2022年证券从业资格考试-证券交易-64模拟题考试试卷（含答案）.pdf

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1、题型得分2022年证券从业资格考试证券交易64模拟题考试试卷（含答案）姓名年级选择题填空题解答题判断题心口子亏计算题附加题总分评卷人得分一、单项选择题1，证券交易所会员的义务中，上海证券交易所要求，而深圳证券交易所不要求的一项义务是（）。A.接受证券交易所监督B.按规定缴纳各项经费C.提供相关的业务报表和账册D.派遣合格代表入场从事证券交易活动正确答案：D解析在证券交易所会员的义务中派遣合格代表入场从事证券交易活动这项义务是上海证券交易所要求的，而深圳证券交易所元此项规定。2债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按（）计算的

2、资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。A.1年期国债利率B.约定回购利率C.1年定期存款利率D.活期存款利率正确答案：B正回购方是融入资金、出质债券的一方，逆回购方式融出资金，享有债券质权的一方。3.(）年11月，深圳证券交易所颁布中小企业板股票暂停上市、终止上币特别规定。A.2004 B.2005 C.2006 D.2007 正确答案：C4由于工作人员相心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于()。A.受托是因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B.证券公司工作人员申报差错引起的风险C.交割失误引起的风险D.无权或越权代理而造成的风险正确答案：C5证券公

3、司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有（）。A.信用交易证券交收账户B.信用交易资金交收账户C.信用交易担保资金账户D.信用交易担保证券账户正确答案：C证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有信用交易担保资金账户和融资专用资金账户。故选C。6下列不属于金融衍生工具的有()。A.股票B.金融期权C.金融期货D.货币期货正确答案：A解析金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。股票、债券等属于基础性的金融产品。本题的最佳答案是A选项。7.“债券回购交易申请表”不需填写（）。A.资金账户名称B.资金账号C.证券账户名称D.证券账号正确答案：C解析“债券回

4、购交易申请表”须填写申报类型、资金账户名称、资金账号、证券账号、回购品种及代码、回购手数、回购价格、回购交易委托日期及回购到期日、回购用途等，并经投资者有效签署。8在深圳证券交易所上市的某上市公司要发放现金红利，其股权登记日为3月12日，上市公司应于（）前将红利资金划入深圳登记结算公司指定的账户，深圳登记结算公司应于（）划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。A.3月11日；3月13日B.3月10日；3月15日C.3月11日；3月20日D.3月10日；3月17日正确答案：A深圳证券登记结算公司对上市公司现金红利的派发规则为：通过本公司派发的现金股利，R-1日由上市公司划至本公司指定

5、账户，R+l日由本公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。9，证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（）完成交易。A.自行对冲B.与委托人协商对冲C.向交易所申报竞价D.报交易所批准后对冲正确答案：C证券经纪商不接受全权委托的义务。同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时不得自行对冲成交，必须分别进行申报竞价成交。10.2009年6月1日发生一笔回购交易，即买3.28天回购券种，成交年收益率为7.04%，则中国结算公司计算的购回价格为（）元。（保留两位小数）A.100.45 B.100

6、.55 C.100.61 D.100.68 正确答案：B解析根据购回价格的计算公式可得：购回价格100成交年收益率XlOOX回购天数-;-360=100+7.04%X 100 X 28/360=100.55（元）。11.目前，我国零数委托适用于（）。A.卖出股票B.买入股票C.卖出记账式国债D.买入记账式国债正确答案：A12在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为（）。A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.专用席位正确答案：C解析按照席位经营的证券品种不同，可以将席位分为普通席位和专用席位。普通席位（又称“A股席位”)主要是指可从事A种股票、债券、基金等证

7、券买卖的席位。AB两项是根据席位使用的业务种类不同划分的分类。13.下列不属于非柜台委托的是（）。A.书面委托B.电话委托C.传真委托D.自助委托正确答案：A解析非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。14某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（）元。A.400000 B.18182 C.33333 D.2000000 正确答案：C解析最低结算备付金上月证券买入金额X最低结算备付金比例上月交易天数2000000X 20%/12。

8、故选C。15王小姐想购买某种债券，她的代理人告诉她，购买此债券风险很大，但她执意购买，那么，王小姐的代理人应该（）。A.代她购买B.根据实际情况变通少买C.如果王小姐对此债券有过交易记录就代她购买D.不接受她的委托正确答案：A解析委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。16对送股的股份登记，是根据（）确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股的股份登记手续。A.上市公司股份协议B.上市公司提供的股东大会决议中红利分配方案C.上一年度股利分配表D.原

