科技项目成果鉴定验收相关工作概要cati.ppt

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1、2012科技项目（成果）鉴定（验收）科技项目（成果）鉴定（验收）相关工作概要相关工作概要目 录 第一部分：鉴定（验收）过程概鉴定（验收）过程概述述 第二部分：鉴定（验收）材料撰鉴定（验收）材料撰写一般要求写一般要求 第三部分：鉴定（验收）过程中存在的问题 第一部分 鉴定（验收）过程概述鉴定（验收）过程概述一、鉴定（验收）会前相关准备工作鉴定（验收）会前相关准备工作 撰写项目（成果）相关总结报告：研究工作报告（研制工作报告）、技术研究报告（研制技术报告）向主管部门、项目设立部门汇报工作完成情况 向科技部门或项目立项部门申请鉴定（验收），批准后，主持单位下发会议鉴定(验收)或函审通知一、鉴定（验收

2、）会前相鉴定（验收）会前相关准备工作关准备工作 推荐确定鉴定（验收）专家 准备鉴定（验收）支撑材料：包括检验报告、科技查新报告、经济与社会效益分析报告、用户意见报告、标准化审查报告、其它报告（专利、论文、技术标准、软件著作权、财务审计、环保评价等）。工作现场（样机）准备，及拍摄工作录像等二、鉴定（验收）会程二、鉴定（验收）会程序序 主持单位介绍项目情况和到会人员；主管单位领导讲话；项目完成（承担）单位领导致辞，介绍单位简要情况；成立鉴定验收委员会（一般由7或9名专家组成），推荐主任1名，副主任1-2名，分职能组。二、鉴定（验收）会程二、鉴定（验收）会程序序 鉴定（验收）委员会主任主持：通过鉴定

3、(验收)大纲 课题组做工作总结报告 课题组做技术研究报告 课题组做查新检验等相关情况报告 查看现场，观看视频录像及软件操作演示 专家向课题组质询 鉴定(验收)委员会评议讨论，提出鉴定意见 通过鉴定(验收)意见，专家签字确认二、鉴定（验收）会程二、鉴定（验收）会程序序 主持单位主持：完成（承担）单位表态 有关领导做小结 宣布会议结束三、鉴定（验收）会后三、鉴定（验收）会后工作工作 填写鉴定（验收）证书，成果登记表 对鉴定（验收）会议提出的意见、建议制定落实计划 鉴定（验收）证书经组织鉴定单位盖章，鉴定文件资料归档第二部分第二部分 鉴定（验收）材料撰写的鉴定（验收）材料撰写的一般要求一般要求鉴定（

4、验收）资料一般包括：鉴定大纲（草案）、研究工作报告（研制工作报告）、技术报告（研制技术报告）、检验报告、科技查新报告、经济社会效益分析报告与用户意见报告、标准化审查报告、其它报告（专利，论文，技术标准，软件著作权，审记，环保评价）一、鉴定（验收）大纲一、鉴定（验收）大纲（草案）（草案）示例（仅作参考）：示例（仅作参考）：1、项目名称：、项目名称：XXXXXX 2、项目来源：自选、项目来源：自选 或或 XXX计划计划 3、完成（承担）单位：、完成（承担）单位：XXXXXX 4、鉴定（验收）依据：、鉴定（验收）依据：设计任务书（项目计划合同书）；相关标准（国家、行业、企业标准等）5、鉴定、鉴定（验

5、收）（验收）形式：形式：会议鉴定 或 函审鉴定一、鉴定（验收）大纲一、鉴定（验收）大纲（草案）（草案）6 6、鉴定、鉴定(验收验收)目的：目的：评价项目是否达到立项的目的要求和设计任务书中规定的技术指标；鉴定（验收）委员会对项目科学技术创新，项目（产品）结构设计，技术性能，技术文件等方面做出鉴定（验收）结论和水平评价意见，对存在问题提出改进建议，为下一步的工作提供科学依据和意见。一、鉴定（验收）大纲一、鉴定（验收）大纲（草案）（草案）7 7、鉴定（验收）内容：、鉴定（验收）内容：（1）审查提供的技术资料文件是否齐全并符合要求；有关技术文件的数据，图样是否准确规范（是否贯彻了国家及行业有关标准要

