环境管理体系内审员培训讲义(69页PPT).pptx
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1、环境管理体系环境管理体系内审员培训内审员培训北京国环咨询中心北京国环咨询中心第一章:内审的策划第一章:内审的策划第一节:确定体系的范围第一节:确定体系的范围1.1.确确定定体体系系的的范范围围不不但但要要考考虑虑组组织织的的地地理理范范围围,也也要考虑组织的管理权限和法律责任。要考虑组织的管理权限和法律责任。2.2.边边界界一一经经确确定定,组组织织在在此此范范围围内内的的所所有有活活动动、产产品品和服务,均须包括在环境管理体系内。和服务,均须包括在环境管理体系内。3.3.在在建建立立环环境境管管理理体体系系时时,不不要要忽忽略略产产品品的的环环保保性性能。能。4.4.内审范围应大于等于认证审
2、核范围内审范围应大于等于认证审核范围第二节:制定审核方案第二节:制定审核方案4年度审核方案可灵活采用集中式或滚动式,但应满足以下要求:1.在要素上审核应覆盖环境管理体系的全部管理要素2.在管理上审核应覆盖环境管理体系内的全部部门和职能3.在场所上审核应覆盖到环境管理体系所辖范围4.审核应覆盖组织环境管理体系所涉及的活动、产品及服务第三节:编制审核计划第三节:编制审核计划4内审计划应是一个详细的日程安排,并应满足以下要求:1.得到管理者代表的审批2.提前通知受审部门(一般在5个工作日以上)3.明确审核准则,明确审核员,明确审核时间,明确审核部门,明确审核现场第四节:第四节:审核时机的选择体系运行
3、12个月后外审之前1个月生产淡季第五节:第五节:特殊情况下,应适当追加审核发生了严重的环境管理问题、事故或相关方有严重的投诉组织的领导层、隶属关系或内部机构发生临时调整方针、目标指标发生较大改变产品、工艺、技术、设备、生产场所发生较大改变案例练习题一案例练习题一如果北京国环集团建立环境管理体系和职业健康安全管理体系,体系范围如何如果北京国环集团建立环境管理体系和职业健康安全管理体系,体系范围如何确定,其最小应包含哪些组织?其最大可以大到什么程度?确定,其最小应包含哪些组织?其最大可以大到什么程度?北京国环集团是一家集科研、生产、销售为一体,以生产安全环保产品为主的大型企业集团。总部位于中国北京
4、海淀区北四环中路211号,这里也是其主要生产经营场所。集团在北京、天津、上海、重庆均设有销售服务中心,归销售部统一管理,另外在广州、青岛、大连各有一个加盟销售服务中心,由北京国环集团提供技术支持。集团在石家庄还有一个合作伙伴电镀公司,集团在电镀公司中含2成股份,是镀件公司的主要客户。集团的食堂、保洁、班车、固废处置等服务,分别承包给了餐饮公司、保洁公司、交通公司、回收公司,由总务部负责统一管理,集团还专门在厂区内拨出一间仓库,作为回收公司的固废分拣和暂存地点。此外集团还有一个自备发电厂,位于北四环中路212号,该自备发电厂为燃煤火力发电,为集团提供热力和电力服务,由集团设备部部长韩某某兼任该厂
5、厂长。案例练习题二案例练习题二编制北京国环集团的审核方案编制北京国环集团的审核方案 4集团内部机构如下:安全环保部:部长周某某生产部:部长吴某某物资部:部长郑某某产品研发部:部长王某某总务部:部长蒋某某销售部:部长沈某某设备部:部长韩某某人力资源部:部长杨某某第二章:文件审核第二章:文件审核文件审核文件审核4.14.1是否明确了体系文件的发布实施日期是否明确了体系的覆盖范围文件审核文件审核4.24.2是否有最高管理者签批的环境方针方针的内容是否满足标准的要求是否规定了方针的传达方法和范围采取什么手段使方针公开化文件审核文件审核4.3.14.3.1是否明确了环境因素的识别范围环境因素识别评价方法
6、是否合理可行是否对环境因素有关信息的文件化作出明确规定是否对环境因素有关信息的更新要求作出明确规定是否对重要环境因素的管理方式作出明确承诺文件审核文件审核4.3.24.3.2是否明确了法律法规识别获取的职责是否明确了法律法规识别获取的范围是否明确了在环境因素的管理上应考虑法律法规的要求是否明确了在建立实施和保持环境管理体系时,应考虑法律法规的要求是否明确了更新频次和途径是否对有关信息的文件化作出要求文件审核文件审核4.3.34.3.3是否具备文件化的目标指标和方案方案中是否明确了职责、方法和时间表目标是否满足标准要求方案是否具备可行性,是否有针对性是否对方案实施和目标达成的监控作出规定文件审核
