2015年证券从业资格考试证券交易习题班章节练习题库及解析.pdf

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1、第一章证券交易概述一、单项选择题1、我国上海证券交易所正式开业的时间是（）。A、1990年 7 月 3 日B、1990 年 12 月 19 日C、1991年 7 月 3 日D、1992 年 12 月 19 日2、公开原则的核心要求是（）。A、实现市场信息的公开化B、公正地对待证券交易的参与各方C、上市公司对重大事项及时向社会公布D、参与交易的各方应当获得平等的机会3、根 据（）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。A、发行对象B、债券持有人C、发行主体D、债券承销商4、开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（）的基础上再加一定的手续费而确定的。A、基金份额市值B、基金资产净值C

2、、基金资产总价值D、双方协商5、可转换债券具有（）的双重特性。A、股权和期权B、债权和期权C、债权和权证D、债权和股权6、证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本不得低于人民币（）元。A、3000万B、5 000 万C、1 亿D、5 亿7、我国股指期货开始上市交易的时间是（）.A、2009 年 10 月 30 日B、2010年 3 月3 1 日C、2010年 5 月 1 日D、2010年 4 月 1 6 日8、证券交易的（）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。A、公开B、公平C、公正D、安全9、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票

3、的投资组合，追踪的是（）。A、实际股票价格B、上 证 180指数C、投资组合总市值D、实际的股价指数10、期货交易是在交易所进行的（）的远期交易。A、分散性B、标准化C、非标准化D、非集中性11、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。A、A 股B、B 股C、国债D、权证12、（）是证券交易所的决策机构。A、董事会B、会员大会C、专门委员会D、理事会13、金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。A、金融期货合约B、权证C、股票D、金融衍生产品14、根 据（），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。A、交易的对象不同B、交易的期限不同C、交易合约的签订与实际交割之间的关系

4、D、交易合约的内容不同15、合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不 包 括（）。A、证券投资基金B、中国人民银行发行的国债C、证券交易所挂牌交易的权证D、证券交易所挂牌交易的债券16、下列关于连续交易的说法，不正确的是（）。A、在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行B、交易过程中可以提供更多的市场价格信息C、交易一定是连续的D、两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交17、在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各（）万笔流量的使用权。A、1B、2C、3D、518、回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和（）的特点

5、。A、债券交易B、期权交易C、近期交易D、远期交易19、证券交易机制从（）划分，可以分为指令驱动和报价驱动。A、交易时间的连续特点B、交易对象的执行特点C、交易价格的决定特点D、交易结果的登记情况20、交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券交易。A、普通席位B、特殊席位C、交易单元D、交易席位二、多项选择题1、下列关于定期交易的特点，说法不正确的有（）。A、市场为投资者提供了交易的即时性B、交易过程中可以提供更多的后场价格信息C、批量指令可以提供价格的稳定性D、指令执行和结算的成本相对比较低2、证券交易与证券发行的联系表现为（）。A、证券交易与发行相互促进、相互制约B、证券交易是

6、证券发行的前提C、证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行D、证券交易为证券发行提供了对象3、从基金的基本类型看，基金一般可 分 为（）。A、交易型开放式指数基金B、封闭式基金C、上市开放式基金D、开放式基金4、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（）。A、期货交易B、现货交易C、远期交易D、即时交易5、下列有关设立证券公司所应具备的条件说法正确的有（）。A、有符合法律、行政法规规定的公司章程B、最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格D、有完善的风险管理与内部控制制

7、度6、证券公司经营（）业务时，注册资本最低限额为人民币5亿元。A、证券承销与保荐、证券自营B、证券自营、证券资产管理C、证券投资咨询D、证券承销与保荐、证券资产管理7、下列关于交易型开放式指数基金的说法，正确的有（）。A、追踪的是实际的物价指数B、代表的是一篮子股票的投资组合C、可以在证券交易所挂牌上市交易D、可以进行基金份额的申购和赎回8、下列关于权证的说法，不正确的有（）。A、权证的发行人只能是基础证券的发行人B、权证具有期权的性质，也有交易的价值C、权证持有人在规定期间内或特定到期I I,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价D、我国目前的权证既可在证券交

8、易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易9、证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（）。A、为他人提供担保B、新闻出版业C、安排证券上市D、发布对证券价格进行预测的文字和资料10、从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为（）。A、定期交易系统B、报价驱动系统C、指令驱动系统D、连续交易系统三、判断题1、在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。（）对错2、在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。（）对错3、证券市场稳定性包括证券市场的高效率和低成本两方面的要求。（）对错4、根据我

