2019年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规.pdf

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1、20192019 年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规（精选法规（精选 7 7）A.在融资融券业务中，投资者以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照证券公司与客户之间的约定办理B.证监会根据社会公众的投诉或者举报，有权要求证券投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料C.当日购买的债券，不可实行债券回购交易业务D.上市公司的控股股东指使主管人员擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可对其给予警告，并处以30 万元以上 60 万元以下的罚款参考答案：C参考解析：在融资融券业务中，投资者以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照证券公

2、司与客户之间的约定办理。故选项A 准确。根据证券、期货投资咨询管理暂行办法第2,9 条的规定.地方证管办(证监会)根据投资人或者社会公众的投诉或者举报.有权要求证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料。故选项 B 准确。当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可实行相对应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日能够卖出。故选项 C 不准确。根据证券法第 194 条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3 万元以上 30 万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事

3、前款违法行为的，给予警告，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款。故选项 D 准确。2、下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中，不符合公司法规定的是()。A.股份有限公司董事会成员中理应包括公司职工代表B.股份有限公司监事会成员中理应包括公司职工代表C.国有独资公司董事会成员中理应包括公司职工代表D.国有独资公司监事会成员中理应包括公司职工代表参考答案：A参考解析：根据公司法第 44 条的规定，2 个以上的国有企业或者 2 个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中理应有公司职工代表;其他有限责任公司董事会成员中能够有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过

4、职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。本法第67 条的规定，国有独资公司董事会成员中理应有公司职工代表。本法第70 条的规定。国有独资公司监事会成员不得少于 5 人，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。本法第 108 条的规定，有限公司设董事会，其成员为 5 人至 19 人。董事会成员中能够有公司职工代表。本法第117 条的规定.股份有限公司设监事会，其成员不得少于3 人。监事会理应包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于 1/3，具体比例由公司章程规定。A 选项，股份有限公司董事会成员中能够包括公司职工代表，而不是理应包括。3、()能够

5、作为并购重组支付手段。A.优先股B.普通股C.绩优股D.蓝筹股参考答案：A参考解析：根据国务院关于展开优先股试点的指导意见的相关规定可知，优先股能够作为并购重组支付手段。上市公司收购要约适用于被收购公司的所有股东，但能够针对优先股股东和普通股股东提出不同的收购条件。4、对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是()。A.责令改正，给予警告B.情节严重的，撤销相关业务许可C.处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下的罚款D.没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上60 万元以下的罚款参考答案：C

6、参考解析：根据证券公司监督管理条例第 86 条的规定.有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款：未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权;证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司证券经纪客户或者以证券资产管理客户的资产提供融资或者担保

7、;证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券;资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行;资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。5、根据证券市场禁入规定的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会相关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，能够对相关责任人员采取()证券市场禁人措施。A.35 年B.510 年C.1015 年D.终身

8、参考答案：B参考解析：根据证券市场禁入规定第 5 条的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会相关规定，情节严重的，能够对相关责任人员采取 35 年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，能够对相关责任人员采取 510 年的证券市场禁入措施;有下列情形之一的，能够对相关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：严重违反法律、行政法规或者中国证监会相关规定，构成犯罪的;从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的;违反

9、法律、行政法规或者中国证监会相关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的;违反法律、行政法规或者中国证监会相关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的;违反法律、行政法规或者中国证监会相关规定，情节严重，理应采取证券市场禁入措施，且存有故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等防碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的;因违反法律、行政法规或者中国证监会相关规定，5 年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚 3

10、 次以上，或者 5 年内以前被采取证券市场禁入措施的;组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会相关规定的活动的;其他违反法律、行政法规或者中国证监会相关规定，情节特别严重的。6、下列选项中，说法准确的是()。A.转入历史记录库的信息不再提供查询服务B.融资融券交易存有异常交易行为的，交易所能够视情况采取限制相关证券账户交易等措施C.客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融人的证券D.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额参考答案：B参考解析：转入历史记录库的信息不再提供查询服务，但法律法规及协会另有规定的除外。故选项 A 不准确。融资融券交易

