公共选择PPT讲稿.ppt

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1、公共选择第1页，共114页，编辑于2022年，星期五公共利益n n近代启蒙思想家认为，自然法则、正义的价值标准、价值近代启蒙思想家认为，自然法则、正义的价值标准、价值规范就是公共利益，规范就是公共利益，n n英雄救世主义者认为，公共利益与有天才、有抱负，或者能够主宰政治世界的少数精英人物的利益是一致的。n n经济自由主义认为，个人之间的相互竞争能够表现和经济自由主义认为，个人之间的相互竞争能够表现和实现公共利益，市场经济导致共同繁荣就是这个道理。实现公共利益，市场经济导致共同繁荣就是这个道理。n n美国政治学家阿瑟美国政治学家阿瑟.本特利则认为，利益集团之间的竞争过程就是凸现和实现公共利益的过

2、程。第2页，共114页，编辑于2022年，星期五公共利益n n在计划经济时代，公共利益就是集体利益，就是国家利益，国家利益是至高无上的，是永恒的；而个人利益是渺小的、卑贱的，是暂时的，由个人利益的总和构成的公共利益是虚假的。第3页，共114页，编辑于2022年，星期五公共利益与公共选择n n对于公共利益的不同界定，会导致不同公共政策选择。对于公共利益的不同界定，会导致不同公共政策选择。n n计划经济强调国家利益至上，个人利益无条件地服从国家利益。实践计划经济强调国家利益至上，个人利益无条件地服从国家利益。实践表明，这种做法，不利于发展生产力，不利于提高政府效率，而且根表明，这种做法，不利于发展

3、生产力，不利于提高政府效率，而且根本不可能实现共同富裕。本不可能实现共同富裕。n n以抽象的正义、自然法则、价值规范为公共利益，以此作为以抽象的正义、自然法则、价值规范为公共利益，以此作为公共政策的基础，往往给强权以正义为名公共政策的基础，往往给强权以正义为名n n英雄主义的公共利益观更是为独裁统治铺平道路，而实际上，英雄主义的公共利益观更是为独裁统治铺平道路，而实际上，任何天才都不可能明了每一个个人的需求，自然也不可能真正任何天才都不可能明了每一个个人的需求，自然也不可能真正地安排他们的幸福。地安排他们的幸福。第4页，共114页，编辑于2022年，星期五公共利益与公共选择n n自由主义实现了

4、个人利益与公共利益的兼容。自由主义的公共利益观从根本上解决了个人利益与公共利益的矛盾，解决了个人利益与公共利益的兼容机制，它就是市场制度的机制。第5页，共114页，编辑于2022年，星期五政治学和经济学的桥梁政治学和经济学的桥梁n n经济学和政治学的相对独立经济学和政治学的相对独立经济学和政治学的相对独立经济学和政治学的相对独立生产者、消费着需求与供给个人经济人经济学政府、国家权力集体（机构）政治人政治学该领域行为主体核心问题分析单位对人的假设第6页，共114页，编辑于2022年，星期五政治学和经济学的桥梁政治学和经济学的桥梁n n公共选择理论之前经济学家对政治活动的认识另一套规则。公共选择理

5、论之前经济学家对政治活动的认识另一套规则。公共选择理论之前经济学家对政治活动的认识另一套规则。公共选择理论之前经济学家对政治活动的认识另一套规则。n n凯恩斯国家干预的前提以及研究的侧重点。凯恩斯国家干预的前提以及研究的侧重点。凯恩斯国家干预的前提以及研究的侧重点。凯恩斯国家干预的前提以及研究的侧重点。n n公共选择理论的贡献公共选择理论的贡献公共选择理论的贡献公共选择理论的贡献-个人主义方法研究集体行为。个人主义方法研究集体行为。个人主义方法研究集体行为。个人主义方法研究集体行为。n n经济人也是理性人：权衡一系列选择值时，常常取决于经济人也是理性人：权衡一系列选择值时，常常取决于个人意志；

6、按自己的意愿排列众多选择值排序；依据自个人意志；按自己的意愿排列众多选择值排序；依据自己的选择顺序以此类推；从可能的选择值中甄选出中意己的选择顺序以此类推；从可能的选择值中甄选出中意度最高的；在面临相同值的情况下，经常不分彼此全部度最高的；在面临相同值的情况下，经常不分彼此全部抉择。抉择。第7页，共114页，编辑于2022年，星期五公共选择理论中的交易公共选择理论中的交易n n经济学中的基本命题是交易。通过交易达到帕累托最经济学中的基本命题是交易。通过交易达到帕累托最经济学中的基本命题是交易。通过交易达到帕累托最经济学中的基本命题是交易。通过交易达到帕累托最优。优。优。优。n n政治活动领域的

