《证券交易》证券从业资格考试第六次同步测试卷.pdf

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1、 证券交易证券从业资格考试第六次同步测试卷一、单项选择题（共60题，每 题1分）。1、收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是 其（）OA、固定的收益B、固定的融资成本C、费用支出D、投资净利润【参考答案】：A【解析】收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其固定的收益。收益率在债券回购交易中对于以券融资方而言，代表其固定的融资成本。2、标准券折算率管理办法规定，每（）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。A、星期二B、星期三C、星期四D、星期五【参考答案】：B【解析】标准券折算率管理办法规定。

2、对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，由中国结算公司在每星期三收市后根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种（该星期新上市的债券除外）在下一个有交易安排的星期（有交易安排的星期指该星期至少有1个交易日未休市）分别适用的标准券折算率。3、()用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。A、融券专用证券账户B、融资专用证券账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账户【参考答案】：C【解析】融资融券需要开立4个账户：融券专用证券账户：用于记录证券公司拟相客户融出的资金和客户交还的资金。融资专用证券账户：用于记录证

3、券公司拟相客户融出的证券和客户交还的证券。客户信用交易担保资金账户：用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。客户信用交易担保证券账户：用于记录客户委托证券公司持有的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。4、根据我国现行制度规定，结算备付金利息结息日为每季度第三个 月 的()日。A、5B、1 0C、2 0D、3 0【参考答案】：C【解析】结算备付金是指结算参与人根据规定，存放在其资金交收账户中用于证券交易及非交易结算的资金。结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的2 0日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。本题的最佳答案是C选项。5、集合

4、资产管理计划推广期间，应 当 由()负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A、证券公司B、代理推广机构C、结算公司D、托管银行【参考答案】：D【解析】集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。证券公司和代理推广机构应当将推广期间客户的资金存入在托管银行开立的专门账户。在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。故D选项正确。6、在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，如果相 关 人 对()措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。A、限制相关证券账户交易B、上报中国证监会查处C、

5、报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户D、书面警示【参考答案】：A【解析】对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有：口头或书面警示、约见谈话、要求相关投资者提交书面承诺、限制相关证券账户交易、报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户、上报中国证监会查处六项措施。如果相关人对第四项措施即限制相关证券账户交易有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间不停止相关措施的执行。故A选项正确。7、目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由()来控制。A、营业部B、受托人C、密码程序D、委托人【参考答案】：C8、证券的回购交易实际是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。A、股票

6、B、公司债券C、有价证券D、可转换债券【参考答案】：C9、证券交易的特征主要表现为()oA、流动性、收益性和风险性B、流动性、安全性和收益性C、收益性、安全性和风险性D、流动性、安全性和风险性【参考答案】：A1 0、根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是O OA、没收非法所得B、由司法部门解决C、撤销相关业务许可D、警告并处以非法所得加倍罚款【参考答案】：C1 1、证券经纪商和客户之间的关系是()OA、从属B、依附C、委托代理D、互相制约【参考答案】：C1 2、股票交易中通常不采用的委托形式是()oA、1 ：1头形式B、自助形式C、书面形式D、互联网形式【

7、参考答案】：A【解析】委托方式主要有电话委托，书面委托，自助终端委托，网上委托等。1 3、以下关于可转换债券的叙述，正确的是()oA、可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券B、可转换债券具有债权和收益权的双重性质C、可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票D、可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息【参考答案】：D【解析】可转换债券就是指在一定条件下可以被转换成公司股票的债券。可转债具有债权和期权的双重属性，其持有人可以选择持有债券到期，获取公司还本付息；也可以选择在约定的时间内转换成股票，享受股利分配或资本增值。1 4、()是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为

8、一个统一的整体市场。A、无差异市场营销策略B、差异性市场营销策略C、集中性市场营销策略D、分散性市场营销策略【参考答案】：A无差异市场营销策略是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。1 5、操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中,不属于操纵市场行为的是O OA、明示的方式，与其他投资者约定在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券B、假借他人名义或以个人名义进行自营买卖C、与其他投资者串通，在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易D、以散布谣言为手段，影响证券的发行、交易【参考答案】：B【解析】B项属于除禁止内幕交易和禁止操纵市场之

