风险管控管理制度(汇集7篇）.docx

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1、风险管控管理制度(汇集7篇）风险管控管理制度（1） 第一条 为保证基金管理规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障客户及公司资产的安全、完整，维护公司及基金投资人的合法权益，本基金管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。 第二条 公司内部控制的总体目标 （1） 保证公司经营管理活动的合法合规性； （2） 保证投资者的合法权益不受侵犯； （3） 实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （4） 促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责。 第三条 公司内部控制遵循的原则 （1） 全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和

2、业务环节，并普遍适用于公司每一位职员； （2） 审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （3） 相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。 （4） 独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部部门和岗位的设置必须权责分明； （5） 适应性原则。内部控制与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 （6） 成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 第四条 内部控制

3、的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度构成。按照其效力大小分为三个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司基本管理制度；第三个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。 第五条 控制活动 公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。在业务管理制度上，做到了业务操作流程的科学、合理和标

4、准化，并要求完整的记录、保存和严格的检查、复核；在岗位责任制度上，内部岗位分工合理、职责明确，不相容的职务、岗位分离设置，相互检查、相互制约。 （1）投资控制制度 投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和投资执行职能严格隔离，公司投资决策委员会与项目组成员有不同人员担任，人员之间保证相互独立。 投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度，防止越权决策。投资决策委员会负责制定投资原则并审定资产配置比例，并评判各投资项目；项目组在投资决策委员会确定的范围内，负责项目筛选、项目立项、项目调研和项目分析报告。 禁止性控制。根据法律法规和公司相关规定，明示股权投资过程中各种禁止性行为。 多重监控和反馈。投

5、资部负责人对项目组投资行为进行一线监控；风险管理部进行事中的监控；审计部门进行事后的监控。在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。 （2）会计控制制度 严格执行国家统一的会计准则制度及相应的操作和控制规程，确保会计业务有章可循。 做好会计审核工作，经办财会人员应认真审核每项业务的合法性、真实性、手续完整性和资料的准确性。编制会计凭证、报表时应经专人复核，重大事项应由财务负责人复核。 公司真实、全面、及时地记载各项业务，充分发挥会计的核算监督职能，确保信息资料的真实与完整；建立完整的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现帐外经营、账目不清等问题。 制定了完善的档案保

6、管和财务交接制度。 公司建立财产日常管理制度和定期清查制度，强化资产登记保管工作，确保公司及客户资产的安全完整。 （3）人力资源管理制度 公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，确保人力资源的有效管理。 （5）审计制度 公司设立了审计部门，负责公司的监察工作。监察制度包括违规行为的调查程序和处理制度，以及对员工行为的监察。 第六条 信息沟通 公司建立了业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，信息及时送交适当的人员进行处理。 第七条 内部监控 公司设立了独立于各业务部门的风险控制部门，通过定期或不定期检查，

7、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司各项内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。 第八条本制度与有关法律、行政法规和规范性文件的有关规定不一致的，以有关法律、行政法规和规范性文件的规定为准。 第九条本制度由公司负责解释及修订。 第十条本制度自批准发布之日起实施，修改时亦同。 风险管控管理制度（2） 一、目的： 识别、评价影响职业安全健康的危险源，确定、更新重大危险源清单，为公司职业安全健康目标的制定和危险源的控制提供依据。 二、适用范围： 适用于公司在各项管理、生产和服务过程中危险源的识别、评价、确定和更新。 三、术语 1、事故：造成死亡、疾病、伤害、损坏或

8、其它损失的意外情况。 2、事件：造成或可能导致事故的情况。 3、危险源(危害)：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。 4、相关方：关注组织的职业安全健康状况或受其影响的个人或团体。 5、风险：某一特定危险情况发生的可能性与后果的组合。 6、风险评价：评估风险大小及确定风险是否可允许的全过程。 7、安全：免除了不可接受的风险的状态。 8、可容许的风险：组织根据法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的风险。 四、评价时机： 1、总经理承诺常规活动每年一次(一般不超过12个月)。 2、非常规活动开始之前，遇有下列情况应在开始之前： 新建、改建、扩建项目；