7、重要命题不是社团、党派、国家，而政治活动领域的重要命题不是社团、党派、国家，而政治活动领域的重要命题不是社团、党派、国家，而政治活动领域的重要命题不是社团、党派、国家，而是这些集团之间与组成集团的个体之间，出于自利动是这些集团之间与组成集团的个体之间，出于自利动是这些集团之间与组成集团的个体之间，出于自利动是这些集团之间与组成集团的个体之间，出于自利动机而进行的一系列交易过程。机而进行的一系列交易过程。机而进行的一系列交易过程。机而进行的一系列交易过程。n n简单交易、复杂交易。简单交易、复杂交易。简单交易、复杂交易。简单交易、复杂交易。n n政治决策是各种经济人之间的相互交易过程。政治决策是

8、各种经济人之间的相互交易过程。政治决策是各种经济人之间的相互交易过程。政治决策是各种经济人之间的相互交易过程。n n9797年亚洲金融危机人民币保证不贬值。出口商、进口年亚洲金融危机人民币保证不贬值。出口商、进口年亚洲金融危机人民币保证不贬值。出口商、进口年亚洲金融危机人民币保证不贬值。出口商、进口商、经济学家、国民、政府官员、邻居。商、经济学家、国民、政府官员、邻居。商、经济学家、国民、政府官员、邻居。商、经济学家、国民、政府官员、邻居。第8页，共114页，编辑于2022年，星期五公共选择理论的定义公共选择理论的定义n公共选择指在市场经济条件下，以个人利益最大公共选择指在市场经济条件下，以个

9、人利益最大化为内在动力，通过民主投票实现的对公共经济化为内在动力，通过民主投票实现的对公共经济的合理决策。的合理决策。n公共选择理论是对政府决策过程的经济分析。公共选择理论是对政府决策过程的经济分析。n公共选择理论的核心是对投票及其相关决策程序的研公共选择理论的核心是对投票及其相关决策程序的研公共选择理论的核心是对投票及其相关决策程序的研公共选择理论的核心是对投票及其相关决策程序的研究究究究第9页，共114页，编辑于2022年，星期五公共选择理论的特点公共选择理论的特点n前提：经济人假设前提：经济人假设n切入点：市场决策和非市场决策的划分切入点：市场决策和非市场决策的划分n理论特点理论特点：不

10、在于作出价值判断：不在于作出价值判断n实质：经济分析工具在政治领域的应用实质：经济分析工具在政治领域的应用n交易概念交易概念的运用的运用第10页，共114页，编辑于2022年，星期五政治是经济交易过程的延伸前提：经济人假设前提：经济人假设n人都是理性行为者，其行为的目的是谋求私利的最大化。人都是理性行为者，其行为的目的是谋求私利的最大化。人都是理性行为者，其行为的目的是谋求私利的最大化。人都是理性行为者，其行为的目的是谋求私利的最大化。n政治领域中的人，即政治家、文官及其他国家（政府）代理人同政治领域中的人，即政治家、文官及其他国家（政府）代理人同政治领域中的人，即政治家、文官及其他国家（政府

11、）代理人同政治领域中的人，即政治家、文官及其他国家（政府）代理人同私人经济中的是人一样的，都是私人经济中的是人一样的，都是私人经济中的是人一样的，都是私人经济中的是人一样的，都是“经济人经济人经济人经济人”，均以追求个人利益最，均以追求个人利益最，均以追求个人利益最，均以追求个人利益最大化为目标。大化为目标。大化为目标。大化为目标。n公共选择是根据既定的规则并通过许多人的政治交互作用而作出的。公共选择是根据既定的规则并通过许多人的政治交互作用而作出的。公共选择是根据既定的规则并通过许多人的政治交互作用而作出的。公共选择是根据既定的规则并通过许多人的政治交互作用而作出的。n政治家追求选票最大化，

12、选民追求投票净利益最大化，执行决策的政府政治家追求选票最大化，选民追求投票净利益最大化，执行决策的政府政治家追求选票最大化，选民追求投票净利益最大化，执行决策的政府政治家追求选票最大化，选民追求投票净利益最大化，执行决策的政府官员追求预算最大化。官员追求预算最大化。官员追求预算最大化。官员追求预算最大化。第11页，共114页，编辑于2022年，星期五切入点：决策环境的划分切入点：决策环境的划分决策环境决策环境市场环境市场环境非市场环境非市场环境价格反映偏好价格反映偏好企业提供私人产品企业提供私人产品投票反映偏好投票反映偏好政府提供公共产品政府提供公共产品企业企业个人个人政府政府选民选民第12页