9、外的其他禁止行为。1 6、()是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。A、公开报价B、对话报价C、格式化询价D、双边报价【参考答案】：B【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P 26 9 o1 7、根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的 证券结算风险基金管理办法，证券结算风险基金总额上限为()OA、1 0亿元B、20亿元C、30亿元D、5 0亿元【参考答案】：C【解析】熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P 30 1 o1 8、下 面()不是新股上网竞价发行的优点。A、市场性B、连通性C、经济

10、性D、公平性【参考答案】：D1 9、某证券公司标准券期初余额为1 0 0 0万元，T日卖出R 0 0 3品种4 0 0 0万元，成交价格为9%,若该公司在回购到期前无其他交易，试计算到期日资金清算结果(不考虑各项税费，1年按36 0天计算)。()A、4 0 0 0万元B、4 1 0 0万元C、4 0 5 0万元D、4 0 0 3万元【参考答案】：D20、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买人任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的O OA、5%B、1 0%C、1 5%D、2 0%【参考答案】：A2 1、全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券

11、种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的(),任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的O OA、2 0%,2 0%B、2 0 0%,2 0%C、2 0%,2 0 0%D、2 0 0%,2 0 0%【参考答案】：C【解析】全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的2 0%,任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的2 0 0%。2 2、上海证券交易所买断式回购申报价格按每百元面值债券()进行申报。A、到期价(净价)B、到期现价(净价)C、到

12、期购回价(全价)D、到期购回价(净价)【参考答案】：D【解析】考点：熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P 2 7 4O2 3、期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓 有 限 和()优先的原则。A、时间B、价格C、申报顺序D、大宗交易【参考答案】：A2 4、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为()oA、有形席位和无形席位B、普通席位和专用席位C、购入席位和售出席位D、代理席位和自营席位【参考答案】：A2 5、证券交易所会员享有的权利不包括()oA、参加会员大会的权利B、收益分配权C、选举权和被选举权D、对证券交易所事务的提议权和表决权【

13、参考答案】：B【解析】证券交易所会费为了维持交易所日常运行，会员没有权利分配。26、集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起（）个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。A、1B,2C、3D、4【参考答案】：B【解析】考点：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P215O27、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为O OA、维持担保比例=（现金+信用资金账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量义市价+利息及费用）B、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市

14、值）/（融资买人金额+融券卖出证券数量X 买人价格+利息及费用）C、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量X 市价）D、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量义市价+利息及费用）【参考答案】：D【解析】本题考察维持担保比例的计算公式，应重点掌握。28、债券质押式回购的计价单位是()oA、每百元资金到期年收益B、每百元资金到期加权平均年收益率C、每百元面值债券的到期购回价格D、每百元面值债券的到期购回现值【参考答案】：A【解析】掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P33o29、在我国，新股网上竞价发行过程中，

15、主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己为唯一的(),按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户。A、买方B、卖方C、受托方D、代理人【参考答案】：B【解析】在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户；投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。故 B选项正确。30、根据最新规定，目前我国证券公司向客户代收的印花税的税率为()。A、千分之一B、千分之三C、千分之五D、千分之

16、七【参考答案】：A3 1、目前，E T F 认购资金冻结期间利息按()计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。A、企业活期存款利率和实际冻结天数B、企业一年定期存款利率和实际冻结天数C、企业活期存款利率和实际交易天数D、企业一年定期存款利率和实际交易天数【参考答案】：A3 2、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以()进行的债券交易行为。A、竞价方式B、询价方式C、招投标方式D、定价方式【参考答案】：B【解析】全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为。3 3、关于分红派息，以下说法错误的是()o

17、A、分红派息是股东实现自己权益的过程B、上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行C、发放现金股利是分红派息的一种形式D、发放股票股利是分红派息的一种形式【参考答案】：B【解析】上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后，董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日。由此可知，B项说法错误。3 4、根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是（）OA、债券的发行额B、债券发行的合法性C、债券的信用等级D、债券的发行价格【参考答案】：C3 5、若某券种A是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算

