2023年内部审计年终个人工作总结报告.docx

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1、 2023年内部审计年终个人工作总结报告_审计个人工作总结报告 2023年内部审计年终个人工作总结报告 2023.08.15 审计年终工作总结 银行审计年终工作总结 审计个人工作总结报告 【 - 审计年终工作总结】 xx年内部审计年终个人工作总结报告 一、所做的工作 xx年上半年责任审计科在仔细完本钱科室审计业务工作的同时，积极完成了办事处交办的其他各项工作任务。本科室主要开展了两项专项审计，第一项为哪一项1月10日至15日开展的对徐秋丽等2位支行副行进步行的非现场责任审计;其次项是4月9日至15日帮助豫南审计协作区开展的对周伟等13位支行行长和副行进步行的责任审计。领导干部任期内责任审计的实

2、施，为组织部门考察使用干部供应了牢靠依据，对加强干部治理和监视发挥了重要作用。 二、工作存在的问题 1、审计力气与审计任务不相适应，审计质量难保证。在大局部状况下，局部同志因专业水平限制而无法独挡一面的担当审计工作任务，凭阅历凭感觉进展审计，把审计检查作为例行公事，走过场，“脚踏西瓜皮，滑到哪里算哪里”。 2、未能更多关注支行对审计发觉问题的整改状况，整改流于形式。审计提出的意见、落实到位的少。 3、工作穿插重复，在不必要的工作上，消耗了大量精力和人力，降低了审计效率。 4、审计成果运用不够。 三、下半年工作准备 1、做好对高管人员和关键岗位人员的专项责任审计。进一步深化高管人员和关键岗位人员

3、审计内容，逐步推行任中审计。将审计关口前移，大力推行先审后任、先审后离，克制先离任后审计的现象发生，力戒审计走过场。 2、协作上级行主动开展工作，听从于审计大局。全面实施好上级行安排的授权审计工程;完成好办事处交办的其他各项工作。 四、对办事处工作的建议 1、建立评比制度。对全年业务资料进展整理归档，考核总结全年工作时，对全年审计工程进展综合考核，评出年度优秀审计工程和最差审计工程，并奖优罚劣。 2、开展“提高素养，合格审计”的专项活动。以提高审计人员综合素养为前提，加大员工学习、培训力度，目的是提高审计人员审计工程的质量，每半年组织一次审计考试，每半年开展一次审计人员工作学习汇报。 下半年，

4、责任审计科全员将以责任审计为目标，以提高审计质量为核心，以全面完成任务为动身点，全科同志将团结一心、兢兢业业、克制困难、坚持原则，圆满完成办事处交办的各项工作任务。 GZ85.cOm更多总结延长阅读 2023年内部审计年终总结范文 xx年内部审计年终总结范文 我校在xx年中，充分发挥了内部审计的作用，对于有效地防范风险、确保资金安全、标准内部治理，促进学校财务治理标准、协调进展起到了积极作用。我校内部审计小组依据教育局审计室xx年度年初工作规划和学校内部审计规划，在本年度完成了以下工作： 主要工作内容： 一、进一步建立健全了内部审计工作的内容和工作制度;强化了业务学习，解决了审计工作中遇到的新

5、问题，使审计工作由查错防弊型向风险防范型和治理促进型转变。 二、仔细学习相关业务，准时了解对农村义务教育经费保障的各项政策。在详细工作中对学校是否按政策标准收费、对作业本费的使用及结算状况、日常公用经费的筹措和使用状况等作为一项重要内容进展了审计，保证内部审计在落实本校教育经费保障体制中的作用。 三、对学校的财务收支、经费治理工作和食堂伙食费收支状况做到了一期一审，并准时上报审计工作报告，有效地提高了教育经费使用效益。依据学校经济活动特点，今年我校内部审计的主要内容有： 1、对学校的各项收入进展了审核，内审小组认为学校的全部收入都准时入账，并纳入了学校的财务核算，无隐瞒、截留挪用、转移学校收入