13、，共114页，编辑于2022年，星期五市场决策与非市场决策的联系与区别市场决策与非市场决策的联系与区别内容内容媒体媒体杠杆杠杆主体主体动力动力经济经济市场市场物物交换物物交换（商品）（商品）钞票钞票价格价格（等价交换、（等价交换、平等自愿）平等自愿）个人之间可进个人之间可进行的简单交易行的简单交易（个人、厂商）（个人、厂商）个人利益最个人利益最大化大化政治政治市场市场参与者公共承参与者公共承认的公共产品认的公共产品的成本的成本（政策、法律（政策、法律制度）制度）选票选票规则规则（不平等性（不平等性和强制性服和强制性服从与统治）从与统治）个人或集体之个人或集体之间进行的复杂间进行的复杂交易交易（

14、政客、组织）（政客、组织）第13页，共114页，编辑于2022年，星期五经济与政治的差别n n经济学研究中私人利益是第一位的，公共利益是第二位的，而政治学研究公共利益，遏制个人主义，控制利益冲突。n n经济领域以货币为参照系，配置资源；而政治领域不存在这样的参照系。n n经济领域中利己是主要的，而政治领域强调利他。第14页，共114页，编辑于2022年，星期五政治市场的三级结构政治市场的三级结构（Alan Peacock）皮科克）皮科克初级政治市场初级政治市场 政治家出售政策给选民政治家出售政策给选民 选民为购买合意的政策支付选票选民为购买合意的政策支付选票政策供给市场政策供给市场 官员向当选

15、政治家提供政策选项和实施政策的手段官员向当选政治家提供政策选项和实施政策的手段 政治家向官员提供预算政治家向官员提供预算政策执行市场政策执行市场 官员向选民提供公共产品和服务官员向选民提供公共产品和服务 选民向政府纳税选民向政府纳税第15页，共114页，编辑于2022年，星期五理论特点理论特点n公共选择理论不在于研究选择的好坏，而是公共选择理论不在于研究选择的好坏，而是研究作为集体的国民为什么选择这样而不研究作为集体的国民为什么选择这样而不是选择那样。是选择那样。n没有价值观念的判断，而是对普遍规律的总没有价值观念的判断，而是对普遍规律的总结。结。第16页，共114页，编辑于2022年，星期五

16、交易概念的运用交易概念的运用选择选择选择选择交换交换交换交换交易交易交易交易n在公共经济学看来，经济学的基本命题是交换。在公共经济学看来，经济学的基本命题是交换。在公共经济学看来，经济学的基本命题是交换。在公共经济学看来，经济学的基本命题是交换。n交易指经济人从利益最大化的目的出发，在经济主体之间进行自愿交交易指经济人从利益最大化的目的出发，在经济主体之间进行自愿交交易指经济人从利益最大化的目的出发，在经济主体之间进行自愿交交易指经济人从利益最大化的目的出发，在经济主体之间进行自愿交换，从而得到个人利益最大化的实现。换，从而得到个人利益最大化的实现。换，从而得到个人利益最大化的实现。换，从而得

17、到个人利益最大化的实现。n交易的本质是帕累托改善过程，交易的结果是帕累托最优的实交易的本质是帕累托改善过程，交易的结果是帕累托最优的实交易的本质是帕累托改善过程，交易的结果是帕累托最优的实交易的本质是帕累托改善过程，交易的结果是帕累托最优的实现。现。现。现。n交易的分类交易的分类交易的分类交易的分类第17页，共114页，编辑于2022年，星期五交易的分类交易的分类n简单交易：简单交易：基本的直接的交换，一对一的银货两讫。基本的直接的交换，一对一的银货两讫。n复杂交易：复杂交易：多个经济主体之间多重交换。政治决策过多个经济主体之间多重交换。政治决策过程即是多个程即是多个“经济人经济人”相互交易的

18、过程。相互交易的过程。第18页，共114页，编辑于2022年，星期五投票机制和中间投票者投票机制和中间投票者n投票的定义投票的定义n投票中的个人偏好投票中的个人偏好n个人偏好向社会偏好的转变个人偏好向社会偏好的转变n投票规则的原则投票规则的原则n投票的悖论投票的悖论n阿罗不可能定律阿罗不可能定律n中间投票者定理中间投票者定理第19页，共114页，编辑于2022年，星期五投票的定义投票的定义n投票是把个人偏好转变为社会偏好的手段，是现有的投票是把个人偏好转变为社会偏好的手段，是现有的投票是把个人偏好转变为社会偏好的手段，是现有的投票是把个人偏好转变为社会偏好的手段，是现有的民主集体决策中的最佳方

19、法。民主集体决策中的最佳方法。民主集体决策中的最佳方法。民主集体决策中的最佳方法。n选民（纳税人）参加投票的原因是期望通过投票选民（纳税人）参加投票的原因是期望通过投票选民（纳税人）参加投票的原因是期望通过投票选民（纳税人）参加投票的原因是期望通过投票来改善其处境（提高福利）。来改善其处境（提高福利）。来改善其处境（提高福利）。来改善其处境（提高福利）。n投票不仅是公民权的体现，更是个人偏好的显示。个投票不仅是公民权的体现，更是个人偏好的显示。个投票不仅是公民权的体现，更是个人偏好的显示。个投票不仅是公民权的体现，更是个人偏好的显示。个人偏好是投票（公共选择）的研究起点。人偏好是投票（公共选择