9、技术改进项目； 生产设施的变更项目。 五、评价依据： 1、有关安全法律、法规的规定。 2、有关行业的规范，技术标准。 3、公司的安全管理标准、技术标准。 4、公司的安全生产方针和目标。 5、合同规定。 六、职责 1、各部门负责人组织本部门进行危险源的识别、评价、确定和更新,并将结果填入危险有害因素辨识评价表，书面报送安全环保科。 2、安全环保科负责对全公司的危险源作进一步辩识、汇总、登记及评价。 3、综合办公室、安全环保科负责组织各部门负责人、安全生产管理人员以及熟悉工艺、设备、电器仪表等相关专业技术人员进行风险评价。 4、安全环保科负责确认重大危险源清单。 七、评价程序 xx 八、评价方法：

10、 根据公司的实际情况，确定选择：安全检查表分析（SCD对设备设施（安全生产条件）、工作危害分析表（JHA）对作业活动、预危险性分析（PHA对系统危险性、HAZO就对危险性工艺等进行风险评价。 九、风险评价 1、风险评价的组织，公司设立风险评价组织。 组长：总经理。 副组长：分管安全生产副总经理。 成员：安全环保部、设备管理部、生产管理部、技术中心、工会有关人员。 2、重大危险源风险评价 （1）频次、时机 A、安全环保部对公司级五个重大危险源（包括上报盐城市安全局的危险化学品重大危险源等），每季度评价一次，分别在每季度上旬找出其危险因素，确定其危险等级，注意其变化趋向，写出安全评价报告，报到盐城

11、市安监局，制定安全措施，使其风险降低。 B、对其他危险部位每年进行两次风险评价，分别在第二、四季度每月上旬关注其他危险部位危险动态，特别是随气温变化趋势，写出报告报到安全环保部备案。 C、班组级危险点，每年进行一次风险评价，时间定在大中修后的10天内，针对情况变化，确定其危险程度，特别注意工艺设备变动后的人员培训教育。 D、随时进行风险评价，生产运行中突然出现问题或经过短暂超温、超压运行，受到外界因素影响后或重大变更时，发生各类事故时或按照实际要求接受同行业事故教训时，由公司安全环保部组织一次风险评价。 （2）重大危险源风险评价 A、依据已确定的风险评价方法、评价准则，定期进行风险评价。风险评

12、价应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析，评价内容应全面。 B、根据风险评价，正确划分风险等级，记录重大风险，形成重大风险清单。 控制措施 A、根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定优先控制的顺序，逐项采取控制措施，并形成控制措施清单。 B、控制措施应包括工程技术措施、管理措施、教育措施、个体防护措施。 C、安全部门应建立重大危险源管理制度，按照危险化学品重大危险源辨识。(GB18218-2008)的标准确定企业的重大危险源。 D、安全部门应对重大危险源登记建档，并进行定期检测、评估、监控。 E、安全部门应制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应采取的应急措施； F

13、、公司安全环保监察处应将本单位重大危险源及有关安全措施、应急措施报地方安全生产监督管理部门和有关部门备案。 G、构成重大危险源的储存设施，新建企业与周边的防护距离应满足国家标准或有关规定。老企业与周边的防护距离不符合国家标准的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。 风险控制 A、根据风险评价的结果，落实所选定的风险控制措施。 B、对确定为重大隐患的项目，应建立档案。 C、评价结果应对从业人员进行宣传、培训。 3、非重大危险源的评价频次、时机。 A、按照公司生产装置和生产管理分工，按厂房所在的位置，内部各种设备装置及工艺性质，所进行生产经营活动的人数状况、活动频次等，作业流程各阶段

14、、各步骤、分析每一个生产经营活动，每个时段存在什么危害，一旦出问题，首先会受到伤害的人员及人数，伤害程度可能性大小进行全面分析形成文件，提出措施，一方面单位以一定形式进行公布、学习、考核，另一方面车间备案。 B、非重大危险源评价由车间安全第一责任人任组长，由安全员、技术员和个别班组长为成员，进行经常性危害辨识，辨识结束写出报告，经生产处、设备处、安全处审阅批准后实施。 C、各车间按其各白的工作性质以岗位、工段或工种为主，每年进行一次评价。当遇有重大变更时，应随时进行。 4、风险评价结束 编制风险评价报告，除本单位留存外，还应报送上一级管理部门备案。 十、风险信息更新 A、对常规活动每年应定期进