6、的状况。 2、对学校的各项支出状况，包括教师工资、绩效工资、经补贴、伙食费等支出状况进展审核，重点审计了支出的真实性和合法性，有没有损失铺张等行为，内审认为均符合有关规定要求。各项支出均属合理。 3、对于学校的资产构成状况，经审计认为货币资金按规定办理了收付手续;固定资产做到了帐帐相符、帐物全都;各类往来款项作了相应清理。 4、对学校的负债也作了相应审计，学校从xx年后没有产生新债，更没有举债消费。 5、对学校收费状况进展了重点审计，未发觉乱收费现象，学校收费合理，只按规定收取了相应的生活费，且按月收取，用规定收据一月一开，并做到了收前公示。并对学生生活费赐予了补助。 四、仔细贯彻上级内审部门

7、的文件精神，准时完成了教育局安排的各项工作。 审计工作中的措施 1、严格执行了年度审计工作规划，提高了对规划严厉性的熟悉。在详细审计工作中坚持原则，实事求是，客观公正地对待和处理问题。 2、全面审计，突出重点。对学校的财务审计既以真实性为根底把根本状况摸清晰，又抓重点问题进展深入地分析，争取了从机制上和制度上提出解决问题的方法。 3、完善了制度，严格了治理。严格审计质量治理，实行审计全过程质量掌握，将审计准则、审计质量掌握标准和制度落实到了审计方案、审计证据、审计底稿、审计报告等审计工作的各个环节。 4、今后进一步加强学习和培训，把审计工作做得更好。 2023年内部审计年度小结范文 我局内部审

8、计工作在省局*的指导下，在局党组的直接领导下，积极贯彻党的xx大及xx届四中全会精神，仔细学习和执行审计署关于内部审计工作规定和内部审计准则规定要求，根据省局有关内部审计工作会议精神，遵循查错纠弊，维护法纪，促进治理的宗旨，积极引导本局内部审计机构在加强单位经济治理和实现经济目标等方面发挥积极的作用，实现内部审计为单位目标而效劳的思想理念，严格执行会计制度，建立健全岗位责任制和内部检查制度，确定了“法定代表人离任与工程竣工决算工程”两项必审，全面加强领导人任期内经济责任审计、坚持“有离必审”和“先审后离”等经济责任审计方针。 通过经济责任审计，不仅到达了客观评价县区分局一把手的工作业绩，确保国

9、有资产和资金不流失，也为局党组考核和任用干部供应了参考依据。重视专项审计和审计调查，加强大宗资产选购比价审计、加强内掌握度评审，取得了较好成绩。根据年初制定的工作目标，在xx年度带着内审工作组，利用两个多月的时间对本系统县区分局、局机关、培训中心、农场等12个单位进展了内部审计工作。 在内部审计工作中，重点留意了严把审计程序关。在对县区局进展内部审计时，留意审计工程的立项，审前调查，制定实施方案，印发审计通知书，实施审计过程及审计报告征求意见等各环节的记录标准。严把审计实施关。实施审计工作严格根据审计方案确定的范围、审计内容、审计目标进展，审计工作符合审计法律、法规和相关的审计准则。严把审计报

10、告关。对检查完毕后形成的审查审计报告标准撰写，留意与审计事项有关的事实，包括被审计单位的财政财务收支真实、合法、效益的全面事实和违反规定和财政财务收支的事实清晰，审计报告中的收支数额与违纪资金与审计工作底稿中的有关数字相符。 严把审计处理关。留意重点审查审计揭露问题清晰，数字确凿，定性精确，适用法律、法规、规章正确、详细、有效，处理惩罚意见适当。严把审计评价及建议关。审计评价是内部审计机关对被审计单位及被审计人员的审计意见，审计评价是否符合被审计单位及被审计人员的实际，关系到被审计单位及被审计人员的利益和荣誉，特殊是对领导干部任期经济责 任审计评价要更加慎重。我们在工作中特殊留意提出切实可行的