20、）的研究起点。人偏好是投票（公共选择）的研究起点。人偏好是投票（公共选择）的研究起点。n支配个人偏好的是收益成本法则。这一法则受支配个人偏好的是收益成本法则。这一法则受支配个人偏好的是收益成本法则。这一法则受支配个人偏好的是收益成本法则。这一法则受个人价值观等众多因素的影响。个人价值观等众多因素的影响。个人价值观等众多因素的影响。个人价值观等众多因素的影响。第20页，共114页，编辑于2022年，星期五投票中的个人偏好投票中的个人偏好n隐瞒个人偏好（对公共产品成本负担的恐惧）隐瞒个人偏好（对公共产品成本负担的恐惧）n策略性投票策略性投票n无意参加投票无意参加投票n偏好显示程度差异偏好显示程度差

21、异第21页，共114页，编辑于2022年，星期五个人偏好向社会偏好的转变个人偏好向社会偏好的转变n多数决策的过程多数决策的过程n投票加总即是个人偏好加总投票加总即是个人偏好加总投票加总即是个人偏好加总投票加总即是个人偏好加总 全体一致全体一致（公平但缺乏效率）（公平但缺乏效率）（公平但缺乏效率）（公平但缺乏效率）n加总的方法加总的方法 三分之二多数三分之二多数三分之二多数三分之二多数 多数原则多数原则多数原则多数原则 （有效率但缺乏公平）（有效率但缺乏公平）（有效率但缺乏公平）（有效率但缺乏公平）简单多数简单多数简单多数简单多数第22页，共114页，编辑于2022年，星期五投票与决策第23页，

22、共114页，编辑于2022年，星期五投票规则一致同意n n在全体一致同意的制度安排下，不可能发生任何非帕雷托改进的变化。第24页，共114页，编辑于2022年，星期五投票规则简单多数原则n n简单多数规则：一项提案在付诸实施之前必须拥有n/2以上的拥护者（n为投票者的数目）。n n由于集体的偏好代表了多数人的偏好，所以它比较逼近公共利益。第25页，共114页，编辑于2022年，星期五政治均衡n n如果一个社会的人们根据既定的规则，就一种或多种公共物品或服务的供给量以及相应的税收份额的分配达成了协议，就取得了所谓的政治均衡。n n税收份额(tax shares)：也称为税收价格（tax pric

23、es)，是指事先公布的公民所须承担的税收数额，它是政府所提供的公共物品或服务的成本的一部分。公共物品或服务的成本第26页，共114页，编辑于2022年，星期五投票者最偏好的政治结果每单位产量的税收MBiZQ*ti税收产量O第27页，共114页，编辑于2022年，星期五n n1、公共选择的规则n n2、公共物品或服务的平均成本和边际成本n n3、投票者获得与提案有关的成本和效益的信息的难易程度。n n4、税收份额在投票者之间的分布状况。n n5、公共物品或服务的效益在投票者之间的分布状况。第28页，共114页，编辑于2022年，星期五多数规则下的政治均衡MC=ACMBAZ3ti边际效益、成本和税

24、收产量OMBBMBCMBMMBFMBG12456MBH第29页，共114页，编辑于2022年，星期五简单多数规则下就保安雇佣量提案所进行的投票及其结果简单多数规则下就保安雇佣量提案所进行的投票及其结果增加保安雇佣量至1234567投票者A赞成 反对 反对 反对 反对 反对 反对B赞成 赞成 反对 反对 反对 反对 反对C赞成 赞成 赞成 反对 反对 反对 反对M赞成 赞成 赞成 赞成 反对 反对 反对F赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 反对 反对G赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 反对H赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成投票结果通过 通过 通过 通过 否决 否决 否决第30页，共114页，

25、编辑于2022年，星期五中间投票者n n所谓中间投票者，指得是其偏好得结果处于所有投票者最偏好结果的中间状态的投票者。第31页，共114页，编辑于2022年，星期五投票规则的原则投票规则的原则肯尼斯肯尼斯阿罗阿罗 （K KJ J ArrowArrow）n理性原则：理性原则：备选项的可比性和可逆性备选项的可比性和可逆性备选项的可比性和可逆性备选项的可比性和可逆性n帕累托原则：帕累托原则：对现有状态的改善对现有状态的改善对现有状态的改善对现有状态的改善n独立原则：独立原则：不受不列入选项的影响不受不列入选项的影响不受不列入选项的影响不受不列入选项的影响n非限制原则：非限制原则：按个人意愿自由选择，

