证从-金融市场基础知识大纲(彩色)ppt课件.ppt

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2、金融体系金融市场概念、分类、特点、功能、受影响因素全球金融：（历史）形成及发展趋势（物）国际资金流动（人）主要参与者（后果）金融危机非证券金融市场概念、分类认识到了贫困户贫困的根本原因，才能开始对症下药，然后药到病除。近年来国家对扶贫工作高度重视，已经展开了“精准扶贫”项目中国的金融体系中国的金融体系历史发展历史发展历史发展历史发展 1、演变历史 2、发展现状 3、影响因素金融行业金融行业金融行业金融行业 1、金融行业中银证保信的有关情况 2、金融市场监管框架 3、中央银行主要职能 4、存款准备金 5、货币乘数货币政策货币政策货币政策货币政策 1、概念、措施及目标 2、货币政策工具概念及作用原

3、理 3、传导机制认识到了贫困户贫困的根本原因，才能开始对症下药，然后药到病除。近年来国家对扶贫工作高度重视，已经展开了“精准扶贫”项目中国多层次资本市场 中国中国(多层多层次次)资本市场资本市场 资本市场资本市场资本市场资本市场（分层特性）多层次资本市场多层次资本市场多层次资本市场多层次资本市场（主要内容与结构特征）中国多层次资本市场中国多层次资本市场中国多层次资本市场中国多层次资本市场（现状与发展趋势）交易场所交易场所 场内市场场内市场场内市场场内市场 场外市场场外市场场外市场场外市场认识到了贫困户贫困的根本原因，才能开始对症下药，然后药到病除。近年来国家对扶贫工作高度重视，已经展开了“精准

4、扶贫”项目证证券券市市场场主主体体发行人自律性组织中介机构投资者监管机构认识到了贫困户贫困的根本原因，才能开始对症下药，然后药到病除。近年来国家对扶贫工作高度重视，已经展开了“精准扶贫”项目证券发行人证券发行人证券市场融资发行人证券市场融资活动概念、方式及特征直接融资概念、特点、分类、与间接融资区别以及对金融市场影响概念和分类政府和政府机构企业金融机构认识到了贫困户贫困的根本原因，才能开始对症下药，然后药到病除。近年来国家对扶贫工作高度重视，已经展开了“精准扶贫”项目合格境外 境内机构 证券投资者 概念、特点及分类概念、特点及分类 机构投资者概念、特点、分机构投资者概念、特点、分类及作用类及作

5、用 我国证券投资者结构及演化我国证券投资者结构及演化政府政府金融机构基金类企业和事业法人个 人认识到了贫困户贫困的根本原因，才能开始对症下药，然后药到病除。近年来国家对扶贫工作高度重视，已经展开了“精准扶贫”项目中介机构证券公司 定义发展历程监管制度及具体要求主要业务的种类及内容证券服务机构类别 律师所 会计所投资咨询 资信评级 资产评估证券金融公司从 事转融通业务认识到了贫困户贫困的根本原因，才能开始对症下药，然后药到病除。近年来国家对扶贫工作高度重视，已经展开了“精准扶贫”项目自律性组织证券交易所定义、特征及主要职能组织形式发展历程（我国）证券业协会性质、宗旨、历史沿革职责和自律管理职能证

6、券登记结算机构设立条件与主要职能登记结算制度证券投资者保护基金公司保护基金来源、作用、监督管理公司设立意义、职责认识到了贫困户贫困的根本原因，才能开始对症下药，然后药到病除。近年来国家对扶贫工作高度重视，已经展开了“精准扶贫”项目市场监管意义、原则、目标和手段我国证券市场监管体系监管机构及组成监管机构职责、权限监管机构认识到了贫困户贫困的根本原因，才能开始对症下药，然后药到病除。近年来国家对扶贫工作高度重视，已经展开了“精准扶贫”项目股票市场股 票发 行交 易认识到了贫困户贫困的根本原因，才能开始对症下药，然后药到病除。近年来国家对扶贫工作高度重视，已经展开了“精准扶贫”项目股股 票票股 票股