11、存有异常交易行为的，交易所能够视情况采取限制相关证券账户交易等措施。故选项 B 准确。客户融券卖出的，可通过买券还券或直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。故选项 C 不准确。证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相对应的变动情况，资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。故选项 D 不准确。7、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以()的罚款。A.10 万元以上 50 万元以下B.20 万元以上 50 万元以下C.30 万元以上 100 万元以下D.10 万元以上 100 万元以下参考答案：B参考解析：根据证券公司监督管理条例第 85 条的

12、规定，证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以 20万元以上 50 万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以 1 万元以上 5 万元以下的罚款。8、下列选项中，说法准确的是()。A.分公司具有法人资格，能够独立承担民事责任B.受同一单位控制的 2 个以上的证券公司，不能够经营相同的证券业务C.股份有限公司的股东大会理应对所议事项的决定作成会议记录，股东理应在会议记录上签名D.证券公司成立后，自行停业连续 3 个月以上的，应处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款参考答案：B参考解析：根据公司法第 14 条的规定，公司能够设立分公司。设立分公

13、司，理应向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。故选项A 错误。根据证券公司监督管理条例第 26 条的规定，2 个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存有控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。故选项 B 准确。根据公司法第 107 条的规定，股东大会理应对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事理应在会议记录上签名。会议记录理应与出席股东的签名册及代理出席的委托书一并保存。故选项C错误。根据证券法第 217 条的规定，证券公司成立后，无正当理由超过 3 个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续

14、3 个月以上的。由公司登记机关吊销其公司营业执照。故选项D 错误。9、账户存续期间证券公司营业部应每()年对自然人客户信息实行一次全面核查。A.1B.3C.5D.2参考答案：B参考解析：账户存续期间证券公司营业部应每 3 年对自然人客户信息实行一次全面核查，每年对法人客户信息实行全面核查。10、证券的代销、包销期限最长不得超过()日。A.15B.30C.60D.90参考答案：D参考解析：根据证券法第 33 条的规定，证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日。证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券理应保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购人并留存所包销的证券

15、。11、有限责任公司董事会的成员人数可能为()人。A.2B.5C.15D.20参考答案：B参考解析：根据公司法第 44 条的规定，有限责任公司设董事会，其成员为 3 人至 13 人。12、股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起()内不得转让。A.6 个月B.1 年C.2 年D.3 年参考答案：B参考解析：根据公司法第 141 条的规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1 年内不得转让。13、下列选项中，不准确的是()。A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的

16、执行董事能够兼任公司经理B.公司一旦制定公司章程，不得再实行变更C.期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券参考答案：B参考解析：根据公司法第 50 条的规定，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，能够设 1 名执行董事，不设董事会。执行董事能够兼任公司经理。执行董事的职权南公司章程规定。故选项A准确。根据公司法第 12 条的规定，公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司能够修改公司章程，改变经营范围，但是理应办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，理应依法经过批准。故选项 B 错误。根据期货交易管理

17、条例第 10 条的规定，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。故选项 C 准确。根据证券法第 37 条的规定，证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。故选项 D 准确。14、下列关于证券公司合规负责人的说法，不准确的是()。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性实行审查、监督或者检查B.不可由财务负责人担任C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起 3 个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构参考

18、答案：C参考解析：根据证券公司监督管理条例第 23 条的规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性实行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任。并理应经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，理应向公司章程规定的机构报告。同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者相关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人.理应有正当理由，并自解聘之日起 3 个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。15、用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账

19、户是()。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.客户信用交易担保资金账户参考答案：B参考解析：客户信用交易担保证券账户.用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券。16、甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9 人，但截止到 2015 年 4 月 25 日时，该公司董事会成员实际为 5 人，下列说法准确的是()。A.该公司理应在 2015 年 6 月 25 日前召开临时股东大会B.该公司理应在 2015 年 5 月 25 日前召开临时股东大会C.该公司的公司章程规定的董事会人数不符合公司法的规定D.该公司能够不召开临时股