26、不设禁区按个人意愿自由选择，不设禁区按个人意愿自由选择，不设禁区按个人意愿自由选择，不设禁区n非独裁原则：非独裁原则：排除某一个人偏好强加于社会的可能性排除某一个人偏好强加于社会的可能性排除某一个人偏好强加于社会的可能性排除某一个人偏好强加于社会的可能性第32页，共114页，编辑于2022年，星期五阿罗不可能定理n n市场选择机制不适于公共物品、共有资源物品的生产和消费抉择，对此只能采用社会选择或者公共选择的规则。是否存在一种能够以个人利益为基础推导出公共利益的选择规则？或者说使公共利益兼容个人利益，并且实现共同的繁荣即民富国强呢？n n这一问题就是阿罗所研究的课题。第33页，共114页，编辑

27、于2022年，星期五阿罗不可能定理五项原则之个人理性原则n n个人理性原则：对于任何一组给定的个人偏好来说，社会选择规则必须产生一个社会秩序，这些社会秩序具有完全性和传递性。第34页，共114页，编辑于2022年，星期五阿罗不可能定理五项原则之独立原则n n有关选择方案的独立原则：社会偏好顺序产生于个人的偏好，社会偏好顺序的变化源于个人偏好次序的变化，如果对于给定的选择集合，个人偏好次序不变，不管其他偏好次序有什么变化，社会对给定选择集合的偏好次序也不变。第35页，共114页，编辑于2022年，星期五排序投票不能独立于无关的备选方案赵大赵大钱二钱二孙三孙三李四李四周五周五第一选择第一选择游泳池

28、游泳池游泳池游泳池网球场网球场网球场网球场网球场网球场第二选择第二选择图书馆图书馆图书馆图书馆游泳池游泳池游泳池游泳池游泳池游泳池第三选择第三选择网球场网球场网球场网球场图书馆图书馆图书馆图书馆图书馆图书馆多数投票结果：三人更喜欢网球场（与游泳池相比）；三人更喜欢网球场（与图书馆相比）多数投票结果：三人更喜欢网球场（与游泳池相比）；三人更喜欢网球场（与图书馆相比）；五人更喜欢游泳池（与图书馆相比）。结果：网球场胜出；五人更喜欢游泳池（与图书馆相比）。结果：网球场胜出排序投票结果：网球场排序投票结果：网球场9 9，游泳池，游泳池8 8，图书馆，图书馆1313，游泳池胜出。，游泳池胜出。赵大赵大钱

29、二钱二孙三孙三李四李四周五周五第一选择第一选择游泳池游泳池游泳池游泳池网球场网球场网球场网球场网球场网球场第二选择第二选择网球场网球场网球场网球场游泳池游泳池游泳池游泳池游泳池游泳池多数投票结果：三人更喜欢网球场（与游泳池相比）。结果：网球场胜出多数投票结果：三人更喜欢网球场（与游泳池相比）。结果：网球场胜出排序投票结果（在不考虑图书馆的情况下）排序投票结果（在不考虑图书馆的情况下）：网球场：网球场7 7，游泳池，游泳池9 9，网球场胜出。，网球场胜出。第36页，共114页，编辑于2022年，星期五阿罗不可能定理五项原则之帕雷托原则n n帕累托准则。如果一个社会中的每个人都认为x只要和y一样好

30、，即没有什么差别，但哪怕是有一人认为x比y好，则社会必须认为x比y好。n n问题：从效率的角度讲，少数一定该服从多数吗？问题：从效率的角度讲，少数一定该服从多数吗？第37页，共114页，编辑于2022年，星期五阿罗不可能定理五项原则之非个人独裁原则n n非个人独裁原则：不存在这样的个人，使得不论社会全体成员的个人偏好如何，社会的或集体的偏好总是同该个人的偏好一致。第38页，共114页，编辑于2022年，星期五阿罗不可能定理五项原则之非限制性原则n n定义域的非限制性假定。社会顺序必须按下列方式产生，即社会选择赖以产生的定义域必须包括所有可能的个人偏好顺序。这就是说，我们不能通过限制个人偏好顺序

31、的定义域来产生某一个社会顺序。第39页，共114页，编辑于2022年，星期五阿罗不可能定理n n阿罗研究的结果是：任何社会选择规则，要同时满足上述所有五个条件是不可能的。这就是著名的阿罗不可能定理。n n阿罗不可能定理告诉我们，唯有充分竞争的市场机制，才能满足阿罗的可能定理，而任何公共选择的规则，都不可能实现公共利益与私人利益的兼容，即不可能从个人利益完美地推导出公共利益。第40页，共114页，编辑于2022年，星期五阿罗不可能定理n n阿罗不可能定理并不意味着任何公共选择的规则都是没有意义的。n n能够利用市场规则，就应该尽可能地利用市场选择的规则，而公共选择的规则则应该尽可能地少用。n n