9、有股份协议正确答案：B解析送股（公积金转增股本）的股份登记，是根据上市公司提供的股东大会决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股（转增股）的股份登记手续。本题的最佳答案是B选项。17.我国现行相关制度规定，权证交易佣金不超过成交金额的（）。A.0.03%B.0.1%C.0.3%D.3%正确答案：C18单只标的证券的融资余额将抵至（）下时，交易所可以在下一次交易日恢复其融资买入，并向币场公布。A.10%B.15%C.20%D.30%正确答案:C常识内容。故选C。19.回购交易到期反向成交时，由（）电脑系统自动产生一条反

10、向成交记录。A.证券公司B.交易所C.登记结算机构D.交易双方正确答案:B解析回购交易到期反向成交时，无须再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录，证券登记结算机构据此进行资金和债券的清算与交割。20证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，（）是不属于向中国证监会报送的材料。A.资产管理业务申请B.内控评审报告C.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明D.资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明正确答案：C解析证券公司申请资产管理业务资格时，需要提交经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表，所以C选项不符合题

11、目要求。21下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是()。A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额正确答案：A解析A项禁止行为应为“自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益”。22证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。A.清算B.交收C.成交D.结算正确答案B解析证券结算两个方面分别是清算与交收：前者包括资金清算和证券清算，指在证券交易成交后，需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应

12、收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算；后者是在清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移。23.上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有（）。A.申请材料送交日为T-5日前B.向证券交易所提交公告申请日为T-1日前C.公告刊登日为T日D.最后交易日为T+3正确答案：D股权登记日为T+3。故选D。24.2002年发布的全国银行问债券市场债券交易规则规定，全国银行问债券市场回购期限最长为（）天。A.91 B.180 C.360 D.365 正确答案D解析2002年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债

13、券市场回购期限最短为1天，最长为1年。故选D。25债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行。A.当日回转交易B.T+l日回转交易C.T+2日回转交易D.T+3日回转交易正确答案：A解析本题考查上海证券交易所大宗交易的相关知识点。债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行当日回转交易。本题的最佳答案是A选项。26证券登记结算公司就结算备付金的利患向结算参与人结息的时间间隔为()。A.半年B.三个季度C.每一会计年度D.每季度正确答案：D结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金，因此资金交收账户也称为结算备付金账户。中国结算公司按照中国人民银行规定的金融同业活期存款利率向结算参与人

14、计付结算备付金利息。结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。本题最佳答案为D选项。27证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起（）个月内启动推广工作。A.3 B.5 C.6 D.9 正确答案：C解析证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起6个月内尼动推广工作，并在60个工作日内完成设立工作并开始投资运作。28.()不是证券经纪商应发挥的作用。A.充当证券买卖的媒介B.提高证券市场效率C.提供咨询服务D.防止股价波动正确答案：D解析证券经纪商

15、是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：充当债券买卖的媒介，提高了证券市场的流动性和效率；提供咨询服务。29不属于证券回购交易业务的主要场所的是（）。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场D.场外交易市场正确答案:0场外交易市场不属于证券回购交易业务的主要场所。故选D。30在场外交易市场，金融机构的柜台是（）A交易的组织者B.交易的直接参与者C.既是交易的组织者，又是交易的直接参加者0.交易的监管者正确答案：C解析在场外交易市场中，金融机构柜台既是交易的组织者，又是交易的直接参加者。此外，场外交易市场还包括银行间交易市场以及一些机构投资者通过电话、

16、电脑等通讯手段形成的市场等。31证券公司自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。A.股东大会投资决策机构自营业务部门B.董事会营业部自营业务部门C.股东大会投资决策机构自营业务部门D.董事会投资决策机构自营业务部门正确答案:D解析证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制设立。32某证券营业部支付场地租金需要500万元，设备购置需要300万元，席位费需要50万元，则上级公司拨入的营运资金符合要求的金额是（）。A.500万元B.550万元C.800万元D.1000万元正确答案：D解析上级公司拨入的营运资金应当至少足以支付场地租金、设备购置、席位费等基本开支