6、求）；（2）是否达到设计任务书、技术合同书及国家相关标准规定的技术指标；审查设计方案、产品结构、工艺路线是否合理可行；（3）评价成果的创新性、先进性、实用性、可靠性和成熟性，与国内、外 同类项目比较其特点、独创性等，准确评价项目水平；（4）评估经济效益和社会效益；（5）评价推广应用价值和前景（批量生产）；（6）提出存在的问题及改进意见一、鉴定（验收）大纲一、鉴定（验收）大纲（草案）（草案）8、提供的鉴定（验收）资料目录提供的鉴定（验收）资料目录：（1）鉴定（验收）大纲（草案）（2）研究工作报告（研制工作报告）（3）研究技术报告（研制技术报告）（4）检验报告（5）科技查新报告（6）经济社会效益分

7、析报告（7）用户意见报告（8）标准化审查报告（9）其他一、鉴定（验收）大纲一、鉴定（验收）大纲（草案）（草案）9、鉴定（验收）会程序、鉴定（验收）会程序（1）成立鉴定（验收）委员会；（2）通过鉴定（验收）大纲；（3）课题组做研究工作报告；（4）课题组做技术研究报告；（5）课题组做查新检验等相关情况报告；（6）现场审查、观看录像及软件操作演示等；（7）专家向课题组质询；（8）鉴定（验收）委员会评议、讨论并提出鉴定（验收）意见；（9）通过鉴定（验收）意见，专家签字确认。二、研究工作报告二、研究工作报告 研究工作报告（研制工作报告）要着重阐述项目从立项到完成计划任务的工作过程及结果，而不是描述技术实

8、现细节过程（一般2000字左右）。二、研究工作报告二、研究工作报告 研究工作报告主要包括以下内容：研究工作报告主要包括以下内容：项目来源、立项的背景及目的项目来源、立项的背景及目的 要从国内外市场需求，技术（产品）发展进行阐述；说明设计任务书，技术合同书中研究任务指标及计划 进度安排要求；明确立项目标要求，突出研究的意义。二、研究工作报告二、研究工作报告 研制工作过程：研制工作过程：主要包括：总体技术方案的确定；研制过程中各主要阶段的重点工作及关键技术、工艺的分析解决（遇到的问题及采取的措施等）；研制过程时间进度安排。二、研究工作报告二、研究工作报告 项目完成情况及取得的主要研究成果项目完成情

9、况及取得的主要研究成果 经试验验证，实现了什么目标；技术性能指标国内外对比，所突破的关键技术和创新；发表论文，取得专利，软件著作权等知识产权情况；人才培养情况。技术进步推动社会经济效益情况技术进步推动社会经济效益情况 存在问题及后期目标存在问题及后期目标三、三、技术研究报告技术研究报告 技术研究报告（研制技术报告，根据项目研究内容，确定篇幅）是鉴定（验收）资料的主体文件，是全面评价项目水平的关键材料。技术研究报告应反映技术工作的全貌，要突出系统性，综合性和对比性。技术研究报告应遵循科学严谨、实事求是、逻辑性强、主体思想明确、脉络清晰、观点鲜明、关键点（知识点、创新点）突出、支撑有据的原则。技术

10、研究报告中要词句简明、用词准确、图例清晰、数据真实，要用统一法定计量单位。三、三、技术研究报告技术研究报告技术研究报告一般应包括以下内容：技术研究报告一般应包括以下内容：绪论（引言或摘要）绪论（引言或摘要）项目研究现状综述，说明本领域前人已做的相关工作。项目问题的提出过程，以及相关领域的问题。提出项目需求，说明项目研究工作的目的范围。研究的总体方案设计，研究的技术原理，研究方法和试验设计，研究过程解决的技术关键难点。预期结果和意义。三、技术研究报告三、技术研究报告 技术研究的指导思想或研究的总体技术研究的指导思想或研究的总体思路思路 根据国内外研究现状、存在的问题，提出研究中总体设计和关键技术

