内控制度执行情况的报告范文通用内控制度情况书面报告(5篇).docx

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1、 内控制度执行情况的报告范文通用内控制度情况书面报告(5篇)有关内掌握度执行状况的报告范文通用一 根据最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度方法，仔细梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、学问、技能以及职业操守，组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。 自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进展了风险隐患排查。对库存现金状况，重要空白凭证、印章、有价单证使用治理，股金治理，反对洗钱等进展自查;对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进展自查，找出了存在问题的缘由，纠错整改，使我们每个柜员严格根据各项业务操作流程规定办理业务，提高

2、工作质量，防控操作风险，消退了风险隐患。同时，在此根底上，我们都作出了。真实、全面地对工作岗位中的各个细节进展自查，按时上报自查报告，精确、准时地反映自查发觉问题，并积极协作检查组检查，保证不再消失类似问题。 自查效劳形象。根据辛集县农信联社“统一着装，树立新形象”的要求，对各柜员“统一着装，微笑效劳”执岗状况进展自查，同时在营业厅显着位置公示了县联社及本社主任的举报电话，促使员工转变效劳态度，提升效劳形象，切实提高业务素养和效劳水平，真正实现“合规治理，风险共。防，和谐共赢”通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成相互制约、权责明确的监视约束机制，保障皮革城分社标准安康可持续进展。

3、为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参加到活动中来，对各种文件制度进展集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的熟悉。同时，把提高员工素养作为工作中的一个根本点，学习内容包含现代化支付业务操作规程、反对洗钱操作规程等等，大大提高了我们作为一线柜员的实际操作力量。全员行动，根据“合规制造价值、合规防控风险、合规保障进展”的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质效劳、工作效率等方面树立信用社新形象，为“推动案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机制，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险治理体系”做足预备。 今后，我将连续加强自己的政治思想教育，深入持续开

4、展合规文化建立年活动，将合规文化建立工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩办力度，严厉查处违规人员，营造清正廉洁、文明安康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。 (一)加强学习，连续深入合规文化建立，使全社员工更加明确合规文化建立年活动的工作目标、详细内容和要求，定期集中学习，通过学习sc6000系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷治理文件等各项规章制度及业务技能。确保自己更加熟识各项业务操作流程、确保合规文化建立年活开工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上坚固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范我社内部操作风险。 (二)加强对自己的金融政策、法律制度

5、，财经纪律、职业道德教育，标准员工言行，加强对“九种人”实行不定期排查，同时对重要岗位人员及“九种人”定期实行交心谈心，树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防范操作风险的熟悉，提高合规操作意识，消退麻痹思想，使大家真正熟悉到“合规制造价值、合规保障进展”的重要性。 (三)积极参与全社员工以操作风险防控为主题进展争论，就操作风险防控问题发表各自意见，通过争论进一步提高员工风险防范意识和防范力量。 (四)以科学进展观为指导，树立正确的经营指导思想，严格根据联社的有关规定，组织好本社的内掌握度、财务帐务、综合业务、信贷治理和安全保卫等方面的检查工作。 有关内掌握度执行状况的报告范文通用二 随

6、着社会经济的高速进展，学问经济的到来极大了提高了社会生产力，也给企业带来了无限的进展时机。如何在优胜劣汰的市场竞争中实现企业经营规模的快速扩大和经济效益的高速增长，除了选择风险小、盈利性强的投资工程和采纳先进的科学技术外，加强企业的内部会计掌握是关键。进一步熟悉企业内部会计掌握对企业加强经营治理，提高经营效率的重要意义，分析其存在的问题及缘由，从而有针对性地提出详细的完善措施。 关键词:内部会计掌握;存在问题;缘由分析;完善措施 一、企业内部会计掌握存在的问题及缘由分析 第一，内部会计掌握的设计和运行受制于本钱与效益原则。财务内部掌握制度。企业治理当局在综合考虑本钱效益的根底上，建立能为企业会