17、，因此，至少不低于85055元。故选D。33.下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是()。A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行问市场以自己名义进行的证券自营买卖B.目前银行间市场的交易品种主要是债券C.采取询价交易方式进行，交易对手之问自主询价谈判，逐笔成交D.交易手续简单、清晰，费时少正确答案:D解析D项属于柜台自营买卖的特点。34.下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是()。A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B.与客户是委托代理关系C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D.承担交易中的价格风险正确答案：D解析D项交易中的价格风险由

18、委托人承担，而证券经纪商并不承担交易中的价格风险。35深圳证券交易所目前的回购交易品种有（）个。A.9 B.11 C.12 D.15 正确答案：B解析常识内容。故选B。36按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订（）。A.证券交易委托规则B.网上买卖规则C.证券交易委托代理协议D.证券全权买卖协议书正确答案:C解析只有签订了证券交易委托代理协议，投资者与证券公司的委托代理关系才成立。本题的最佳答案是C选项。37按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在（）执行二类指令对盘。A.T+4日B.T+3曰C.T+2日D.T+l日正确答案:C38从一定意

19、义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类分别为()。A.系统性风险、非系统性风险B.基本风险、非基本风险C.政策风险、法律风险D.市场风险、非市场风险正确答案：A39新股竟价发行方式的最大缺陷是（）。A.广泛的市场性B.一、二级市场的联动性C.经济高效性D.股价的被操纵性正确答案：D解析新股竟价发行方式具有的优点是市场性、连续性、经济性和高效性；而其最大缺陷是容易被机构大资金操纵。40.下列四种表述中，正确的是（）。A.证券清算又称证券结算B.证券交收简称证券结算C.证券清算又称证券交收D.证券清算与交收两个过程统

20、称为证券结算正确答案D重点掌握证券结算的两个过程。故选D。41.()不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。A.1天B.3天C.7天D.14天正确答案:D上海证券交易所现有质押式企业债回购交易品种为1天、3天和7天3个短期品种。42.国债买断式回购交易的券种和回购期限由（）确定并向市场公布。A.证券公司B.国务院C财政部D.证券交易所正确答案：D国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布。故选D。43.某国债的面值为100元，票面利率为5%。计息日是7月1日，交易日是12月1日，则巳计息的天数是（）天。A.151 B.152 C.153 D.154 正确答案:B44单位操纵

21、证券市场的，还应当对直接负贵的主管人员和其他直接贵任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.30万元以上50万元以下C.10万元以上30万元以下D.10万元以上60万元以下正确答案D45证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币亿元。A.1 B.3 C.5 D.10 正确答案：C解析本题考查证券公司设立非限定性集合资产管理计划的最低资本要求。证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币。本题的最佳答案是C洗项。46.上海证券交易所B股股票开

22、设（）账户。A.美元B.人民币C港币D.外币正确答案：A解析上海证券交易所B股股票开设美元资金账户。本题的最佳答案是A选项。47如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。A.委托人B.受托人C.正确密码D.营业部正确答案:C解析客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确密码后，即视同确认了身份。48对于国家法律法规和行政规章规定需要（）的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。A.证券分户管理B.资产独立核算C.资产分户管理D.证券分级管理正确答案c解析掌握开立证券账户的基本原则和要求。49.下列不是定向资产管理业务特点的

23、是（）。A.证券公司与客户必须是一对一的B.具体投资方向应在资产管理合同中约定C.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作D.通过专门账户经营运作正确答案：D本题主要考查定向资产管理业务的特点。故选D。50.上海、深圳证券交易所上市的分红派息，主要是通过（）进行的。A.交易清算系统B.交易系统C.各证券公司D.各银行正确答案：A我国上市公司的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行。故选A。51.目前我国A股账户不可用于买卖（）A.B股B.人民币普通股票C.债券D.证券投资基金正确答案A解析人民币普通股票账户简称“A股账户”,A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既

24、可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券和证券投资基金。52.以下的（）不是证券法规定的设立证券公司应当具备的条件。A从业人员具有证券从业资格B.主要股东的净资产不低于人民币1亿元C.有完善的风险管理与内部控制制度D.有合格的经营场所和业务设施正确答案:B解析有关设立证券公司时，对其主要股东的要求是：主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。本题的最佳答案是B选项。53根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立（）个证券账户。A.1 B.3 C.7 D.10 正确答案D54.上海证券交易所和深圳证券交易所自（）