11、方案的实施以及采取的相关技术措施。项目的总体技术定位，主要内容的创新程度，利用了什么样的新思想，新原理，新方法或新技术创造了什么样的新成果。主要技术研究内容达到的程度、水平、指标和技术经济效益。三、技术研究报告三、技术研究报告 技术方案技术方案 用何种技术方案或手段实现其总体思路，这是技术研究报告的关键。材料要求翔实、完整、关键技术及创新点设计、计算和推理等都应详细描述。每个阶段的试验结果用定量和定性相结合的方法阐述，特别是在试验研究过程中理论上的新发现及应用技术发明与创新、改进与提高、发展与完善等新颖性内容加以归纳说明。将必要的理论分析原理图、产品结构图表、以及创新成就的主要内容就近插入文中

12、。研究工作中，遇到了哪些问题，是如何攻克的，实现创新的过程，精练概括到文中。三、技术研究报告三、技术研究报告 技术关键与创新点技术关键与创新点 技术关键与创新点技术关键与创新点是技术报告的核心部分，是反映项目技术水平的重要内容（技术保密内容应事先向组织鉴定单位和鉴定委员会讲明）。可通过综合对比方法，与国内外同类研究的主要结果进行比较，说明本项目的创新程度与技术水平。与国内外同类技术相比较时，最好用技术经济指标比较，可采用图表形式，说明技术，经济指标的先进性，弥补了原有哪些不足，具有什么创新等，也可根据掌握的情况结合查新报告所提供的相关文献，进行综合比较。对于成果水平较高的项目，要在国内外同类先

13、进研究对比数据或查新检索证明材料的基础上对成果的科学、技术和经济内涵进行全面分析。项目创新点一般涉及项目创新点一般涉及：理论原理创新；总体结构设计、关键结构设计创新；材料、制造工艺创新；综合、关键技术集成创新等。三、技术研究报告三、技术研究报告 测试验证及应用情况测试验证及应用情况 依据项目的主要研究内容和研究关键，说明项目研究过程和最终完成的测试验证情况，阐述项目的应用情况及效果。结论、存在问题及改进措施结论、存在问题及改进措施 对项目研究过程进行系统的分析总结，给出实事求是的、准确完整的结论，说明应用中发现的问题和原因，提出改进意见（注意不要否定技术方案中的创新和结论，造成前后矛盾）。四、

14、检验报告四、检验报告检验报告是判定项目研究结果的重要的支撑材料。检验报告必须要具有法定性、时效性和完整正确性。法定性是指出具检验报告的检验机构已经过了相应资质认定，取得了国家行政部门的相关授权。资质认定是指国家认证认可监督管理委员会和各省/自治区/直辖市人民政府质量技术监督部门对实验室和检验机构的基本条件和能力是否符合法律、行政法规以及相关技术规范，或者标准实施评价和承认活动。资质认定的形式包括认量认证（CMA）和审查认可（CAL）。四、检验报告四、检验报告在我国，检测机构从事向社会出具具有证明作用的数据和结果，必须通过计量认证（CMA），这是国家强制性的，也就是说，在我国计量认证是检验市场准

15、入的必要要求，而审查认可是指国家认监委和省级地方质检部门依据有关法律，行政法规的规定，对承担产品是否符合标准的检验任务和承担其他标准实施监督检验任务的检验机构的检测能力以及质量体系进行审查，也就是说从事生产领域产品质量抽查任务的检验检测机构才需要获得审查许可（CAL）的授权书。四、检验（测试）报告四、检验（测试）报告时效性主要是指送检时间和检验时间要与项目实施完成时间相对应，适时做好检验工作并及时出具规范的检验报告，并注意检验依据中相关标准，技术要求的时效性。完整正确性是指检验样品主体是否与研究项目完全对应；“检验类别”是否符合项目性质要求；“检验依据”是否符合完整正确；“检验项目”是否全面，