32、对于政府来说，除非某个人被赋予独裁权，否则我们不应该指望政府和个人一样一致地和理性的行动。第41页，共114页，编辑于2022年，星期五简单多数规则下投票结果的惟一性和循环性第42页，共114页，编辑于2022年，星期五投票的悖论投票的悖论n n在三人就两个方案进行投票时，能够得出明确的结果，但是当三人就两个以上的方案进行投票时，可能就不存在多数投票均衡。（法国）孔多塞（Condorcet）第43页，共114页，编辑于2022年，星期五案例：导致均衡的选民偏好选择方案选民第一种选择第二种选择第三种选择张三ABC李四CBA王五BCA投票结果：B胜出第44页，共114页，编辑于2022年，星期五投

33、票的悖论投票的悖论(voting paradox）n在有二个以上备选方案时，会出现循环投票，无胜在有二个以上备选方案时，会出现循环投票，无胜出者，也称为循环投票悖论（出者，也称为循环投票悖论（paradox of cyclical voting）第45页，共114页，编辑于2022年，星期五案例：对税率表进行的投票占收入的比例纳税ABC穷人201817中产阶级201821富人202322循环投票的出现：最初，社会采取统一税率A；但穷人和中产阶级联合提出方案B，B胜出；但此时富人会向穷人提出方案C，这样C通过；但此时中产阶级会向富人提出回到方案A，A胜出；而穷人又会向中产阶级提出方案B，B胜出；

34、第46页，共114页，编辑于2022年，星期五投票悖论n n投票悖论表明，多数投票制度并不一定能够从个人偏好中推导出集体偏好。n n解决方案：抓阄（在所有人都明白投票程序决定投票结果时最有用）。选择程序来界定选择结果（在许多人或所有人都不明白投票程序决定投票结果时最有用）。限制个人偏好的性质，制造单峰偏好。第47页，共114页，编辑于2022年，星期五单峰与多峰单峰与多峰n对阿罗五原则的修正，主要是对第五原则的对阿罗五原则的修正，主要是对第五原则的修正，对投票者的选择进行限制。修正，对投票者的选择进行限制。n单峰偏好（单峰偏好（singlepeakedness preference）n多峰偏好

35、（多峰偏好（multipeakedness preference）n多峰偏好导致投票悖论多峰偏好导致投票悖论n变多峰为单峰变多峰为单峰消除投票悖论消除投票悖论第48页，共114页，编辑于2022年，星期五投票者对每年焰火燃放方案的排列第一种选择第二种选择第三种选择A321B132C213由3个公民组成的小社区就每年燃放的焰火次数进行表决时，3人所面临的选择。第49页，共114页，编辑于2022年，星期五单峰偏好和多峰偏好单峰偏好和多峰偏好0123燃放次数净效益A0123燃放次数净效益B123燃放次数净效益c单峰偏好意味着人们最理想的结果只有一个。对于这个最理想目标的偏离会导致人们的净效益下降。

36、第50页，共114页，编辑于2022年，星期五多峰偏好示意图多峰偏好示意图123燃放次数净效益B多峰偏好意味着人们最理想的结果不只一个。当人们最初偏离这个最好目标时，净效益下降，但继续沿着这个方向偏离，其净效益又会变好。第51页，共114页，编辑于2022年，星期五多峰偏好导致投票悖论示意图多峰偏好导致投票悖论示意图 0123净效益燃放次数ABC第52页，共114页，编辑于2022年，星期五多峰偏好存在下的配对投票第一轮投票第一轮投票燃放燃放1 1次次燃放燃放2 2次次A AX XB BX XC CX X得票得票1 12 2第二轮投票第二轮投票燃放燃放3 3次次燃放燃放1 1次次A AX XB

37、 BX XC CX X得票得票1 12 2第三轮投票第三轮投票燃放燃放2 2次次燃放燃放3 3次次A AX XB BX XC CX X得票得票1 12 2（燃放2次的方案胜）（燃放1次的方案胜）（燃放3次的方案胜）第一第一选择选择第二第二选择选择第三第三选择选择A A3 32 21 1B B1 13 32 2C C2 21 13 3第53页，共114页，编辑于2022年，星期五三个人的偏好显示三个人的偏好显示第一选择第一选择第二选择第二选择第三选择第三选择A A3 32 21 1B B1 13 32 2B B 1 12 23 3C C2 21 13 3123燃放次数净效益B123燃放次数净效益

38、B第54页，共114页，编辑于2022年，星期五单峰偏好存在下的配对投票第一轮投票第一轮投票燃放燃放1 1次次燃放燃放2 2次次A AX XB B X XC CX X得票得票1 12 2第二轮投票第二轮投票燃放燃放3 3次次燃放燃放1 1次次A AX XB B X XC CX X得票得票1 12 2第三轮投票第三轮投票燃放燃放2 2次次燃放燃放3 3次次A AX XB B X XC CX X得票得票2 21 1（燃放2次的方案胜）（燃放1次的方案胜）（燃放2次的方案胜）第一第一选择选择第二第二选择选择第三第三选择选择A A3 32 21 1B B1 13 32 2B B 1 12 23 3C

