度一、要素禀赋与要素密集度一、要素禀赋与要素密集度一、要素禀赋与要素密集度（一）要素禀赋2.2.定义方法定义方法 ：实物单

7、位定义法（图示）实物单位定义法（图示）图4-1 要素禀要素禀赋的的实物物单位定位定义一、要素禀赋与要素密集度一、要素禀赋与要素密集度案例案例4-1 要素禀赋的衡量要素禀赋的衡量一、要素禀赋与要素密集度一、要素禀赋与要素密集度 用用年年度度资资本本形形成成额额除除以以劳劳动动力力总总数数就就得得到到了了年年度度劳劳均均资资本本形形成成额额或或称称年年度度劳劳均均资资本本增增量量。劳劳均均资资本本存存量量较较多多的的国国家家往往往往也也是是劳劳均均资资本本增增量量较较多多的的国国家家，所所以以通通过过劳劳均均资资本本增增量量数数据据可可以以间间接接观观察察国国别别要要素素禀禀赋状况。赋状况。一、要

8、素禀赋与要素密集度一、要素禀赋与要素密集度（二）要素密集度一、要素禀赋与要素密集度一、要素禀赋与要素密集度（二）要素密集度一、要素禀赋与要素密集度一、要素禀赋与要素密集度oKL（三）要素禀赋与生产可能性曲线的关系一、要素禀赋与要素密集度一、要素禀赋与要素密集度（三）要素禀赋与生产可能性曲线的关系一、要素禀赋与要素密集度一、要素禀赋与要素密集度oKLXYo（三）要素禀赋与生产可能性曲线的关系规模小国规模大国二、要素禀赋理论标准模型的基本假设二、要素禀赋理论标准模型的基本假设二、要素禀赋理论标准模型的基本假设二、要素禀赋理论标准模型的基本假设（二）其他假设两国相同部门的生产函数相同。两国相同部门的

9、生产函数相同。X X、Y Y的的生生产产技技术术不不同同，其其中中把把X X假假设设为为资资本本密集型产品，密集型产品，Y Y假设为劳动密集型产品。假设为劳动密集型产品。两国消费者偏好相同（可以放松的假定）。两国消费者偏好相同（可以放松的假定）。两国的生产要素供给是既定不变的。两国的生产要素供给是既定不变的。两国的资源禀赋不同。两国的资源禀赋不同。二、要素禀赋理论标准模型的基本假设二、要素禀赋理论标准模型的基本假设（二）其他假设生生产产要要素素在在一一国国之之内内可可自自由由流流动动，在在国国际际间不能流动。间不能流动。两两国国在在生生产产中中均均为为不不完完全全分分工工。两两国国都都不不是是

10、规模小国，每种生产要素都不是同质化的。规模小国，每种生产要素都不是同质化的。不存在运输成本或其它贸易障碍。不存在运输成本或其它贸易障碍。两国的生产要素均得到了充分利用。两国的生产要素均得到了充分利用。两国的贸易是平衡的，进口和出口总是相等。两国的贸易是平衡的，进口和出口总是相等。第二节 H-O定理与要素价格均等化定理一、H-O定理 （一）（一）H-OH-O定理的文字表述定理的文字表述 （二）（二）H-OH-O定理的图形说明定理的图形说明二、要素价格均等化定理 （一）要素价格均等化定理的概念（一）要素价格均等化定理的概念 （二）利用要素相对价格线对定理的解释（二）利用要素相对价格线对定理的解释

11、（三）利用埃奇沃斯盒状图对定理的解释（三）利用埃奇沃斯盒状图对定理的解释一、一、H-O定理定理（一）H-O定理的文字表述 H-OH-O定定理理可可以以表表述述为为：一一国国出出口口密密集集使使用用其其丰丰富富要要素素生生产产的的产产品品，进进口口密密集集使使用用其其稀稀缺缺要要素素生产的产品生产的产品。根根据据H-OH-O定定理理，国国际际贸贸易易产产生生的的根根本本原原因因在在于于各各国国的的要要素素禀禀赋赋不不同同，即即各各国国要要素素存存量量比比率率不不同同。不不同同国国家家之之间间产产品品的的相相对对价价格格差差异异是是国国际际贸贸易易的的直直接接原原因因，而而产产品品的的相相对对价价