18、率公式为O OA、企业债标准券折算率=上期平均价X （1-波动率）X 9 7%+（1+到期平均回购利率+2）+1 0 0B、企业债标准券折算率=上期平均价X （1-波动率）X 9 4%4-（1+到期平均回购利率+2）+1 0 0C、企业债标准券折算率=计算参考价X 9 3%+1 0 0D、企业债标准券折算率=计算参考价义9 0%+1 0 0【参考答案】：D3 6、券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（）的1 0%。A、上市公司净资产B、证券交易总量C、证券流通市值D、证券发行总量【参考答案】：D【解析】D o证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发

19、行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%;一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%o37、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据买断式回购业务原则及当日交收结果判定履约金的归属，并将处理结果并人当 日（）市场净额清算。A、一级B、二级C、发行D、流通【参考答案】：B【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P283O38、目前，我 国 对（）实行T+3交收方式。A、A股B、B股C、基金券D、债券【参考答案】：B39、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为（）OA、非

20、交易过户登记B、集中交易过户登记C、证券账户转让登记D、证券账户变更登记【参考答案】：B4 0、证券是用来证明证券()有权取得相应权益的凭证。A、发行人B、交易组织者C、持有人D、运行监督人【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券交易的定义、特征和原则。见教材第一章第一节，P 1 o4 1、网上竞价发行方式的最大缺陷为()oA、股价容易被操纵B、两级市场的联动性C、市场广泛D、经济高效【参考答案】：A【解析】网上竞价发行存在一些缺点。比如，股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。特别是发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。本题的最佳答案是A选项。4 2、申请合格

21、境外机构投资者资格的基金管理机构，经营资产管理业务5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元。A、1 0B、2 0C、3 0D、5 0【参考答案】：D4 3、按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有O OA、根据中国证监会要求协助调查指定事项B、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告C、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息D、受托办理股份转让公司股权确认事宜【参考答案】：D【解析】D o主办券商的代办业务有：开立非上市股份有限公司股份转让账户；受托办理股份转让公司股权确认事宜；向投资

22、者提示股份转让风险与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务；根据协会或相关主办券商的要 求.协助调查指定事项以及协会许可的其他业务。A、B、C三项属于代办股份转让主办券商的主办业务。4 4、上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按()确定。A、前日基金份额净值B、1元C、当日基金份额净值D、当日市场价格【参考答案】：C【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P 1 5 9O4 5、根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括O OA、账外自营B、信用交易C、决策失误D、操纵市场【参考答案】：B【解析】证券

23、公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。本题的最佳答案是B选项。4 6、()是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A、限价委托B、市价委托C、当面委托D、电话委托【参考答案】：B4 7、()属于明文列示的内幕交易行为。A、发行人在招股说明书中作出虚假陈述B、证券公司将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者C、发行人公司的董事向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易D、证券公司以自

24、营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券【参考答案】：D4 8、债券回购()与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。A、成交通知单B、成交传真件C、成交确认单D、成交协议书【参考答案】：A【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P 2 7 0o4 9、包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为()A、一级清算模式B、二级清算模式C、三级清算模式D、四级清算模式【参考答案】：C5 0、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定()折合相加而成。A、收益率B、面

25、值C、折现率D、折算率【参考答案】：D【解析】标准券是不分券种，只分回购期限，依据面值按照一定的折算率折合而成的。5 1、在上海证券交易所，()是指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。A、虚拟匹配量B、虚拟未匹配量C、匹配量D、未匹配量【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P 6 3O5 2、一般情况下，营业部对客户的一般化服务不包括()oA、文明服务规范B、为客户量身定做投资咨询服务C、交易环境优化D、风险揭示【参考答案】：B5 3、以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的有()oA、融券专用证券账户，用于记录证券

26、公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B、信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算C、融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D、客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券【参考答案】：B5 4、非上市股份有限公司股份报价转让的股份的报价最小变动单位为()。A、0.0 0 1 元B、0.0 1 元C、0.1 元D、1 元【参考答案】：B【解析】考点：熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。见教材第五章第四节，P 1 7 6O5 5、根 据 证券公司证券自营业务管理办法第