39、C2 21 13 3第55页，共114页，编辑于2022年，星期五解决投票悖论示意图解决投票悖论示意图 排排 序序序序中间偏好峰是多数投票规则下的政治均衡中间偏好峰是多数投票规则下的政治均衡第56页，共114页，编辑于2022年，星期五复数投票n n复数投票法也叫权数投票法，序数投票。在这一规则下，假定有有限个可供选择的方案，则每个人将第一好的方案标以实数1，第二好的标以实数2，第m好的标以m，最后将所有方案在有关投票者那里得到的分数进行加总，所得分数最少的就是最好的。第57页，共114页，编辑于2022年，星期五存在多峰偏好下的复数投票第一选择第一选择第二选择第二选择第三选择第三选择A A3

40、 32 21 1B B1 13 32 2C C2 21 13 3放放1 1次焰火次焰火放两次焰火放两次焰火放三次焰火放三次焰火A A1 12 23 3B B3 31 12 2C C2 23 31 1总分总分6 66 66 6排序打分的结果排序打分的结果在本例中三个方案的得分相同，换言之，选择任何一个方案都是可能的。第58页，共114页，编辑于2022年，星期五只存在单峰偏好下的复数投票第一选择第一选择第二选择第二选择第三选择第三选择A A3 32 21 1B B 1 12 23 3C C2 21 13 3放放1 1次焰火次焰火放两次焰火放两次焰火放三次焰火放三次焰火A A1 12 23 3B

41、B3 32 21 1C C2 23 31 1总分总分6 67 75 5排序打分的结果排序打分的结果中间投票者的偏好峰是投票的结果。第59页，共114页，编辑于2022年，星期五复数投票规则的好处n n可以一次性地解决多个方案的投票问题，并且可以看出各个选民对不同方案的偏好相差程度。n n同多数法则相比，这一方法考虑了同一个人关于不同选择方案间的满足强度的差别第60页，共114页，编辑于2022年，星期五复数投票的缺点n n这一方法不能显示不同个人对同一顺序的方案间在满足上可能有差别。n n没有说明为什么每两个相继的方案间恰恰相差1呢？为什么不能允许不同个人对同一顺序选择方案给予不同的分数呢？第

42、61页，共114页，编辑于2022年，星期五复数投票与无关方案独立性条件n n案例：案例：“设主人将茶或咖啡中的某一种同时招待两位客人。如客人A A认为咖啡优于茶，而客人认为咖啡优于茶，而客人B则认为茶优于咖啡，则认为茶优于咖啡，主人将认为以茶或咖啡待客是无差别的。但如果主人进一主人将认为以茶或咖啡待客是无差别的。但如果主人进一步了解，发现步了解，发现A认为咖啡优于茶，茶又优于可可，可可认为咖啡优于茶，茶又优于可可，可可优于牛奶，但优于牛奶，但B B不仅认为茶优于咖啡，而可可、牛奶甚至白水均优于咖啡，看起来主人招待这两位客人还是以茶为好。这就是说无关方案（在此为可可、牛奶、白水）对集结个人偏好

43、并不见得是无关的。”第62页，共114页，编辑于2022年，星期五排序投票不能独立于无关的备选方案赵大赵大钱二钱二孙三孙三李四李四周五周五第一选择第一选择游泳池游泳池游泳池游泳池网球场网球场网球场网球场网球场网球场第二选择第二选择图书馆图书馆图书馆图书馆游泳池游泳池游泳池游泳池游泳池游泳池第三选择第三选择网球场网球场网球场网球场图书馆图书馆图书馆图书馆图书馆图书馆赵大赵大钱二钱二孙三孙三李四李四周五周五第一选择第一选择游泳池游泳池游泳池游泳池网球场网球场网球场网球场网球场网球场第二选择第二选择网球场网球场网球场网球场游泳池游泳池游泳池游泳池游泳池游泳池多数投票结果：三人更喜欢网球场（与游泳池相

44、比）；三人更喜欢网球场（与图书馆多数投票结果：三人更喜欢网球场（与游泳池相比）；三人更喜欢网球场（与图书馆相比）；五人更喜欢游泳池（与图书馆相比）。结果：网球场胜出相比）；五人更喜欢游泳池（与图书馆相比）。结果：网球场胜出排序投票结果：网球场排序投票结果：网球场9 9，游泳池，游泳池8 8，图书馆，图书馆1313，游泳池胜出。，游泳池胜出。多数投票结果：三人更喜欢网球场（与游泳池相比）。结果：网球场胜出多数投票结果：三人更喜欢网球场（与游泳池相比）。结果：网球场胜出排序投票结果（在不考虑图书馆的情况下）排序投票结果（在不考虑图书馆的情况下）：网球场：网球场7 7，游泳池，游泳池9 9，网球场胜