12、格格差差异异在在很很大大程程度度上上取取决决于于要要素素的的相相对对价价格格差差异异，要要素素的的相相对对价价格差异又是由要素的供给和需求决定的。格差异又是由要素的供给和需求决定的。商品相对价格差异要素的相对价格差异要素派生需求商品的最终需求偏好生产要素分配要素供给技术H-O 定理的逻辑框架国际贸易（一）H-O定理的文字表述一、一、H-O定理定理（二）H-O定理的图形说明一、一、H-O定理定理（二）H-O定理的图形说明一、一、H-O定理定理YBAOB A XQBOBCBQAOACApwpwUBUA两国开放经济下的贸易均衡的动态图演示（二）H-O定理的图形说明一、一、H-O定理定理案例案例4-2

13、 要素禀赋视角下中国深圳要素禀赋视角下中国深圳贸易结构优化的动力贸易结构优化的动力 在在改改革革开开放放初初期期，深深圳圳工工业业以以劳劳动动密密集集型型产产业业为为主主，农农副副产产品品出出口口占占比比越越来来越越小小，而而轻轻工工、工工矿矿产产品品在在出出口口中中的的比比重重逐逐渐渐增增长长；贸贸易易方方式式上上以以加加工工贸贸易易为为主主，“三三来来一一补补”成成为为深深圳圳工工业业发发展展的的重重要要推推动动力力。19911991年年，深深圳圳轻轻工工、工工矿矿产产品品出出口口占占比比为为81.3%81.3%，加加工工贸贸易易产产品品出出口口占比为占比为73.7%73.7%。在在199

14、21992年年扩扩大大开开放放之之后后，深深圳圳充充分分利利用用特特区区政政策策优优势势，尤尤其其是是区区域域资资本本和和技技术术优优势势，开开始始发发展展高高新新技技术术产产业。业。一、一、H-O定理定理案例案例4-2 要素禀赋视角下中国深圳要素禀赋视角下中国深圳贸易结构优化的动力贸易结构优化的动力 中中国国“入入世世”后后，随随着着区区域域资资本本和和技技术术积积累累水水平平不不断断提提高高，深深圳圳工工业业由由劳劳动动密密集集型型向向资资本本密密集集型型、技技术术密密集集型型转转变变。2001-20122001-2012年年，高高新新技技术术产产品品出出口口比比重重从从30.3%30.3

15、%提提高高到到52.0%52.0%，一一般般贸贸易易出出口口比比重重从从10.1%10.1%提提高高到到28.0%28.0%。高高新新技技术术产产品品与与一一般般贸贸易易方方式式出出口口比比重重快快速速上上升升，使得出口商品结构与对外贸易方式更加合理。使得出口商品结构与对外贸易方式更加合理。党党的的十十八八大大以以来来，深深圳圳特特区区不不断断增增强强自自主主创创新新能能力力，各各大大产产业业努努力力向向价价值值链链高高端端延延伸伸，先先进进制制造造业业、高高技技术术制造业成为深圳工业内涵式增长的主动力。制造业成为深圳工业内涵式增长的主动力。一、一、H-O定理定理案例案例4-2 要素禀赋视角下

16、中国深圳要素禀赋视角下中国深圳贸易结构优化的动力贸易结构优化的动力 深深圳圳的的发发展展历历程程似似乎乎契契合合了了国国际际贸贸易易理理论论所所揭揭示示的的经经济济发发展展轨轨迹迹，从从改改革革开开放放初初期期发发挥挥现现有有的的、静静态态的的比比较较优优势势，发发展展到到如如今今创创造造出出新新的的、动动态态的的竞竞争争优优势势，从从利利用用原原有有的的、自自然然的的要要素素禀禀赋赋，发发展展到到利利用用原原先先没没有有的的、创创新新性性的的要要素素禀禀赋赋。深深圳圳特特区区在在发发展展初初期期，最最大大的的优优势势就就是是劳劳动动力力、土土地地丰丰富富且且成成本本低低廉廉。从从2020世世