9、国证券交易所现行制度的相关规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。对错5、卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。（）对错6、证券投资者既可以是自然人，也可以是法人。（）对错7、注册资本不足5 亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。（）对错8、在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接成交。（）对错9、证券成交速度快，说明其流动性很好。（）对错10、证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。（）对错答案部分一、单项选择题1、【正确答案】B【答案解析】1990年 12月 1 9 日我国

10、上海证券交易所正式开业。参见教材P2。【该题针对“证券交易的概念及原则”知识点进行考核】【答疑编号10130739,点击提问】2、【正确答案】A【答案解析】公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面响社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。参见教材P2。【答疑编号10130797,点击提问】3、【正确答案】C【答案解析】根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。参见教材P3。【答疑编号10130805,点击提问】4、【正确答案】B【答案解析】开放式基金的申购价格和赎回价格，是通过对某时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的

11、基础上再加一定的手续费而确定的。参见教材P4。【答疑编号10130811,点击提问】5、【正确答案】B【答案解析】在通常情况下，可转换债券转换成普通股票，因此它具有债权和期权的双重特性。参见教材P5。【答疑编号10答0815,点击提问】6、【正确答案】B【答案解析】（1）证券经纪。（2）证券投资咨询。（3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。从事上述（1）至（3）项业务的最低注册资本不低于人民币5000万元。参见教材P8。【答疑编号10130822,点击提问】7、【正确答案】D【答案解析】2010年 4 月 1 6 日，我国股指期货开始上市交易。参见教材P2。【答疑编号10130826,点

12、击提问】8、【正确答案】A【答案解析】证券交易的公开原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。参见教材P2。【答疑编号10130833,点击提问】9、【正确答案】D【答案解析】我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一 篮 子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数。参见教材P4。【答疑编号10130839,点击提问】10、【正确答案】B【答案解析】期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易。参见教材P6。【答疑编号10130843,点击提问】11、【正确答案】B【答案解析】一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的外资股（即 B 股）。参见教材P7。

13、【答疑编号10130846,点击提问】12、【正确答案】D【答案解析】理事会是证券交易所的决策机构。参见教材P9。【答疑编号10130849,点击提问】13、【正确答案】A【答案解析】金融期货交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动。参见教材P4-5。【答疑编号10130851,点击提问】14、【正确答案】C【答案解析】根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。参见教材P5。【答疑编号10130855,点击提问】15、【正确答案】B【答案解析】合格境外机构投资者则可以在经批准的投资额度内，投资于下列人民币金融工具：在证券交易所挂牌交易的股票、在

14、证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证、中国证监会允许的其他金融工具。还可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。参见教材P7。B 选项并非交易所挂牌的国债，所 以 B 选项错误。【答疑编号10130857,点击提问】16、【正确答案】C【答案解析】连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。所以C 说法有误。参见教材P11。【答疑编号10130858,点击提问】17、【正确答案】B【答案解析】会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2 万笔流量的使用权。参见教材P18,【答疑编号1013

15、0859,点击提问】18、【正确答案】D【答案解析】回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和远期交易的特点。参见教材P6。【答疑编号10130860,点击提问】19、【正确答案】C【答案解析】证券交易机制从交易价格的决定特点划分，可以分为指令驱动和报价驱动。参见教材P11。【答疑编号10130861,点击提问】20、【正确答案】C【答案解析】交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易。参见教材P18。【该题针对“交易席位和交易单元”知识点进行考核】【答疑编号10130862,点击提问】二、多项选择题1、【正确答案】AB【答案解析】AB是连续交易的特点。参见教材P11。【该题针

16、对“证券交易机制”知识点进行考核】【答疑编号10130863,点击提问】2、【正确答案】AC【答案解析】证券交易与证券发行的关系：一方面，证券发行为证券交易提供了对象，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。参见教材P1。【该题针对“证券交易的概念及原则”知识点进行考核】【答疑编号10130864,点击提问】3、【正确答案】BD【答案解析】从基金的基本类型看，一般可分为封闭式与开放式两种。参见教材P4。【该题针对“证券交易的种类”知识点进行考核】【答疑编号10130865,点击提问】4、【正确答案】ABC【答案解析】根据交易合约的签订与实际