45、出。，网球场胜出。第63页，共114页，编辑于2022年，星期五打分投票法n n打分投票法：对每个投票者给予相同的一定数量的分。每个投票者可将这些分按照自己的偏好强度，在多个选择方案间进行分配，最后再将每个方案所得分数进行加总，得分最高的就是最好的。n n 打分投票法，实际上就是给选民以平等分配的货币，然后让选民根据自己的偏好强度以及同等的货币约束对不同的偏好进行选择，从而实现选民均衡。第64页，共114页，编辑于2022年，星期五打分投票法甲方案A方案B方案C排序123打分532乙方案A方案B方案C排序321打分136丙方案A方案B方案C排序312打分154打分结果：方案A7分，方案B11分

46、，方案C12分。最后选择方案C。第65页，共114页，编辑于2022年，星期五打分投票法的缺点n n总分的确定多少是任意的，而总分的变动改变了选民的收入约束线，可能导致结果的变动。n n可能导致投票者的策略行为，而策略行为往往导致打分投票法蜕化为多数投票法则。第66页，共114页，编辑于2022年，星期五打分投票法改变总分甲方案A方案B方案C排序123打分1064乙方案A方案B方案C排序321打分2810丙方案A方案B方案C排序312打分2108打分结果：方案A 14分；方案B 24分；方案C 22分；最后选择方案B。第67页，共114页，编辑于2022年，星期五打分投票法策略行为甲方案A方案

47、B方案C排序123打分1000乙方案A方案B方案C排序321打分136丙方案A方案B方案C排序312打分154打分结果：方案A 12分，方案B 8分，方案C 10分。最后选择方案A。第68页，共114页，编辑于2022年，星期五打分投票与无关方案咖啡咖啡茶茶可可可可甲甲6 64 4乙乙4 46 6丙丙7 73 3总计总计1717（咖啡胜出）（咖啡胜出）1313咖啡茶可可甲433乙154丙433总计911（茶胜出）10第69页，共114页，编辑于2022年，星期五阿罗不可能定律阿罗不可能定律n满足一切民主要求而又能排除循环投票困境的决策机制满足一切民主要求而又能排除循环投票困境的决策机制满足一切

48、民主要求而又能排除循环投票困境的决策机制满足一切民主要求而又能排除循环投票困境的决策机制是不存在的。是不存在的。是不存在的。是不存在的。n单峰和多峰投票之间的矛盾证实了民主政治的内在缺陷：单峰和多峰投票之间的矛盾证实了民主政治的内在缺陷：单峰和多峰投票之间的矛盾证实了民主政治的内在缺陷：单峰和多峰投票之间的矛盾证实了民主政治的内在缺陷：要么循环投票，要么多数人暴政，要么进行投票交易。要么循环投票，要么多数人暴政，要么进行投票交易。要么循环投票，要么多数人暴政，要么进行投票交易。要么循环投票，要么多数人暴政，要么进行投票交易。n投票交易包括互投赞成票和操纵投票，结果是选民利投票交易包括互投赞成票

49、和操纵投票，结果是选民利投票交易包括互投赞成票和操纵投票，结果是选民利投票交易包括互投赞成票和操纵投票，结果是选民利益受损，全社会福利水平下降。益受损，全社会福利水平下降。益受损，全社会福利水平下降。益受损，全社会福利水平下降。第70页，共114页，编辑于2022年，星期五中间投票者定理中间投票者定理n中间投票者指处在所有投票者最优偏好结果中间投票者指处在所有投票者最优偏好结果中间状态的投票者。中间状态的投票者。n中间投票者所选择的公共产品供给水平往往中间投票者所选择的公共产品供给水平往往是多数决策机制下可能得出的是多数决策机制下可能得出的政治均衡政治均衡。n中间投票者并非一定是中产阶级。中间

50、投票者并非一定是中产阶级。第71页，共114页，编辑于2022年，星期五中位选民定理选民支出（元）张三5李四100王五150赵六160周七700第72页，共114页，编辑于2022年，星期五中间投票者与多数投票均衡的低效率n n回忆：在第三章中讨论的效率，需要边际社会收益（MSB）等于边际社会成本。第73页，共114页，编辑于2022年，星期五中间投票者与多数投票均衡的低效率n n在多数投票均衡中，公共支出的水平是由中间选民决定的，而中间选民只比较他所得到的收益和承担的成本。第74页，共114页，编辑于2022年，星期五n n假定：对公共物品的经费筹集采取统一税或比例税，则每个人的税收价格是1