11、审计建议，避开大而化之，便利被审计单位接受整改。 通过上述一系列做法，我局的内部审计工作得到了有效的开展，取得了良好的监视效果，杜塞漏洞，防患未然，对大庆地税系统的财务治理工作起到了有效的监视治理，内部审计工作得到了省局和我局党组的高度评价。在今后的内审工作中要依照“依法审计、围绕中心、突出重点、不断创新”的工作方针，不断改良工作方法，提高内部审计工作质量，争取更好成绩。 2023年内部审计年度总结范文 我市的内部审计工作在市委、市政府和省审计厅的正确领导下，在各内审单位领导的重视支持下，严密围绕我市现代化滨湖大城市建立这个中心，进一步拓展工作思路，积极推动内部审计工作从以真实性、合规性为主的

12、财务审计向财务审计与治理审计并重的转型，把内审工作的动身点和落脚点放在促进进展、促进治理、促进提高效益，强化内部掌握、防范风险上，开展了各种形式的内部审计监视工作，取得了明显的成绩。据不完全统计，全市215家内审机构共完成审计工程6819项，查出损失铺张2488万元，增加效益13008万元，提出建议意见被接受1386条。内部审计工作已成为部门和单位内部严厉财经纪律、加强内控治理、维护经济秩序、促进党风廉政建立的一个重要手段，为效劳合肥经济跨越式进展、构建和谐社会发挥了积极的作用。 一、坚持“围绕中心、效劳大局”，积极开展内部审计工作 全市内审机构严密围绕本部门、本单位的中心工作，以促进加强单位

13、内部治理和掌握、提高经济效益和反腐倡廉为重点，积极进展工作重点“转型”，仔细开展审计工作。 一是积极开展内掌握度评审和制度建立工作。全市内部审计机构利用对本单位、本企业的经营治理流程以及内掌握度执行中的重要环节和关键点比拟熟识的优势，2022年共开展了206项内掌握度执行状况的评审工作。其中合肥供电公司组织开展了对市公司的固定资产治理，对三县公司的货币资金、物资治理和乡镇供电所治理实施了内控评价。根据内控评价体系指标进展了打分，针对货币资金和物资治理存在着比拟大的风险，提出了加强治理的6条意见，并专题向公司领导提交了综合审计报告。市公安局为进一步标准建立工程竣工决算审计费收取标准，制定了关于调

14、整建立工程竣工决算审计费收取标准的规定(合公通20XX18号文件)，强化了内部建立工程的资金、竣工决算的审计监视和治理，提高了建立工程资金效益，发挥了制度保障作用。合肥科技农村商业银行根据合肥科技农村商业银行审计检查实施方法、合肥科技农村商业银行审计稽核部岗位职责及内部操作流程等制度加强内部治理并优化操作流程，进一步明确任务分工，界定每个环节岗位责任，让稽核人员各履其职、各负其责，促进了稽核工作质量的提高。合肥市其次人民医院根据卫生部公布的卫生系统内部审计规定，成立了独立的内审室，配备了两名专职内审人员，加强了对医疗收费、一次性耗材收费等工作的监视检查，制定了二院内审工作职责(细则)等制度，使

15、内审工作有法可依、有章可循，成效显著。 二是突出建立工程审计。为了节省建立资金，全市各内审机构都针对本单位的建立热点，积极地开展建立工程审计。据不完全统计，到12月底，内审机构已审计建立工程5906个。合肥电信分公司审计部2023年连续严把审计质量关，严格根据省公司的要求，对具备条件的工程工程做到100%审计，截止到11月底统计，共审计认定通信工程工程4299项，工程送审总金额11308.72万元，审减406.84万元。建筑安装工程66项，送审金额309.24万元，审减45.88万元。安徽中烟工业公司合肥卷烟厂基建及零星修理送审工程233个，送审金额1593.79万元，审减额243.66万元，

16、审减率15%;合肥市建立投资控股(集团)有限公司接审工程121个，涉及工程86项，送审金额64080.3万元，局部已审定工程的核减率达20%;合肥市公安局审计处实施工程竣工决算审计68项，送审金额4690.5万元，审减额839.8万元，审减率17.9%。通过对基建工程工程的审计，有效地防止了建立工程工程高估冒算行为，保证了工程工程质量，节省了建立资金，发挥了内部审计监视与效劳的功能。 三是连续完善财务收支审计。全市内审机构加强了对财务收支真实性和合法性的检查监视，累计完成财务收支审计214项，促进了各单位财务治理工作的标准化。合肥新站试验区财政局对政府选购环节，留意严格把关，竭力提升选购资金节

