[精选]安全生产标准化体系文件的建立.pptx
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1、工贸企业安全生产标准化体系工贸企业安全生产标准化体系文件的建立文件的建立20142014年年1010月月1一、安全生产标准化体系文件的构成2外来文件外来文件记录表格记录表格安全生产标准化体系文件安全生产标准化体系文件安全生产标准化体系文件安全生产标准化体系文件 支支 撑撑 性性 文文 件件安全生产标准化文件构成安全生产标准化文件构成作业文件作业文件程序文件程序文件3程序文件程序是为完成某项活动所规定的方法,描述程序是为完成某项活动所规定的方法,描述程序的文件称为程序文件。如各种规章制度、程序的文件称为程序文件。如各种规章制度、管理方法等管理方法等4作作业业文文件件包含涉及风险控制所需的操作规程
2、、规包含涉及风险控制所需的操作规程、规范、作业指导书、制度等,是描述各部范、作业指导书、制度等,是描述各部门对具体工作的具体规定以及执行行业门对具体工作的具体规定以及执行行业规定的文件,针对某些重要的环节和难规定的文件,针对某些重要的环节和难点,制定相应的规定,以利于过程实施点,制定相应的规定,以利于过程实施人员执行。人员执行。5记记录录表格、表单等,是一种特殊的文件,属三级表格、表单等,是一种特殊的文件,属三级文件的一局部,它指导各部门人员在完成某文件的一局部,它指导各部门人员在完成某项具体工作后需填写的记录表格,是在手册、项具体工作后需填写的记录表格,是在手册、程序文件或作业文件的框架下形
3、成的特殊文程序文件或作业文件的框架下形成的特殊文件,也是证实安全标准化管理体系实施过程件,也是证实安全标准化管理体系实施过程中的证据性文件,推动过程的实施和改进。中的证据性文件,推动过程的实施和改进。6外外来来文文件件包含包含国家标准、行业标准、地方标准国家标准、行业标准、地方标准、法律、法规、其他管理方面的要求以及法律、法规、其他管理方面的要求以及顾客提供的技术文件,它也属于三级文顾客提供的技术文件,它也属于三级文件的一局部。件的一局部。7相关国家标准8十三个一级要素列出的法律、法规、规章、标准有:1 1、监管总局令第3 3号生产经营单位安全培训规定2 2、AQ/T9004 AQ/T9004
4、 企业安全文化建设导则3 3、GB50187 GB50187 工业企业总平面设计标准4 4、GB/T50033 GB/T50033 建筑采光设计标准5 5、GB50034 GB50034 建筑照明设计标准6 6、GB50016 GB50016 建筑设计防火标准7 7、GB50057 GB50057 建筑物防雷设计标准8 8、GB4053.1-3GB4053.1-3固定式钢梯及平台安全要求9 9、GB723GB723工业管道的基本识别色、识别符号和安全标识1010、GB6067 GB6067 起重机械安全规程91111、GB2894 GB2894 安全标志1212、GB2893GB2893安全色
5、1313、GBZ1GBZ1工业企业设计卫生标准1414、GBZ2.1GBZ2.1工业场所有害因素职业接触限值 化学有害因素1515、GBZ2.2GBZ2.2工业场所有害因素职业接触限值 物理因素1616、GBZ158GBZ158工业场所职业病危害警示标识1717、监管总局令第1717号生产安全事故应急预案管理方法1818、GB6441GB6441企业职工伤亡事故分类标准1919、GB6442GB6442企业职工伤亡事故调查分析规则10支支撑撑文文件件1 1法律法规、标准及标准;法律法规、标准及标准;2 2安全生产责任制;安全生产责任制;3 3安全管理规章制度;安全管理规章制度;4 4岗位安全操
6、作规程;岗位安全操作规程;5 5危险源辨识与风险评价报告;危险源辨识与风险评价报告;6 6作业指导书;作业指导书;7 7应急救援预案必须向安监部门备案;应急救援预案必须向安监部门备案;8 8各类原始记录记录表格;各类原始记录记录表格;9 9各类技术文件含设计文件资料、图纸及有各类技术文件含设计文件资料、图纸及有关部门的审查批复;关部门的审查批复;1 10 0相关方证明文件等。相关方证明文件等。11二、安全生产标准化与OHSMS的关系1、相同点都是现代安全生产管理模式PDCA动态循环要素化管理第三方审核颁发证书12 不同点13PDCA动态循环模式:依据依据PDCAPDCA循环是能使任何一项活动有