27、2 6 条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并 报()备案。A、交易所会员大会B、交易所理事会C、中国证监会D、交易所董事会【参考答案】：C5 6、公司董事、()以上监事或者经理发生变动属于内幕信息。A、1/4B、1/5C、1/3D、1/2【参考答案】：c【解析】公司董事、1/3以上监事或者经理发生变动属于内幕信息。57、中证指数公司发布的()为反映交易所证券交易的重要指数。A、中证主题指数B、中证基金指数C、沪深300指数D、中证规模指数【参考答案】：C【解析】熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P64o58、证券营业部是证券公司经营()的

28、主要营业场所。A、承销业务B、自营业务C、经纪业务D、各项业务【参考答案】：C59、某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为()股。A、25000B、2500C、100D、10【参考答案】：A【解析】考点：熟悉可转换债券转股的操作流程。见教材第五章第三节，P170o60、根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的O OA、地方债券B、企业债券C、国际债券D、金融债券【参考答案】：D二、多项选择题(共20题，每题1分)。1、2000年以后，我国的新股发行出现过()形式。A、网上竞价发行B、网上定价发行C

29、、网上累计投标询价发行D、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式【参考答案】：B,C,D【解析】A在 2000年前在我国出现过。2、证券交易的种类包括()oA、股票交易B、认股权证交易C、可转换债券交易D、基金交易【参考答案】：A,B,C,D3、证券账户管理包括()oA、证券账户的开立B、证券账户卡挂失补办C、证券账户的合并与注销D、非交易过户【参考答案】：A,B,C,D【解析】证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户卡挂失补办、证券账户注册资料的查询与变更、证券账户的合并与注销、非交易过户。4、信用风险可以进一步细分为()oA、操作风险B、本金风险C、价差风险D、流动性风险【参考答案】：

30、B,C【解析】BC【解析】信用风险可以进一步细 分 为“本金风险”和“价差风险”(价差风险也称“重置风险”)o5、下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正 确 的 有()OA、托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在T+1日交收时暂扣其卖空价款B、托管人在2个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣C、结算公司处理托管人交收违约事，牛而产生的费用和损失，由违约合格投资者承担D、托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款【参考答案】：C6、证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的

31、监管包括()A、制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性B、规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况C、要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告D、对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查【参考答案】：A,B,C,D7、全国银行间市场质押式回购中，()共同构成回购交易完整的回购合同。A、回购成交合同B、回购交易合同C、债券回购主协议D、债券回购协议【参考答案】：A,C【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P268o8、证券交易委托代理协议书对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有

32、()OA、相互责任B、相互权利C、相互义务D、业务规则E、操作流程【参考答案】：A,B,C,D,E9、根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为()A、普通席位B、特别席位C、代理席位D、有形席位E、无形席位【参考答案】：D,E1 0、证券公司应当通过()来控制自营业务的运作风险。A、合理的预警机制B、规范的交易操作C、完善的交易记录D、完善的保存制度E、严密的客户保密制度【参考答案】：A,B,C,D1 1、下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。()A、有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请B、内幕交易C、未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请D、上市公司的董事长发生变动未向社

33、会披露【参考答案】：A,C1 2、关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是()oA、无形席位采用场内报盘方式B、无形席位不需要证券公司派驻场内交易员C、有形席位的一个特点是交易速度有了提高D、有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令【参考答案】：B,D1 3、证券交易的原则为()oA、公开B、公平C、公允D、公正【参考答案】：A,B,D【解析】证券交易必须遵守“公开、公平、公正”的原则。1 4、在()情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。A、出租交易席位后B、席位加入清算前C、席位的清算路径发生变化D、退回交易席位【参考答案】：B,C【解析】在席位加