17、省效率，强化对政府选购的监管。截至2022年10月份，全区自行选购预算0.1082亿元，实际支付0.0809亿元，节省资金273万元，资金节省率高达25.23%。庐阳区大杨镇对镇吴郢社居委、五里拐社居委、夹塘社居委、草塘社居委、龙王社居委、高桥社居委、照山社居委、王墩社居委、大杨村、十张村、谢岗村、岗西村、水库村计13个村居2023年1-6月份财务收支状况进展了审计。市大路局对所属11个单位2023年财务收支进展了全面审计，审计面为100%，通过审计，发觉问题36个，提出审计意见38条，所审工程均下发了审计意见书，并进展跟踪落实。 四是大力开展经济责任审计。据统计，全市内审机构已对196个县以

18、下领导干部和企业领导人员开展了经济责任审计。通过审计，强化了领导干部和企业领导人员的经济责任意识、自我约束意识，促进了党风廉政建立。如市邮政局2023年以财务收支审计为根底、经济责任审计为重点，实施了对蜀山区局局长、包河区局局长的任中经济责任审计，努力做到三个结合，即经济责任审计与财务收支审计相结合;经济责任审计与廉政工作相结合;经济责任审计与职业素养相结合。市建委、市民政局、市教育局、市卫生局、市园林局、瑶海区、庐阳区大杨镇、百大集团、四方集团、市大路局、蜀山区教育局等单位，也积极开展经济责任审计，切实使经济责任审计成为正确评价被审计人员任期经济责任、人事部门考核任用干部、纪检监察部门抓党风

19、廉政建立的重要依据。 五是加强合同治理工作。安徽中烟工业公司合肥卷烟厂审计部为了维护企业经济利益及合法权益，严格根据合同法规定，对企业涉外的全部协议、合同进展仔细审核、严格把关，全年共审核审签经济合同342份，金额达8690.90万元，无违约合同发生，很好的躲避了合同风险。安徽氯碱法规审计部截至2022年11月底共审核集团、锦邦等5个公司的合同1742份，合同进展报告259份。合肥市建立投资控股(集团)有限公司严格根据集团公司合同治理暂行方法标准合同的订立、审查，从维护公司利益角度动身，修改不合法不合规之处，避开潜在风险，全年共审查合同300余份，较好地履行了风险掌握职能。 二、突出效劳理念，

20、努力推动内审协会建立 合肥市内审协会在市审计局的领导下，在各内审协会会员单位和理事的共同参加下，在市审计局机关各部门的大力支持和协作下，仔细履行章程给予的义务，全面实施协会年初制定的工作方针和规划，突出重点，讲求实效，充分发挥好桥梁纽带作用，切实履行好治理、协调、效劳、沟通职责。一年来，市内审协会以效劳为理念，主要做了以下工作。 一是推动内部审计职业化建立。第一，抓好内审人员连续教育和培训工作，促进内审人员职业化水平的提高。依据安徽省内部审计师协会和合肥市内部审计协会2023年工作要点的要求，围绕省市审计机关开展的“审计质量年”活动，组织了一系列活动，进一步标准审计行为，推动内部审计工作进展。

21、2022年5月，市内审协会举办了一期全市内部审计质量治理培训班，全市各单位内部审计人员参学的积极性特别高，共有260余人参与了培训，创下了内审人员参学之最。开班时，市审计局吴利林局长亲临致辞，对参学人员是一个极大的鼓舞。培训班聘请了安徽财经大学教师和省审计厅的审计专家授课，系统地学习了内部审计工程质量治理、内部审计文书标准化，审计信息化等内容，为提高全市内审人员的专业素养和业务技能，建立健全内部审计制度，促进全市内审工作的标准化、制度化、科学化和职业化水平起到了积极的作用。其次，连续做好CIA考试的宣传、报名工作。CIA是国际内部审计专家的标志，是提高内审人员素养的一条重要途径。市内审协会为组