17、纪纪9090年年代代开开始始，深深圳圳集集中中力力量量支支持持科科技技创创新新，扶扶持持高高新新技技术术产产业业发发展展及及其其产产品品对对外外贸贸易易，在在全全球球产产业业链链、贸贸易易链链及及价价值值链链的国际市场竞争中开始占据更为高端的位置。的国际市场竞争中开始占据更为高端的位置。一、一、H-O定理定理二、要素价格均等化定理二、要素价格均等化定理（一）要素价格均等化定理的概念 要要素素价价格格均均等等化化定定理理（H-O-SH-O-S定定理理）可可以以表表述述为为：即即使使生生产产要要素素不不具具备备国国际际流流动动的的条条件件，只只要要商商品品自自由由贸贸易易得得到到充充分分的的发发展

18、展，那那么么各各国国同同种种生生产产要要素素的的相相对对价价格格会会趋趋于于相相等等；与与此此同同时时，绝绝对对价价格格也也会会趋趋于于相相等等。也也就就是是说说，在在严严格格假假定定条条件件下下，国国际际贸贸易易会会使使各各国国的的工工资资率率相相等等，也也会会使使各国的利率相同。各国的利率相同。专业化生产劳动密集型产品专业化生产资本密集型产品资本要素相对需求提高资本要素相对需求下降二、要素价格均等化定理二、要素价格均等化定理（一）要素价格均等化定理的概念由由于于各各国国都都处处于于完完全全竞竞争争市市场场环环境境下下，而而且且使使用用相相同同的的技技术术，所所以以生生产产要要素素的的相相对

19、对价价格格与与产产品品的的相相对对价价格格之之间间是是正向关系。正向关系。二、要素价格均等化定理二、要素价格均等化定理（二）利用要素相对价格线对定理的解释OXBLBOXAOYLAKBKAA国国资本丰裕资本丰裕B国国劳动丰裕劳动丰裕EAEBCD要素价格均等化原理的正规证明要素价格均等化原理的正规证明C、D为封闭下各国的均衡点为封闭下各国的均衡点X资本密集型产品资本密集型产品Y劳动密集型产品劳动密集型产品 图图4-7 4-7 要素价格均等化定理的正规证明要素价格均等化定理的正规证明二、要素价格均等化定理二、要素价格均等化定理（三）利用埃奇沃斯盒状图对定理的解释二、要素价格均等化定理二、要素价格均等

20、化定理（三）利用埃奇沃斯盒状图对定理的解释 要要素素价价格格均均等等化化原原理理是是在在一一系系列列假假设设条条件件下下推推导导出出来来的的。现现实实世世界界难难以以满满足足这这些些条条件件。例例如如，各各国国并并非非使使用用同同样样的的生生产产技技术术，各各国国间间的的运运输输成成本本和和贸贸易易壁壁垒垒也也阻阻碍碍各各国国产产品品相相对对价价格格相相等等。此此外外，许许多多企企业业处处于于不不完完全全竞竞争争市市场场上上，其其运运作作也也不不是是规规模模报报酬酬不不变变的的。因因此此，现现实实中中的的国国际际贸贸易易没没有有使使各各国国的的工工资资和和利利率率均均等等化化，这这并并不不值值

21、得得奇奇怪怪。第三节 要素禀赋理论的经验检验与补充一、里昂惕夫之谜及其解释 （一）里昂惕夫之谜（一）里昂惕夫之谜 （二）对里昂惕夫之谜的解释（二）对里昂惕夫之谜的解释二、需求逆转与要素密集度逆转 （一）需求逆转（一）需求逆转 （二）要素密集度逆转（二）要素密集度逆转19531953年年俄俄裔裔美美国国经经济济学学家家里里昂昂惕惕夫夫（19731973年年诺诺贝贝尔尔经经济济学学奖奖得得主主）在在美美国国哲哲学学学学会会学学报报上上发发表表了了一一篇篇文文章章，利利用用美美国国19471947年年进进出出口口行行业业所所用用资资本本存存量量与与工工人人人人数数的的数数据据来来检检验验H-OH-O

