管理专业实习报告4篇.doc
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1、 管理专业实习报告4篇一、公司简介 国泰君安证券股份有限公司是由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司实行新设合并、增资扩股的方式,于1999年8月18日正式成立的大型综合类证券公司。可以经营证券的代理买卖;证券的代保管、签证;证券的自营买卖;证券的承销和上市推举;证券投资询问;资产治理;发起设立证券投资基金和基金治理公司等业务,有投资银行、国际业务、证券投资、信用交易、资产托付、收购兼并、实业治理等业务部门,是目前国内规模最大,股东最多,经营范围最宽,机构分布面最广的证券公司。 公司由总裁办公会议主持日常性工作,行使公司的日常性经营治理职责,在投行业务、国债业务、经纪业务、讨论领域、投资及资
2、产托付治理业务、网络建立等方面均做出了卓越的成绩。新股发行股数、募集资金和发行家数三项主要指标在全国券商中排名第一。 国泰君安先进的电脑配置和完善的交易系统,保证了交易的畅通、准时和精确。公司依托强大的讨论队伍,供应高水平的投资询问效劳,增加客户抗御风险的力量。先进的营销意识和良好的整体资源配置,使国泰君安经纪业务的市场份额逐年上升,其股票、基金交易额均排名全国第一。 高质量的讨论开发工作始终是国泰君安经营进展的根底和核心。公司拥有目前国内券商中规模最大、讨论力气最强、配套设施最完善的专业化证券讨论所。讨论所每日供应实时财经信息和股票市场趋势分析,定期出版各种公司讨论报告,随时发表热点问题专题
3、讨论。 公司证券投资业务在市场上具有良好的声誉。公司还特地设立资产托付治理部,为客户资产量身定制理财方案。国泰君安重视网络建立,实现了无纸化办公。此外,国泰君安注意有形营业网络与无形信息网络的结合,开发电话转账等清算功能,大力推广非现场交易业务,提高了公司的整体经营优势。 近年来国泰君安顺当地度过了合并后的调整过渡期,并制造了不菲的业绩。公司上下团结协作,励精图治,必将制造更加辉煌的成绩,为中国资本市场的进展做出应有的奉献。 二、详细实习内容 既然被安排到了信用交易部门,所做的工作自然与融资融券分不开,首先简要介绍一下融资融券业务: 概念:“融资融券“又称“证券信用交易“,是指投资者向具有深圳
4、证券交易所会员资格的证券公司供应担保物,借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。修订前的证券法制止融资融券的证券信用交易。 融资是借钱买证券,证券公司借款给客户购置证券,客户到期归还本息,客户向证券公司融资买进证券称为“买空“;融券是借证券来卖,然后以证券归还,证券公司出借证券给客户出售,客户到期返还一样种类和数量的证券并支付利息,客户向证券公司融券卖出称为“卖空“.目前国际上流行的融资融券模式根本有四种:证券融资公司模式、投资者直接授信模式、证券公司授信的模式以及登记结算公司授信的模式。 业务流程:对于证券公司来说,融
5、资融券业务有着一套及其严格的业务流程,尤其是现阶段还未实行的时候,国泰君安作为试点必需严格按规定执行。因此,为了能够充分了解此项业务的作用,主管安排我在为期两个月的时间内在各个流程都进展了实践,以便能够从整体上把握融资融券业务,了解其一旦推出市场将对整个金融界所造成的影响。 首先,并非全部证券公司客户都拥有开通融资融券业务的权利,在提交申请后,证券公司必需办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资阅历和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存。 对其以往的投资状况以及信用额度进展评估和打分,对未根据要求供应有关状况、在本公司从事证券交易缺乏半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券
6、投资阅历缺乏、缺乏风险担当力量或者有重大违约记录的客户,以及本公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。因此,整个业务流程的第一步便是利用excel软件计算出特定的指标,按实际状况筛选出合格的申请者并允许其开通业务,同时将资料转交给下个流程的操。 其次,当接到通过审核客户的资料后,便可以为其进展开户。因此,其次个流程是应当根据有关规定与客户签订融资融券合同及风险提醒书,并且以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。 在向客户融资融券前,还必需与客户签订融资融券合同,明确商定融、融券的额度、期限、利率、利
