ISO22000审核要点讲解.ppt

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1、ISO22000审核要点讲解内审员培训内审员培训p审核如何取证？p审核如何记录？p审核思路如何确定？4.2文件控制文件控制p4.2.1总则p查是否建立体系，形成哪些文件？手册、程序文件、记录数量？p手册编号、版本号、批准、生效日期。p食品安全方针、目标是什么？p组织机构是否建立？4.2.2文件控制文件控制p文件控制程序编号，编制、审核、批准、版本号p查受控文件清单有文件多少？p查文件发放回收记录，是否发放到所有部门？是否有签收？p所有文件是否有编、审、批？是否有“受控”印章和分发号？p查外来文件清单，是否收集？是否收集齐全？有文本没有？文件是否为最新版本？发放给哪些部门？p查文件复制借阅记录p

2、查文件更改申请及更改记录，发放记录。p查作废文件回收记录，处理记录4.2.3记录控制记录控制p查记录控制程序 编号、版本号、编、审、批p查记录清单 记录表格数量p记录表格 编号是否有规定、保存期限是否有规定？p查记录文件的保存方式及归档管理，是否利于检索。5.1管理承诺管理承诺p问总经理：承诺有哪些？（顾客要求、法律法规有哪些、企业附加要求有哪些）p公司发展战略是什么？p公司市场策略是什么？p如何满足食品安全、顾客需求？采取哪些措施？p公司员工食品安全意识如何？如何提高？p是否建立公司食品安全方针？p公司进行管理评审的时间。p为确保管理承诺的履行，获得了哪些资源？5.2 食品安全方针和目标食品

3、安全方针和目标p公司食品安全方针是什么？含义是什么？p方针是否符合企业及标准要求？p方针是否评审？p方针是否宣贯？p公司的质量目标是什么？p完成情况如何？查记录。p总目标分解没有？查分解文件。p目标是否考核统计？查考核记录。5.3食品安全管理体系策划食品安全管理体系策划p查体系变化时是否有策划？有哪些策划和质量计划？p变化情况有哪些？5.4职责和权限职责和权限p问总经理：你的职责和权限是什么？p如何履行职责的？p公司各部门、各岗位职责是否制定？询问各部门负责人、关键岗位负责人对职责是否了解？是否沟通？5.5.食品安全小组组长食品安全小组组长p问：是否知道自己的职责？如何履行自己的职责的？p开展

4、哪些食品安全小组活动？是否组织相关培训？考核情况如何？听回答并记录5.6.1外部沟通外部沟通p外部沟通方式有哪些？p与供方如何沟通？p与顾客如何沟通？p与政府机构如何沟通？p与主管部门（质监局、检疫局疾控中心等）如何沟通？p与其他相关方如何沟通？p查沟通记录5.6.2内部沟通内部沟通p内部沟通采取哪些方式？p查沟通记录？5.7应急准备和响应应急准备和响应p查是否有程序文件p查识别的与食品安全有关的紧急情况有哪些？是否充分、全面？p查制定的预案有哪些？p查是否有真实发生，查响应记录。p若未发生查演练记录5.8 管理评审管理评审p查管理评审程序文件p查管理评审策划记录p查年度计划p查管评通知p查管

5、理评审输入资料p查管理评审签到表、会议记录p查管理评审输出报告及评审结论p查管理评审输出意见落实验证记录6.1资源提供资源提供p问：提供必备资源有哪些？p 记录：厂房、设备数量、人员情况、技术人员、工程人员、工作环境等是否满足要求？6.2.1人力资源人力资源p查岗位任职要求：抽查3-5人是否满足，p查特殊岗位人员资质证明p查岗位职责文件p查员工花名册p查员工档案6.2.2能力、意识和培训能力、意识和培训p查年度培训计划p查年度培训申请p查培训实施记录p签到表、培训记录、教材、考试卷、考试成绩记录、效果评估记录6.3 基础实施基础实施p查设备设施一览表（台帐）是否满足要求p查设备档案是否建立p查