20、东大会参考答案：A参考解析：根据公司法第 108 条的规定，股份有限公司设董事会，其成员为 5 人至 19 人。根据本法第 100 条的规定，董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3 时，理应在 2 个月内召开临时股东大会。甲股份有限公司的公司章程规定的董事会成员为9人，2015 年 4 月 25 日董事会成员的实际人数少于公司章程的规定人数的 2/3，理应在该情形发生之日起 2 个月内召开临时股东大会，即在2015 年 6 月 25 日前召开。17、客户融资买入证券的，理应以()方式偿还向证券公司融入的资金。A.买券还券B.直接还券C.直接还款D.买券还款参考答案：C参考解析：根

21、据证券公司融资融券业务管理办法第21 条的规定，客户融资买入证券的.理应以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金。18、下列选项中，说法准确的是()。A.证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，理应为同类客户统一设置授信账户B.具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件具或者终端设备，属于“荐股软件”C.在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相对应调低融资利率或融券费率D.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产参考答案：D参考解析：根据证券公司监督

22、管理条例第 50 条的规定，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，理应为每一客户单独开立授信账户。故选项A 不准确。根据关于增强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定的相关规定可知，“荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件具或者终端设备：提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势;提供具体证券投资品种选择建议;提供具体证券投资品种的买卖时机建议;提供其他证券投资分析、预测或者建议。具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能，但不具备上述第项至第项所列功能的软件产品、软件具或者终端设备，不属于

23、“荐股软件”。故选项 B 不准确。在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相对应调高融资利率或融券费率，客户将面临融资融券成本增加的风险。故选项C 不准确。证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。故选项 D 准确。19、下列选项中，说法准确的是()。A.单位操纵证券市场的，理应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款B.有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表C.副董事长必须由董事长任命D.证券公司能够对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺参考答案：A参考解析：根据证券法第 203

24、条的规定，单位操纵证券市场的，理应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 10 万以上 60 万元以下的罚款。故选项 A 准确。根据公司法第44 条的规定，有限责任公司设董事会，其成员为3 人至 13 人;但是，本法第 51 条另有规定的除外。2 个以上的国有企业或者 2 个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中理应有公司职工代表;其他有限责任公司董事会成员中能够有公司职工代表。故选项 B 不准确。根据公司法第 44 条的规定。董事会设董事长 1 人，能够设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。故选项 C 不准确。根据证券法第 212 条的规

25、定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以 5 万以上 20 万以下的罚款，能够暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以 3万元以上 10 万元以下的罚款.能够撤销任职资格或者证券从业资格。故选项 D 不准确。20、下列选项中，说法准确的是()。A.证券登记结算机构的从业人员在任期内能够买卖股票B.证券承销业务采取代销、包销或经销的方式C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样实行证券投资活动D.证券交易当事人依法买卖的证

26、券，必须是依法发行并交付的证券参考答案：D参考解析：根据证券法第 43 条的规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故选项 A 不准确。根据证券法第 28 条的规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定理应由证券公司承销的，发行人理应同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。故选项 B 不准确。根据证券投资基金法第 90 条的规定，未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理

27、”字样或者近似名称实行证券投资活动;但是，法律、行政法规另有规定的除外。故选项 C 不准确。根据证券法第 37 条的规定，证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。故选项D 准确。21、在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，理应即时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人理应在()内另行聘请财务顾问对其实行持续督导。A.10 日B.1 个月C.3 个月D.20 日参考答案：B参考解析：根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法第32 条的规定.财务顾问理应建立健全内部检查制度，确保财务顾问主办人切实履行

28、持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导作的情况报告。在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，理应即时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人理应在1 个月内另行聘请财务顾问对其实行持续督导。22、证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构理应在上述情形发生后()日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。A.10B.15C.20D.30参考答案：A参考解析：根据证券业从业人员资格管理办法第14 条的规定，证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的

29、，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构理应在上述情形发生后 10 日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。23、下列董事会中必须有职工代表的是()。A.2 个以上的国有企业投资设立的有限责任公司B.合伙企业C.1 个国有投资主体投资设立的有限责任公司D.外商独资企业参考答案：A参考解析：根据公司法第 44 条的规定，2 个以上的国有企业或者 2 个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中理应有公司职工代表;其他有限责任公司董事会成员中能够有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。24、证券公司负