7、计报表的公允表达供应合理(但不是肯定的)保证的内部会计掌握，一些抱负的内部会计掌握往往因本钱过高而不为治理当局所采纳。因此企业所执行的内部会计掌握就不行能面面俱到，对某些环节的掌握难免会有疏忽。 其次，内部会计掌握一般仅针对常规业务活动而设计。企业的内部会计掌握是为保证企业日常生产经营活动按既定的规划、要求、目标进展而实施的一系列掌握政策和程序等，因而一般仅针对企业常规业务活动而设计。假如一旦发生特别业务，企业现有的内部会计掌握就难以适应。 第三，即使设计完整的内部会计掌握，也可能因执行人员的马虎大意、精力分散、推断失误以及对指令的误会而失效。内部会计掌握受企业的董事会、治理阶层及其他员工的影

8、响，通过企业内的人所做的行为及所说的话而完成，因此内部会计掌握无论怎样设计，最终还得靠人去执行，而任何仔细负责的执行人都不行能永久不会出错，不会失误。因此，人们在执行任何一项程序或工作时，都会由于马虎大意、精力分散、推断失误以及对指令的误会等而导致设计完善的内部会计掌握失效。 第四，内部会计掌握可能因有关人员相互勾结、内外患通、滥用职权或屈从于外部压力而失效。即使设计较为完善的内部会计掌握，其有效性的发挥都会由于执行人的素养而异。企业治理层一旦道德缺失，任意践踏内部会计掌握的严厉性，同样会引起内部会计掌握整体失效。 第五，内部会计掌握因缺乏对高管人员的有效约束和长期鼓励机制而失效。人往高处走，

9、水向低处流，这是一种自然现象，也是一种经济现象，任何事物都会向有利于自己的方向进展，对于人，更是如此。由于企业内部会计掌握制度未建立起长期有效的约束和鼓励机制，导致产生了企业高管人员的短期经营行为、“59岁现象”等。 第六，内部会计掌握可能因经营环境、业务性质的转变而减弱或失效。企业现有的内部会计掌握是针对其面临的经营环境、业务性质而设计的，内部会计掌握的转变往往滞后于经营环境、业务性质的变化。当经营环境和业务性质发生重大变化后，现有的内部会计掌握可能不再适用，相关的内部会计掌握要么被减弱，要么已失效。 第七，内部会计掌握的自我评价缺位，难以衡量内部会计掌握的合理性、健全性和有效性。目前，从我

10、国现有企业建立并实行的内部会计掌握制度来看，几乎涵盖了企业全部的生产经营活动。但是企业每一项内部会计掌握系统是否的确符合企业实际，手续是否严密，环环相扣，设计的方法和措施实际执行状况如何，能不能起到事先掌握的作用，能不能预防错误和弊端的发生;即使错误和弊端发生了，能不能准时发觉和订正，在我国现有的企业中都缺乏自身对此的评价。 二、完善内部会计掌握，提高经营治理效率的详细措施 (一)齐抓共管，强化内控意识，突出内部会计掌握在企业经营治理中的关键作用 企业治理者必需充分熟悉内部会计掌握对企业经营治理的关键作用，带头严格执行，否则就是治理者的失职。内部会计掌握既是对企业的人、财、物进展有效掌握、治理

11、和使用的关键，又是企业执行有效经济活动责、权、利明确划分的制度保障，涉及企业全部的经营活动和每一个经营环节，这就要求企业高层治理者思想上重视内部会计掌握，行动上带头严格执行内掌握度，把自觉遵守、严格遵守企业内掌握度作为提高企业质量的重要任务来抓，作为事关企业长远进展的重要任务来抓，作为影响企业全局工作的重要任务来抓。让全体员工了解他们的职责是什么，他们的绩效是如何评价和考核的，以及评价过程中的绩效标准是什么，才能从根本上使全体员工从思想上、行动上产生严格遵守内部会计掌握的自我掌握意识，最大限度地发挥其在工作中的积极性和主动性，促使其更好地完成工作。 (二)设计切实可行的内部会计掌握体系，以适应