7、效进行的循环是能使任何一项活动有效进行的 一种符合逻辑的工作程序,特别是在质量管理中得一种符合逻辑的工作程序,特别是在质量管理中得到了广泛的应用。到了广泛的应用。P P、D D、C C、A A四个英文字母所代四个英文字母所代表的意义如下:表的意义如下:14 P PPlanPlan方案方案 包括方针和目标确实定及活动方案的制定 D DDODO 执行执行 具体运作,实现方案中的内容 C CCheckCheck检查检查 总结执行方案的结果,分清对错,明确效果,找出问题 A AActAct 行动行动 对总结检查的结果进行处理,成功的经验加以肯定,并予以标准化,或制定作业指导书,便于以后工作时遵循;对于
8、失败的教训也要总结,以免重现。对于没有解决的问题,应提给下一个PDCA循环中去解决。15 16 16PDCAPDCAPDCA初始水平初始水平新的水平新的水平更高水平更高水平安全标准化系统的动态特性安全标准化系统的动态特性16三、文件的编写原则及要求文件编写原则文件编写原则文件编写要求文件编写要求法律法规、标准及标准的搜集要求法律法规、标准及标准的搜集要求安全生产责任制制订要求安全生产责任制制订要求安全管理规章制度制订要求安全管理规章制度制订要求岗位安全操作规程制订要求岗位安全操作规程制订要求应急救援预案制订要求应急救援预案制订要求各类原始记录要求各类原始记录要求17 符合国家法律法规、技术标准
9、及规范要求;符合国家法律法规、技术标准及规范要求;1符合企业安全生产实际情况;符合企业安全生产实际情况;2体现企业安全生产的风险特点。体现企业安全生产的风险特点。31、文件编写应符合以下原则、文件编写应符合以下原则18;1便于理解,可操作性强;便于理解,可操作性强;2 条理清晰、文字精练、表述准确。条理清晰、文字精练、表述准确。32、文件编写、文件编写基本要求基本要求符合性;适应性;有效性符合性;适应性;有效性19最新和有效最新和有效版本;版本;要全面覆盖企业生产经营活动;要全面覆盖企业生产经营活动;应定期应定期以文件形式发布以文件形式发布法律法规、标准及标准法律法规、标准及标准的更新清单;的
10、更新清单;基本载体为平面纸质载体,并建立相应的电子基本载体为平面纸质载体,并建立相应的电子化载体。化载体。3、法律法规、标准及标准的搜集要求、法律法规、标准及标准的搜集要求20部门或岗位发生变化时应及时部门或岗位发生变化时应及时修订修订,并以文件形式发布。并以文件形式发布。责任制的责任制的职责职责要清晰,责任要明确;要清晰,责任要明确;责任制的责任制的内容内容应符合最新法律、法规与其应符合最新法律、法规与其它要求;它要求;企业企业各级、各部门、各岗位人员各级、各部门、各岗位人员均应有均应有明确的安全生产岗位责任制;明确的安全生产岗位责任制;4、安全生产责任制制订要求、安全生产责任制制订要求21
11、必须有现行法律、法规及标准所要求的必须有现行法律、法规及标准所要求的基本制基本制度度;各项管理制度的内容应各项管理制度的内容应融入融入法律、法规与其它法律、法规与其它要求;要求;满足企业的生产经营的需求;满足企业的生产经营的需求;法律、法规和标准,以及企业的生产经营状况法律、法规和标准,以及企业的生产经营状况发生变化时应及时发生变化时应及时修订修订,并以文件形式发布。,并以文件形式发布。5.安全管理规章制度制订要求安全管理规章制度制订要求22l必须符合现行技术标准、规程和标准的要求;必须符合现行技术标准、规程和标准的要求;l必须覆盖所有的作业岗位;必须覆盖所有的作业岗位;l操作规程必须符合企业
12、的生产工艺特点、设备操作规程必须符合企业的生产工艺特点、设备设施条件;设施条件;l采用新工艺、新技术、新材料和新设备,或技采用新工艺、新技术、新材料和新设备,或技术标准、规程和标准发生变化时应及时修订,术标准、规程和标准发生变化时应及时修订,并以并以文件形式发布文件形式发布。6.岗位安全操作规程制订要求岗位安全操作规程制订要求23必须按照必须按照 生产监督管理总局令第生产监督管理总局令第17号号生产安全事故生产安全事故应急预案管理方法应急预案管理方法和和AQ/T9002-2006生产经营单位安全生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则生产事故应急预案编制导则的要求编制和管理;的要求编制和管理;
13、应根据主要生产作业系统风险辨识结果和重大危险源辨应根据主要生产作业系统风险辨识结果和重大危险源辨识结果,针对可能导致重大人员伤亡、财产损失和环境破坏识结果,针对可能导致重大人员伤亡、财产损失和环境破坏的生产安全事故或自然灾害编制总体预案和专项预案;的生产安全事故或自然灾害编制总体预案和专项预案;应急预案应经过评审,报有关部门备案,并由企业主要应急预案应经过评审,报有关部门备案,并由企业主要负责人签署发布;负责人签署发布;应定期组织演练,进行修订和完善。应定期组织演练,进行修订和完善。7.应急救援预案制订要求应急救援预案制订要求24应根据体系文件的要求和考核评分办法,建立各应根据体系文件的要求和