15、行风险评价和评审，非常规活动应在实施前进行风险评价，要求识别出与生产经营活动有关的风险和隐患。 B、每年定期评审或检查风险控制结果。 C、当发生事故或变更时，应及时进行风险评价。 风险管控管理制度（3） 为防止网络突发事件，保证信息安全问题及时响应，特制定本制度： 一、本制度主要立足于防范和消除以下危害情况的出现： 1、校园网主页被恶意纂改。 2、交互式栏目发表反政府、分裂国家和色情内容。 3、校园网用户发布或阅读反政府、分裂国家、色情言论。 二、防范立足于技术，以相应的技术设施及安全的设置以保障网络安全，同时实行专人定时巡查和监督信息传输。 三、若主页被恶意更改，应立即停止主页服务并恢复正确

16、内容，同时检查分析被更改的原因，在被更改的原因找到并排除之前，不得重新开放主页服务。 四、交互式栏目内容发布实行审核制度，未经审核不得发布，实行版块负责制，由版主负责本版块的信息安全，以预防万一有绕过审核的信息被发布，若出现未经审核信息发布情况，应暂时关闭信息发布功能，直至找到原因并排除为止。 五、对用户上网实行时时监控，若发现有异常行为应立即关闭该用户的网络连接，并及时警告之并记录在案，严重行为应立即上报有关安全机构。 风险管控管理制度（4） 一、坚决贯彻执行国家颁布的各种质量管理文件、规程、规范和标准，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，确保铁路运输安全。 二、保证产品质量，由主管

17、厂长牵头，分管技术厂长和生产厂长组成的质量安全领导组，由质量管理室负责实施质量管理相关工作，按照相关要求做好日常工作。 三、进行经常性的产品质量知识教育，提高操作人员技术水平。实行生产、检验、监管现场三同时制度。对于关键工序、关键岗位，单位相关领导和技术负责人、质量检查员以及职能部门到现场进行指挥和技术督导。 四、现场产品质量管理，严格按照工艺规范要求层层落实，保证每道工序的加工质量符合验收标准。坚持做到每个分项、分部加工质量自检自查，严格执行“三检”制度;不符合要求的不处理好决不进行下道工序的施工，实行“质量一票否决”制。 五、严格把好材料进出质量关，所有材料、配件、设备使用前必须获得职能部

18、门检测同意或标定，不合格的材料不准使用，不合格的产品不准进入加工现场。 六、建立健全技术资料档案制度，专人负责整理工程技术资料，认真按照验收室要求，及时作好相关记录。将产品资料分类整理保管好，随时接受上级部门的检查。 七、对违反产品质量管理制度的人，将按不同程度给予批评处理和罚款教育，并追究其责任。对发生质量事故的当事人和责任人，将按有关规定程序追究其责任并做出处理。 八、员工培训工作力求做到“三化三实”即“多样化、规范化、科学化”和“实际、实用、实效”。做到需要和常态化。 九、教育培训计划应有针对性的科学安排培训。职工应按时参加培训，做到一岗不缺、一人不漏，切实做到全面、全员、全过程管理。

19、十、每次课程结束后，将安排考试。考试的形式为书面答卷结合口头问答及岗位抽查。岗位抽查指项目部就所讲授的培训内容是否被学员运用到实际工作中进行随机考核。 十一、凡每次考试不及格者，不得上岗。待重考合格后，重新上岗。考证优秀者将视情况予以奖励。 十二、坚持以技术进步来保证产品质量的原则，每个工位、每道工序、每个环节实施前，技术部必须进行技术交底。 十三、对相关安全工序，紧紧抓住机车“八防”要求，严格对高风险环节、关键岗位、重要工种的风险控制。 十四、关键岗位包括：检查、轮对压装、焊接、探伤、试验等。 十五、建立快速反应机制，本单位由质量管理室负责实施对安全问题的快速报告、快速响应、快速阻断。 十六

20、、建立产品应急处置预案，对单位产品相关安全问题进行，不间断监控，对影响机车整体安全问题的产品，及时有效的与收件单位进行协商。对相关问题进行快速解决。 十七、本制度于发布之日起执行。 风险管控管理制度（5） 为加强风险管理和岗位风险控制，预防事故发生，实现安全技术、安全管理的标准化和规范化，制定本制度。 一、适用范围 适用于现场安全管理的风险评价与控制，适用于作业现场、生产经营活动的正常和非正常情况，包括新改扩建项目的规划、设计和建设、投产、运行、拆除、报废各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新以及重大危险源的风险管理。 二、职责 1、安质部是风险评价的归口管理部门，负责确定内部风险评价准则，