12、企业可持续进展的需求 第一，从技术上对企业经营活动行为及会计行为制定具体的规定，包括设立独立的内部会计掌握监评机构和会计监视机构，执行更严峻的内部会计掌握，更准时的年报披露，强制的注册会计师轮换，等等。一是企业应明确内部治理体制和治理目标，包括治理模式、内部核算体系、机构设置及职能划分等，以明确内部会计掌握制度的设计与建立方向。但内部治理体制一旦确定，应保持相对的稳定，避开朝令夕改。二是企业应依据内部治理体制，明确规定企业各级机构的职责和详细岗位职责，并在此根底上，设计起草内部会计掌握制度和流程体系，详细包括三个相对独立的掌握层次:第一层次，在企业的供、产、销全过程中融入相互牵制、相互制约的制

13、度，建立以“防”为主的事前掌握体系。其次层次，在常规的会计核算根底上，对企业的各个岗位、各项业务进展周期性的核查，建立以“堵”为主的事中掌握。第三层次，以已有的稽核、内部审计、纪律检查部门为根底，成立内部掌握监视评价委员会。 其次，加大企业舞弊相关各方的法律风险、切断其舞弊的利益鼓励。其中对企业高层治理人员进展的掌握约束标准和鼓励机制尤为重要。一是企业应与高管人员签订协议并公证。在协议中明确规定高管人员不健全、不执行企业内部掌握制度的法律责任，并由其家人或亲属担保，一旦因其个人缘由致使企业患病损失或破坏企业内部治理，由其担当全部赔偿的经济责任及相关法律责任;其次企业应建立有效的预算业绩评价制度

14、和薪酬制度，将预算治理与薪酬治理相结合。企业对高管人员采纳年薪制，高管人员只有完成了年度预算的主要任务和目标，才能按规定兑现年薪，并可加薪进级;二是企业应建立合理的员工晋升制度和薪酬制度，将员工的晋升和薪酬与遵循企业内部掌握制度结合起来。三是制定更科学、合理的执行程序。如前所述，一些抱负的内部掌握制度因其本钱太高而无法采纳。 (三)严格执行内部会计掌握，以充分发挥内部会计掌握应有的职能作用 首先，企业治理者必需切实加强对内部会计掌握制度执行工作的领导，以身作则，带头严格执行内部会计掌握制度，否则就是治理者的失职。由于企业全体员工能否形成自我掌握的思想和意识，与企业治理者能否自我掌握亲密相关。一

15、般来说，治理者假如自我掌握方面做得非常突出，企业员工的自我掌握意识也就比拟简单树立起来。假如治理者要求企业员工遵守规划、标准、准则，而治理者本人却不能自觉地遵守，企业员工的自我掌握意识是不行能建立起来的。这就是通常所说的正人先要正自己的道理。 其次，催促企业员工严格遵守和执行内部会计掌握制度。企业制定的各项内掌握度要真正发挥其应有的效用，除了制度的完善性和科学合理性外，必需做到:一是惩戒措施必需严峻;二是执行必需到位;三是责任必需明确，奖惩必需清楚;第四、积极进展培训、学校教育、提倡建立自动化会计系统等手段来保证和提高。 (四)制定并执行完善的内部会计掌握自我评价体系，以衡量内部会计掌握的合理

16、性、健全性和有效性 首先，必需明确自我评价什么。企业建立内部会计掌握的主要目的是防止、发觉或订正日常经营治理过程中的错误和舞弊行为，以保证企业的安全运营，维护投资者的利益。因此内部会计掌握的自我评价应当围绕企业的内部会计掌握制度是否完善、健全，是否得到了积极的、严格的贯彻执行，是否有效地防止、发觉、订正了企业经营活动中的错误和舞弊行为来进展。即评价内部会计掌握的健全性、有效性。 其次，必需明确由谁来评价。要保证自我评价的客观、公正、公正及权威性，必需由具有相对独立权限的机构来负责。该机构应直接向董事会报告工作，由董事全垂直领导。 第三，必需明确如何评价。一是必需明确评价标准。因此，企业有必要投