7、息的计算方式以及相关各种保证金的比例和折算率等一系列条款,并将合同连同风险提醒书一起交由客户签字,至此可说完成了融资融券业务其次流程,意味着客户已经胜利开通了此项业务,可以进展融资融券交易。 随着开户的完成,第三流程也随之启动,证券公司应当托付证券登记结算机构依据清算、交收结果等,对客户信用证券账户内的数据进展变更。然而,为了避开信用风险所导致的损失发生,国泰君安有一套完备的账户监管制度。同时依据证监会最近刚出台的第三方存管制度规定,必需与客户及商业银行签订客户信用资金存管协议,此举更是加强了对于证券交易的监管,保障了客户以及证券公司的利益。而国泰君安将依据制定的各类保证金的限额比例强制标准融
8、资融券客户,一旦发觉存在账户金额不符合保证金比例规定,意味着该账户处于信用风险中,公司将通知客户进展必要的补仓,如出于此状态超过肯定时间,将按规定强制平仓此账户以保障公司利益。 最终,也可说是最为关键的流程,在客户的融资融券业务到期后,将通过各种方式还款或还券,实行平仓。因此,我们此时必需计算出客户在期限内的交易盈亏状况,并且计算出证券公司应收利息和融资融券业务托付费,并且将每天到期客户的汇总成表,每日完成结算后上报最终统计结果。 此流程看似简捷,然其工作量非常浩大,并且要求做到效率与精确度的统一,可算在整个业务中最为艰辛的流程,因此,我们部门的大局部精英分子被安排在这一流程,可见其重要性。而
9、当我已经充清楚晰了融资融券业务,并且在其他流程能够娴熟操提岗位作后才被安排至这一岗位,目的固然是为了让我能够不拖累整个工作进度,保持一贯的高效,并且使我能够更快的适应这一快节奏的工作环境。因此,在这里必需特殊感谢我的部门主管对我的良苦专心。 治理专业实习报告 篇2 在此期间,我近距离了解了国泰君安的进展历程以及公司文化,更深入地讨论并参加了融资融券业务的整个流程,明确了其在证券市场中的特别地位和重要作用,并且通过与客户的沟通沟通进一步熬炼了自己处理问题的力量,为将来的求职打下了坚实的根底。 一、公司简介 国泰君安证券股份有限公司是由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司实行新设合并、增资扩股的
10、方式,于1999年8月18日正式成立的大型综合类证券公司。可以经营证券的代理买卖;证券的代保管、签证;证券的自营买卖;证券的承销和上市推举;证券投资询问;资产治理;发起设立证券投资基金和基金治理公司等业务,有投资银行、国际业务、证券投资、信用交易、资产托付、收购兼并、实业治理等业务部门,是目前国内规模最大,股东最多,经营范围最宽,机构分布面最广的证券公司。 公司由总裁办公会议主持日常性工作,行使公司的日常性经营治理职责,在投行业务、国债业务、经纪业务、讨论领域、投资及资产托付治理业务、网络建立等方面均做出了卓越的.成绩。新股发行股数、募集资金和发行家数三项主要指标在全国券商中排名第一。 国泰君
11、安先进的电脑配置和完善的交易系统,保证了交易的畅通、准时和精确。公司依托强大的讨论队伍,供应高水平的投资询问效劳,增加客户抗御风险的力量。先进的营销意识和良好的整体资源配置,使国泰君安经纪业务的市场份额逐年上升,其股票、基金交易额均排名全国第一。 高质量的讨论开发工作始终是国泰君安经营进展的根底和核心。公司拥有目前国内券商中规模最大、讨论力气最强、配套设施最完善的专业化证券讨论所。讨论所每日供应实时财经信息和股票市场趋势分析,定期出版各种公司讨论报告,随时发表热点问题专题讨论。 公司证券投资业务在市场上具有良好的声誉。公司还特地设立资产托付治理部,为客户资产量身定制理财方案。国泰君安重视网络建
12、立,实现了无纸化办公。此外,国泰君安注意有形营业网络与无形信息网络的结合,开发电话转账等清算功能,大力推广非现场交易业务,提高了公司的整体经营优势。 近年来国泰君安顺当地度过了合并后的调整过渡期,并制造了不菲的业绩。公司上下团结协作,励精图治,必将制造更加辉煌的成绩,为中国资本市场的进展做出应有的奉献。 二、详细实习内容 既然被安排到了信用交易部门,所做的工作自然与融资融券分不开,首先简要介绍一下融资融券业务: 概念: 融资融券又称证券信用交易,是指投资者向具有深圳证券交易所会员资格的证券公司供应担保物,借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。包括券商对投资者的融资、融券和金融
13、机构对券商的融资、融券。修订前的证券法制止融资融券的证券信用交易。 融资是借钱买证券,证券公司借款给客户购置证券,客户到期归还本息,客户向证券公司融资买进证券称为买空;融券是借证券来卖,然后以证券归还,证券公司出借证券给客户出售,客户到期返还一样种类和数量的证券并支付利息,客户向证券公司融券卖出称为卖空。目前国际上流行的融资融券模式根本有四种:证券融资公司模式、投资者直接授信模式、证券公司授信的模式以及登记结算公司授信的模式。 业务流程: 对于证券公司来说,融资融券业务有着一套及其严格的业务流程,尤其是现阶段还未实行的时候,国泰君安作为试点必需严格按规定执行。因此,为了能够充分了解此项业务的作
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