22、模模型型，其其结结果果引引发发了了持持续续的争论。的争论。Wassily Leontief19061999一、里昂惕夫之谜及其解释一、里昂惕夫之谜及其解释一、里昂惕夫之谜及其解释一、里昂惕夫之谜及其解释（一）里昂惕夫之谜 在在2020世世纪纪中中叶叶，美美国国是是世世界界上上资资本本最最丰丰裕裕的的国国家家。按按照照H-OH-O定定理理，美美国国应应该该更更加加偏偏向向于于出出口口资资本本密密集集型型产产品品，同同时时更更加加偏偏向向于于进进口口劳劳动动密密集集型型产产品品。为为了了检检验验这这种种推推理理的的有有效效性性，里里昂昂惕惕夫夫使使用用美美国国19471947年年的的贸贸易易数数据

23、据计计算算所所有有产产业业生生产产100100万万美美元元出出口口品品和和100100万万美美元元进进口口品品所所需需投投入入的的资本量和劳动量。资本量和劳动量。出口品出口品进口品进口品 资本（百万美元）资本（百万美元）2.552.553.13.1 劳动（人劳动（人/年）年）182182170170 资本资本/劳动（美元劳动（美元 /人）人）14 01114 01118 23518 235美国1947年每百万美元贸易品中的要素含量上上表表显显示示，美美国国出出口口品品的的生生产产更更加加具具有有劳劳动动密密集集型型特特征，而进口品的生产更加具有资本密集型特征。征，而进口品的生产更加具有资本密集

24、型特征。一、里昂惕夫之谜及其解释一、里昂惕夫之谜及其解释（一）里昂惕夫之谜一、里昂惕夫之谜及其解释一、里昂惕夫之谜及其解释（一）里昂惕夫之谜 上上述述检检验验结结果果表表明明，资资本本丰丰富富的的美美国国出出口口的的是是劳劳动动密密集集型型产产品品，进进口口的的是是资资本本密密集集型型产产品品，即即要要素素禀禀赋赋差差异异不不能能有有效效地地决决定定贸贸易易方方式式。这这种种由由里里昂昂惕惕夫夫发发现现的的H-OH-O定定理理预预测测的的结结果果与与贸贸易易实实践践的的巨巨大大背背离离现现象象，被被人人们们称称为为里里昂昂惕惕夫夫之之谜谜（Leontief paradoxLeontief pa

25、radox）。）。一、里昂惕夫之谜及其解释一、里昂惕夫之谜及其解释（二）对里昂惕夫之谜的解释1.自然资源说自然资源说 里里昂昂惕惕夫夫使使用用的的是是两两要要素素（劳劳动动、资资本本）模模型型，忽忽略略了了其其他他要要素素，如如自自然然资资源源（土土地地、矿矿产产、森森林林等等）的的影影响响。如如果果一一种种产产品品是是自自然然资资源源密密集集型型的的，在在两两要要素素模模型型中中将将其其划划分分为为资资本本密密集集型型或或劳劳动动密密集集型型，显显然然是是不不正正确确的的。美美国国对对许许多多自自然然资资源源的的进进口口依依赖赖性性很很强强，这这有有助助于于解解释释美美国国进进口口产业较高的

26、资本密集度。产业较高的资本密集度。一、里昂惕夫之谜及其解释一、里昂惕夫之谜及其解释（二）对里昂惕夫之谜的解释2.美国关税政策说美国关税政策说 进进口口关关税税可可以以减减少少进进口口，刺刺激激国国内内进进口口替替代代品品的的生生产产。克克拉拉维维斯斯（KravisKravis，19561956）研研究究中中发发现现，美美国国受受贸贸易易保保护护最最严严重重的的产产业业就就是是劳劳动动密密集集型型产产业业，这这就就影影响响了了美美国国的的贸贸易易模模式式，降降低低了了美美国国进进口口替替代代品品的的劳劳动动密密集集程程度度。鲍鲍德德温温（BaldwinBaldwin，19711971）指指出出，

27、如如果果考考虑虑关关税税的的影影响响，美美国国进进口口品品的的资本资本/劳动比会降低劳动比会降低5%5%，谜仍然存在。，谜仍然存在。一、里昂惕夫之谜及其解释一、里昂惕夫之谜及其解释（二）对里昂惕夫之谜的解释3.劳动不同质劳动不同质说说 里里昂昂惕惕夫夫认认为为，在在19471947年年，美美国国工工人人的的劳劳动动生生产产率率是是外外国国工工人人的的3 3倍倍，如如果果我我们们把把美美国国的的劳劳动动数数量量乘乘以以3 3，再再与与国国内内可可用用资资本本比比较较，就就会会发发现现美美国国其其实实是是一一个个劳劳动动丰丰富富的的国国家家。但但是是里里昂昂惕惕夫夫后后来来又又否否定定了了自自己己