17、入肯定的人力、物力、财力，由权威部门建立一套完整的、公认的内部会计掌握标准，使内部会计掌握评价有章可循。二是必需明确评价方法。在实际工作中，常用的评价方法有:面对面的直接口头汇报、正式的书面文字汇报、直接观看、抽样检查、问卷调查、集中座谈等。三是必需深入基层，踏踏实实地了解实际状况，并制度化，实事求是，切忌只凭下属的汇报作推断，也要防止检查中走过场、搞形式，工作不踏实，走马观花，点到为止。 第四，必需明确评价结果如何奖惩。内部会计掌握的自我评价完成以后，评价部门应形成书面的“内部会计掌握自评报告”，具体说明本次评价涉及到的范围、所用的方法、各环节的风险程度、存在的问题及缺陷、改良措施等。同时报

18、经董事会批准后，对相关当事人赐予嘉奖或惩处:对严格遵守和执行内部会计掌握的部门和人员，赐予通报表扬，加薪进级，甚至升职;对于违反内部会计掌握的部门和人员，赐予严厉的通报批判，减薪降级，甚至撤职或辞退。只有建立科学合理的约束与鼓励机制，通过高管人员业绩与工薪挂钩等形式，才能使治理层及员工的利益与企业的长期进展相结合。 有关内掌握度执行状况的报告范文通用三 新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控，坚决打赢疫情防控阻击战防止疫情的发生和扩散，维护全体师幼的生命安全和身体安康，新型冠状病毒感染的肺炎疫情联防联掌握度。 成立由园长为组长的疫情防控工作领导小组，成员由副园长和相关部门负责人等组成。园长为防控工作的

19、第一责任人，全面负责幼儿园疫情防控工作的组织领导、责任分解、任务落实和催促检查。副园长袁某某、副园长林某某为分园区防控工作责任人。下设疫情防控、宣传引导、后勤保障等工作组，分别由各科室负责同志任组长，明确职责，分工协作，形成防控疫情的有效合力。 建立幼儿园、班级、教师、家长四级防控工作联系网络，实行新型冠状病毒感染的肺炎病例日报告和零报告制度，准时收集和报送相关信息，随时关注幼儿安康状况。详细由各园区保健医及后勤工作人员负责此项工作。 对本园教职员工和幼儿进展全掩盖排查，实行“日报告、零报告”制度，精准把握来自疫情防控重点地区教职员工、幼儿的分布状况，精准把握疫情防控重点地区教职员工、幼儿在园

20、内各年级、班级的分布状况，特殊是要精准把握每一名确诊及疑似师生的康复状况，精准把握每个教职员工、幼儿返校前14天的身体安康状况，“一人一案”建立台账，做究竟数清、状况明、数据准。对有疫情高发地区居住史或旅行史的教职员工、幼儿及家长，自离开疫情高发地区后，居家或在指定场所医学观看14天。 幼儿园与威信县林凤镇卫生安康部门、疾病预防掌握机构、医疗机构建立联系，做好设备设施、医务人员配备问题，做好疫情防控应对预备。在卫生保健室四周设置相对独立的观看室，用以临时留观身体不适的师生，并优化工作流程、做好环境消毒、避开穿插感染。落实应急预案，一旦发生疫情，要有人指挥，有人值班，有隔离、消毒、防护、抢救等详