21、考核、验收各单位风险评价、控制效果。 2、安全管理人员，负责组织本单位风险评价工作，负责建立、更新重大危险源档案，负责各级风险的分析记录、审查与控制效果验收，并定期进行风险评价更新。 3、各级岗位人员应参与风险评价和风险控制工作。 三、风险评价活动的实施步骤 1、收集识别国家、行业有关法律、法规、标准、规程的有关规定，组织员工学习与之相关的内容。 2、以班组为单位对作业活动进行危害辨识和风险评价。 3、以岗位为单位收集整理危害辨识、风险评价结果及控制措施，逐级进行审核签字后，提交本单位评价组织。 4、评价组织成员通过定性或定量评价，确定评价目标的风险等级。 5、辨识出的重大危险源，评价组织成员

22、必须实施现场检查，明确危险有害因素。 6、评价组织根据评价结果，确定风险控制措施。 7、各单位根据评价结果，分析风险控制管理等级，分级对风险控制措施进行实施和管理。 四、风险控制措施的选择 1、选择风险控制措施时应考虑：控制措施的可行性和可靠性;控制措施的先进性和安全性;控制措施的经济合理性。 2、控制措施应包括： (1)工程技术措施，采取先进的科学技术和先进的装备，实现本质安全; (2)管理措施，学习吸取先进的管理经验，规范安全管理; (3)教育措施，采取有效的教育方法和手段，达到提高从业人员的操作技能和安全意识的目的; (4)个体防护措施，根据岗位职业卫生需要配备防护用品，保证防护用品质量

23、，减少职业伤害和职业危害。 五、风险等级的分级管理 1、确定为巨大风险、重大风险等级的，由公司进行管理。各单位逐级审核风险控制措施，由公司主管领导最终签字确认。生产部监督控制措施的实施，定期监督检查，确保巨大风险、重大风险控制的有效性。 2、确定为中等风险等级的，由各单位进行管理。各单位逐级审核风险控制措施，由各单位领导最终签字确认。各单位监督控制措施的实施，定期监督检查，确保风险控制的有效性。 3、确定为可接受风险等级的，由工段、班组进行管理。工段、班组监督控制措施的实施，定期监督检查，确保风险控制的有效性。 风险管控管理制度（6） 一、餐具用具卫生消毒制度 （一）餐具用具使用前必须洗净消毒

24、。 （二）洗刷餐饮用具必须使用专用水池，不准与清洗蔬菜、肉类等其他水池混用。 （三）洗涤、消毒餐饮用具使用的洗涤剂、消毒剂必须符合食品用洗涤剂、消毒剂的卫生标准和要求。 （四）消毒后的餐饮用具必须存放在餐具专用的保洁柜内备用。餐用保洁柜定期清洗消毒，避免污染。 （五）已消毒和未消毒的餐具应分开存放，存放柜上必须有明显标志。 二、粗加工管理制度 （一）粗加工间保持清洁卫生，并配有防蝇、防鼠设备，购回的原材料先进粗加工间，食品分类上架。 （二）各种食品原料，在粗加工过程中，应首先检查食品质量，发现腐烂、变质、发霉、生虫、有毒有害原材料均不得加工。 （三）洗肉、洗菜的水池要分开使用，并有明显标识，加

25、工肉类操作台与蔬菜操作台分开使用。 （四）加工完的食品要妥善保管，做好三防。 （五）每日对洗肉池、菜板、操作台及用具进行消毒。 三、食堂卫生检查制度 （一）严格执行各项卫生制度，食堂人员认真履行岗位职责。 （二）食堂清洁卫生消毒做到：定人、定时、定区、定质量，每天消毒，并做好记录。 （三）管理人员及保健医生每天对食堂卫生进行检查，每周组织全园大检查，并作好记录。 （四）环境卫生要求：食堂清洁卫生，无垃圾，无积水，无污垢，墙脚、屋顶、屋脚无蜘蛛网，洗碗池无沉渣，下水道通畅无阻，抽油烟机无油垢。 （五）餐具卫生要求：餐具、炊具做到一洗、二清、三消毒、四保洁。保洁柜每天消毒，餐具消毒后立即放入保洁柜