28、的的这这个个观观点点，因因为为当当劳劳动动效效率率较较高时，资本的效率通常也会比较高。高时，资本的效率通常也会比较高。一、里昂惕夫之谜及其解释一、里昂惕夫之谜及其解释（二）对里昂惕夫之谜的解释3.人力资本说 里昂惕夫所定义的资本仅仅包含实物资本（如机器、设备、厂房等），完全忽视了人力资本。美国劳动比外国劳动含有更多的人力资本，把人力资本这一部分加到实物资本上，就会使美国的出口高于其进口替代品的资本密集程度。二、需求逆转与要素密集度逆转二、需求逆转与要素密集度逆转（一）需求逆转 要素禀赋理论假设两国消费者的偏好是完全相同的，所以国际贸易形态只取决于要素禀赋差异，与需求因素无关。但在现实中，决定国

29、际贸易的因素既可能来自供给方面，也可能来自需求方面。影响国际贸易的需求因素可能有很多表现，比如当某一国对于某一产品享有生产上的比较优势，但因其国民在消费上特别偏好该产品时，将使原来依据H-O定理所决定的进口方向发生改变，即发生了需求逆转（demand reversal）。二、需求逆转与要素密集度逆转二、需求逆转与要素密集度逆转（一）需求逆转 要素禀赋理论假设两国消费者的偏好是完全相同的，所以国际贸易形态只取决于要素禀赋差异，与需求因素无关。但在现实中，决定国际贸易的因素既可能来自供给方面，也可能来自需求方面。影响国际贸易的需求因素可能有很多表现，比如当某一国对于某一产品享有生产上的比较优势，但

30、因其国民在消费上特别偏好该产品时，将使原来依据H-O定理所决定的进口方向发生改变，即发生了需求逆转（demand reversal）。二、需求逆转与要素密集度逆转二、需求逆转与要素密集度逆转（一）需求逆转基于需求逆转，里昂基于需求逆转，里昂惕夫之谜可以这样解惕夫之谜可以这样解释：虽然美国的资本释：虽然美国的资本比较充裕，但如果美比较充裕，但如果美国消费者的消费结构国消费者的消费结构中，资本密集型商品中，资本密集型商品（以制成品为主）占（以制成品为主）占据绝大部分比重，那据绝大部分比重，那么美国则有可能出口么美国则有可能出口劳动密集型产品，进劳动密集型产品，进口资本密集型产品。口资本密集型产品。

31、二、需求逆转与要素密集度逆转二、需求逆转与要素密集度逆转要要素素密密集集度度逆逆转转一一旦旦发发生生，H-OH-O定定理理不不再再成成立立。资资本本丰丰富富的的国国家家可可以以比比较较廉廉价价地地生生产产某某种种资资本本密密集集型型产产品品，而而劳劳动动丰丰富富的的国国家家也也可可以以比比较较廉廉价价地地生生产产同同种种产产品品，因因为为该该产产品品在在劳劳动动丰丰富富的的国国家家是是劳劳动动密密集集型型产产品品而而不不是是资资本本密密集集型型产产品品。在在这这种种情情形形下下，两两个个国国家家就就无无法法进进行行国国际际分分工工与贸易了。与贸易了。二、需求逆转与要素密集度逆转二、需求逆转与要

32、素密集度逆转（二）要素密集度逆转二、需求逆转与要素密集度逆转二、需求逆转与要素密集度逆转（二）要素密集度逆转 里昂惕夫是根据美国的技术条件来测算进口产品在他国生产时的要素密集度，但如果考虑到要素密集度可能发生逆转存，里昂惕夫的检验结果可能并不准确。例如，美国的农业生产机械化程度很高，属于典型的资本密集型产业，但落后国家的农业通常都是典型的劳动密集型产业。因此，以美国自身的情形来衡量其进口产品在生产中的要素密集度，可能无法真实地反映国际贸易中蕴涵在产品中的要素比例。第四节 斯托尔珀-萨缪尔森定理与罗伯津斯基定理一、斯托尔珀-萨缪尔森定理二、罗伯津斯基定理 （一）基本概念与证明（一）基本概念与证明