17、交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。参见教材P5。【该题针对“证券交易的方式”知识点进行考核】【答疑编号10130867,点击提问】5、【正确答案】AD【答案解析】证券公司的设立条件：（1）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（2）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2 亿元；（3）具有符合本法规定的注册资本；（4）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;（5）有完善的风险管理与内部控制制度；（6）有合格的经营场所和业务设施；（7）法律、行政法规规定和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他

18、条件。参见教材P7-8o【该题针对“证券公司”知识点进行考核】【答疑编号10130869,点击提问】6、【正确答案】ABD【答案解析】（1）证券承销与保荐；（2）证券自营；（3）证券资产管理；证券公司从事上述两项以上的最低注册资本不低于人民币5 亿。参见教材P8o 该题针对“证券公司”知识点进行考核】【答疑编号10130872,点击提问】7、【正确答案】BCD【答案解析】交易型开放式指数基金追踪的是实际的股价指数，所以A 说法有误。参见教材P4。【该题针对“证券交易的种类”知识点进行考核】【答疑编号10130874,点击提问】8、【正确答案】AD【答案解析】权证的发行人可以是基础证券的发行人也

19、可以是其以外的第三人，所以A 说法有误。目前我国权证都在证券交易所进行交易，所 以 D 说法有误。参见教材P4.该题针对“证券交易的种类”知识点进行考核】【答疑编号10130876,点击提问】9、【正确答案】ABD【答案解析】证券交易所不得直接或间接从事的事项：（1）以盈利为目的的业务。（2）新闻出版业。（3）发布对证券价格进行预测的文字和资料-。（4）为他人提供担保。（5）未经中国证监会批准的其他业务。参见教材P9。【该题针对“证券交易场所”知识点进行考核】【答疑编号10130878,点击提问】10、【正确答案】BC【答案解析】从交易价格的决定特点划分，有指令驱动和报价驱动。参见教材P11。

20、【该题针对“会员制度”知识点进行考核】【答疑编号10130880,点击提问】三、判断题1、【正确答案】对【答案解析】在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。参见教材P7。【答疑编号10130885,点击提问】2、【正确答案】对【答案解析】在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。参见教材P11。【答疑编号10130888,点击提问】3、【正确答案】错【答案解析】证券市场有效性包括证券市场的高效率和低成本两方面的要求。参见教材P12。【答疑编号10130889,点击提问】4、【正确答案】

21、对【答案解析】根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。参见教材P17。【答疑编号10130890,点击提问】5、【正确答案】对【答案解析】卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出定数量金融工具的权利。参见教材P5。【答疑编号10130891,点击提问】6、【正确答案】时【答案解析】证券投资者既可以是自然人，也可以是法人。参见教材P6。【答疑编号10130893,点击提问】7、【正确答案】错【答案解析】注册资本不足1 亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。参见教材P8。【答疑编号10130896,点击提问】8、【正确答案】错【答案解析】在报价

22、驱动系统中，交易双方通过做市商买卖证券，投资者之间并不直接成交。参见教材P12。【答疑编号10130900,点击提问】9、【正确答案】错【答案解析】如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好。反过来，单纯是成交速度快，并不能完全表示流动性好。参见教材P12。【答疑编号10130904,点击提问】10、【正确答案】对【答案解析】证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。参见教材P17。【答疑编号10130907,点击提问】第二章证券交易程序一、单项选择题1、委托指令根据（）划分，有市价委托和限价委托。A、委托时效限制B、委托订单的数量C、委托价格限

23、制D、买卖证券的方向2、在订单匹配原则方面，我国采用（）。A、经纪商优先原则B、价格优先原则、时间优先原则C、按比例分配原则、数量优先原则D、客户优先原则、做市商优先原则3、目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（）。A、代码制B、挂名制C、匿名制D、实名制4、（）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A、证券存管B、证券交易C、证券托管D、证券交付5、根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为（）。A、应计利息额=债券面值x票面利率+365（天）x已计息天数B、应计利息额=债券面值x 票面利率+365（天）x未计息天数C、应计利息额=债券

24、价值x票面利率+365（天）x已计息天数D、应计利息额=债券面值*贴现利率+365（天）*已计息天数6、有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X 股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40：乙的买入价10.40元，时间为13：25；丙的买入价10.70元，时间为13：25；丁的买入价10.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（）。A、丁、丙、乙、甲B、丁、甲、丙、乙C、丙、丁、乙、甲D、丙、乙、丁、甲7、某债券面值为100元，票面利率为5%,每年付息一次，起息日是8 月 5 日，交易日是12月 18日，则已计息天数是（）天，交易日挂牌显示的应计利息额是（）元。