22、织宣传、报名工作投入了很大精力，2022年共组织了30人参与考试。 二是开展优秀内部审计工程评比和内部审计理论研讨。为进一步推动内部审计工作进展，合肥市内审协会积极组织全市各内部审计单位积极参与省内部审计师协会组织开展的20232023年以来全省优秀内部审计工程的评比，以及2022年风险导向审计在审计风险治理中的应用和内部审计质量掌握与治理两个课题的理论研讨。合肥供电公司审计部组织实施的“固定资产内控治理审计”工程被评为全省优秀内部审计工程一等奖并获通报表彰，合肥供电公司杨晓荣、李国勋撰写的风险导向审计与企业风险治理的相互应用和合肥科技农村商业银行包少书、蒋四宝撰写的试论商业银行如何加强内部审

23、计机构质量掌握等8篇论文获奖并通报表彰，其中二等奖1篇，三等奖2篇，优秀奖5篇。 三是组织推举参与全省2022年至2022年内部审计先进单位和先进工和为纪念改革开放30周年暨审计机关成立25周年合肥市审计系统先进集体和先进工的评比表彰活动。依据省审计厅关于做好全省内部审计工作先进表彰会议预备工作的通知(皖审发202374号)要求，为仔细总结我市内部审计工作阅历，促进内部审计队伍建立和内部审计事业进展，市内审协会组织推举了2022年至2022年全市内部审计先进单位和先进工，参与全省内部审计工作先进评比活动。合肥百大集团审计部等8个单位荣获全省内部审计先进单位，合肥市建立投资控股(集团)有限公司法

24、律审计部朱晓娟等9位同志荣获全省内部审计先进工。在纪念改革开放30周年暨审计机关成立25周年全市审计系统先进集体和先进工的评比表彰活动中，合肥市卫生局规划财务审计处等5个单位荣获全市内部审计先进集体，合肥市公安局审计处任建等6位同志荣获全市内部审计先进工。 四是组织对内部审计岗位资格证书的其次次年检工作。通过培训考试和资格认证，合肥市已有700多名内审人员取得了中国内审协会颁发的资格证书。根据安徽省内部审计人员岗位资格证书年检方法和省内部审计师协会2022年的工作要求，为加强内审人员的职业化治理，市内审协会组织了对内部审计岗位资格证书的其次次年检工作，共年检400余人。 五是组织内审单位参与了

25、合肥审计系统纪念改革开放30周年暨审计机关成立25周年书法摄影展活动。内审单位踊跃参与，共征集书法、美术、摄影作品等计40余幅，其中荣获2个一等奖，3个二等奖，2个三等奖。 六是组织内审单位参与了合肥审计系统“我与审计同行”主题读书演讲竞赛。合肥燃气集团有限公司内审员王英撰写、牛慧演讲的感悟审计人生，无怨无悔荣获一等奖，合肥经开区管委会梁美演讲的无悔的选择荣获三等奖，合肥热电集团史晓云演讲的审计伴我去成长荣获优胜奖。 七是强化内部审计宣传。为进一步优化内部审计工作环境，市内审协会注意加强协会秘书处工作，努力抓好学习和自身建立，并利用各种媒体，实行多种形式，强化内部审计宣传工作，推动内审工作进展

26、。并在内审单位自愿的根底上征订了2022年中国内部审计150份。 三、工作规划 一是在上半年召开全体会员代表大会，大会将总结2022年合肥市内审协会成立以来的工作，规划下一个5年的工作，选举产生新的协会领导班子，并产生新一届理事会、常务理事会。 二是加强与内部审计单位的联系和工作沟通，分别召开机关和企业两个内审单位的座谈会，进一步拓展内审人员的工作思路，促进内审工作的转型。组织一次向其他省市先进内审单位的学习沟通活动。 三是连续抓好内审人员后续教育培训工作。第一，推举有条件的单位安排人员参与中国内审协会和安徽省内审协会举办的专业培训。其次，市内审协会依据全省审计系统的“审计创新年”活动，结合我市实际，举办一期内审人员业务培训班。 四是连续开展理论研讨和阅历沟通活动。 五是完成省厅和省内审协会布置的工作任务。