33、 （二）生产要素增加与生产可能性曲线的外移（二）生产要素增加与生产可能性曲线的外移 （三）开放经济下要素增加与贸易利益（三）开放经济下要素增加与贸易利益一、斯托尔珀一、斯托尔珀-萨缪尔森定理萨缪尔森定理 在在19411941年年，美美国国经经济济学学家家斯斯托托尔尔珀珀和和萨萨缪缪尔尔森森在在论论文文保保护护与与实实际际工工资资中中讨讨论论了了关关税税对对收收入入分分配配的的影影响响，分分析析结结论论后后来来被被用用于于解解释释国国际际贸贸易易与与生生产产要要素素价价格格变变化化问问题题，即即所所谓谓斯斯托托尔尔珀珀萨萨缪缪尔尔森森定定理。理。斯斯托托尔尔珀珀-萨萨缪缪尔尔森森定定理理可可以以

34、表表述述为为：某某一一产产品品相相对对价价格格的的上上升升（如如国国际际贸贸易易后后出出口口产产品品价价格格上上升升或或征征收收进进口口关关税税后后进进口口产产品品价价格格上上升升），将将导导致致该该产产品品密密集集使使用用的的生生产产要要素素的的实实际际价价格格或或报报酬酬提提高高，而另一种生产要素的实际价格或报酬下降。而另一种生产要素的实际价格或报酬下降。资本需求资本需求大于供给大于供给资本价资本价格上涨格上涨劳动供给劳动供给大于需求大于需求劳动价劳动价格下跌格下跌两两部部门门资资本本-劳劳动动比比都都下下降降一、斯托尔珀一、斯托尔珀-萨缪尔森定理萨缪尔森定理一、斯托尔珀一、斯托尔珀-萨缪

35、尔森定理萨缪尔森定理一、斯托尔珀一、斯托尔珀-萨缪尔森定理萨缪尔森定理 国国际际贸贸易易会会提提高高该该国国丰丰富富要要素素所所有有者者的的实实际际收收入入，降降低低稀稀缺缺要要素素所所有有者者的的实实际际收收入入。其其理理由由是是，根根据据H-OH-O定定理理，一一国国出出口口产产品品所所密密集集使使用用的的生生产产要要素素是是其其丰丰富富要要素素，故故出出口口产产品品价价格格的的上上升升将将导导致致该该国国丰丰富富要要素素的的实实际际报报酬酬上上升升，另另一一种种生生产产要要素素（即即稀稀缺缺要要素素）的的实实际际报报酬酬则则下下降降。这这一一结结果果的的重重要要含含义义是是：国国际际贸贸

36、易易虽虽然然改改善善了了一一国国整整体体的的福福利利水水平平，但但并并不不是是对对每每一一个个人人都都是是有有利利的的，因因为为国国际际贸贸易易会会对一国国内要素收入分配格局产生实质性影响对一国国内要素收入分配格局产生实质性影响。一、斯托尔珀一、斯托尔珀-萨缪尔森定理萨缪尔森定理（一）基本概念与证明罗罗伯伯津津斯斯基基定定理理可可以以表表述述为为：在在产产品品相相对对价价格格不不变变的的前前提提下下，某某生生产产要要素素的的增增加加会会导导致致密密集集使使用用该该生生产产要要素素部部门门的的生生产产增增加加，而而另另一一部部门的生产下降。门的生产下降。该该定定理理是是由由波波兰兰裔裔英英国国经

37、经学学家家塔塔德德乌乌什什 罗罗伯伯津津斯斯基基在在19551955年年发发表表的的论论文文要要素素禀禀赋赋与与产产品品相相对价格对价格中提出来的。中提出来的。二、罗伯津斯基定理二、罗伯津斯基定理二、罗伯津斯基定理二、罗伯津斯基定理生产规模膨胀生产规模膨胀生产规模萎缩生产规模萎缩OKLYXYXE图图4-10 罗伯津斯基定理的图形解释罗伯津斯基定理的图形解释二、罗伯津斯基定理二、罗伯津斯基定理（一）基本概念与证明案例案例4-3 “荷兰病荷兰病”现象现象 2020世世纪纪7070年年代代,荷荷兰兰在在北北海海发发现现了了新新的的天天然然气气资资源源，随随着着天天然然气气生生产产和和出出口口的的迅迅