21、细措施和物质保证，确保在第一时间内掌握疫情的进展。确保幼儿园正常的教育教学秩序。 1.严控入园治理，建立入园体温检测制度，填写安康卡。在园区、教室、图书室、宿舍等人员密集场所入口设置手持式红外额温仪。*有人员，均需承受体温检测，体温正常方可入园；严禁家长随便进入教室。 2.通过微信、短信、板报、电子屏、校园播送等形式，对师生和家进步行疫情防控学问宣传，发动师生和家长积极协作，开展公共卫生安康学问和疫情防控宣传教育。 3.做好缺勤、早退、请假记录，如发觉可疑病症者，应准时上报，同时协作医疗卫生气构做好亲密接触者治理和消毒等工作。 4.坚持每日监控全体师生身体状况，严格落实幼儿晨午检等制度，如发觉

22、患病或疑似患病者，应准时上报幼儿园防疫领导小组并准时联系其家长到指定医院就诊，并根据要求向疾病掌握中心、教育主管部门报告。 5.做好教职员工和幼儿因病缺勤的追访工作。对不根据要求进展报告、隔离的教职员工和幼儿家长，准时批判教育、改正。 6.实行家长接送幼儿不入园制度，指导家长培育儿童良好的日常卫生习惯，在疫情完全解除前，不带儿童去人员密集场所。 1.提前对食堂从业人员进展安康体检，开展安全操作培训，体检和培训合格前方可上岗。 2.食堂从业人员（食品选购、加工制作、供餐等有关人员）均应佩戴一次性帽子、口罩、手套；食堂选购人员或供货人员应避开直接手触肉禽类生鲜材料，摘除手套后准时洗手。 3.食堂进

23、货严格落实索证索票，不使用来源不明的家禽家畜。严禁选购食用野生动物。 4.餐具用品须根据食（饮）具消毒卫生标准进展高温消毒。 持续、深入开展环境卫生整治，对教室、食堂、洗手间、多功能厅、大型体*提前杀菌消毒和通风换气，做好灭鼠、去除越冬蚊卵等工作，彻底去除各类病媒生物滋生环境。垃圾日产日清，保持洁净、卫生；制定日常消毒工作标准和细则，对教室、午睡室、专用活动室、图书室、食堂、办公室、卫生间等幼儿、教职工聚拢场所和幼儿接触的各类物品每天定期清洁、消毒，定时通风换气，保持室内空气流通，并仔细做好记录。 依据上级的工作要求和文件精神，进展综合状况自查。幼儿园领导熟识幼儿园卫生工作的特点和规律，常常了

24、解幼儿园师幼对幼儿园卫生工作治理方面的意见，常常查看教室、食堂、多功能厅、操场等人员集中场所的卫生状况，常常检查催促有关部门和人员仔细履行职责。 有关内掌握度执行状况的报告范文通用四 我从事银行工作多年，效劳过成百上千的客户，工作中不断地提示自己要工作仔细，态度谦和，客户就是上帝的原则。因此，我的工作成果显著，得到了客户的认可和拥护。依据我行xx年一年来会计结算工作的实际状况，年的工作主要从三个方面着手：抓效劳、抓质量、抓素养，现就针对这三个方面制定出银行个人工作规划： 1、我行始终提倡的“首问责任制”、“满时点效劳”、“站立效劳”、“三声效劳”我们将连续执行，并做到每个员工能急躁对待每个顾客

25、，让客户满足。 2、随着金融业之间的竞争加剧，客户对银行的效劳要求越来越高，不单单在临柜效劳中更表达在我行的效劳品种上，除了连续做好公用事业费、税款、财政性收费、交通罚没款、bsp航空代理等代理结算外，更要做好明年开通的高速大路联网收费业务、开放式基金收购业务、证券业务等多种效劳品种，提高我行的竞争力量。 3、主动加强与个人业务的联系，参加个人业务、熟识个人业务以更好为客户效劳。虽然已经上了综合业务系统，但由于各种各样的缘由还没有能做到真正的综合，是我营业部工作的一个欠缺。 4、以银行为课堂，明年我们将举办更多的银行结算方法讲座，增加人们的金融学问，让客户多了解银行，贴近银行从而融入到我行业务