25、起实行退市风险警示制度。A.2003年4月2日B.2003年4月3日C.2003年5月8日D.20()4年5月8日正确答案：C2003年4月2日和4月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知，并从2003年5月8日起实行退市风险警示制度。55证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。A.20%B.50%C.70%D.100%正确答案：D解析由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法规定：CD自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%;自营固定

26、收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。56.()可在失效日之前一段规定时间内行权。A.美式权证B.欧式权证C.百慕大式权证D.亚式权证正确答案c57.客户招揽活动中，（）是客户招揽的保证。A.目标市场选择B.营销渠道选择C.客户关系建立D.客户促成正确答案:C解析客户招揽包括目标市场选择、营销渠道选择、客户关系建立和客户促成等内容。目标市场与营销渠道选择是招揽客户的前提和基础。客户关系建立是客户招揽的保证。客户促成是证券经纪业务营销的关键环节

27、。58企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。A.5 B.10 C.15 D.20 正确答案：C解析熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。59在上海证券交易所，在计算收盘价格涨跌幅偏离值时，对应分类指数不包括()。A.上证A股指数B.上证B股指数C.上证基金指数D.上证综合指数正确答案：D上海证券交易所，在计算收盘价格涨跌幅偏离值时，对应分类指数不包括上证综合指数。故选D。60根据相关规定，分管融券融资业务的高级管理人员不得兼管（）。A.财务部门B.业务稽核部门C.风险监控部门D.自营部门正确答案:C二、不定项选择题61证券公司内幕交易的行为严重

28、违背了证券市场（）的交易原则。A.公开JB.公平JC.公正JD.有效解析证券公司内幕交易的行为严重违背了证券市场公开、公平、公正的交易原则。62证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括（）A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖JB.不得侵占、损害客户的合法权益JC.不得散布谣言或其他非公开披露的信息JD.不得借职务之便利用或泄露内幕信息J解析除ABCD题中四项外，根据我国证券法等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时还必须遵守以下方面：（1)不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；（2)不得为他人操纵市场、内幕交易、欺

29、诈客户提供方便；（3)不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；（4)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；（5)不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；（6)不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用等等。63合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，其中包括（）。A.证券投资基金，J B.股票C.债券D.中国证监会批准的其他金融工具JE.权证J64.以下（）行为属于自营违规行为，要受到处罚。

30、A.不接受中国证监会的检查JB.不配合中国证监会的调查C.不按规定上报自营业务资料和情况报告JD将自营业务与经纪业务混合操作J法规内容。故选ACD。65证券公司应当按规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，其中包括（）。A.从事证券交易时间JB.从事证券交易地点C.账户状态JD.信誉状况J证券公司应当按办法规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准。一般主要包括以下几方面：CD从事证券交易时间，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上（试点初期一般都要求满18个月以上）;账户状态，客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关

31、系清晰，交易结算状态正常；信誉状况，客户信誉良好，无重大违约记录；资产状况，具有符合要求的担保品和较强的还款能力；投资风格及业绩，投资风格稳健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力；关联关系，非证券公司股东或关联人。66挂牌公司出现下列（）情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。A.进入破产清算程序JB.中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请JC.北京市人民政府有关部门同意其终止股份挂牌申请JD.中国证券业协会规定的其他情形J解析熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。67在全国银行1司债券市场的债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展（）业务。A.现券买卖JB.债券登

32、记C.逆回购JD.债券托管非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务。68根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，代办业务有（）。A根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项JB开立非上币股份有限公司股份转让朕户Jc对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息解析CD是主办业务。故选AB。69根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有（）。A.规模失控JB.变柜自营JC.操纵市场JD.内幕交易J

33、E.决策失误J70在集合资产管理计划中，客户主要享有（）权利。A.按规定分享投资收益JB根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划Jc承担委托投资的损失D.知情的权利J根据试行办法的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有如下权利：O除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益；根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划；知情的权利。在集合资产管理计划中，客户主要承担如下义务：按合同约定承担投资风险；保证委托资产来源及用途的合法性；不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划；不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额；按照合同的约定支付管理费、托管

34、费及其他费用。71.以下说法正确的有（）。A.银货对付又称款券两讫、钱货两清JB银货对付的主要目的是为了规避交收对手方交收违约带来的风险Jc银货对付的主要目的是为了简化操作手续D银货对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金J解析银货对付叉称款券两讫、钱货两清，是指在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金，主要目的是为了规避交收对手方交收违约带来的风险。故选ABD。72证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括（）。A.警告JB.没收违法所得JC.罚款JD.追究刑事贵任解析证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案