25、A、136,1.86B、134,1.86C、135,1.84D、136,1.848、上海证券交易所规定采用竞价交易方式的，开盘集合竞价时间为每个交易日的（）。A、9：209：30B、9：259：35C、9：159：25D、9：109：209、中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上 下（）。A、3%B、5%C、10%D、15%10、债券买断式回购的计价单位是（）。A、每百元资金到期年收益额B、每百元资金到期年收益率C、每百元面值债券的到期购回价格D、每千元面值债券的到期购回现值11、如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，上海证券交易所规

26、定（）为成交价格。A、中间价B、距前收盘价最近的价位C、可实现最大成交量的价格D、使未成交量最小的申报价格12、客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券，这种委托是（）。A、电话委托B、当面委托C、市价委托D、限价委托13、上海证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。A、权证交易B、债券质押式回购交易C、债券买断式回购交易D、基金交易14、在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A、净价交易B、市价交易C、全价交易D、买卖价交易15、在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务

27、，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（）的申报原则。A、时间优先B、价格优先C、客户优先D、会员优先16、深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为开盘集合竞价时间。A、9：209：35B、9：159：25C、9：259：35D、14：57-15：0017、对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。A、证券公司B、交易参与人C、中国证券登记结算有限责任公司D、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司18、市价委托的缺点是（）。A、容易坐失良机，遭受损失B、必须等市价与限价一致时才

28、有可能成交C、只有在委托执行后才知道实际的执行价格D、成交速度慢19、深圳证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。A、基金交易B、A 股交易C、债券买断式回购交易D、权证交易20、证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统咬给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为是指（）。A、证券存管B、证券托管C、证券交易D、证券交付二、多项选择题1、上海证券交易所可以接受的市价申报有（）oA、本方最优价格申报B、对手方最优价格申报C、最优5 档即时成交剩余撤销申报D、最优5 档即时成交剩余转限价申报2、根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（

29、）。A、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价B、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价C、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交D、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价3、从 2002年 5 月 1 日开始，（）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。A、A 股B、B 股C、权证D、证券投资基金4、中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。A、保险公司B、商业银行C、证券公司D、中国结算公司境外B 股结算会

30、员5、A 股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，可用于买卖（）等各类证券。A、权证B、债券C、上市基金D、人民币普通股票6、深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为（）。A、自动托管B、随处通买C、哪买哪卖D、转托不限7、限价委托方式的缺点有（）。A、成交价格有时会不尽如人意B、只有在委托执行后才知道实际的执行价格C、成交速度慢，有时甚至无法成交D、在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易失去成交机会8、证券账户用来记载投资者所持有的证券（）。A、数量B、货币收付C、种类D、相应的变动情况9、在订单匹配原则方面，根据各国（地区）证券市场的实践，优先原则主要有（）。A、按比例

31、分配原则、数量优先原则B、经纪商优先原则C、价格优先原则、时间优先原则D、客户优先原则、做市商优先原则10、证券交易的清算包括（）。A、收益清算B、证券清算C、资金清算D、价格清算11、委托指令的基本要素包括（）。A、证券账号B、品种C、价格D、买卖方向12、资金账户用来记载和反映投资者买卖证券的（）。A、种类B、结存数额C、货币收付D、证券收付三、判断题1、委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。（）对错2、证券经纪商在接受客户委托、进行申报时，同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易。（）对错3、报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，

32、将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。（）对错4、清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方同卖方转移。这一过程属于交收。（）对错5、目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。（）对错6、深圳证券交易所规定B 股交易的申报价格最小变动单位为0.01港元。（）对错7、涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格=当日收盘价x（1士涨跌幅比例）。（）对错8、撤销指定交易的投资者，在撤销指定交易的手续办妥后，就可进行交易。（）对错9、市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。（）对错10、深圳证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价

33、。（）对错11、对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。（）对错12、指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。（）对错答案部分一、单项选择题1、【正确答案】C【答案解析】委托指令根据委托价格限制划分，有市价委托和限价委托。参见教材P21。【该题针对“证券交易程序概述”知识点进行考核】【答疑编号10131025,点击提问】2、【正确答案】B【答案解析】在订单匹配原则方面，我国采用价格优先和时间优先原则。参见教材P22。【该题