7、文件审核4.4.14.4.1是否具备文件化的组织机构和职责描述组织机构和职责描述是否覆盖整个体系范围是否规定了传达要求最高管理者是否正式任命了管理者代表,并明确了管理者代表的职责管理者是否承诺提供充分的资源文件审核文件审核4.4.24.4.2是否明确重要环境岗位,并对重要环境岗位的任职要求作出明确规定是否对培训需求的确定和培训的实施作出明确规定培训内容是否满足标准的要求是否对保留相关记录作出明确要求文件审核文件审核4.4.34.4.3是否对外部信息交流的接受、成文、回复作出明确要求是否对重要环境因素有关信息的对外交流作出决定和明确方式文件审核文件审核4.4.44.4.4是否明确体系文件的结构是
8、否对体系要求及其相互关系作出了描述是否具备查询途径文件审核文件审核4.4.54.4.5是否对文件的编、审、批职责作出明确规定是否对文件的评审、修订、发放、回收过程作出明确规定是否对文件的复印、打印、下载、借阅的过程作出明确的规定是否对文件的保存条件作出明确要求是否对外来文件的管理提出要求文件审核文件审核4.4.64.4.6对重要环境因素的控制方法是否描述到位是否规定了明确的运行标准,是否具备可行性是否有向相关方通报程序内容的要求文件审核文件审核4.4.74.4.7是否明确了可能面对的紧急情况是否对以上紧急状态都规定了预防和应对措施是否对文件的评审作出规定是否对应急措施的测试作出明确规定文件审核
9、文件审核4.5.14.5.1是否明确了监测对象和频次监测对象是否充分是否明确了监测结果的记录要求是否对监测仪器的校准和维护提出要求,包括频次、方法、标准等文件审核文件审核4.5.24.5.2是否明确了合规性评价的方法和频次是否对合规性评价的记录要求作出规定文件审核文件审核4.5.34.5.3是否明确了各类不符合的处置过程、方法和职责是否对不符合处置记录作出规定是否要求不符合处置方法应与问题的严重程度相适应是否规定了如何确认不符合整改的有效性是否规定了如何修订程序以对不符合进行整改文件审核文件审核4.5.44.5.4是否明确了记录的标识、填写、修改、借阅的要求是否明确了记录的保存方式和保存条件是
10、否规定了各类记录的保存期限和销毁程序文件审核文件审核4.5.54.5.5是否规定了内审的频次和追加要求是否规定了审核准则、范围是否规定了审核策划、实施、报告的职责是否规定了内审员的选择要求文件审核文件审核4.64.6是否规定了管理评审的频次和追加要求是否规定了管理评审策划、实施、报告的职责是否对管理评审的输入、输出内容作出明确要求案例练习题三案例练习题三请挑出文件中十处不符合标准要求的地方第三章:编制审核清单第三章:编制审核清单第一节:检查清单作用4明确受审核部门所需审核的主要要素及要求针对不同的审核对象制订清单,使审核内容清楚明确4使审核程序规范化、系统化审核组长可通过审查检查清单把握审核工
11、作的质量和深度审核员可按调查的问题及样本的数量合理分配时间4明确审核目标、确定审核样本4作为重要的审核记录存档第二节:检查清单内容4根据体系标准和体系文件的要求,检查受审部门的职责及其履行情况4根据体系文件对受审部门的各项要求,特别是程序中的具体运作要求,以此检查这些要求和操作的执行情况4关注重大环境因素的控制及结果,关注重点环保岗位的控制情况以及相关的培训和监控工作4应明确检查方法(面谈、查阅、观察)第三节:检查清单方法4面谈面谈通过面谈确认个人对各自的职责的理解和落实情况,通过面谈确认个人对各自的职责的理解和落实情况,判断他们对程序和作业指导书的了解程度和执行情况,判断他们对程序和作业指导