30、责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是()。A.合规负责人B.董事会秘书C.审计委员会委员D.独立董事参考答案：B参考解析：根据证券公司监督管理条例第 21 条的规定，证券公司没董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理.按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等相关单位或者个人的要求，依法提供相关资料，办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。25、某公司擅自公开发行证券，非法所募资金 1 亿元，则对其处罚的金额能够是()。A.1 万元B.10 万元C.200 万元D.1000 万元参考答案：C参考解析：根据证券法第 188 条的规定

31、，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3 万元以上 30 万元以下的罚款。26、相关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为()年。A.3B.5C.10D.15参考答案：B参考解析：根据中国证券业协会诚信管理办法第17 条的规定，诚信信息的效力期限为：基本信息长期有效;奖励信息、处罚处

32、分信息效力期限为 3 年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息，效力期限为 5 年。27、下列不属于期货交易所职责的是()。A.组织并监督交易B.提供交易的服务C.为期货交易提供集中履约担保D.直接参与期货交易参考答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第 10 条的规定，期货交易所理应依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，增强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：提供交易的场所、设施和服务;设计合约，安排合约上市;组织并监督交易、结算和交割;为期货交易提供集中履约担保;按照章程和交易规则对会员实行监督管理;国务院

33、期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。28、参加证券业从业人员资格考试的人员理应满()，具有()学历。A.16 周岁高中以上B.16 周岁大专以上C.18 周岁高中以上D.18 周岁大专以上参考答案：C参考解析：根据证券业从业人员资格管理办法第 7 条的规定，参加资格考试的人员，理应年满 18 周岁，具有高中以上文化水准和完全民事行为水平。29、公司债券上市交易的公司，理应在每一会计年度结束之日起()个月内，向证监会和证券交易所报送年度报告

34、，并予公告。A.1B.3C.4D.6参考答案：C参考解析：根据证券法第 66 条的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，理应在每一会计年度结束之日起4 个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告：公司概况;公司财务会计报告和经营情况;董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况;已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前 10 名股东的名单和持股数额;公司的实际控制人;国务院证券监督管理机构规定的其他事项。30、下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，准确的是()。A.单处或者并处警

35、告、1 万元以上 10 万元以下的罚款B.单处或者并处警告、3 万元以上 10 万元以下的罚款C.单处或者并处警告、5 万元以上 20 万元以下的罚款D.单处或者并处警告、3 万元以上 30 万元以下的罚款参考答案：B参考解析：证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上 10 万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：1.未按照规定对

36、离任的法定代表人或者高级管理人员实行审计，并报送审计报告;5.与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理;3.未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案;4.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好;5.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适合;6.未按照规定指定专人向客户讲解相关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险;7.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款;8.未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度;9.未

37、按照规定指定专门部门处理客户投诉;10.未按照规定提取一般风险准备金;11.未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券;12.聘请、解聘会计师事务所、未按照规定向国务院证券监督管理机构备案.解聘会计师事务所未说明理由。31、下列选项中，说法准确的是()。A.董事因故不能出席董事会会议，能够电话委托其他董事代为出席B.设立期货公司的注册资本理应是实缴资本C.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行D.设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本能够是认缴的资本参考答案：B参考解析：根据公司法第 112 条的规定，董事会会议，应

38、由董事本人出席;董事因故不能出席，能够书面委托其他董事代为出席，委托书中应载明授权范围。故选项 A 不准确。根据期货交易管理条例第 16 条的规定.国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险水准，能够提升注册资本最低限额。注册资本理应是实缴资本。股东理应以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于 85%。故选项 B 准确。根据证券公司监督管理条例第 59 条的规定，客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，理应与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的

39、交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。故选项C 不准确。根据证券投资基金法第 13 条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，理应具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：有符合本法和公司法规定的章程;注册资本不低于 1 亿元人民币。且必须为实缴货币资本;主要股东理应具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到罔务院规定的标准，最近 3 年没有违法记录;取得基金从业资格的人员达到法定人数;董事、监事、高级管理人员具备相对应的任职条件;有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务相关的其他设施;有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监

40、控制度、风险控制制度;法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故选项 D 不准确。32、依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以()以下有期徒刑或者拘役。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年参考答案：C参考解析：根据刑法第 161 条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法理应披露的其他熏要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或