6、年度维修计划是否制定p查设备维修记录p查设备点检、巡检、维护保养记录p查设备验收记录p查设备购置申请、报废申请记录6.4 工作环境工作环境p现场查看办公室工作条件是否满足，周边环境是否存在污染（噪音、空气等）p现场查看车间工作条件是否满足要求，设备布局合理性、通道、空间、温湿度要求、安全防护等7.1 安全产品的策划安全产品的策划p查产品工艺流程图、QC工程图是否有效p查策划的活动及变化情况：前提方案、操作性前提方案、HACCP计划p国家法律法规的收集和应用：原辅料描述中应用7.2.前提方案前提方案p查看厂区、车间内部环境卫生设施配备情况p重点查看生产车间、原辅料库、产品库卫生设施、产品防护情况

7、p参照GB14881-2013要求检查生产车间、厂区、仓库p产品的生物、化学、物理性污染分析和可能造成交叉污染的途径p查看虫鼠害控制及相关记录。7.3实施危害分析的预备步骤实施危害分析的预备步骤p7.3.1查是否收集与产品相关的信息p查原料、辅料、终产品描述是否形成记录p查产品生产流程图p查产品工艺描述等是否形成文件和记录7.3.2 食品安全小组食品安全小组p查HACCP小组人员表p查人员组成是否齐全覆盖所有部门p查人员资质、学历、工作经历是否满足要求p查人员是否包含食品专业人员p查HACCP人员是否参加HACCP知识培训，HACCP开展活动7.3.3.1原料、辅料特性描述原料、辅料特性描述p

8、查原辅料描述表p描述内容是否包含八个方面p描述内容 是否符合要求是否齐全p化学特性、物理特性、生物特性、组成、产地、生产方式、包装和交付方式、储存条件、保质期、使用前预处理、接受准则等p确保产品描述符合食品安全法规要求并保持有效、更新。7.3.3.2终产品描述终产品描述p查 终产品描述p查看是否包含7个方面p产品名称、成分、化学物理生物特性、预期保质期和储存条件、包装、标签说明、分销方式等p确保产品描述符合食品安全法规要求并保持有效、更新。7.3.4 预期用途预期用途p查 HACCP计划表终产品描述p是否明确了产品预期用途-识别产品使用群体和消费群体7.3.5 流程图、加工步骤和控制措施流程图

9、、加工步骤和控制措施p查工艺流程图（各类产品均应有）p流程图是否包含：过程顺序、外部过程和分包过程、原辅料投入点、返工点和循环点、废弃物排放点p查是否与车间实际一致p查八个图是否提供齐全p人流物流图、供水排水图、气流图、捕鼠点图、厂区平面图、车间设备布局图等p查工艺流程图描述是否合理，参数是否准确7.4.1/7.4.2 危害分析危害分析/危害识别危害识别p查危害分析表p是否按过程步骤识别所有合理预期食品安全危害？p是否确定安全危害的可接受水平p用来确定安全危害可接受水平的证据资料是否形成记录7.4.3.危害评估危害评估p查危害评估情况查危害评估情况p标识哪些是显著危害必须控制标识哪些是显著危害

10、必须控制7.4.4控制措施的选择和评估控制措施的选择和评估p查危害分析表p对确定的危害是否确定了应采取何种控制措施？p 对控制措施是否进行评审？查评审记录 7.5 操作性前提方案的建立操作性前提方案的建立p查程序文件规定了前提方案操作措施p查水的安全控制情况-水质监测报告、频率 p查食品接触面的卫生控制情况记录p查防蝇防鼠记录p查工作服清洗消毒记录p查车间人员洗手消毒、设备、器具消毒、地面下水道清洗消毒记录p查人员卫生检查记录p查消毒剂领用、配制记录p查人员健康证等7.6/7.6.1 HACCP计划建立计划建立p查是否建立HACCP计划p查HACCP计划是否包含：控制的危害、关键控制点、关键限