34、入清算前或席位的清算路径发生变化的情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。1 5、验证主要是对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查，验证的合法性审查包括对()审查。A、投资主体的合法性B、证券交易机构的合法性C、投资程序的合法性D、证券中介机构的合法性【参考答案】：A,CA C【解析】证券营业部在收到投资者委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。其中验证的合法性审查包括：投资主体的合法性审查和投资程序的合法性审查。本题的最佳答案是AC选项。1 6、目前，深交所推出的债券回购品种比上交所推出的品种多，它们 是O

35、OA、1 8天回购B、6 3天回购C、27 3天回购D、4天回购【参考答案】：B,C1 7、现行的证券交易竞价方式有()oA、拍卖竞价B、招标竞价C、集合竞价D、连续竞价【参考答案】：C,D1 8、出 现()情形，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。A、因意外事故无法进行申购、赎回B、因技术故障无法进行申购、赎回C、基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回D、基金托管人提出异议【参考答案】：A,B,C1 9、证券营业部营业款的运送一般应由()押送。A、银行专人B、保安公司的保安员C、运钞车D、证券公司总部财务人员【参考答案】：A,B,C20、证券公司应

36、当于每个交易日()前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。A、1 2：0 0B、1 5：0 0C、2 0：0 0D、2 2：0 0【参考答案】：D三、不定项选择题(共2 0题，每 题1分)。1、对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其()，如未办理，证券公司应督促其及时更正。A、营业执照是否有效B、营业执照是否通过年检C、账户设立是否完整D、内部拜控制制度是否健全【参考答案】：A,B【解析】AB0对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其营业执照是否有效、是否通过年检，如营

37、业执照过期或未通过年检，证券公司应督促其及时更正。2、证券自营业务的主要风险是()oA、合理风险B、经营风险C、市场风险D、管理风险【参考答案】：A,B,C【解析】ABCo证券自营业务的主要风险包括：合规风险、市场风险和经营风险。3、证券市场流动性包含的要求有()oA、高效率B、成交价格C、成交速度D、低成本【参考答案】：B,C【解析】考点：熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P12o4、证券公司采用差异性市场营销策略时，会()oA、选择多个潜在的客户群作为目标市场B、对每个细分市场设计独立的营销组合C、对不同的细分市场进行差异化的产品销售或服务D、需要整合公司内部资源【参考答案

38、】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，PI22o5、对于证券经纪业务而言，其附加服务主要包括()oA、客户资产管理服务B、证券投资咨询服务C、代客理财服务D、理财顾问服务【参考答案】：B,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P126o6、债券买断式回购与质押式回购业务的区别是()oA、质押式回购的初始交易中,方，所有权转移至逆回购方B、买断式回购的初始交易中,享有质权C、买断式回购的初始交易中,方，所有权转移至逆回购方D、质押式回购的初始交易中,享有质权债券持有人将债券“卖”给逆回购债券所有权并不转移，逆

39、回购方只债券持有人将债券“卖”给逆回购债券所有权并不转移，逆回购方只【参考答案】：C,D【解析】考点：熟悉债券买断式回购交易的含义。见教材第九章第二 节,P 2 7 1O7、上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。公告应当包括()OA、股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日B、实行退市风险警示的主要原因C、公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施D、股票可能被暂停或终止上市的风险提示【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉股票交易特别处理规定。见教材第三章第一节,P5 5O8、客户交易结算资金第三方存管制度的主要特点有()oA、多银行制B、

40、券商是会计、银行是出纳C、券商提供另路查询D、银行负责总分核对【参考答案】：A,B,D【解析】A B D。该制度的特点为：多银行制；券商是会计、银行是出纳；证银分别保有客户资金明细账；银行提供另路查询和负责总分核对；全封闭银证转账等。因此C选项应为：银行提供另路查询。9、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按 下 列()折算率进行折算。A、上 证1 8 0指数成分股股票及深证1 0 0指数成分股股票折算率最高不超过7 0%,其他股票折算率最高不超过6 5%B、ETF折算率最高不超过90%C、国债折算率最高不超过95%D、其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%【参考答

41、案】：A,B,C,D【解析】熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八章第二节,P244O10、境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有O OA、加盖公章的法定代表人证明书B、法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书C、董事会或董事、主要股东授权委托书D、授权人的有效身份证明文件复印件【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P8283o11、证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有()OA、挪用客户资产B、利用客户委托资产进行