7、 东与股票相关定义性质特征分类股利政策股份变动价 值价 格普通股东权利和义务优先股我国类型我国股权分置改革（定义、历程、意义）认识到了贫困户贫困的根本原因，才能开始对症下药，然后药到病除。近年来国家对扶贫工作高度重视，已经展开了“精准扶贫”项目股票发行制度 发行1、概念、演变1、新股公开发行和非公开发行2、制度：审批、核准和注册，2、配股和增发保荐和承销，无纸化发行和初始登记 认识到了贫困户贫困的根本原因，才能开始对症下药，然后药到病除。近年来国家对扶贫工作高度重视，已经展开了“精准扶贫”项目股票价格指数（概念和功能、编制、我国和海外）原则和规则股股 票票 交交 易易开户原则和要求种类概念制度

8、做市商交易融资融券交易交易费用、清算和交收非交易过户和担保沪港通（概念、组成、范围、投资额度）委托形式委托指令（基本类别、内容、受理手续和过程、撤销的条件和程序）竞价（原则、方式和程序）认识到了贫困户贫困的根本原因，才能开始对症下药，然后药到病除。近年来国家对扶贫工作高度重视，已经展开了“精准扶贫”项目认识到了贫困户贫困的根本原因，才能开始对症下药，然后药到病除。近年来国家对扶贫工作高度重视，已经展开了“精准扶贫”项目中央 地方发行分类外国债券 欧洲债券我国国际债券品种、管理规定、区别认识到了贫困户贫困的根本原因，才能开始对症下药，然后药到病除。近年来国家对扶贫工作高度重视，已经展开了“精准扶

9、贫”项目债券的发行与承销国债金融债券企业债券和公司债券证券公司发行（公开招标、承销程序）承销（销售价格、受影响因素）地方债券（代发行与自行发区别）国开行人民币债券（有关规定）发行、申报、操作、登记、托管与兑付次级债务和混合资本债券募集方式发行（条件、募集资金去向、不得再次发行情况、条款设计要求）企业短期融资券和中期票据（注册规则、承销的组织）中小非金融企业票据（特点、发行、保障、评级、保护机制）债券（发行条件、条款设计、申报程序和文件、上市与交易制度安排）次级债券（发行条件）认识到了贫困户贫困的根本原因，才能开始对症下药，然后药到病除。近年来国家对扶贫工作高度重视，已经展开了“精准扶贫”项目现

10、券、回购远期、期货报价开户、交易、清算、交收登记、托管、兑付及付息评级银行间、交易所（发展情况、相互差异）转托管条件认识到了贫困户贫困的根本原因，才能开始对症下药，然后药到病除。近年来国家对扶贫工作高度重视，已经展开了“精准扶贫”项目证券投资基金与衍生工具证券投资基金衍生工具认识到了贫困户贫困的根本原因，才能开始对症下药，然后药到病除。近年来国家对扶贫工作高度重视，已经展开了“精准扶贫”项目定义与特征；基金与股票、债券的区别；基金作用；发展概况（中国）组织形式、运作方式、投资目标、投资对象、投资理念、筹集方式、资金用途和来源、特殊类基金份额持有人、管理人、托管人、当事人之间关系费用、资产估值、

11、利润与分配、投资证券投资证券投资基金基金概述概述分类方法分类方法基金当事人基金当事人与钱相关与钱相关认识到了贫困户贫困的根本原因，才能开始对症下药，然后药到病除。近年来国家对扶贫工作高度重视，已经展开了“精准扶贫”项目相关的其他相关的其他“互换互换”人民币利率互换人民币利率互换与信用违约互换与信用违约互换“可换可换”可转换公司债券可转换公司债券与可交换公司债券与可交换公司债券资产证券化资产证券化结构化金融衍生产品结构化金融衍生产品金融衍生工具的发展、市金融衍生工具的发展、市场场4金融期权金融期权定义、特征、种定义、特征、种类、功能、类、功能、与金融期货区别与金融期货区别3金融期货与金融期货与金融期货合约金融期货合约定义定义合约的种类合约的种类主要交易制度主要交易制度基本功能基本功能2概述概述概念、特征概念、特征分类分类 （基础工具、合（基础工具、合约特点、产品约特点、产品形态、交易场形态、交易场所）所）1 衍生衍生工具工具认识到了贫困户贫困的根本原因，才能开始对症下药，然后药到病除。近年来国家对扶贫工作高度重视，已经展开了“精准扶贫”项目 风险管理金融风险管理风险概述PLOREMK风险（概念与特征，来源、作用机制和影响因素）金融风险分类（会计标准、风险成因、风险性质）系统性和非系统性 概念、方法常用工具（分散、对冲、转移、规避、补偿）过程及发展趋势