41、者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金。33、下列不属于证券经纪业务特点的是()。A.证券经纪商的中介性B.业务对象的广泛性C.客户资料的保密性D.证券数据的透明性参考答案：D参考解析：证券经纪业务的特点包括：业务对象的广泛性;证券经纪商的中介性;客户指令的性;客户资料的保密性。34、下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难相关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是()。A.由证监会责令改正B.拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分C.拒不改正的，由证券业协会对其直责任人员给予纪律处分D.情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3 万元以下罚款参考答

42、案：A参考解析：根据证券业从业人员资格管理办法第22 条的规定，机构办理执业证书申请过程中.弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难相关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由协会责令改正;拒不改正的，由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3 万元以下罚款。35、保荐人的资格及其管理办法由()规定。A.保监会B.银监会C.证监会D.中国人民银行参考答案：C参考解析：根据证券法第 11 条的规定，保荐人理应遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料实行审慎核查.督导发行人规范运作。保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构

43、(简称证监会)规定。36、下列选项中，说法准确的是()。A.证券公司能够根据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动B.某公司收购要约约定的收购期限为 20 日，这种做法符合法律规定C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过D.有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，公司设立时的其他股东应补足其差额参考答案：A参考解析：根据证券公司信息隔离墙制度指引第16 条的规定，证券公司能够根据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动。证券公司在确认不再拥有与项目相关的内幕

44、信息后。能够将该项目公司和与其有重大关联的公司或证券从限制名单中删除。故选项 A 准确。根据证券法第 90 条的规定，收购要约约定的收购期限不得少于 30 日，并不得超过 60 日。故选项 B不准确。根据公司法第 103 条的规定，股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议.必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。故选项 C 不准确。根据公司法第 30 条的规定，有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，理应由交付该

45、出资的股东补足其差额;公司设立时的其他股东承担连带责任。故选项D 不准确。37、公司的经营范围由()规定。A.工商局B.税务局C.公司章程D.董事会参考答案：C参考解析：根据公司法第 12 条的规定.公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司能够修改公司章程，改变经营范围，但是理应办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目.理应依法经过批准。38、公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以()的罚款。A.所抽逃出资金额 5%以上 10%以下B.所抽逃出资金额 10%以上 15%以下C.所抽逃出资金额 5%以上 15%以下D.所抽逃出资金额 1

46、%以上 15%以下参考答案：C参考解析：根据公司法第 200 条的规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额 5%以上 15%以下的罚款。39、证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以()的罚款。A.2 万元以上 30 万元以下B.10 万元以上 30 万元以下C.10 万元以上 50 万元以下D.5 万元以上 20 万元以下参考答案：B参考解析：根据证券公司监督管理条例第 83 条的规定，证券公司违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得

47、1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款;情节严重的.暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3 万元以上 10 万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：违反规定委托其他单位或者个人实行客户招揽、客户服务或者产品销售活动;向客户提供投资建议.对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断;违反规定委托他人代为买卖证券;从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范酮或者投资比例违反规定;从事证券资产管理业务.接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额。4

48、0、收购人公告要约收购报告书摘要后()内未能发出要约的，财务顾问理应督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。A.5 日B.10 日C.7 日D.15 日参考答案：D参考解析：根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法第24 条的规定。收购人公告要约收购报告书摘要后15 日内未能发出要约的，财务顾问理应督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。41、证券公司对融资融券业务要实行()管理。A.分散B.分业C.集中统一D.分部门参考答案：C参考解析：证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。42、下列不属于监事会的职权的是()。A.检查公司财务B.

49、提议召开临时股东会会议C.向董事会会议提出提案D.监督高级管理人员执行公司职务的行为参考答案：C参考解析：根据公司法第 53 条的规定，监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：检查公司财务;对董事、高级管理人员执行公司职务的行为实行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正;提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议;向股东会会议提出提案;依照本法第 152 条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼;公司章程规定的其他职权。

50、43、下列属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，理应提交的文件的是()。A.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单B.银行开具的信用证明C.硕士学位证D.个人简历参考答案：A参考解析：根据证券、期货投资咨询管理暂行办法第15 条的规定，证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，理应提交下列文件：中国证监会统一印制的申请表;身份证;学历证书;参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单;所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料;中国证监会要求报送的其他材料。44、在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照()规定的格式申报