14、考核评分办法,建立各类原始记录;类原始记录;原始记录的载体形式可以是纸质表格、文字材料、原始记录的载体形式可以是纸质表格、文字材料、电子报表和影像记录等;电子报表和影像记录等;原始记录的原始记录的内容应齐全、客观真实内容应齐全、客观真实,并及时填报,并及时填报,不得随意涂改、伪造记录;不得随意涂改、伪造记录;各类原始记录应按体系文件的要求进行各类原始记录应按体系文件的要求进行归档保存归档保存。8.各类原始记录要求各类原始记录要求25四.体系文件的编写程序及发布编写程序文件编制制度文件的编制文件的审定与发布261、编写程序成立安全生产标准化体系文件编写小组;对原有的相关安全管理体系进行整理、分类
15、;制定编制体系文件方案,落实责任人员、编写时间等;27依据依据标准导则、指南和评分方法要求标准导则、指南和评分方法要求确定需要编确定需要编制的体系文件主要内容;制的体系文件主要内容;按照制定的方案按照制定的方案落实人员落实人员进行文件编制;进行文件编制;组织企业内部专家评审小组对编写文件进行组织企业内部专家评审小组对编写文件进行内部内部审核审核,并做好记录;,并做好记录;文件编写人员根据内部审核的结果修改文件。文件编写人员根据内部审核的结果修改文件。2、文件编制28 制度文件可以包含多项:目的、适用范围、引制度文件可以包含多项:目的、适用范围、引用文件、定义、职责、工作程序及要求或管理用文件、
16、定义、职责、工作程序及要求或管理内容及要求、相关文件、相关记录、附录、附内容及要求、相关文件、相关记录、附录、附表等表等1010个栏目。出于最小化的考虑,没有必要的个栏目。出于最小化的考虑,没有必要的栏目应当尽量省去。一般情况下,可以保存栏目应当尽量省去。一般情况下,可以保存目的、目的、适用范围、职责、工作程序及要求、相关文件和适用范围、职责、工作程序及要求、相关文件和记录、记录、由何部门归口管理和解释由何部门归口管理和解释等等7 7个栏目。个栏目。3.制度文件的编制291 1)、目)、目)、目)、目的的的的 写明本制度的目的。写明本制度的目的。2 2)、适)、适)、适)、适用范围用范围用范围
17、用范围 应是行政范围、地理范围或作业应是行政范围、地理范围或作业活动范围。活动范围。3 3)、职)、职)、职)、职责责责责 说明谁管什么事,即什么部门或单说明谁管什么事,即什么部门或单位负责什么工作。位负责什么工作。304 4)、工作)、工作)、工作)、工作程序及要程序及要程序及要程序及要求求求求 对于程序包含的每个要点即每个方面内容,一般对于程序包含的每个要点即每个方面内容,一般都要说明做什么,谁去做、何时或何种情况下做、都要说明做什么,谁去做、何时或何种情况下做、怎么做、到达怎样的标准,以及留下什么记录。怎么做、到达怎样的标准,以及留下什么记录。程序要说清楚怎么做才能符合与主题内容有关的程
18、序要说清楚怎么做才能符合与主题内容有关的法律、法规和其他要求,特别是期中的强制性要法律、法规和其他要求,特别是期中的强制性要求求 所有评价出的与主题内容有关的需要通过所有评价出的与主题内容有关的需要通过“运行运行控制方式来控制的不可承受风险,都要在相应控制方式来控制的不可承受风险,都要在相应的程序或其作业文件中做出如何控制的明确的程序或其作业文件中做出如何控制的明确具体的规定具体的规定 所有评价出的与主题内容有关的需要控制的可承所有评价出的与主题内容有关的需要控制的可承受风险,除非是可忽略的风险,否则都应在相应受风险,除非是可忽略的风险,否则都应在相应的制度或作业文件中有所反映。因为,如果的制
19、度或作业文件中有所反映。因为,如果这些风险不继续受控,可演变为不可承受风险这些风险不继续受控,可演变为不可承受风险 315 5)、相)、相)、相)、相关文件关文件关文件关文件 相关文件包括:本制度引用的其他管相关文件包括:本制度引用的其他管理文件。要写明文件号和文件名。理文件。要写明文件号和文件名。6 6)、相)、相)、相)、相关记录关记录关记录关记录本程序要求使用的记录,给出记录号本程序要求使用的记录,给出记录号和记录名,并说明负责保存的部门和和记录名,并说明负责保存的部门和保存期限。保存期限。32 编写小组将制订完善的体系文件提交企业安编写小组将制订完善的体系文件提交企业安全生产标准化领导
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