42、内幕交易、操纵证券价格C、将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资D、对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺【参考答案】：A,B,D【解析】考点：熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定。见教材第七章第五节，P221222。12、在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，中央结算公司为参与者提供()服务。A、报价B、托管C、结算D、信息【参考答案】：B,C,D13、下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有()OA、基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间B、在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍,但单笔申报最

43、高不能超过99999900元C、上海证券交易所在申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示当日每百份基金份额的面值D、同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外【参考答案】：B,D【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P158、P159o14、证券交易中的内幕信息包括()oA、公司的经营方针和经营范围的重大变化B、公司涉及的重大诉讼C、公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%D、公司债务担保的重大变更【参考答案】：A,B,D【解析】考点：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节,P190o15、对于合伙

44、企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其(),如未办理，证券公司应督促其及时更正。A、账户设立是否完整B、营业执照是否有效C、是否通过年检D、内部控制制度是否有效【参考答案】：B,C【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P86o16、投资者通过开户代理机构开立证券账户的流程是()oA、开户代理机构受理投资者申请，申请材料审核合格后实时向中国结算公司上海分公司和深圳分公司上传开户申请B、中国结算公司上海分公司和深圳分公司收到后进行审核C、对于合规的申请予以配号，并实时将审核结果返回各开户代理机构D、开户代理机构对

45、已配号的申请，使用中国结算公司上海分公司和深圳分公司统一制作的证券账户纸卡，打印证券账户卡交申请人【参考答案】:A,B,C,D【解析】考点：掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24O17、根 据 深圳证券交易所交易规则的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下()条件的，可以采用大宗交易方式。A、国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币B、债券单笔现货交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币C、债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张）或者交

46、易金额不低予50万元人民币D、多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2000张【参考答案】：B,C,D【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P52O18、下列沪、深交易所关于标准券折算率计算和公布的有关安排正确 的 有（）OA、对已在证券交易所上市的、可用以回购交易的国债、企业债和其他债券，中国结算公司一般在每星期三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率B、对已在证券交易所上市的、可用以回购交易的国债、企业债和其他债券，中国结算公司一般在每星期五收

47、市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率C、对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日,按 照“标准券折算率计算公式”计算该品种债券上市日（含当日）至适用星期适用的标准券折算率D、对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日,按 照“标准券折算率计算公式”计算该品种债券上市日（不含当日）至适用星期适用的标准券折算率【参考答案】：A,C【解析】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P278o19、委托指令根据委托时效限制，可 以 分 为()oA、当日委托B、当周委托C、无期限委托D、开市委托和收市委托【参考答案】：A,B,C,D【解析】

48、考点：熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P21o20、定向资产管理合同应当包括的基本事项有()oA、客户资产的种类和数额B、客户所持有证券的权利的行使和义务的履行C、管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间D、合同解除终止条件、程序【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。见教材第七章第三节，P207o四、判断题(共40题，每题1分)。1、担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。()【参考答案】：正确2、我国A股证券账户可以用于买卖基金。()【参考答案】：正确3、柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，

49、一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。()【参考答案】：正确4、证券公司监督管理条例规定，证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起5 个交易日内报证券交易所备案。()A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】证券公司监督管理条例规定，证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3 个交易日内报证券交易所备案。5、配股发行不向投资者收取手续费。()【参考答案】：正确6、深圳证券交易所的A股过户费包含在交易经手费中，不向投资者单独收取。()【参考答案】：正确【解析】【考点】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P 4 3O7、中国证券登记结算有限责任公司不仅只在上海和深圳设立分公

50、司，其在其他的较大型城市均设有分公司。()【参考答案】：错误【解析】中国证券登记结算公司只有在上海和深圳设立分公司8、配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，但是可以转托管。()【参考答案】：错误9、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。()【参考答案】：正确【解析】证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：业务的范围；执行期货保证金安全存管制度的措施；业务对接规则；客户投诉的接待处理方式；报酬支付及相关费用的分担方式；违约责任；中国