12、书的了解程度和执行情况,从而判断体系的实施情况从而判断体系的实施情况4查阅文件及记录查阅文件及记录通过查阅文件和记录,了解体系的要求,追溯体系的发展通过查阅文件和记录,了解体系的要求,追溯体系的发展及运行情况及运行情况4现场观察现场观察通过对现场情况的观察,判断组织在实际工作中是否通过对现场情况的观察,判断组织在实际工作中是否遵守了程序文件和作业指导书的要求遵守了程序文件和作业指导书的要求第四节:检查清单技巧4提问的技巧提问的技巧尽量采用开放式的提问方式,即以尽量采用开放式的提问方式,即以5W+1H作为问题提出,作为问题提出,但要注意控制时间但要注意控制时间4善于倾听善于倾听4做好记录做好记录
13、4善于观察,善于分析善于观察,善于分析环境因素是否有遗漏,控制是否合理,效果如何环境因素是否有遗漏,控制是否合理,效果如何现场情况是否符合法律法规,是否与文件和程序相符现场情况是否符合法律法规,是否与文件和程序相符案例练习题四任选一部门,编写检查清单任选一部门,编写检查清单第四章:不符合报告第四章:不符合报告不符合定义4审核发现和不符合审核发现和不符合审核发现是将收集到的审核证据与审核准则进行比较所得出审核发现是将收集到的审核证据与审核准则进行比较所得出的审核结果的审核结果不符合是指违背审核准则的审核发现不符合是指违背审核准则的审核发现不符合的产生4不符合的形成不符合的形成以客观事实为依据以客
14、观事实为依据以审核准则为准绳以审核准则为准绳对产生不符合的原因要进行分析,找出体系存在的问题对产生不符合的原因要进行分析,找出体系存在的问题审核组要统一意见审核组要统一意见审核发现得到受审核部门的确认审核发现得到受审核部门的确认严重不符合4可能导致认证风险的严重不符合可能导致认证风险的严重不符合体系运行出现系统性失效。即某一要素或关键过程重复出现体系运行出现系统性失效。即某一要素或关键过程重复出现失效现象。失效现象。体系运行出现区域性失效体系运行出现区域性失效不符合的事实造成严重的环境危害不符合的事实造成严重的环境危害编写不符合报告4不符合报告的内容不符合报告的内容受审核部门名称受审核部门名称
15、不符合事实描述不符合事实描述不符合标准的条款号、不符合体系文件的不符合标准的条款号、不符合体系文件的编号或不符合法律法规的名称和条款编号或不符合法律法规的名称和条款受审核部门代表确认及签字受审核部门代表确认及签字审核员姓名审核员姓名开具报告的时间开具报告的时间案例练习五:编写不符合报告4某企业在内审中发现油库(有两个某企业在内审中发现油库(有两个2吨的储罐)吨的储罐)附近没有灭火器材,于是开具了不符合报告,要附近没有灭火器材,于是开具了不符合报告,要求相关部门在油库附近安放灭火器材。第二次内求相关部门在油库附近安放灭火器材。第二次内审时,发现在油库附近安放了两个干粉灭火器。审时,发现在油库附近
16、安放了两个干粉灭火器。4内审员在某车间的汽油小料间检查,发现小料间内审员在某车间的汽油小料间检查,发现小料间收拾得非常干净整齐,储存的汽油收拾得非常干净整齐,储存的汽油桶桶都很规整地都很规整地两个一摞地排放在地上。在门口悬挂着详细的操两个一摞地排放在地上。在门口悬挂着详细的操作规范,包括对汽油作规范,包括对汽油桶桶摆放的间隔距离也做出了摆放的间隔距离也做出了要求(不小于要求(不小于1米)。米)。案例练习六:编写不符合报告4审核员在某车间内发现8个油罐,且无围堰,审核员向相关负责人了解如果油罐发生泄漏怎么办,负责人说这8个油罐已经用了10年,从没发生过任何问题。案例练习七:编写不符合报告4101
17、0月份消防检查记录中发现有一消防门的把手损坏,月份消防检查记录中发现有一消防门的把手损坏,但不能出示证明该门把手已经修复的记录但不能出示证明该门把手已经修复的记录4审核员发现公司重要环境因素含六价铬污水超标排放审核员发现公司重要环境因素含六价铬污水超标排放(审核员发现车间内噪音超标),他认为,超标即违(审核员发现车间内噪音超标),他认为,超标即违法。于是判定为不符合法。于是判定为不符合“4.3.24.3.2法律法规及要求法律法规及要求”,对否?为什么?,对否?为什么?案例练习八:编写不符合报告4某公司每年设备检修是由承包方进行的,公司人员明某公司每年设备检修是由承包方进行的,公司人员明白检修过
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