38、速速发发展展,出出口口部部门门的的工工资资和和利利润润大大幅幅攀攀升升,这这挤挤压压了了传传统统制制造造业业的的劳劳动动和和资资本本投投入入,使使得得传传统统制制造造业业的的成成本本上上升升,导导致致传传统统制制造造业业的的比比较较优优势势逐逐渐渐丧丧失失。也也就就是是荷荷兰兰越越是是增增加加天天然然气气的的生生产产,其其原原先先具具有有出出口口优优势势的的制制造造业业就就越越是是萧萧条条,这这就就是是所所谓谓的的“荷荷兰兰病病”（Dutch Dutch diseasedisease）。“荷荷兰兰病病”，作作为为一一个个经经济济学学名名词词，现现在在通通常常是是指指一一个个经经济济体体中中由由

39、自自然然资资源源行行业业的扩张所导致去工业化（的扩张所导致去工业化（deindustrializationdeindustrialization）现象。）现象。二、罗伯津斯基定理二、罗伯津斯基定理案例案例4-3 “荷兰病荷兰病”现象现象 “荷荷兰兰病病”可可以以视视为为“资资源源诅诅咒咒”（resource resource cursecurse）假假说说的的一一个个特特例例，因因为为良良好好的的经经济济发发展展不不仅仅取取决决于于是是否否推推进进工工业业化化或或者者是是否否具具有有足足够够的的自自然然资资源源优优势势，还还取取决决于于许许多多其其他他因因素素。比比如如，托托瓦瓦尔尔杜杜尔尔吉

40、吉尔尔法法森森（Thorvaldur Thorvaldur GylfasonGylfason）在在20012001年年发发表表的的论论文文自自然然资资源源、教教育育和和经经济济发发展展中中就就认认为为，丰丰富富的的自自然然资资源源可可能能会会使使政政府府和和普普通通家家庭庭更更加加注注重重眼眼前前的的资资产产而而不不是是教教育育，从从而而不不利利于于对对整整个个国国家家经经济济发发展展更更具具长长远远意意义义的的人人力力资资本积累。本积累。二、罗伯津斯基定理二、罗伯津斯基定理（二）生产要素增加与生产可能性曲线的外移二、罗伯津斯基定理二、罗伯津斯基定理OYXTQQTTTpp图图4-11 要素增加

41、与生产可能性曲线的外移要素增加与生产可能性曲线的外移（三）开放经济下的要素增加与贸易利益 在在罗罗伯伯津津斯斯基基定定理理中中，假假定定产产品品的的相相对对价价格格不不变变，也也就就是是在在开开放放条条件件下下本本国国是是一一个个小小国国，要要素素增增加加不不会会影影响响世世界界市市场场价价格格，因因而而经经济济增增长长意意味味着着国国民民收收入入水水平平的的提提高高、国国民民福福利利的的改改善善。但但是是，如如果果本本国国是是一一个个大大国国，开开放放条条件件下下要要素素增增加加导导致致经经济济增增长长偏偏向向出出口口部部门门，那那么么经经济济增增长长对对增增长国的福利会产生两种截然相反的效

42、果。长国的福利会产生两种截然相反的效果。二、罗伯津斯基定理二、罗伯津斯基定理（三）开放经济下的要素增加与贸易利益二、罗伯津斯基定理二、罗伯津斯基定理（三）开放经济下的要素增加与贸易利益二、罗伯津斯基定理二、罗伯津斯基定理如如果果转转移移至至他他国国的的利利益益部部分分超超出出了了纯纯粹粹的的增增长长利利益益，那那么么A 国国的的福福利利水水平平将将低低于于增增长长前前，这这种种情情形形称称为为贫贫困困化化增增长长(immiserizing growth)。第五节 特定要素与国际贸易一、特定要素模型的基本结构 （一）特定要素的概念（一）特定要素的概念 （二）模型的基本假设与图解（二）模型的基本假