34、针对“证券交易程序概述”知识点进行考核】【答疑编号10131029,点击提问】3、【正确答案】D【答案解析】目前，投资者在我国证券市场匕进行证券交易时采用实名制。参见教材P24。【该题针对“证券账户和证券托管”知识点进行考核】【答疑编号10答 1031,点击提问】4、【正确答案】C【答案解析】证券托管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。参见教材P25。【该题针对“证券账户和证券托管”知识点进行考核】【答疑编号10答 1033,点击提问】5、【正确答窠】A【答案解析】应计利息额=债券面值x 票面利率+365（天）x已计息天数。参见教材P33。该题针

35、对“委托形式和委托内容”知识点进行考核】【答疑编号10131035,点击提问】6、【正确答案】B【答案解析】证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。参见教材P37。该题针对“竞价原则和竞价方式”知识点进行考核】【答疑编号10答 1038,点击提问】7、【正确答案】A【答案解析】起息日计算利息，到期II不计算利息。题目说的是“起息II为 8 月 5 I I,交易II为 12月 18 I I。”并没有提到到期日，交易日不是到期日。由于教材中提到交易日挂牌显示的“每百元应计利息额”是包括交易日当天在内的应计利息额。所以交易日当天也是要算入的，应计利息天数是27+30+31+30+

36、18=136 大。那么应计禾U 息额=100 x5%+365x136=1.86 元。参见教材 P33。【该题针对“委托形式和委托内容”知识点进行考核】【答疑编号10答 1044,点击提问】8、【正确答案】C【答案解析】上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：159：25为开盘集合竞价时间，参见教材P37。【该题针对“竞价原则和竞价方式”知识点进行考核】【答疑编号10131049,点击提问】9、【正确答案】A【答案解析】中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下 3%。参见教材P 4【该题针对“竞价申报时的有效申报价格范围”知识点进行

37、考核】【答疑编号10131053,点击提问】10、【正确答案】C【答案解析】债券买断式回购的计价单位是每百元面值债券的到期购回价格。参见教材P33。该题针对“委托形式和委托内容”知识点进行考核】【答疑编号10131057,点击提问】11、【正确答案】D【答案解析】如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，上海证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价。参见教材P38。【该题针对“竞价原则和竞价方式”知识点进行考核】【答疑编号10131062,点击提问】12、【正确答案】C【答案解析】市价委托是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买

38、进或卖出证券。参见教材P31。【该题针对“委托形式和委托内容”知识点进行考核】【答疑编号10131064,点击提问】13、【正确答案】B【答案解析】上海证券交易所规定债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。参见教材P33。该题针对“委托形式和委托内容”知识点进行考核】【答疑编号10131067,点击提问】14、【正确答案】A【答案解析】在净价交易情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。参见教材P33。【该题针对“委托形式和委托内容”知识点进行考核】【答疑编号10131070,点击提问】15、【正确答案】C【答案解析】客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在

39、时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。参见教材P35。该题针对“委托受理、执行与委托撤销”知识点进行考核】【答疑编号10131074,点击提问】16、【正确答案】B【答案解析】深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：159：25为开盘集合竞价时间。参见教材P37。【该题针对“竞价原则和竞价方式”知识点进行考核】【答疑编号10131077,点击提问】17、【正确答案】D【答案解析】对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。参见教材P26。【该题

40、针对 证券账户和证券托管”知识点进行考核】【答疑编号10131082,点击提问】18、【正确答案】C【答案解析】市价委托的缺点是：只有在委托执行后才知道实际的执行价格。参见教材P31。【该题针对“委托形式和委托内容”知识点进行考核】【答疑编号10131089,点击提问】19、【正确答案】B【答案解析】深圳证券交易所交易规则规定：A 股交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。参见教材P33。该题针对“委托形式和委托内容”知识点进行考核】【答疑编号10131109,点击提问】20、【正确答案】A【答案解析】证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构

41、保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。参见教材P25。【该题针对“证券账户和证券托管”知识点进行考核】【答疑编号10131115,点击提问】二、多项选择题1、【正确答案】CD【答案解析】上海证券交易所市价申报类型：（1）最优5 档即时成交剩余撤销申报，即该申报在对手方实时最优 5 个价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分自动撤销。（2）最优5 档即时成交剩余转限价申报，即该申报在对手方实时5 个最优价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报；如该申报无成交的，按本方最优报价转为限价申报；如无本方申报的，该申报撤销。（3）上海证券交易所