16、具有针对性；检验报告的格式内容是否规范；检验数据是否准确、可信；“检验结论”叙述是否客观、全面、科学合理。四、四、检验报告检验报告另：国家实验室认可(CNAS)是由中国合格评定认可委员会实施的认可活动，是一种自愿行为，任何第一方和第三方实验室均可申请认可。CNAS已与亚太地区实验室认可和国际实验室认可合作组织签订了互认协议（APLAC-MRA）。因此，获得CNAS认可的实验室，出具的检测报告可以获得签署互认协议方国家和地区认可机构的承认。四、检验报告四、检验报告另：型式试验是为了验证产品能否满足技术规范的全部要求所进行的试验。它是新产品鉴定中必不可少的一个环节。只有通过型式试验，该产品才能正式

17、投入生产。型式试验是对一个或多个具有代表性的样品利用试验手段进行合格性评定。型式试验的依据是产品标准。试验在被认可的对立检验机构进行，对个别特殊的检验项目，如果检验机构缺少所需要的检验设备，可在独立检验机构或认证机构的监督下使用制造厂的检验设备进行。五、科技查新报告科技查新是针对某一特定的研究课题进行的，是科研课题立项和客观正确地判别科研成果的新颖性而设立的一项工作。科技查新是以文献为基础，通过综合分析，对查新项目的新颖性进行情报学审查，写出有依据、有分析、有对比、有结论的查新报告。查新有较严格的年限、范围和程序规定，有查全、查准的严格要求，查新报告要求给出明确的结论，查新结论具有客观性和鉴证

18、性，但不是全面的成果评审结论。根据文献检索范围分为国内部分（国内查新）和国外部分（国际查新）。查新报告的组成与要求查新报告的组成与要求1.1.查新目的查新目的2.科学技术要点科学技术要点3.查新点与查新要求查新点与查新要求4.文献检索范围及检索策略文献检索范围及检索策略5.检索结果检索结果6.查新结论查新结论委托人在委托单中提供委托人在委托单中提供准确内容与明确要求准确内容与明确要求查查新新员员根根据据委委托托人人要要求求及及查查新新规规范范做做出客观结论出客观结论五、科技查新报告 查新目的查新目的l科技立项（申报各级、各类科技计划）；l科技成果鉴定；l申报科技成果奖励；l申报专利；l新产品；

19、l其他。五、科技查新报告 科学技术要点科学技术要点l应充分反映出查新项目的概貌l简述项目的背景技术l要解决的技术问题l解决技术问题所采用的方案l主要技术特征l技术参数或指标l应用范围等相关技术内容五、科技查新报告 查新点与查新要求查新点与查新要求l查查新新点点是是技术要点中要求查证新颖性的部分，体现该项目新颖性的全部技术创新点。l查新点一般从技术要点中提取，或者是技术要点中技术关键的全部，但不要把查新项目中的一般性技术特征列为查新点。l查新点是查新人员拟定检索词和制定检索策略以至对比分析和判断新颖性的依据，写法上要精练明确，条理清楚。对委托人有多个新颖性查证要求的项目，要以数字（1、2、3）来

20、标记查新点，逐条列出，以便作查新结论时对照，分别针对每一个查新点作新颖性结论。注意查新点要与技术研究报告中的创新点相对应。五、科技查新报告 查新要求查新要求是由委托人向查新机构提出的对该查新项目的要求，一般指：l要求对本查新项目(查新点)的新颖性作出判断；l要求查找国内(外)是否有与本项目相同或类似的研究；l要求查找国内(外)有关本项目的科技文献报道；l查新委托人提出的其他要求。五、科技查新报告 项目鉴定类查新的内容要求项目鉴定类查新的内容要求 项目鉴定类查新应简略说明项目的研究背景，介绍项目的主要科学技术特征，已完成项目与现有同类研究、技术、工艺相比所具有的新颖性所在，主要创新点，体现项目科

21、学技术水平的数据和量化指标。五、科技查新报告 查新结论查新结论查新结论在体例上应是一篇相对独立的具有鉴证性的短文，将检索结果与课题查新点进行对比分析，以综述的形式形成的查新结论。应特别注意撰写的完整性、逻辑性和客观性。为专家评审和科研管理部门提供科学的真实的依据。五、科技查新报告六、经济与社会效益分析报告 经济及社会效益也是评价项目成果的一项重要指标。经济与社会效益分析报告，一般包括下列内容：市场需求分析项目目标成本分析经济效益对比分析经济效益总体分析社会效益分析：一般从节能、环保、以及项目实施对行业技术进步，经济发展的带动辐射作用等方面阐述。项目推广前景分析七、用户意见报告应用情况经济及社会