11、值、监控程序、关键限值超出时控制措施、监视人员、监控频率、监控方法、形成的记录。7.6.2 CCP点确定点确定p查HACCP计划确定了哪些CCP点？是否适宜？7.6.3CCP的的CL值确定值确定p查各CCP点的CL值是否确定？是什么？p查CCP点CL值是否得到控制？p 查CL值确定的依据。p查查CL值是否可以测量、量化。7.6.4 CCP点监控系统点监控系统p查HACCP计划表p查是否包括：监控对象、监控人员、监控方法、监视装置、校准方法、监控频率、记录等。7.6.5监控结果超出监控结果超出CL值时采取措施值时采取措施p查HACCP计划表p 是否制定纠偏措施，内容是否合理？7.7预备信息、规定

12、前提方案预备信息、规定前提方案和和HACCP计划文件计划文件 更新更新p查看是否 对危害分析信息进行更新p对危害分析、HACCP计划、前提方案进行更新，查看更新记录。7.8 验证策划验证策划p查看策划记录或文件p查看策划内容、活动、方法、频率、职责是否全面？p验证是否包含：危害分析的信息更新、OPRPHACCP实施有效性、CL值科学性、产品符合性、培训效果、内审有效性等7.9 标识和可追溯性系统标识和可追溯性系统p查原物料标识方法及标识状况p查生产过程标识方法和记录p查成品的标识方法和记录p查看现场是否挂牌或分区存放、喷码、打印日期批号、合格证等p现场追溯一批次成品的各类信息，验证追溯性。7.

13、10.1/7.10.2纠正纠正/纠正措施纠正措施p查纠正措施程序文件p查是否有不合格发生p查采取纠正、纠正措施的记录p查纠正措施实施效果验证记录7.10.3潜在不安全产品处置潜在不安全产品处置p查潜在不安全产品控制程序文件p查原料、生产过程、成品潜在不合格品处置方法及记录p查顾客投诉产品质量不合格处置记录7.10.4 产品撤回产品撤回p查产品撤回程序p是否发生批量产品不合格，是否启动撤回，查撤回活动记录；p查撤回产品处置记录p未发生，查撤回演练记录8.1 确认、验证和改进确认、验证和改进p查看手册文件是否策划了验证、分析、确认、内审、不合格品控制、纠正和预防措施实施活动8.2 控制措施组合的确

14、认控制措施组合的确认p查控制措施组合有哪些？p查控制措施组合的确认记录p查相应的修改记录。8.3 监视和测量的控制监视和测量的控制p查看监视和测量装置台帐详细记录p查看监视和测量装置的周检计划p查检定实施记录：检定证书、校准记录p查购置申请、维修记录、报废申请等p现场查看计量器具检定标志的粘贴p特种设备的检定证书、操作人员资格证查核8.4.1 内部审核内部审核p查内审程序文件p查内审的策划记录：年度计划、审核方案、内审通知、实施计划p查计划的合理性及全面性p查内审实施记录：首末次签到表、内审检查表、内审不合格报告、内审报告及审核结论、整改跟踪验证记录p查审核的水平及发现问题能力 8.4.2 单

15、项验证的评价单项验证的评价p查 针对7.8验证策划的内容是否开展验证活动，对验证结果是否进行评价？p查验证评价记录8.4.3 验证活动结果的分析验证活动结果的分析p 查验证活动结果的分析报告p查分析结论p分析是否包括：内审、PRP、OPRP、HACCP控制有效性、产品符合性、培训有效性等8.5.1 持续改进持续改进p询问体系有哪些改进活动p公司采取哪些措施对产品、设备、工艺、人员配备等方面进行改进。p查管理评审中各部门的输入包含哪些改进项？8.5.2食品安全管理体系更新食品安全管理体系更新p查更新记录 谢谢 谢！谢！18此此课件下件下载可自行可自行编辑修改，修改，仅供参考！供参考！感感谢您的支持，我您的支持，我们努力做得更好！努力做得更好！谢谢!