35、的，贵令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的；处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。73证券交易场所的作用在于（）。A.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件JB.为各种证券交易提供公开、公平、充分的价格竟争，以发现合理的交易价格JC.实施公开、公正和及时的信息披霪JD.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务J证券交易所的作用为上述选项的四条。故选ABCD。74根据规定，以下行为中属于回购交易中的禁止行

36、为包括（）。A银行将受托保管的债券进行回购交易JB政策性银行借入债券从事证券回购交易Jc将回购资金用于解决短期流动需要D将回购资金用于固定资产投资J在证券回购中，禁止挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或其他用途，禁止以租券、借券等方式从事证券回购交易，禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资行业股本投资。故选ABD。75证券回购交易实质是（）。A.资金的贷出方暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息B.是证券市场的一种重要的融资方式Jc证券的持有方以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借

37、贷的资金，并按约定支付一定的利息D.一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为J76根据所选择的细分市场数目和范围，可以将目标市场选择策略分为（）。A无差异市场营销策略JB.集中性市场营销策略JC.分散性市场营销策略D.差异性市场营销策略J解析熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。77.申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合的条件是（）。A.最近20个交易日流通股份市值不低于60亿元B.最近20个交易日流通股份市值不低于30亿元JC.最近60个交易日股票交易累计换手率在25以上JD流通股股本不低于3亿股J78决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主

38、要原因有（）。A.证券交易的专业性B.证券交易方式的特殊性JC.交易规则的严密性JD.操作程序的复杂性J解析这也是需要委托代理的原因。故选BCD。79.下列属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是（）。A.交易品种单一B.交易量通常较小JC.交易手续相对比较复杂JD.投资者相对较少JE.比较分散80证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有()。A.近2年无亏损记录B.具有会员资格JC.无违规现象D.缴纳席位费J取得普通席位的条件只有两个，具有会员资格和缴纳席位费。故选BD。81下列行为属于全国银行间债券市场交易管理办法第三十四条规定的违规行为的有（）。A违规操作对交易系统和债

39、券簿记系统造成破坏JB操纵债券交易价格JC.交易双方自行确定回购利率D.制造并提供虚假资料和交易信息J开展债券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及全国银行间同业拆借中心。债券质押式回购交易是指融资方（正回购方、卖出回购方、资金融入方）在将债券质押给融券方（逆回购方、买入返售方、资金融出方）融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由融资方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。全国银行间债券市场交易管理办法第三十匹条规定，参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格；对直接负贵的

40、主管人员和直接贵任人员由其主管部门给予纪律处分；违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理。O擅自从事借券、租券等融券业务；擅自交易未经批准上币债券；制造并提供虚假资料和交易信息；恶意操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格；不遵守有关规则或协议并造成严重后果；违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏；其他违反本办法的行为。82证券业务的禁止行为包括()。A.用自营账户买卖证券B假借他人名义或以个人名义进行自营业务Jc将自营账户借给他人使用JD将自营业务与代理业务混合操作JA是自营账户的合法交易。故选BCD。83证券投资基金与股票、债券的差异，包括（）。A.反映的经济

41、关系不同JB.所筹资金的投向不同JC.投资收益多少不同JD.风险大小不同J解析四个选项均为证券投资基金与股票债券的差异。故选ABCD。84.佣金费用由（）组成。A.证券公司经纪佣金JB.证券交易所手续费JC.证券交易监管费JD.印花税费解析佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。此项费用由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。85.证券公司自营业务的特点有（）。A.决策的自主性JB.投资的方便性C.交易的风险性JD.收益的不稳定性J86在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方

42、式有（）。A.见券付款JB.券款对付JC.见款付券JD.钱货两清回购双方可以选择的交收方式有见券付款、券款对付、见款付券三种。故选ABC。87股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露()。A.年度报告JB.半年度报告JC.季度报告D.临时报告J解析挂牌公司应按照相关信息披露业务规则、通知等规定，规范履行信息披凳义务。股份挂牌前，非上市公司至少应当披霓股份报价转让说明书。股份挂牌后，挂牌公司至少应当披霞年度报告、半年度报告和临时报告。88根据现行有关规定，关于ETF交易，下列说法正确的有()。A投资者可以通过申购赎回或买卖交易两种方式参与ETF的投资JB.投资者需用组合证券进行申购、赎回ETF份额JC.