26、中。 5、连续做好电话银行、自助银行和网上银行的工作，并向优质客户推广使用网上银行业务。 1、催促科技部门对我营业部的电脑接口尽快更换，然后严格根据综合业务系统的要求实行事权划分，一岗一卡，一人一卡，增加制度执行的钢性，提高约束力。 2、进一步强化重要环节和重要岗位的内控外防，着重加强帐户治理（确保我行开户单位的质量）和上门效劳。 3、制定出财务人员工作规划，进一步加强会计出纳制度，严格会计出纳制度的执行与检查，标准会计印章和空白重要凭证的使用和保管。 4、重点推行支付密码器的出售工作，保证银企结算资金的安全，进一步提高我行防范外来结算风险的手段。 5、标准业务操作流程，强化总会计日常检查制度

27、以准时发觉隐患，削减过失杜绝结算事故。 6、切实履行对分理处的业务指导与检查。 7、做好会计核算质量的定期考核工作。 1、把好进人用人关。银行业听着很美，其实布满竞争和风险，所以到我营业部需要有肯定的心理素养和文化修养。在用人上以员工的力量且要能发挥员工最大潜能来确定适合的岗位，从而提高员工的积极性。 2、加强业务培训，这也是明年最紧迫的，现已将培训规划上报人事部门，预备对出纳制度、支付结算方法、综合业务系统会计制度、新会计科目等根底学问以及各种新兴业务进展培训。 3、在人员紧急的状况下仍要加强岗位练兵，除了参与明年的技术比武更为了提高员工的业务水平。 4、勤做员工的思想工作，关怀鼓舞员工，强

28、化员工的心理素养。 5、有规划、有目的地进展岗位轮换，培育每一个员工从单一的操作向混合多能转变。 有关内掌握度执行状况的报告范文通用五 一、全年工作状况 我行内控合规部现有员工17人，其中总经理1人，副总经理1人，员工15人。今年是农行ipo上市之年，是内控合规组织机构体系变革之年，本部门员工在总经理及副总经理的带着下踏实工作，履职尽责。今年以来，共抽调11人次参与总、省行审计检查，历时200余天;完成省行托付审计工作任务3次;完成省行交办的调研任务1次;开展支行级离任审计10次，风险排查2次，内控自评价2次，内控评价1次，整体移位1次，接待总行审计1次;组织反洗钱业务培训3次，部门员工参与总

29、省市行培训30多人次。 (一)理顺关系，顺当完成内控合规改革。 一是在省、市行党委的大力支持和帮忙下，完成从驻市内控合规办事处到分行内控合规部的职能转变，人员实现合理分流。为市行选送了三名风险合规经理，为资产处置部选送了两名信贷业务骨干。 二是与信贷治理部、运营治理部、纪委监察部沟通协调，实现法律事务、转授权治理、整体移位检查、员工积分等几项工作的平稳交接，顺畅运转。 三是对本部门员工合理分工，定岗定责，确定岗位联系人，工作中做到既分工明确，又相互协作，确保各项工作责任落实到人。 (二)高度重视，努力提高合规治理水平。 一是加强内部治理，提高内控合规部门工作质量。提早制定工作规划，落实检查任务

30、;不断强化日常治理，提升内控合规部门工作效率;强化内控监视，加强监管检查力度。 二是扎实有效地把反洗钱治理纳入日常工作来抓。上半年要求各支行对反洗钱业务进展100%自查，我部门组织人员开展30%的抽样检查，已将检查状况通报全辖。下半年组织人员对各支行开展2次反洗钱业务检查。对支行反洗钱岗位人员进展三次不同层次的业务培训，反洗钱治理总体状况趋于良好。 三是区分权限，仔细做好转授权和法律事务工作。转授权工作。1-11月，分行共下发转授权书22次，合计50份，建立转授权书档案，准时登记转授权治理台账并向相关部门备案。其中根本转授权1次7份;内部转授权8次19份;转授权调整2次5份;特殊转授权6次13