42、规定的其他方式。参见教材P31-32。【该题针对“委托形式和委托内容”知识点进行考核】【答疑编号10答 1123,点击提问】2、【正确答案】ABD【答案解析】连续竞价时，成交价格的确定原则为：（1）最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；（2）买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；（3）卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。参见教材P39【该题针对“竞价原则和竞价方式”知识点进行考核】【答疑编号10131129,点击提问】3、【正确答案】ABD【答案解析】从 2002年 5 月 1 日开始

43、，A 股、B 股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。参见教材P43。【该题针对“竞价结果和交易费用”知识点进行考核】【答疑编号10答 1134,点击提问】4、【正确答案】BCD【答案解析】开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境 外 B 股结算会员。参见教材P23。【该题针对“证券账户和证券托管”知识点进行考核】【答疑编号10131156,点击提问】5、【正确答案】ABCD【答案解析】A 股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。参见教材P23o【

44、该题针对“证券账户和证券托管”知识点进行考核】【答疑编号10答疑59,点击提问】6、【正确答案】ABCD【答案解析】深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。参见教材P26o【答疑编号10131163,点击提问】7、【正确答案】CD【答案解析】限价委托方式的缺点：限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交。在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易失去成交机会。参见教材P31。【该题针对“委托形式和委托内容”知识点进行考核】【答疑编号10131166,点击提问】8、【正确答案】ACD【答案解析】证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。参见

45、教材P21。【该题针对“证券交易程序概述”知识点进行考核】【答疑编号10答疑69,点击提问】9、【正确答案】ABCD【答案解析】四个选项都是正确的。参见教材P22。【该题针对“证券交易程序概述”知识点进行考核】【答疑编号10131171,点击提问】10、【正确答案】BC【答案解析】证券交易的清算包括资金清算和证券清算。参见教材P22.【该题针对“证券交易程序概述”知识点进行考核】【答疑编号10131175,点击提问】11、【正确答案】ABCD【答案解析】四个选项都是正确的。参见教材P29-30。【该题针对“委托形式和委托内容”知识点进行考核】【答疑 编 号10131180,点击提问】12、【正

46、确答案】BC【答案解析】资金账户，用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。参见教材P21。【该题针对“证券交易程序概述”知识点进行考核】【答疑 编 号10答1187,点击提问】三、判断题1、【正确答案】对【答案解析】委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。参见教材P30o【答疑 编 号10131194,点击提问】2、【正确答案】错【答案解析】证券经纪商在接受客户委托、进行申报时，同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。参见教材P35。【答疑 编 号10131197,点击提问】3、【正确答案】错【答案解析】

47、证券经纪商接到投资者指令后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查，审查合格后，经纪商要将投资者指令的内容传递到证券交易所进行撮合。这一过程称为“委托的执行”或“申报”、“报盘”。参见教材P21。【答疑 编 号10131199,点击提问】4、【正确答案】对【答案解析】清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方同卖方转移。这一过程属于交收。参见教材P22。【答疑 编 号10答1201,点击提问】5、【正确答案】对【答案解析】目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易忖采用实名制。参见教材P24。【答疑编号10131202,点击提问】6、【正确答案】对【答案解析】深圳证券交易所规

48、定B 股交易的申报价格最小变动单位为0.01港元。参见教材P33o【答疑编号10131204,点击提问】7、【正确答案】错【答案解析】涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格=前收盘价x（1 士涨跌幅比例）。参见教材P40。【答疑编号10131207,点击提问】8、【正确答案】错【答案解析】撤销指定交易的投资者，在撤销指定交易的手续办妥后，必须按规定另行选择一个交易参与人重新办理指定交易申请后，方可进行交易。参见教材P26。【答疑编号10答 1209,点击提问】9、【正确答案】对【答案解析】巾价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。参见教材P31。【答疑编号10131210,点击提问】

49、10、【正确答案】对【答案解析】深圳证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。参见教材P39。【答疑编号10答 1213,点击提问】11、【正确答案】对【答案解析】对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。参见教材P36。【答疑编号10131221,点击提问】12、【正确答案】对【答案解析】指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某 交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。参见教材P25。【答疑编号10131224,点击提问】第三章特别交易

50、事项及其监管一、单项选择题1、上海证券交易所大宗交易规定，（）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。A、A 股B、B 股C、基金D、国债及债券回购2、（）要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。A、意向申报B、双边报价C、成交申报D、定价申报3、（）实行次交易日起回转交易。A、A 股B、B 股C、权证D、债券4、某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10:5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则 除 权（息）报价应为（）元。A、8.75B、9.20C、9.