43、投资者的申购、赎回ETF份额的申报指令可以撤销D.当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回解析投资者的申购、赎回ETF份额的申报指令不可以撤销；当日申购的基金份额，同日可以卖出但不可赎回。故选AB。89.C）依照规定履行证券公司融资融券业务监管或者自律管理职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。A.中国证监会及其派出机构JB.中国证券业协会JC.证券交易所JD.证券登记结算机构J解析中国证监会及其派出机构、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构依照规定履行证券公司融资融券业务监管或者自律管理职贵，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。90境外从事B股交易的个

44、人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照以及（）等内容和资料。A.家庭成员B.通讯地址JC.联系电话JD.国籍J常识内容。故选BCD。91深圳市场B股清算交收具体业务流程包括()。A在深圳证券交易所达成的所有B股交易记录将在当日收市后传送至中国结算深圳分公司的B股结算系统，并转化为一类交收指令JB.中国结算深圳分公司在T+2日执行一类指令对盘，即核对成交资料中股东代码的有效性C.中国结算深圳分公司在T+3日执行二类指令配对，即根据指令发送双方的内容完成指令配对，并于T+2日12:00之前将配对不符的二类指令通知结算会员D.中国结算深圳分公司在T+2日15:00之后执行试交

45、收处理，列出结算会员于T+3日应交收的资金净额J执行一类指令对盘的时间是在T+l日，所以B选项错误；执行二类指令对盘的时间是在T+2日，所以C选项错误。92.我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设（）。A.会员大会JB.理事会JC.专门委员会JD投资决策委员会常识知识。我国证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。故选ABC。93下列属于我国上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种是（）。A.一天企业债回购JB.二天企业债回购C.三天企业债回购JD.九天企业债回购JE.七天企业债回购94.下列哪些属于证券登记结算机构的业务范围（）。A.证券账户、结算账户的设立JB

46、.证券的托管与过户JC.证券持有人名册登记JD受投资人的委托派发权益解析证券投资结算机构的具体业务范围和职能包括：股权登记、证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立，记名证券的存管和过户，代理证券的还本付息或权益派发及其他代理人服务，实物证券的保管，咨询业务等。故选ABC。95买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合（）的申报为有效申报。A.申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110且不低于即时揭示的最高买入价格的90%.JB.申报价格不高于A项中最高申报价与最低申报价平均数的130且不低于该平均数的70%C.即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交

47、价格中较低者视为前项最高买入价格JD.即时揭示中无卖出申报价格的，即时揭示的最高买入价格、最新成交价格中较高者视为前项最低卖出价格J据上海证券交易所规定。故选ABCD。96在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务包括()。A.按合同约定承担投资风险JB保证委托资产来源及用途的合法性JC.按照合同的约定支付管理费用、托管费用及其他费用JD.不非法汇集他人资金参与集合资产管理计划J集合资产管理计划常识内容。故选ABCD。97.下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是（）。A.优点是：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性JB.缺点是：股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购Jc优点

48、是：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率D.优点是：股价稳定98.自营业务中涉及（）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员答字确认后存档。A.自营规模JB.风险限额JC.资产配置JD.业务授权J解析掌握证券自营业务管理的基本要求。99根据规定，合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括()。A在证券交易所上市的股票JB在证券交易所上市交易的债券JC.证券投资基金JD.中国证监会允许的其他金融工具JE.在证券交易所上市交易的权证J100上海证券交易所和深圳证券交易所设立的机构包括()。A.会员大会JB.理事会JC.董事会D.专门委员会J解析

49、熟悉证券交易场所的含义。101.证券交收包括（）。A.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收JB.结算参与人与客户之间的证券交收JC.结算参与人、客户、证券公司的证券交收D.结算公司与客户之问的证券交收解析掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。102依据证券公司提供中间介绍业务的业务规则，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息（）。A.受托从事的介绍业务范围JB从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片JC.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式JD客户开户和交易流程、出入金流程J证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：受托从事的

50、介绍业务范围。从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。客户开户和交易流程、出入金流程。交易结算结果查询方式。中国证监会规定的其他信息。本题的最佳答案是ABCD选项。103在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。A.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币JB.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元Jc基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币JD.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1