31、份;授权托付5次5份。下达转授权批复2份，收到5个支行转授权备案26份。 一方面选派骨干人员参与总省行举办的合规业务及内控综合评价等专业培训，另一方面定期组织员工学习总省市行的制度方法，进展沟通争论，提高风险识别力量。力争把本部门建立成为一支业务精良型、团结和谐型、学习向上型、吃苦奉献型的内控合规团队。五是群策群力，大力开展合规文化建立。在全行合规文化建立中，以百日排查、案件治理、案件执行年等活动为契机，推动合规文化开展，主办合规文化电子期刊一期。 二、工作中存在的问题和困难 一是当前在局部干部员工思想上存在的最大的模糊熟悉和误区是：把业务进展与政策、制度对立起来，一谈进展就担忧或伴随消失违规

32、行为。实际上是存在一个对政策和制度没有敏捷运用的问题。少局部干部员工合规经营的理念和意识还没有真正入脑入心，对各类合规检查工作和内外部监视检查中发觉问题整改还存在肯定抵触和消极心情，形象点说就是“讳疾忌医”。这些都是阻碍开展合规治理工作的障碍和困难。 二是当前合规队伍现状与新的历史使命存在稍许的不适应。 三、20xx年工作思路、目标、措施及建议 20xx年我们内控合规部总体工作思路是：要在市行党委和省行内控合规部双重领导下，本着以“合规促进展、进展必需坚持合规“的理念和思想，围绕省、市行党委确实定的业务进展战略和方针，积极完善制度体系建立和内部组织体系建立;推动合规文化建立;做好合规风险监测与

33、治理;着重开展内控评价治理;加大力度抓好专项审计和监视治理、整体移位检查工作;仔细落实内外部检查问题整改;强化风险提示与治理手段运用;标准开展转授权治理;仔细抓好反洗钱和违规行为积分治理，为业务经营做好保驾护航。 省行汪行长在新一届党委首次党委会议上的重要讲话以及张行长在市行四季度业务推动会上的讲话。每一次学习思想上都受到一次深刻触动，熟悉上有进一步提高。切实感到：行长讲话的核心要义就是彻底转变观念，加快辽宁农行的有效进展。我们认为实现目标的根本途径就是发动全行干部员工，勤勉尽责、各司其职，以行为家，共谋进展。 省、市行党委都提出，把“创新、务实、敏捷”作为推动有效进展的重要方式;在文化建立、

34、风险掌握方面的工作重点之一是“把资产质量和内部掌握”作为全行经营治理的两条生命线，牢牢把握，丝毫不能放松”。正确理解和把握其精神实质，是卓有成效开展好内控合规工作的前提和根底。众所周知，合规文化是农行企业文化的重要组成局部，是立行之本、经营之本。 只有加强内部掌握治理，严格贯彻执行各项金融法律法规和农行规章制度，依法诚信经营，才能切实防范化解风险，确保各项业务的稳健运行，从根本上实现农业银行长治久安和有效、可持续进展。违规的孪生兄弟就是风险，其后果往往是加大了经营本钱和透支了经营成果。“违规风险很大，不进展风险更大”。如何摆布好进展与合规的关系显得非常重要。合规的进展才是有效的进展，反过来讲，

35、进展也必需坚持合规。开展好20xx年的内控合规治理工作拟实行如下措施： 一是确定明确的目标。至少要到达以下5个目标：即干部员工合规意识明显提高;制度执行力明显增加;各种违规操作明显下降;内部掌握评价明显进步;各类案件隐患明显削减。 二是建立自我纠错机制。今后要鼓舞各部门、各条线、各单位员工自查自纠违规行为。对主动开展自查自纠和上报违规问题及整改结果的，内控评价时不扣分;违规性质不严峻且没有造成风险的，检查发觉以后不惩罚。从而实现违规行为“纠早、纠小、纠苗头”的目的，使“违规纠偏”变成员工的自觉行为和习惯。 三是创新内控治理方式，变“事后检查”为“事前防范、事中掌握、事后监视”模式，将风险掌握关