26、，防止二次污染。菜墩清洁，生熟分开，并有明显标识。灶台、案板清洁无污垢，无油腻，毛巾分类专用，冰箱厨柜定期消毒。 （六）库房检查：按库房管理制度执行。 四、配餐制度 （一）烹饪好的食品分放进明显标志的容器内（盆、桶），并作好分开使用，定位存放。用后少将保持清洁。 （二）幼儿食品煮熟后，其中心温度不低于摄氏度，煮熟后的食品应当与食品原料或半成品食品分开存放。 （三）在烹饪后，到食用前需要较长时间存放的食品，应当在高于摄氏度或低于 摄氏度的条件下存放。 （四）凡存放熟食品的容器要消毒后使用。 五、食品卫生“五四制” （一）由原料到成品实行“四不”制度： 1、采购员不买腐烂变质原料。 2、保管员、验

27、收员不收腐烂变质原料。 3、加工人员、厨师不用腐烂变质原料。 4、各班老师不给幼儿食用变质食品，不用手拿食品，不用不洁材料存放和包装食品。 风险管控管理制度（7） 一.炊事人员要研究和改进烹调技术,根据幼儿的年龄特点注意菜品色，香,味和各种营养素的调配,增进幼儿食欲,保证幼儿有足够的营养。 二.建立食物验收制度,采购新鲜的食物,要注意饭菜的质量和数量,保持蔬菜的维生素,先洗后切,烧得不能太熟变黄.饭菜的数量不能过多过少。 三.开饭要准时,夏天做到四凉(饭,菜,汤,茶),冬天做到三热(饭,菜,汤,),保证幼儿吃饱吃好. 四.搞好厨房卫生,严防食物中毒,做到： 1.上班坚持穿好工作衣,戴好工作帽,

28、上厕所要脱掉工作衣帽,便后要用肥皂洗手,做好个人卫生工作(勤剪指甲,理发,洗澡,换衣)。 2.要保持厨房间的清洁,整齐,干爽,如有杂物要及时清洗整理,每周清洁三次厨房地板、洗碗布，每天一小扫,每周一大扫. 3.厨房用具、刀、切肉板、盆、筐要做到生熟分开,厨房水槽、工作台面、冰箱把手、抹布等做好卫生消毒工作，每日清洗。日常用具,餐具等严格消毒,定期用去污粉洗食具,餐具及锅子,每样器具都要放在固定的地方,不得随意拖拉,略有损坏及时修理。 4.下班后厨房要整理干净,倒掉垃圾，及时锁门，发现一次没及时锁门扣相关责任人员5分。厨房只能园长、厨师、值班老师进入，严禁其他人员进入厨房。 5、分饭菜,点心前要

29、用肥皂洗手,桌子消毒,每天桌子要用肥皂水或温水,保持桌面无油腻. 6、加强伙食管理,冰箱管理,填写入库登记表格。厨房工作人员必须严格做到公私分明,有责任阻止其他人员擅自进厨房或做违反厨房制度的事。 7、厨房工作人员之间要搞好工作,主动吸取教工及幼儿对伙食的意见,不断提高伙食质量。 补充管理条例： 一、 抽油烟机的油垢应定时清理，而所排出的污油，也应适当处理。 二、工作厨台及厨柜下内侧及厨房死角，应特别注意清扫。 三、食物应在工作台上料理操作，并将生、熟食物分开处理。刀和砧板工具及抹布等，必须保持整洁。 四、师生员工工作时，应穿戴整洁工作衣帽。工作时避免让手接触或沾染食物与食器，尽量利用夹子、勺子等工具取用。 五、厨房工作员工作前、便后，均应彻底洗手，保持一双清洁的手。? 六、厨房清洁扫除工作，每日数次，至少要做一次，清洁完毕，不许随便在厨房及储藏室悬挂衣服、包及放置鞋屐，或乱放杂物等。 七、出库、入库物品要登记，做到不浪费。 八、每日由园长检查并记录，记录表作为年终评奖一个标准。一并贴墙公示。厨房出现工作问题，园长负连带责任。