43、设与图解二、特定要素模型中产品相对价格的影响 （一）产品相对价格的变化与均衡解（一）产品相对价格的变化与均衡解 （二）产品相对价格与生产要素报酬的变化（二）产品相对价格与生产要素报酬的变化三、特定要素模型中的国际贸易 （一）短期与长期的比较（一）短期与长期的比较 （二）特定要素模型中的国际贸易与收入分配（二）特定要素模型中的国际贸易与收入分配一、特定要素模型的基本结构一、特定要素模型的基本结构（一）特定要素的概念 特特定定要要素素（specific specific factorfactor）是是指指短短期期内内在在不不同部门间不能自由流动的要素。同部门间不能自由流动的要素。资资本本在在短短期

44、期内内可可以以被被假假设设为为一一种种“特特定定要要素素”。由由于于资资本本在在使使用用过过程程中中往往往往要要成成为为实实物物资资本本，它它在在不不同同部部门门之之间间的的流流动动性性很很小小甚甚至至为为零零。短短期期内内，工工厂厂的的规规模模往往往往是是固固定定不不变变的的，而而劳劳动动虽虽然然也也存存在在着着这这样样那那样样的的差差别别，但但它它的的特特定定性性远远远远小小于于资资本本的的特特定定性性，所所以以可可认认为为在在短短期期内内劳劳动动可可以以自自由由流动。流动。一、特定要素模型的基本结构一、特定要素模型的基本结构一、特定要素模型的基本结构一、特定要素模型的基本结构（二）模型的

45、基本假设与图解二二、特定要素模型中产品相对价格的影响、特定要素模型中产品相对价格的影响（一）产品相对价格的变化与均衡解（二）产品相对价格与生产要素报酬的变化二二、特定要素模型中产品相对价格的影响、特定要素模型中产品相对价格的影响vY Y部部门门资资本本实实际报酬的变化：际报酬的变化：v劳劳动动实实际际报报酬的变化：酬的变化：vX X部部门门资资本本实实际报酬的变化：际报酬的变化：三、特定要素模型中的国际贸易三、特定要素模型中的国际贸易三、特定要素模型中的国际贸易三、特定要素模型中的国际贸易（二）特定要素模型中的国际贸易与收入分配 国国际际贸贸易易会会提提高高贸贸易易国国出出口口部部门门特特定定

46、要要素素的的实实际际收收入入，降降低低与与进进口口竞竞争争部部门门特特定定要要素素的的实实际际收收入入，而而对对可可自自由由流流动动要要素素的的实实际际收收入入的的影影响响则则不不确确定定。可可自自由由流流动动要要素素的的实实际际收收入入是是否否提提高高取取决于要素所有者的消费结构。决于要素所有者的消费结构。虽虽然然在在国国际际贸贸易易中中有有人人受受益益、有有人人受受损损，但但贸贸易易对对每每一一个个人人来来说说都都是是一一种种潜潜在在的的获获益益资资源源。但但是是，每每一一个个人人都都可可能能从从贸贸易易中中获获利利，并并不不表表明明每每一一个个人人都都确确实实从从贸贸易易中中获获取取了了

47、利利益益。在在现现实实世世界中，受损者和受益者同时存在。界中，受损者和受益者同时存在。三、特定要素模型中的国际贸易三、特定要素模型中的国际贸易（二）特定要素模型中的国际贸易与收入分配 假假设设资资本本归归业业主主或或股股东东所所有有，自自由由贸贸易易将将会会使使出出口口部部门门的的资资本本家家（或或厂厂商商主主）受受益益，进进口口部部门门的的资资本本家家受受损损。因因此此，两两个个部部门门的的资资本本家家对对自自由由贸贸易易将将持持相相反反的的态态度度。对对于于两两个个部部门门的的劳劳动动者者来说，他们对自由贸易的态度不一。来说，他们对自由贸易的态度不一。出出口口部部门门的的利利益益集集团团：鼓鼓动动政政府府采采取取自自由由贸贸易易政政策策；进进口口替替代代部部门门的的利利益益集集团团：鼓鼓动动政政府府采采取贸易限制措施取贸易限制措施。第四章 要素禀赋、特定要素与国际贸易关键词要素禀赋 要素密集度 H-O 定理 要素价格均等化定理 斯托尔珀-萨缪尔森定理罗伯津斯基定理 需求逆转 要素密集度逆转里昂惕夫之谜 特定要素