36、口前移，多做“风险提示”，常打“预防针”，增加“免疫力”。 四是狠抓内部掌握的薄弱环节开展工作。突出重点业务、重点部位和重点环节的监视检查，防止消失较大风险的违规问题。不能无视治理岗位的风险识别和评估，从而防范道德风险的发生。 五是以进展促合规，以合规保进展。客观正确对待在业务进展中消失的各种问题，对于无道德风险、未造成损失的一般违规行为多实行一些提示、警示、督办整改等纠偏的手段;对于存在道德风险或严峻违规行为、造成较大风险的要实行严峻的惩罚措施，使其加大违规本钱的付出，维护制度的严厉性。 六是加强队伍建立，树立仆人翁意识。农行兴衰，人人有责。削减牢骚和愤懑才算厚道。眼睛不能老是盯着别人，经常

37、问问自己，职责履行到位没有。从自身做起，多提合理化建议，仔细履职，为农行进展多做奉献才算以行为家，做合格的内控合规队伍员工。 七是集中学习和自我学习相结合，增加从业力量。审计、内控合规岗位要求从业人员要有把握新学问、新政策和制度的力量，否则就很难适应和胜任本职工作。好比医生诊病，不懂医术、不学理论，不长阅历，则实为庸医，误己害人。内控合规部将建立双周例会和学习日制度，制定规划，把新学问、新政策、新制度的学习做为重点。在自我学习根底上再搞一些强化的训练和集中学习、沟通和探讨，消退惰性，共同提高。 八是增加自律意识，榜样执行规章制度，注意作风养成，提高自身素养，学会沟通，虚心做人，恳切做事。九是建

38、立完善的内掌握度体系，强化岗位责任意识。要明确岗位职责，强化履职要求，形成明确的岗位责任体系。建立严密的责任追究机制，确保奖惩清楚，违规必究，要彻底扭转“有规不依、执规不严”的局面，不断提高制度执行力。 20xx年要开展的几项重点工作是： 1、抓队伍建立。 一是坚持双周例会，人人领学(新制度、新政策)，共同提高; 二是安排合规人员利用空闲时间按对应专业搞跟班培训，每次最少7-10天，期间对相关专业的业务进展调研和检查，同时提升自身实际操作力量。 2、强化专业培训。以合规文化建立为核心，年度内搞1-2次大型业务学习和培训。内容涵盖合规文化、内控评价、反洗钱、法律法规等。 3、围绕重点环节、新业务

39、开展合规专项检查。 4、内控评价检查重点放在核心业务、价值制造力量和奉献度上。真实性评价，在合规经营前提下以产品所创利润力量为根本动身点。 5、全年整体移位检查至少安排2-3个分理处以上营业单位进展检查。 6、做好一级支行行长和副行长的离任审计工作。 7、仔细完成省行和市行安排的各项临时性工作任务。 四、工作中的几点建议 一是鉴于目前全省从业人员现状，各级领导要重视审计队伍建立，对一些消失不适应的同志，行领导和部门领导要留意多加引导，加强思想教育，使之转变思想，正确熟悉自己，理性思索，安心本职工作，方能变被动为主动。把综合素养过硬、责任心强的人员调整和充实到这只队伍中来，把不适应岗位要求的人员调整到适合的其他岗位上去，形成进出的动态机制，增加蓬勃气息。 二是建立完善的内掌握度体系，强化岗位责任意识。要明确岗位职责，强化履职要求，形成明确的岗位责任体系;建立严密的责任追究机制，确保奖惩清楚，违规必究，要彻底扭转“有规不依、执规不严”的局面，不断提高制度执行力。 三是坚持“以人为本”。鉴于审计岗位的特别性，需要领导“高看一眼”，切实关怀审计人员的工作和生活，帮忙解决后顾之忧。使之安心本职工作，乐于付出，更好履行保驾护航职责，切实推动合规文化建立，为农行风险防范构筑结实的内控堡垒。