22、效益分析证明八、八、标准化审查报告 标准化审查报告一般是进行新产品鉴定（验收）时提供。一般包括下列内容：项目产品简介 项目产品图样，技术文件的标准化审查。产品零部件选用及产品的标准化、通用化程度。八、标准化审查报告项目基本件种类j借用件种类t标准件种类b外购件种类o总零件种类标准化种类系数K通用化种类系数Kt数值产品的标准化程度：K=b/(j+t+b)100%产品的通用化程度：Kt=t/(j+t)100%标准化、通用化程度表八、八、标准化审查报告 产品标准的采用和贯彻情况 综合评价 示例：该产品符合标准化法规，贯彻了应贯彻的所有标准。如：六项互换性基础标准，法定计量单位及强制性安全标准，产品的

23、精度符合 标准，制造与验收技术要求符合 标准要求。图样和技术文件齐全、完整、统一和正确，符合 产品图样及设计文件系列标准的规定，能够指导生产，样机质量按标准检验合格。该产品贯彻的标准符合我国标准化法规，可以通过标准化审查。（签字）九、其它报告 设计任务书 技术质量标准 设计与工艺图样 知识产权（论文、专利、软件著作权等）环保审查（评价）财务审计（验收项目要求）附：鉴定（验收）意见鉴定（验收）意见起草要格式规范，内容完整；项目研究关键技术及创新点的阐述要准确、精炼，项目成果水平的评价要客观、科学（国内先进、国内领先、国际先进、国际领先）。附：鉴定（验收）意见示例（仅作参考，不可照搬）：xxxxx

24、x 于xxxx年xx月xx日在xxxx 主持召开了（或受xxxxx委托）由xxxxx完成的xxxxx项目鉴定（验收）会，鉴定（验收）委员会听取了相关汇报，审查了有关资料，并考察了现场（或观看演示），经质询与讨论，形成鉴定（验收）意见如下：1、提供的鉴定（验收）资料齐全、完整、正确、统一，数据翔实可靠，符合鉴定（验收）要求。2、该项目以xxxxx为研究基础（方向），采用xxxx方法，揭示了xxxxx机理，形成了xxxxx理论和方法，开发研制了结构合理，性能优越的xxxxx装备（系统）。3、项目关键技术及创新点（1）研究了xxxxx的变化规律，构建了xxxxx模型；（2）建立了xxxxx设计理论和

25、方法，开发了xxxxx系统，研制了xxxxx装备。（3）开发的xxxxx具有xxxxxx，取得了xxxxxx专利。获得xxxx软件著作权。4、经xxxxx检验，xxxxx各项技术性能指标达到设计任务书（项目合同书）和相关标准要求，经用户使用，反映良好。鉴鉴定定委委员员会会认认为为：该项目的研究是成功的，在xxxxx方面有较大创新，在xxxxx方面达到xxxxx水平，同意通过鉴定。建议：对xxxxx进行改进，进一步加强xxxxx的研究。注：有资金支持的项目验收，要说明资金使用是否合理，财务审计情况。第三部分第三部分 鉴定（验收）过程中存在的鉴定（验收）过程中存在的主要问题主要问题 组织鉴定(验收)单位不符合项目鉴定(验收)要求 鉴定（验收）专家委员会组成不符合要求：鉴定（验收）专家不是项目领域（行业）专家；鉴定（验收）专家缺乏广泛性、公正性（专家少于5个单位、同一单位专家多于2人、鉴定（验收）专家是项目完成单位的）。第三部分第三部分 鉴定（验收）过程中存在的鉴定（验收）过程中存在的主要问题主要问题 查新报告超过了时限要求，查新目的与鉴定（验收）不符，查新点与项目创新点不符；检验报告缺乏法定性，检验依据不符合要求，检验项目不完整，检验数据不准确；鉴定（验收）准备工作不足，资料不齐全、不规范。谢 谢！_